周烽 嚴(yán)穎鵬 蘇日娜 裘慧

摘 要：文章以進(jìn)口嬰幼兒配方乳粉為例，提出了一種跨境電商進(jìn)口食品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法及應(yīng)用場(chǎng)景。運(yùn)用德爾菲法對(duì)跨境電商進(jìn)口食品風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的可能性和危害性進(jìn)行評(píng)估;使用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法確定食品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，不同等級(jí)對(duì)應(yīng)不同抽查率;利用Borda序值法來區(qū)分各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重，不同權(quán)重設(shè)置不同抽驗(yàn)率。該方法能合理利用行政資源，科學(xué)評(píng)估跨境電商進(jìn)口食品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：跨境電商 進(jìn)口食品 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 德爾菲法 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法

中圖分類號(hào)：F062.6 ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2021）05-021-03

近年來，跨境電商產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，通過跨境電商渠道進(jìn)口的食品種類多、批次大、渠道雜，質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)高，與此同時(shí)，國家“放管服”改革對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易通關(guān)速度提出了很高的要求。在這樣的背景下，對(duì)于跨境電商進(jìn)口食品（跨境進(jìn)口食品）如何做到“既能放得快，又能管得牢”是海關(guān)監(jiān)管部門面臨的一個(gè)難題。本文認(rèn)為，建立跨境進(jìn)口食品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型是對(duì)跨境進(jìn)口食品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和快速通關(guān)的重要前提。

目前得到應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法多達(dá)30多種，選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法有助于科學(xué)高效地獲取評(píng)估結(jié)果。由于跨境電商屬于新興業(yè)態(tài)，歷史數(shù)據(jù)相對(duì)缺乏，比較適合采用德爾菲法來研究跨境進(jìn)口食品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)因素;跨境進(jìn)口食品種類繁多，進(jìn)口批次量大，通關(guān)速度要求高，需要一種快速評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的科學(xué)方法，經(jīng)過比較分析，我們認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)矩陣法比較適合上述要求;但風(fēng)險(xiǎn)矩陣法也存在精確性差、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)少、存在風(fēng)險(xiǎn)結(jié)（處于同一等級(jí)具有基本相同屬性并可以繼續(xù)細(xì)分的風(fēng)險(xiǎn)模塊）等缺點(diǎn)，因此，我們又引入了Borda序值法來改進(jìn)這些缺點(diǎn)[1][2][3][4][5]。本文中采用跨境電商進(jìn)口嬰幼兒配方乳粉（下稱跨境進(jìn)口乳粉）來舉例闡述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型的構(gòu)建。

一、用德爾菲法識(shí)別、評(píng)估質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)

德爾菲法，也稱專家調(diào)查法，1946年由美國蘭德公司創(chuàng)始實(shí)行。是由企業(yè)組成一個(gè)專門的預(yù)測(cè)機(jī)構(gòu)，其中包括若干專家和企業(yè)預(yù)測(cè)組織者，按照規(guī)定的程序，背靠背地征詢專家對(duì)未來市場(chǎng)的意見或者判斷，然后進(jìn)行預(yù)測(cè)的方法。其大致流程為：在對(duì)所要預(yù)測(cè)的問題征得專家的意見之后，進(jìn)行整理、歸納、統(tǒng)計(jì)，再匿名反饋給各專家，再次征求意見，再集中，再反饋，直至得到一致的意見。

跨境進(jìn)口食品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)來源廣泛，在原料、加工、運(yùn)輸、流通等環(huán)節(jié)都有可能帶入有毒有害物質(zhì)，或者是造成品質(zhì)不合格。本文以跨境進(jìn)口乳粉為例，在參考相關(guān)文獻(xiàn)和專家咨詢的基礎(chǔ)上，結(jié)合跨境進(jìn)口食品檢驗(yàn)監(jiān)管的做法經(jīng)驗(yàn)，初步擬定質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)因素列表，并確定風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)指標(biāo)，然后采用德爾菲法經(jīng)過三輪專家咨詢，最終確定質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，量化評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性。根據(jù)德爾菲法的結(jié)果，最終確定了跨境進(jìn)口乳粉的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)為微生物超標(biāo)、有毒有害物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、添加劑超標(biāo)等12項(xiàng)[6]。根據(jù)跨境進(jìn)口食品檢驗(yàn)監(jiān)管工作中的實(shí)際情況，結(jié)合相關(guān)資料，確定質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)可能性和嚴(yán)重性等級(jí)劃分如表1和表2所示。

本文通過德爾菲法，最終得到跨境進(jìn)口乳粉各項(xiàng)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的可能性和嚴(yán)重性的分值，如表3所示。

二、用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法是由美國空軍電子系統(tǒng)中心（ESC，Electronic System Center）采辦工程組于1995年4月提出，目前主要應(yīng)用于項(xiàng)目管理實(shí)踐中對(duì)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別評(píng)估。本文以德爾菲法得出的12項(xiàng)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的可能性和嚴(yán)重性為基礎(chǔ)，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法確定各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定主要依據(jù)澳大利亞-新西蘭風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)（AS/NZS 4360：2004）。表4是按照澳大利亞-新西蘭風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)制訂的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表[7]。

跨境進(jìn)口食品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估既要具備科學(xué)性和有效性，又要兼顧便捷性和可操作性，評(píng)估的結(jié)果要能夠應(yīng)用到跨境進(jìn)口食品快速通關(guān)上，風(fēng)險(xiǎn)矩陣法正好滿足以上要求，適合跨境進(jìn)口食品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。結(jié)合表3和表4，通過風(fēng)險(xiǎn)矩陣得到跨境進(jìn)口乳粉每一項(xiàng)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

三、用Borda序值法評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法應(yīng)用起來簡單、便捷，但是精度不高、等級(jí)較少，風(fēng)險(xiǎn)矩陣法最終確定的等級(jí)只有四個(gè)等級(jí)，在同一等級(jí)上會(huì)存在不同的風(fēng)險(xiǎn)因素，雖然能感覺到這些風(fēng)險(xiǎn)因素重要程度不同，但是風(fēng)險(xiǎn)矩陣法賦予它們相同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，無法區(qū)分它們的重要性程度，這也就是產(chǎn)生了所謂的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)。為了解決風(fēng)險(xiǎn)結(jié)問題，本文引入了Borda序值法進(jìn)一步對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估。

Borda序值法的最主要目的是按照重要性對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行量化排序，即產(chǎn)生Borda數(shù)，進(jìn)而產(chǎn)生Borda序值，序值越小的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)重要性越高，序值越大的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)重要性越低。Borda序值產(chǎn)生的方法如下：

設(shè)L是長度為K的規(guī)則集，對(duì)于任意的lk∈L，N表示評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)，Ii為第i個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，rki表示在規(guī)則lk下比li分值高的評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)，則Ii的Borda數(shù)Bi由以下公式給出：

根據(jù)上述公式，可以求出每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的Borda數(shù)，根據(jù)Borda數(shù)確定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的Borda序值，Borda序值的含義是指比該風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)Borda數(shù)大的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的個(gè)數(shù)。以“2.有毒有害物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)（下稱指標(biāo)2）”為例，Borda序值確定方法如下：在這里，N=12（有12個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)），K=2（有兩種記分規(guī)則，一種是可能性，一種是嚴(yán)重性）。在可能性記分規(guī)則下，指標(biāo)2可能性量化值為2.61，比它量化值更大的指標(biāo)數(shù)是9個(gè);在嚴(yán)重性記分規(guī)則下，指標(biāo)2的嚴(yán)重性量化值為3.71，比它量化值更大的指標(biāo)數(shù)是2個(gè)?？梢缘玫街笜?biāo)2的Borda數(shù)為B2=（12-9）+（12-2）=13。當(dāng)計(jì)算完所有風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的Borda數(shù)后，就可以確定指標(biāo)2的Borda序值為4（比指標(biāo)2的Borda數(shù)大的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有4個(gè)）。

四、確定基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

跨境進(jìn)口食品的基礎(chǔ)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由所有風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)中最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可以量化，量化值用BV表示。

根據(jù)上述規(guī)則，可以得到跨境進(jìn)口乳粉的基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)應(yīng)的量化值為：BV=3。

五、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)節(jié)因子的評(píng)估

對(duì)跨境進(jìn)口食品的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估雖然主要由產(chǎn)品本身質(zhì)量狀況決定，但在有些特殊情況下，會(huì)受到國別、消費(fèi)人群、監(jiān)管政策等因素的影響，在實(shí)際監(jiān)管過程中，這些因素會(huì)在一定程度上影響產(chǎn)品的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)，從而影響監(jiān)管抽查率，因此，這些因素被稱為風(fēng)險(xiǎn)調(diào)節(jié)因子。主要風(fēng)險(xiǎn)調(diào)節(jié)因子如表7所示，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)節(jié)因子系數(shù)用CO表示，它影響監(jiān)管抽查率的大小，一般由經(jīng)驗(yàn)所得并由監(jiān)管部門統(tǒng)一制定，而且可以隨著實(shí)際情況或要求的變化而進(jìn)行調(diào)整。系數(shù)的調(diào)整需要遵循統(tǒng)一的管理規(guī)范，不能夠隨意調(diào)節(jié)。

以上風(fēng)險(xiǎn)調(diào)節(jié)因子可以組合使用，以滿足監(jiān)管要求的靈活性和針對(duì)性，例如，由于各國監(jiān)管部門通報(bào)F國S企業(yè)生產(chǎn)的某品牌某批次嬰幼兒配方乳粉含有高致病性有害物質(zhì)，監(jiān)管部門可能要求對(duì)F國S企業(yè)生產(chǎn)的跨境進(jìn)口乳粉抽查率提高一倍，那么可以將調(diào)節(jié)因子設(shè)置為CO=2。

六、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型應(yīng)用

用RL表示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，得到以下公式：

RL=BV×CO（2）

產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)主要應(yīng)用在檢驗(yàn)監(jiān)管抽查率上，基礎(chǔ)抽查率用BI表示，最終抽查率用FI表示，可得以下公式：

FI=BI×RL（3）

由于跨境進(jìn)口食品種類多、批次大，雖然能夠按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對(duì)每種商品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行快速評(píng)估，但由于行政資源有限、通關(guān)效率要求高，無法做到對(duì)所有抽查到的商品進(jìn)行全指標(biāo)檢驗(yàn)，一種比較可行的方法是按照一定概率抽取若干風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行檢驗(yàn)，原則上是風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)系數(shù)越高，被抽中檢驗(yàn)的概率越高。本文應(yīng)用Borda序值來確定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)系數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)抽驗(yàn)率。設(shè)最高Borda序值用BMax表示，最低Borda序值用BMin表示，當(dāng)前指標(biāo)Borda序值用BCur表示，當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)系數(shù)用RI表示，得到：

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)系數(shù)主要應(yīng)用在風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目抽驗(yàn)率上，指標(biāo)基礎(chǔ)抽驗(yàn)率用PR表示，風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)最終抽驗(yàn)率用FR表示，得到以下公式：

FR=PR×RI（5）

下面以F國S企業(yè)生產(chǎn)的跨境進(jìn)口乳粉為例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，由上述研究可知跨境進(jìn)口乳粉基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)BV=3，由于F國S企業(yè)生產(chǎn)的乳粉被通報(bào)含有高致病性有害物質(zhì)，監(jiān)管部門將其風(fēng)險(xiǎn)調(diào)節(jié)系數(shù)設(shè)為CO=2，得到最終風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)RL=6，假設(shè)監(jiān)管部門對(duì)跨境進(jìn)口食品的基礎(chǔ)抽查率BI=0.1%，那么對(duì)F國S企業(yè)生產(chǎn)的跨境進(jìn)口乳粉的最終抽查率為FI=0.6%。

當(dāng)行政資源有限時(shí)，對(duì)于抽查命中的跨境進(jìn)口乳粉，可能無法對(duì)12個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行全覆蓋檢查，而是按照一定的概率對(duì)指標(biāo)進(jìn)行抽驗(yàn)。在本文中，每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)根據(jù)不同的Borda序值計(jì)算出不同的抽驗(yàn)率。根據(jù)表5得到BMax=11，BMin=0，假設(shè)指標(biāo)基礎(chǔ)抽驗(yàn)率PR=50%，那么對(duì)應(yīng)的12個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)被抽中檢查的概率如表8所示。

[基金項(xiàng)目：“十三五”國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃課題——跨境食品快速通關(guān)關(guān)鍵技術(shù)研究及智慧口岸信息平臺(tái)構(gòu)建（2016YFD04011055）;浙江省軟科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目（2018C25018）]

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（作者單位：周烽，嚴(yán)穎鵬，裘慧，浙江省檢驗(yàn)檢疫科學(xué)技術(shù)研究院;蘇日娜，錢江海關(guān)檢科分院 浙江杭州 310012）

[作者簡介：周烽，浙江省檢驗(yàn)檢疫科學(xué)技術(shù)研究院工程師，從事跨境電子商務(wù)商品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作。]（責(zé)編：賈偉）