鐘真 黃斌 張德生

摘 要：天然橡膠產(chǎn)業(yè)是植膠區(qū)農(nóng)戶減貧致富的重要支柱。天然橡膠價格自2011年以來長期處于低位徘徊，而絕大部分膠農(nóng)卻沒有退出經(jīng)營。本文基于對云南省西雙版納傣族自治州植膠區(qū)的深度調(diào)研，比較了普通膠農(nóng)和職業(yè)膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營方式的差異，分析了膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營過程中形成的獲取政策支持、優(yōu)化勞動力配置、契約分成激勵、理性預(yù)期管理等風(fēng)險規(guī)避機(jī)制和采取替代選擇面臨的機(jī)會領(lǐng)域窄、機(jī)會推力弱、機(jī)會成本高等困境，并在總結(jié)當(dāng)前膠農(nóng)面臨的政策體系、就業(yè)渠道、利益聯(lián)結(jié)、價格保障、國際合作等外部挑戰(zhàn)基礎(chǔ)上，提出改善膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營狀態(tài)的若干對策建議。

關(guān)鍵詞：膠農(nóng);生產(chǎn)經(jīng)營行為;風(fēng)險規(guī)避;機(jī)會成本

一、引言

中國是世界第三大天然橡膠種植國，也是第一大天然橡膠進(jìn)口國和消費(fèi)國。天然橡膠價格持續(xù)低迷、生產(chǎn)成本居高不下，導(dǎo)致國內(nèi)天然橡膠市場競爭無序[1]，甚至天然橡膠產(chǎn)業(yè)難以可持續(xù)發(fā)展[2]。目前，我國天然橡膠進(jìn)口的90%以上來自于東盟五國，中國與東盟地區(qū)天然橡膠產(chǎn)業(yè)實(shí)際上處于一種競爭大于合作的狀態(tài)，導(dǎo)致中國難以參與到天然橡膠價格低迷狀態(tài)的控制中。此外，由于天然橡膠與合成橡膠（原料為石油）在某些方面存在“替代效應(yīng)”，膠價會明顯受到石油價格走勢的影響，呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)關(guān)系，從而加劇了天然橡膠價格（以下簡稱為“膠價”）的低迷狀態(tài)[3]。

自2004年以來，天然橡膠自給率便低于國際公認(rèn)的30%的最基本安全保障線，并呈現(xiàn)出逐年下降的趨勢[4]。國內(nèi)天然橡膠產(chǎn)量顯然無法滿足國內(nèi)需求水平，并且供需缺口逐年拉大，自給率逐年下降。因此，“進(jìn)口依賴型”的國內(nèi)天然橡膠供應(yīng)結(jié)構(gòu)在短期內(nèi)將難以得到改變，國內(nèi)膠價仍主要取決于國際市場價格走勢。自2011年以來，膠價步入快速下滑通道，從40元/kg左右陡降至不足10元。值得一提的是，據(jù)IRSG預(yù)測，2020年全球天然橡膠產(chǎn)量與消費(fèi)量有望實(shí)現(xiàn)供需基本平衡，膠價低迷狀態(tài)有望得到緩解。盡管如此，隨著勞動力成本（尤其是割膠人工成本）上升，天然橡膠種植戶（以下簡稱膠農(nóng)）在價格低迷與成本上升的“雙重擠壓”下，利潤空間相當(dāng)微薄。

天然橡膠種植是植膠區(qū)農(nóng)民主要生計(jì)來源，對于膠農(nóng)減貧增收起到關(guān)鍵作用。根據(jù)已有農(nóng)戶微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，現(xiàn)有膠林面積占家庭土地面積的比例高達(dá)84.9%①，天然橡膠生產(chǎn)是農(nóng)戶經(jīng)營性收入的最主要來源，影響著農(nóng)戶世代基本生計(jì)的維持。調(diào)查數(shù)據(jù)還表明，農(nóng)戶的“棄割”價格臨界點(diǎn)平均為6.3元，遠(yuǎn)低于平均市場價格，盡管市場價格處于低迷狀態(tài)。甚至，有的膠農(nóng)在調(diào)查中表示，愿意免費(fèi)將膠乳“送給”割膠工人以充當(dāng)勞動力報酬。從理論上看，膠農(nóng)可以通過調(diào)整農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，將生產(chǎn)要素投入到其他農(nóng)作物來提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效益，甚至可以通過非農(nóng)就業(yè)來彌補(bǔ)植膠利潤的不足，以加快實(shí)現(xiàn)減貧致富的步伐。那么，為什么在“行價低迷”背景下，絕大部分膠農(nóng)仍然沒有退出天然橡膠的生產(chǎn)經(jīng)營？對于膠農(nóng)行為與理論間矛盾的回答將有助于深層次地理解膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營行為邏輯，總結(jié)出膠農(nóng)所面臨的實(shí)質(zhì)性困境，進(jìn)而提出針對性的政策建議。

為此，中國人民大學(xué)與海南大學(xué)聯(lián)合課題組于2019年12月對云南省西雙版納傣族自治州植膠區(qū)進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，組織由縣（市）相關(guān)部門和膠農(nóng)參加的座談會共兩次，共實(shí)地調(diào)研走訪2縣6村，共對24戶膠農(nóng)進(jìn)行一對一深度訪談。課題組嘗試通過實(shí)地調(diào)研從以下三方面回答研究問題：第一，梳理膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營組織模式，對不同組織模式深入比較，以全面總結(jié)膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營行為的共性特征;第二，深入分析膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險規(guī)避機(jī)制，以理解膠農(nóng)在“行價低迷”壓力下是如何應(yīng)對生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險的;第三，從機(jī)會成本視角出發(fā)，探討膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營過程中的替代選擇可能性。

二、民族地區(qū)膠農(nóng)類型及其特點(diǎn)

由于云南省重工業(yè)化的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)排斥農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)，大量農(nóng)業(yè)勞動力滯留在農(nóng)業(yè)農(nóng)村領(lǐng)域[5]。天然橡膠產(chǎn)業(yè)是西雙版納地區(qū)的農(nóng)村支柱產(chǎn)業(yè)，是農(nóng)民世代賴以為生的生計(jì)型產(chǎn)業(yè)，對膠農(nóng)脫貧增收發(fā)揮著重要作用，因此缺乏外出就業(yè)機(jī)遇的當(dāng)?shù)卮迕駥ΨN植天然橡膠尤其具有“黏性”，天然橡膠生產(chǎn)經(jīng)營已經(jīng)深刻影響到當(dāng)?shù)剞r(nóng)村生活方式乃至農(nóng)村文化。以勐臘縣為例，農(nóng)民收入的60%以上來源于天然橡膠，天然橡膠產(chǎn)業(yè)已成為涉及范圍最廣、種植面積最大、經(jīng)營層次和從業(yè)人員最多、占國民收入和農(nóng)村人均收入比重最高、經(jīng)濟(jì)效益最好的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。此外，截止2018年底，全縣有橡膠面積14.75萬hm2，年產(chǎn)干膠17.37萬噸。其中，農(nóng)墾種植面積4.85萬hm2，占全縣橡膠種植面積的32.87%，干膠產(chǎn)量5.17萬噸，占全縣橡膠總產(chǎn)量的29.77%，橡膠產(chǎn)業(yè)綜合產(chǎn)值達(dá)5.2億元;民營橡膠種植面積達(dá)9.90萬hm2，占全縣橡膠種植面積的67.13%，干膠產(chǎn)量12.2萬噸，占全縣橡膠總產(chǎn)量的70.23%，橡膠產(chǎn)業(yè)綜合產(chǎn)值達(dá)13億元。這表明，職業(yè)膠農(nóng)（即農(nóng)場膠工）與普通膠農(nóng)在橡膠生產(chǎn)經(jīng)營過程中都發(fā)揮著重要作用。已有研究認(rèn)為，職業(yè)膠農(nóng)與普通膠農(nóng)在技術(shù)效率與配置效率方面各有優(yōu)勢[6]。因此，全面分析膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營組織模式，需要綜合考慮職業(yè)膠農(nóng)與普通膠農(nóng)兩大類型。

（一）普通膠農(nóng)：“公司+中間商+農(nóng)戶”模式

普通膠農(nóng)指主要在農(nóng)村地域內(nèi)從事天然橡膠生產(chǎn)經(jīng)營的農(nóng)戶，往往居住地便處于生產(chǎn)經(jīng)營天然橡膠的所在地村莊。這類膠農(nóng)往往不具備自有加工能力，需要將膠乳對外銷售，包括中間商（主要指膠站）以及公司（主要指膠廠）。一是“公司+中間商+農(nóng)戶”模式。這一組織模式是最為常見的組織模式，公司、中間商、農(nóng)戶三者在產(chǎn)膠期內(nèi)長期保持著穩(wěn)定的組織聯(lián)系，其緊密銜接性能從勞力投入時段、業(yè)務(wù)側(cè)重內(nèi)容上得以體現(xiàn)。

案例：凌晨時分，膠農(nóng)A攜帶割膠所需工具前往自家橡膠林地，按照順序展開割膠工作;上午時分，膠農(nóng)將割膠所獲取的膠乳運(yùn)送到附近的膠站，經(jīng)膠站檢測干含后完成結(jié)算交易;中午時分，膠站工作人員會將一上午收集的膠乳運(yùn)送至膠廠，由膠廠自行展開后續(xù)加工處理。

二是“公司+農(nóng)戶”模式。需要說明的是，這里所指模式是松散型的“公司+農(nóng)戶”模式，僅僅側(cè)重于交易關(guān)系的相對穩(wěn)定。膠農(nóng)必須達(dá)到一定規(guī)模的膠乳生產(chǎn)儲備量，才能與膠廠達(dá)成交易并形成較為穩(wěn)定的關(guān)系。事實(shí)上，“公司+農(nóng)戶”模式是極少數(shù)膠農(nóng)選擇的模式，一般只有錯過膠站收購時間段，或者距離太遠(yuǎn)運(yùn)輸成本過高時，膠農(nóng)才會選擇這一模式。而大多數(shù)膠農(nóng)習(xí)慣于“今日事今日畢”的交易方式，選擇“公司+中間商+農(nóng)戶”模式。

案例：膠農(nóng)B白天外出打零工，下午才能回家休息，因此錯過了膠站于中午收購膠乳的時間段，只能選擇將膠乳存儲在家里。膠農(nóng)將膠乳倒進(jìn)自家建造的儲備池里，并定時加入保質(zhì)水，待儲備2-3個月后再一次性銷往公司，不僅能夠與白天外出工作節(jié)奏相適應(yīng)，還能大大節(jié)約綜合運(yùn)輸成本。

（二）職業(yè)膠農(nóng)：“農(nóng)場+職工”模式

職業(yè)膠農(nóng)指在農(nóng)墾系統(tǒng)的農(nóng)場職工，且由于割膠制度等管理與技術(shù)層面的先進(jìn)性，普遍被認(rèn)為是職業(yè)化的農(nóng)民。在具體生產(chǎn)經(jīng)營過程中，職業(yè)膠農(nóng)從農(nóng)場承包經(jīng)營天然橡膠樹，其生產(chǎn)經(jīng)營方式實(shí)質(zhì)上與普通膠農(nóng)類似?！稗r(nóng)場+職工”模式是職工膠農(nóng)唯一的組織模式，通過聯(lián)產(chǎn)計(jì)酬方式將農(nóng)場與職工緊密聯(lián)系起來。聯(lián)產(chǎn)計(jì)酬屬于農(nóng)場統(tǒng)一經(jīng)營方式下，為提高管理效率而采取的一種生產(chǎn)責(zé)任制。在具體操作上，職工向農(nóng)場承包一定數(shù)量的橡膠樹，承擔(dān)日常管理任務(wù)和割膠任務(wù)，按照農(nóng)場統(tǒng)一安排和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)從事橡膠園的承包管理工作。通過農(nóng)場的考核后，職工按市場收購價獲得收入。但在聯(lián)產(chǎn)計(jì)酬方式下，職業(yè)膠農(nóng)的勞動力投入受到相當(dāng)程度的約束，使得天然橡膠價格波動帶來的巨大市場風(fēng)險更為明顯。

案例：2011年正值膠價最高點(diǎn)，膠農(nóng)C與農(nóng)場爽快地簽下18年承包合同，認(rèn)為利用好多年管理農(nóng)場橡膠林的經(jīng)驗(yàn)，便可以在高膠價的背景下“大賺一番”。然而，由于天然橡膠價格波動很大，很多職業(yè)膠農(nóng)會被長期合同“鎖死”而出現(xiàn)“破產(chǎn)”，使得這一模式的運(yùn)營受到爭議。膠農(nóng)C感嘆道：“誰能想到曾自認(rèn)為英明的決定卻最終把自己的手腳‘綁起來了??！”

（三）膠農(nóng)類型差異分析

普通膠農(nóng)與職工膠農(nóng)是天然橡膠一線生產(chǎn)的主力軍，其作用的顯現(xiàn)內(nèi)嵌于組織模式的運(yùn)作過程之中。這里將從多維度對不同組織模式進(jìn)行比較，以期加深對不同膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營行為的理解。從經(jīng)營方式來看，“農(nóng)場+職工”模式屬于組織化經(jīng)營，“公司+（中間商）+農(nóng)戶”屬于分散化經(jīng)營;從經(jīng)營控制權(quán)來看，“農(nóng)場+職工”模式與“公司+（中間商）+農(nóng)戶”模式經(jīng)營控制權(quán)皆由一線膠農(nóng)負(fù)責(zé)（見表2）;從經(jīng)營報酬原則來看，職工膠農(nóng)與普通膠農(nóng)都需要自行承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險，遵循自負(fù)盈虧的基本原則。從經(jīng)營勞力約束來看，“農(nóng)場+職工”模式與“公司+農(nóng)戶”模式下膠農(nóng)對勞動力自由安排所受到的約束更大，難以脫身從事其他工作;從經(jīng)營信任程度來看，“公司+中間商+農(nóng)戶”模式下信任度最高，因?yàn)橹虚g商憑借著就近原則，更容易通過地緣、血緣關(guān)系獲取膠農(nóng)的信任，而“公司+農(nóng)戶”模式下信任度最低，膠農(nóng)普遍認(rèn)為公司會想方設(shè)法通過“降低干含”來壓低價格，只有萬不得已時才選擇銷售給公司。由于信任中間商遠(yuǎn)大于公司，筆者在調(diào)查中反問“中間商不是也可能壓低干含嗎？”但大多數(shù)膠農(nóng)們未正面回答而僅僅重申公司缺乏可靠性。

從表1可以看出，經(jīng)營控制權(quán)與經(jīng)營報酬原則是不同組織模式間的共同點(diǎn)，而經(jīng)營方式、經(jīng)營勞動力約束以及經(jīng)營信任程度是不同組織模式差異的主要維度。從共同點(diǎn)來看，各類膠農(nóng)在不同組織模式都需要自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，這意味著當(dāng)今膠農(nóng)需要承擔(dān)“行價低迷”下的潛在風(fēng)險。由于利潤空間狹小，風(fēng)險最小化將替代利潤最大化成為膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營決策時的首要考慮。從差異點(diǎn)來看，經(jīng)營方式和經(jīng)營信任程度屬于不同類型膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營行為的基本特征，各有優(yōu)劣性，不僅對經(jīng)營成本效益造成不同影響，也對替代性選擇所考慮的成本收益（即機(jī)會成本）提出不同的要求;經(jīng)營勞動力約束是指膠農(nóng)選擇其他就業(yè)、兼業(yè)等來充分利用自身勞動力要素的受約束程度，而勞動力要素投入選擇受到約束會推升勞動力優(yōu)化配置的機(jī)會成本。鑒于“風(fēng)險規(guī)避”與“機(jī)會成本”能夠?qū)δz農(nóng)不同類型組織模式的異同點(diǎn)進(jìn)行有效的理論概括，本文將從“風(fēng)險規(guī)避”與“機(jī)會成本”兩大理論視角對膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營行為進(jìn)行深度剖析。

三、膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營的風(fēng)險規(guī)避機(jī)制

“行價低迷”狀態(tài)下天然橡膠產(chǎn)業(yè)的市場風(fēng)險規(guī)避更為重要，膠農(nóng)需要通過規(guī)避風(fēng)險逐步走出市場風(fēng)險期，才能長期穩(wěn)定地實(shí)現(xiàn)減貧致富。如果自然災(zāi)害風(fēng)險來臨，對膠農(nóng)而言毫無疑問是雪上加霜的，甚至具有破產(chǎn)的可能性。那么，膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營行為發(fā)生了哪些改變，這些行為又是如何促進(jìn)膠農(nóng)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險規(guī)避的？

（一）獲取政策支持：以價格保險支持提供托底保障

一般而言，出于需要承擔(dān)風(fēng)險的考慮，膠農(nóng)是不具備購買保險意愿的，這也符合膠農(nóng)目前風(fēng)險最小化的基本利益出發(fā)點(diǎn)。勐臘縣勐滿鎮(zhèn)大廣村一位膠農(nóng)坦言道：“我之前買過幾年自然災(zāi)害保險，沒災(zāi)害的時候我是損失的，有災(zāi)害的時候?qū)Ψ劫r的還不一定是那個數(shù)，總感覺不可信。”可見，自然保險的推廣并非易事，價格保險同樣如此。然而，“保險+期貨”價格保險是得到政府支持的政策性保險，該保險為膠農(nóng)提供托底服務(wù)。當(dāng)市場價格高于目標(biāo)價格時，膠農(nóng)按照市場價格進(jìn)行正常交易活動;當(dāng)市場價格低于目標(biāo)價格時，按目標(biāo)價格向膠農(nóng)補(bǔ)差價。這一保險政策目前僅僅面向貧困戶，不僅為膠農(nóng)承擔(dān)了幾乎全額保費(fèi)，還替膠農(nóng)承擔(dān)了可能出現(xiàn)的價格波動風(fēng)險。當(dāng)然，這項(xiàng)“輸血型”政策僅僅是臨時性的，長期推行仍需要市場主體的適度參與，逐步形成合理的風(fēng)險共擔(dān)型保險機(jī)制。

（二）優(yōu)化勞力配置：以生產(chǎn)兼業(yè)行為最大化配置勞動要素

在三大生產(chǎn)要素中，土地要素由于種植結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定難以得到流動性配置，資本要素由于缺乏資本總量與當(dāng)?shù)赝顿Y機(jī)遇也難以得到配置，唯有勞動要素仍有可配置的剩余空間。膠農(nóng)通過利用空閑時間進(jìn)行兼業(yè)，能夠?yàn)樽陨碣嵢「嗟膭趧訄蟪辏詮浹a(bǔ)經(jīng)營性收入可能存在的不足。由于天然橡膠生產(chǎn)還屬于勞動密集型經(jīng)營活動，包括對橡膠樹的施肥、施藥管理以及采割橡膠都需要人力投入，膠農(nóng)在割膠期只能從事短暫的兼業(yè)活動，比如時間靈活的家庭手工業(yè)以及周邊的小時工。在非割膠期，膠農(nóng)可以從事長期的兼業(yè)活動，包括為當(dāng)?shù)厥卟朔N植大戶管理菜園、前往縣城、市區(qū)、昆明市等地打工。由于目前膠價仍然能滿足維持基本生計(jì)的支出需求，兼業(yè)活動所賺取的額外收入能夠向小概率出現(xiàn)的大型風(fēng)險起到“抵御”作用，避免膠農(nóng)因風(fēng)險沖擊而落入破產(chǎn)的狀態(tài)。

（三）契約分成激勵：以工資分成制度激勵要素貢獻(xiàn)

分成制相對于定額制的主要優(yōu)點(diǎn)正是在于其風(fēng)險共擔(dān)作用，對要素起到“多勞多得，少勞少得”的激勵效用。在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，當(dāng)割膠工作量大于個人勞動供給能力時，膠農(nóng)需要雇傭割膠工以彌補(bǔ)勞動力不足，并以分成制的方式向其支付勞動報酬。分成制不僅能夠合理解決勞動監(jiān)督成本過高的問題，還能為雙方提供“定心丸”，不至于在極端情況時導(dǎo)致某一方承擔(dān)所有風(fēng)險而破產(chǎn)。當(dāng)市場價格走勢良好時，雙方均受益;當(dāng)市場價格走勢下滑時，雙方損失得以減少。最為重要的是，分成制能夠確保生產(chǎn)效率的提升，確保總產(chǎn)量上升，以兼顧公平與效率的方式應(yīng)對風(fēng)險。

（四）理性預(yù)期管理：以低回報“續(xù)割”追求良好預(yù)期效益

在“行價低迷”背景下，膠農(nóng)可能出現(xiàn)的“棄割”行為對于膠農(nóng)生計(jì)與天然橡膠產(chǎn)業(yè)自給率的影響引起了各界的擔(dān)憂。然而，從此次調(diào)研情況來看，“棄割”的臨界點(diǎn)仍遠(yuǎn)未到達(dá)，“棄割”行為主要存在于小部分需要同時支付流轉(zhuǎn)費(fèi)用與工人費(fèi)用的規(guī)模農(nóng)戶。大部分膠農(nóng)在膠價5元/公斤以下時才可能出現(xiàn)“棄割”行為。恰恰相反，“續(xù)割”行為才是絕大部分膠農(nóng)面對現(xiàn)存風(fēng)險的主要應(yīng)對抉擇。當(dāng)今正處于價格風(fēng)險期的低谷，膠農(nóng)普遍對于未來價格走勢有所期望，認(rèn)為未來的收益能夠彌補(bǔ)當(dāng)今收益的不足。因此，膠農(nóng)的理性推動使他們關(guān)注長期效益而非僅僅短期效益，將風(fēng)險分擔(dān)到時間變量中。需要說明的是，這與橡膠樹的生長周期也有較大關(guān)系，橡膠樹需要7-8年才開始產(chǎn)膠并持續(xù)20年以上。膠農(nóng)“續(xù)割”行為是綜合長期成本收益以及市場價格走勢預(yù)期所做出應(yīng)對風(fēng)險的理性行為。

四、膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營替代性選擇的困境

如果天然橡膠生產(chǎn)經(jīng)營不劃算，存在更好的替代性選擇嗎？這里將從機(jī)會成本角度對膠農(nóng)所面臨的替代性選擇進(jìn)行全面分析。當(dāng)需要做出替代性選擇時，膠農(nóng)將面臨固定的機(jī)會領(lǐng)域，結(jié)合這一領(lǐng)域機(jī)會所帶來的推力，根據(jù)機(jī)會成本做出最終替代性抉擇。分析結(jié)果表明，機(jī)會領(lǐng)域窄、機(jī)會推力弱、機(jī)會成本高使得膠農(nóng)在現(xiàn)實(shí)中難以做出其他替代性選擇。

（一）機(jī)會領(lǐng)域窄：土地流轉(zhuǎn)與勞動轉(zhuǎn)移“雙向壓縮”

當(dāng)膠農(nóng)做出生產(chǎn)經(jīng)營替代性選擇時，要素投入去向?qū)l(fā)生轉(zhuǎn)變，尤其勞動力要素需要合理分配投入到其它機(jī)會領(lǐng)域。理論上看，市場經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會為農(nóng)戶提供了工資性收入獲取途徑，勞動力向較發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移能夠獲得替代性的收入。但從事實(shí)來看，膠農(nóng)的勞動力轉(zhuǎn)移成本高昂，前往較發(fā)達(dá)地區(qū)就業(yè)所獲得的工資在減去成本后所剩無幾，而前往當(dāng)?shù)爻鞘星舐?，可選擇行業(yè)有限，適合農(nóng)戶的就業(yè)崗位稀缺，膠農(nóng)難以在當(dāng)?shù)貙で蟮椒€(wěn)定的工作。另一方面，“行價低迷”使得橡膠地流轉(zhuǎn)市場同樣低迷，膠農(nóng)難以將橡膠樹流轉(zhuǎn)至他人管理，因此勞動力要素投入難以向外釋放。膠農(nóng)此時僅能在附近尋找短期的兼職性工作，可選擇機(jī)會領(lǐng)域狹窄，可做出替代性選擇的范圍小。

（二）機(jī)會推力弱：家庭兼顧意識削弱機(jī)會引力

西雙版納是文化相互交融的多民族美麗城市，當(dāng)?shù)鼐用衿毡椤皯偌仪閼选睗夂?，在面對機(jī)會選擇之前會兼顧到可能對家庭造成的影響。勐臘縣勐臘鎮(zhèn)城子村一位“90后”農(nóng)戶向我們訴說了不愿外出就業(yè)的原由：“如果出去打工，我和老婆必須一塊行動，但我和老婆至少有一人需要留下來管理橡膠園，這不是相當(dāng)于強(qiáng)制讓我們分開嗎？何況以后孩子也需要我們陪伴。”因此，當(dāng)?shù)啬z農(nóng)的家庭兼顧意識對替代性選擇的效益回報提出了更高的要求，不僅僅需要經(jīng)濟(jì)效益更高，而且應(yīng)提供有利于家庭相處的社會效益，比如住房、教育、醫(yī)療等方面。然而，目前農(nóng)民市民化成本仍然過高，當(dāng)?shù)卣疅o力全面承擔(dān)，從而無法提供充足的經(jīng)濟(jì)效益與社會效益，使得已有就業(yè)機(jī)會對膠農(nóng)的吸引力大大削弱，無法形成推動膠農(nóng)外出就業(yè)的動力。

（三）機(jī)會成本高：資產(chǎn)專用性推高“轉(zhuǎn)換成本”

天然橡膠產(chǎn)業(yè)不僅僅是勞動力密集型產(chǎn)業(yè)，也是技術(shù)應(yīng)用型產(chǎn)業(yè)。膠農(nóng)在天然橡膠生產(chǎn)經(jīng)營過程中需要投入大量的勞動時間、運(yùn)用好割膠技術(shù)，提升割膠效率。筆者調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)，膠農(nóng)將天然橡膠生產(chǎn)經(jīng)營視為世代傳承的工作，積累的技術(shù)與經(jīng)驗(yàn)亦代代相傳。在這一情況下，膠農(nóng)所形成的技術(shù)專用性、人力資本專用性以及工具專用性等構(gòu)成了其特有的專用性資產(chǎn)。專用性資產(chǎn)將膠農(nóng)“束縛”在天然橡膠生產(chǎn)領(lǐng)域，向替代性選擇轉(zhuǎn)換意味著這些專用性資產(chǎn)將進(jìn)入廢棄狀態(tài)，造成極大的損失。因此，只有當(dāng)替代性選擇的經(jīng)濟(jì)效益能夠覆蓋住膠農(nóng)專用性資產(chǎn)所帶來的轉(zhuǎn)換成本時，膠農(nóng)才可能做出替代性抉擇。

五、膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營面臨的外部挑戰(zhàn)

在經(jīng)過膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展模式、風(fēng)險規(guī)避機(jī)制以及替代性選擇的分析后，我們較為全面地理解了膠農(nóng)在“行價低迷”背景下沒有退出天然橡膠生產(chǎn)經(jīng)營的內(nèi)在邏輯。但需要注意的是，盡管天然橡膠農(nóng)戶能夠采取風(fēng)險規(guī)避與替代性選擇的舉措，但仍有諸多改進(jìn)的余地。絕大部分膠農(nóng)在“行價低迷”背景下仍致力于規(guī)避天然橡膠生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險，實(shí)質(zhì)上是天然橡膠生產(chǎn)長期依賴以及替代性選擇有限情況下的“無奈之舉”。西雙版納傣族自治州農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營橡膠的根本目的是實(shí)現(xiàn)減貧致富，但目前風(fēng)險保障力度較弱、替代性選擇空間窄，促進(jìn)膠農(nóng)減貧致富的力度仍不足，膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境有待優(yōu)化，當(dāng)前膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營所面臨的主要發(fā)展困境需要得到充分重視。

（一）天然橡膠產(chǎn)業(yè)政策支持體系亟需完善

天然橡膠產(chǎn)業(yè)作為國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，從政策層面加大支持力度符合國家戰(zhàn)略的基本要義。從其他天然橡膠主產(chǎn)國來看，為應(yīng)對2012年度的價格波動，這些國家往往直接介入市場，注入大量財政補(bǔ)貼支持，以維護(hù)天然橡膠產(chǎn)業(yè)的重大利益。泰國、印度尼西亞和馬來西亞三國共砍伐約1.6萬公頃橡膠林，并通過補(bǔ)貼鼓勵膠農(nóng)更新10萬株老化的橡膠樹，且泰國還直接發(fā)放300億銖（約合9.66億美元）資金以保護(hù)價格向膠農(nóng)收儲天然橡膠。然而，我國對天然橡膠產(chǎn)業(yè)的重視程度與支持力度仍有待提高。此次調(diào)研地區(qū)由于地方財力有限也只能加大對貧困戶群體的暫時性支持力度。為維護(hù)天然橡膠產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略地位，在“行價低迷”的重要關(guān)頭，政策支持體系理應(yīng)得到完善，以全面發(fā)揮政策支持作用。

（二）天然橡膠農(nóng)戶就業(yè)信息渠道亟需暢通

天然橡膠產(chǎn)業(yè)的勞動力密集型特征對膠農(nóng)就業(yè)選擇造成約束，但就業(yè)市場（包括農(nóng)業(yè)雇工）上對于短工、兼職工的用工需求依舊旺盛，如何將市場用工需求與膠農(nóng)就業(yè)需求有效銜接起來，是下一步亟需解決的問題。從調(diào)研情況來看，膠農(nóng)“年輕化”現(xiàn)象明顯，不少膠農(nóng)已經(jīng)具備獨(dú)立使用智能手機(jī)并享受互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)的能力，但同樣也有部分老膠農(nóng)完全脫離互聯(lián)網(wǎng)信息。為此，城鄉(xiāng)之間的就業(yè)信息注入、農(nóng)民之間的信息交流傳遞都是暢通就業(yè)信息渠道的重要方面，而通過農(nóng)民組織實(shí)現(xiàn)農(nóng)民互幫互助，甚至建立農(nóng)村就業(yè)服務(wù)平臺是下一步有待考慮的努力方向。如果就業(yè)信息渠道不暢通，膠農(nóng)將長期難以享受到獲取工資性收入的待遇，也難以應(yīng)對行價低迷背景下可能存在的風(fēng)險。

（三）天然橡膠生產(chǎn)經(jīng)營利益聯(lián)結(jié)機(jī)制亟需健全

普通膠農(nóng)與中間商、企業(yè)之間，職業(yè)膠農(nóng)與農(nóng)場之間，都需要通過健全利益聯(lián)結(jié)機(jī)制來提升不同經(jīng)濟(jì)主體之間的信任關(guān)系，降低信息不對稱所帶來的博弈成本以及合作主體不固定所帶來的搜尋成本。職業(yè)膠農(nóng)與農(nóng)場之間依靠明晰的合同關(guān)系使得利益聯(lián)結(jié)機(jī)制相對穩(wěn)定，下一步重點(diǎn)任務(wù)是健全利益聯(lián)結(jié)體系，包括福利體系、激勵體系等內(nèi)容。而普通膠農(nóng)所面臨的經(jīng)濟(jì)關(guān)系較為復(fù)雜，是這一問題的重點(diǎn)領(lǐng)域。目前來看，經(jīng)濟(jì)主體之間信任程度較低嚴(yán)重影響著膠農(nóng)收益獲取空間以及談判能力。從這一角度來看，利益聯(lián)結(jié)機(jī)制與信息渠道暢通有著緊密的聯(lián)系，二者需要同步推進(jìn)。農(nóng)民組織化水平較低，也是阻礙膠農(nóng)熟知市場價格信息、提升議價能力的重要原因。

（四）天然橡膠價格保障機(jī)制亟需改善

波動性是市場價格基本特征，即使在行價低迷的背景下，天然橡膠價格也仍然不可能實(shí)現(xiàn)只漲不降的狀態(tài)，市場價格波動下降的風(fēng)險依舊存在。如果價格保障機(jī)制無法得到改善，不少膠農(nóng)會將在某個價格“臨界點(diǎn)”走入破產(chǎn)的境地。目前來看，只有針對貧困戶的政策性價格保險得到較好的落實(shí)，但這種政府一手推動的扶貧性保險僅僅是暫時性，并不具備可持續(xù)性，并且保險類型過于單一。將價格保障機(jī)制輻射到更大范圍膠農(nóng)，需要充分發(fā)揮好政府與市場的作用，重視發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。此外，價格保險實(shí)施時應(yīng)注重宣傳力度的加大，產(chǎn)品多元化的開發(fā)，從需求滿足的角度激發(fā)膠農(nóng)的購買保險意識。

（五）天然橡膠產(chǎn)業(yè)國際合作平臺亟需搭建

中國作為天然橡膠消費(fèi)第一大國，主要從東盟五國中進(jìn)口產(chǎn)品，但卻尚未進(jìn)入到國際天然橡膠產(chǎn)業(yè)的話語權(quán)體系核心，更容易受到國際價格波動的影響。事實(shí)上，中國龐大的進(jìn)口量需求說明了中國與進(jìn)口國之間擁有廣闊的潛在合作機(jī)遇，參與到更多國際合作項(xiàng)目之中能夠提升中國天然橡膠產(chǎn)業(yè)話語權(quán)。然而，中國與進(jìn)口國在天然橡膠產(chǎn)業(yè)方面的合作關(guān)系仍然停留在“點(diǎn)”的階段，尚未擴(kuò)展到“面”的階段，使得國內(nèi)天然橡膠產(chǎn)業(yè)仍然顯示出相對松散的狀態(tài)，難以一致對外發(fā)出維護(hù)符合國內(nèi)膠農(nóng)利益的呼聲，因此提升話語權(quán)的國際合作平臺亟需搭建起來。

六、改善膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營的政策建議

基于阻礙膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營所面臨的發(fā)展困境，該部分嘗試提出有利于打破發(fā)展困境，尋找發(fā)展出路的政策建議，以優(yōu)化膠農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，助推膠農(nóng)實(shí)現(xiàn)減貧致富。

（一）重視部門設(shè)置與財政支持，加強(qiáng)天然橡膠產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略傾斜力度

從國家戰(zhàn)略角度出發(fā)，天然橡膠產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展必須得到充足保障。政府支持力度的加大將會為行價低迷背景下的天然橡膠產(chǎn)業(yè)發(fā)展注入“定心劑”，確保天然橡膠產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。一方面，政府需要重視部門設(shè)置，強(qiáng)化天然橡膠相關(guān)部門職能范圍。如果地方部門僅設(shè)立經(jīng)濟(jì)作物工作站，就會弱化天然橡膠產(chǎn)業(yè)在當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)中的支柱性作用。同時，政府應(yīng)該給予天然橡膠相關(guān)部門更多的支持性政策，以用于天然橡膠相關(guān)部門的部門建設(shè)，更好實(shí)現(xiàn)對基層膠農(nóng)的精準(zhǔn)支持。另一方面，政府需要重視“真金白銀”投入，加大財政支持力度。加大對天然橡膠生產(chǎn)基地支持力度，加強(qiáng)植膠區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建設(shè)高水平良種繁育基地，夯實(shí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ);加大天然橡膠良種補(bǔ)貼、撫育補(bǔ)貼、植膠補(bǔ)貼等生產(chǎn)補(bǔ)貼力度，實(shí)現(xiàn)良種免費(fèi)供應(yīng)，植膠補(bǔ)貼和撫育補(bǔ)貼全覆蓋。同時，還要將財政資金運(yùn)用到割膠工的技能培訓(xùn)之中。通過農(nóng)業(yè)技術(shù)試驗(yàn)示范、“陽光工程”等方式，進(jìn)一步提高割膠工的技能水平。

（二）落實(shí)信息進(jìn)村入戶工程，拓寬天然橡膠農(nóng)戶勞力配置渠道

推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，強(qiáng)化益農(nóng)信息社服務(wù)功能，需要全面推進(jìn)信息進(jìn)村入戶工作。具體而言，信息進(jìn)村入戶工程的執(zhí)行人員需要重視對中老年農(nóng)戶關(guān)于操作技能、手機(jī)應(yīng)用等方面知識的講解，通過面對面交流互動以及現(xiàn)場實(shí)操的方式引導(dǎo)農(nóng)戶主動了解城鄉(xiāng)信息服務(wù)。特別地，城鄉(xiāng)就業(yè)信息服務(wù)是目前膠農(nóng)所需要服務(wù)中的重中之重，需要充分利用好微信公眾號等平臺提供就業(yè)信息宣傳的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，并利用好就業(yè)服務(wù)中心或者賦予農(nóng)村合作經(jīng)濟(jì)組織就業(yè)服務(wù)功能，以實(shí)地方式傳遞就業(yè)信息，助推膠農(nóng)勞動力要素配置渠道的拓寬。

（三）以農(nóng)民組織化為依托，構(gòu)建天然橡膠生產(chǎn)經(jīng)營利益聯(lián)結(jié)機(jī)制

把農(nóng)民組織起來是推動小農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化必須做好的基礎(chǔ)性工作[7]。膠農(nóng)與其他經(jīng)濟(jì)主體之間存在利益聯(lián)結(jié)關(guān)系，并處于長期穩(wěn)定但相對松散的狀態(tài)，這一利益聯(lián)結(jié)關(guān)系對膠農(nóng)尤為不利。構(gòu)建起更為合理公正的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，以農(nóng)民組織化為依托是一條可行的途徑，能夠提升單個膠農(nóng)的談判能力以及降低交易過程中的搜尋成本。發(fā)展天然橡膠合作社，通過發(fā)展多種形式的生產(chǎn)、購銷、加工合作組織，使膠農(nóng)在自愿基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)、技術(shù)、病蟲害防控、生產(chǎn)資料采購和產(chǎn)品加工銷售等方面的合作服務(wù)及規(guī)模經(jīng)營，能夠有效克服農(nóng)戶家庭生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模小的局限。此外，通過實(shí)現(xiàn)農(nóng)民組織化，膠農(nóng)與其他主體的利益聯(lián)結(jié)鏈條得到延伸，甚至可以與科研單位形成更為緊密的聯(lián)系，推動產(chǎn)學(xué)研體系的形成。依托熱帶作物研究所，合作社能發(fā)揮好科技推廣服務(wù)的作用，完善天然橡膠氣象服務(wù)、病蟲害防治預(yù)警等體系建設(shè)，推動膠農(nóng)通過技術(shù)改進(jìn)提升生產(chǎn)效率與產(chǎn)品質(zhì)量，進(jìn)而提升面對中間商、公司等市場交易主體時的議價能力，形成更為合理公正的利益聯(lián)結(jié)關(guān)系。

（四）以市場化為導(dǎo)向，穩(wěn)步推進(jìn)天然橡膠價格保障機(jī)制

過去單一的價格保障內(nèi)容需要進(jìn)一步健全，由政府主導(dǎo)漸近地轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鰧?dǎo)向，穩(wěn)步健全價格保障機(jī)制，擴(kuò)大價格保障舉措的覆蓋面，提升價格保障舉措的有效性。第一，天然橡膠產(chǎn)業(yè)目標(biāo)價格保險覆蓋面需要逐步由貧困戶拓寬到全體膠農(nóng)。目標(biāo)價格保險的購買需要由膠農(nóng)結(jié)合自身需求自行決定是否購買，逐步去除政府為保費(fèi)買單的“輸血”行為，充分發(fā)揮市場的力量。第二，建立健全天然橡膠進(jìn)口監(jiān)測預(yù)警與儲備調(diào)節(jié)機(jī)制。天然橡膠進(jìn)口來源國的限制性舉措會給國內(nèi)天然橡膠價格變動帶來巨大影響，應(yīng)當(dāng)對于進(jìn)口國的貿(mào)易行為給予充足的監(jiān)測預(yù)警。同時，需要適當(dāng)增加天然橡膠的戰(zhàn)略儲備量，建立健全國家天然橡膠價格調(diào)節(jié)機(jī)制。在天然橡膠價過低時買進(jìn)，在價格過高時拋出，以穩(wěn)定天然橡膠的市場價格，防止價格受到國際市場操控而出現(xiàn)大起大落。

（五）以“走出去”戰(zhàn)略為機(jī)遇，尋求天然橡膠產(chǎn)業(yè)國際合作契機(jī)

“走出去”戰(zhàn)略是我國天然橡膠產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)國際深層次合作所需要堅(jiān)持的。進(jìn)口依賴型天然橡膠產(chǎn)業(yè)并不意味著只應(yīng)“引進(jìn)來”，不應(yīng)“走出去”。在天然橡膠生產(chǎn)經(jīng)營過程中，不同國家會形成各自的比較優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)獨(dú)有的技術(shù)創(chuàng)新與工藝改進(jìn)，這都是實(shí)現(xiàn)國際合作的深層次基礎(chǔ)。如今，“一帶一路”戰(zhàn)略更是為中國天然橡膠產(chǎn)業(yè)尋求國際合作提供重大契機(jī)[8]，中國應(yīng)針對當(dāng)前的國際局勢，做好戰(zhàn)略部署，發(fā)揮好中國與東盟天然橡膠貿(mào)易的互補(bǔ)關(guān)系，應(yīng)對中美貿(mào)易摩擦帶來的沖擊[9]，同時積極開拓非洲地區(qū)和南美洲地區(qū)的天然橡膠市場，尋求多元化穩(wěn)定的天然橡膠供給，保障我國天然橡膠的供應(yīng)安全。同時，引導(dǎo)并扶持一批具備一定經(jīng)濟(jì)實(shí)力、技術(shù)研發(fā)能力和較高管理水平的天然橡膠生產(chǎn)加工企業(yè)在東盟地區(qū)適宜種植天然橡膠的區(qū)域共同投資合作建立天然橡膠種植基地，并且完善中國天然橡膠期貨市場，建立定價中心，規(guī)避貿(mào)易風(fēng)險。

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（中文校對：舒雅）

Study on the Adaptability of Natural Rubber Growers Production and Operation under the Impact of Long-term Low Prices：

Based on the Investigation of Natural Rubber Planting Area in Xishuangbanna Dai Nationality Autonomous Prefecture

Zhong Zhen1 Huang Bin1 Zhang Desheng2

（1.School of Agricultural Economics and Rural Development， Renmin University of China， Beijing 100872;

2.School of Management， Hainan University， Haikou， Hainan 570228）

Abstract： Natural rubber production is the main source for farmers in rubber planting areas to reduce poverty. However， the price of natural rubber has remained at a low level for a long time since 2011， but why the vast majority of rubber growers have not withdrawn from this business？ Based on an in-depth investigation of the rubber planting area in Xishuangbanna Dai Autonomous Prefecture， Yunnan Province， this paper sorts out different types of rubber growers， and compares the production and operation organization models between ordinary and professional rubber growers. Moreover， by analyzing the production and operation process， the paper studies the rubber farmersrisk aversion mechanisms， such as policy support， better labor allocation， contract sharing incentives， rational expectation management， etc.， and summarizes the dilemmas that they face， including narrow opportunities， weak opportunity thrust， high opportunity costs， when they adopt alternative options. Finally， based on the main difficulties faced by the rubber growers， including current policy systems， employment channels， interest linkages， price guarantees， international cooperation and other external challenges， the paper offers the countermeasures and suggestions for improving the rubber growersproduction and operation.

Key Words： natural rubber growers; production and operation behavior; risk aversion; opportunity cost

（英文校譯：陳琳）