劉升友

一、前言

根據(jù)《1978年海員培訓(xùn)、發(fā)證和值班標(biāo)準(zhǔn)國際公約》（STCW公約）馬尼拉修正案，“海員服務(wù)資歷”系指海員具有的與其證書的簽發(fā)、再有效或者其他資格有關(guān)的船上服務(wù)經(jīng)歷[1]。海員服務(wù)資歷是申請(qǐng)取得適任證書許可的必要條件之一，因此，加強(qiáng)海員服務(wù)資歷管理是保證適任證書許可準(zhǔn)確性的前提。我國針對(duì)海員服務(wù)資歷的管理進(jìn)行了多次改革，取得了一定的成效，但通過問卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研等方式了解到，我國海員服務(wù)資歷的管理依然有待加強(qiáng)。國內(nèi)外關(guān)于海員服務(wù)資歷管理研究的相關(guān)文獻(xiàn)資料并不多見。通過文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫檢索“海員服務(wù)資歷”“seagoing service”或者“sea service”，發(fā)現(xiàn)包含相關(guān)主題詞的學(xué)術(shù)論文較少，因此有必要對(duì)海員服務(wù)資歷進(jìn)行系統(tǒng)、全面的研究。

二、澳大利亞海員服務(wù)資歷管理制度

1.澳大利亞海員管理立法概況

澳大利亞是聯(lián)邦立憲制國家。依據(jù)《1990年澳大利亞海事安全主管機(jī)關(guān)法》，澳大利亞海事局（Australian Maritime Safety Authority，AMSA）作為聯(lián)邦政府安全機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是對(duì)海事安全事務(wù)及相關(guān)的環(huán)境和航行問題、船員及引航員遵守海事安全標(biāo)準(zhǔn)情況、船舶監(jiān)控、國家搜救協(xié)調(diào)和海上污染響應(yīng)以及在本國登記船舶的管理提供戰(zhàn)略性建議和實(shí)施操作性監(jiān)管[2]。

澳大利亞關(guān)于海員管理的法規(guī)，在國家法律層面的主要是《航行法案》（Navigation Act），此外還有澳大利亞海事局發(fā)布的《海事令》（Marine Order）、《海事通告》（Marine Notice）和《商船國家標(biāo)準(zhǔn)》（National Standard for Commercial Vessels，縮寫為“NSCV”）等文件。

《航行法案》是一項(xiàng)涵蓋國際航行船舶、海員安全、與航運(yùn)有關(guān)的海洋環(huán)境保護(hù)以及海員在澳大利亞水域的行為的立法。根據(jù)澳大利亞《聯(lián)邦行政安排令》，該法案由基礎(chǔ)設(shè)施、區(qū)域發(fā)展和城市部部長(zhǎng)簽署?！逗叫蟹ò浮分饕獌?nèi)容包括船舶檢驗(yàn)和認(rèn)證、建造標(biāo)準(zhǔn)、海員、海員資格及福利、職業(yè)健康與安全、貨物運(yùn)輸和裝卸、乘客、海洋污染防治、監(jiān)控和執(zhí)法活動(dòng)等方面[2]?！逗叫蟹ò浮番F(xiàn)行有效版本是2012年版。該法案使澳大利亞簽署的國際海事公約生效。同時(shí)，該法案也賦予了從屬立法的一個(gè)重要功能，授權(quán)AMSA可以針對(duì)指定章節(jié)的實(shí)施制定《海事令》?！逗Ｊ铝睢分饕顷P(guān)于船舶、船員和操作方面的具體操作要求，而非方針性內(nèi)容，不能設(shè)定罰則[2]。

《海事通告》是AMSA向有關(guān)利益相關(guān)人發(fā)布關(guān)于國際公約修訂、海事令發(fā)布等立法變化，提示相對(duì)人關(guān)注潛在風(fēng)險(xiǎn)和AMSA有關(guān)船舶檢驗(yàn)活動(dòng)的建議，關(guān)注世界最佳做法和提供管理環(huán)境的一般信息的文件[2]。

《商船國家標(biāo)準(zhǔn)》（NSCV）[3]規(guī)定了澳大利亞商船的船舶檢驗(yàn)、建造、設(shè)備、設(shè)計(jì)、公司管理和海員適任標(biāo)準(zhǔn)。NSCV的第1版于2001年5月由澳大利亞交通委員會(huì)批準(zhǔn)，于2002年8月首次出版。其第2版于2013年11月15日獲得交通和基礎(chǔ)設(shè)施常務(wù)理事會(huì)批準(zhǔn)，并于2013年11月18日首次出版。當(dāng)前有效版本是第2.4版，由澳大利亞海事局根據(jù)2015年、2017年和2018年相關(guān)的修正案，于2018年7月24日匯編發(fā)布。NSCV當(dāng)前版本共包括6部分內(nèi)容，如表1所示。

表1 NSCV的構(gòu)成及主要內(nèi)容

NSCV是澳大利亞海事和航運(yùn)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，AMSA通過《海事令》使得其具備法律效力。NSCV的修訂會(huì)充分使用來自行業(yè)、政府、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和社區(qū)的技術(shù)專家組成的技術(shù)咨詢小組提供的技術(shù)援助和建議。在修訂NSCV時(shí)，專家組的規(guī)模取決于問題的性質(zhì)和復(fù)雜性，但在任何情況下都至少需要有三名成員。澳大利亞主管機(jī)關(guān)鼓勵(lì)申請(qǐng)參與標(biāo)準(zhǔn)的修訂工作，在政府網(wǎng)站上提供相應(yīng)申請(qǐng)表格。針對(duì)具體修訂工作，主管機(jī)關(guān)根據(jù)申請(qǐng)人的資歷、專業(yè)知識(shí)或在各自領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)來選擇修訂組 成員。

2.澳大利亞海員服務(wù)資歷管理要求

澳大利亞《商船國家標(biāo)準(zhǔn)》（NSCV）的D部分是關(guān)于船員適任標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定[4]，其中第三章對(duì)合格的海員服務(wù)資歷要求進(jìn)行了明確。該章節(jié)中主要包括合格海上服務(wù)資歷的計(jì)算、其他類型資歷的認(rèn)可、資歷的等效、資歷證明和資歷折算等5部分內(nèi)容。本文對(duì)澳大利亞海員服務(wù)資歷的管理要求總結(jié)歸納如下：

（1）明確合格海上服務(wù)資歷的計(jì)算單位。明確合格的海上服務(wù)資歷以“天”為單位計(jì)算[5]。澳大利亞海員在任何24小時(shí)內(nèi)在船任職且以執(zhí)行與其適任證書類別相適應(yīng)的任務(wù)不少于7.5小時(shí)計(jì)算一天的合格服務(wù)資歷，但任何24小時(shí)內(nèi)不能計(jì)算超過一天的合格服務(wù)資歷。

（2）鼓勵(lì)在連續(xù)航行船舶上任職獲取合格服務(wù)資歷。規(guī)定海員任職期間，滿足每段航程超過24小時(shí)、履行航行值班或日間和夜間全過程甲板值班職能、符合STCW公約關(guān)于海員疲勞管理的要求等條件，可按每獲取20天合格服務(wù)資歷，額外獎(jiǎng)勵(lì)10天合格服務(wù)資歷的方式累計(jì)海員服務(wù)資歷。同時(shí)，對(duì)可累計(jì)合格服務(wù)資歷的“航行船舶”的范圍進(jìn)行明確，是指包括在航、非系泊、拋錨但有人值班、脫淺操縱等狀態(tài)。

（3）對(duì)在非航行狀態(tài)船舶任職的資歷予以核減。對(duì)于在非航行船舶任職的海員，如果是履行了甲板值班或維修工作的甲板部人員，則可按最高15%的工作天數(shù)累計(jì)合格服務(wù)資歷；如果是履行了機(jī)艙值班或維修工作的輪機(jī)部人員，則可按最高33%的工作天數(shù)累計(jì)合格服務(wù)資歷。除此以外，所有海員必須在在航船舶上任職才可累計(jì)獲得合格服務(wù)資歷。

（4）在國家法律層面保障海員服務(wù)資歷的真實(shí)性。證書申請(qǐng)人在申請(qǐng)相關(guān)船員證書時(shí)，需要向主管機(jī)關(guān)提供滿足要求的服務(wù)資歷證明，以證明所提供服務(wù)資歷的真實(shí)有效性。證明材料包括但不限于：國家主管機(jī)關(guān)認(rèn)可格式的聲明、經(jīng)批準(zhǔn)的服務(wù)資歷記錄簿或任務(wù)簿、船舶經(jīng)營(yíng)人（或者船東、船長(zhǎng)、輪機(jī)長(zhǎng)）關(guān)于申請(qǐng)人服務(wù)資歷的詳細(xì)說明函件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主管機(jī)關(guān)可視情況要求申請(qǐng)人提供進(jìn)一步的信息。按澳大利亞的刑法，在申請(qǐng)海員證書時(shí)做出虛假或誤導(dǎo)性的陳述或聲明，即屬違法。在2012年《航行法案》中也有關(guān)于海員證書的虛假陳述、偽造證書等行為的違法或民事處罰等規(guī)定，以確保所提供海員服務(wù)資歷的真實(shí)性。

（5）嚴(yán)格資歷有效性的管理。澳大利亞國家標(biāo)準(zhǔn)中明確規(guī)定，如果國家主管機(jī)關(guān)認(rèn)為所提供的服務(wù)資歷是在與擬申請(qǐng)適任證書關(guān)系不大或毫無關(guān)系的時(shí)間或情況下獲得，則國家主管機(jī)關(guān)可對(duì)證書申請(qǐng)人的全部或部分服務(wù)資歷予以折算后累計(jì)合格服務(wù)資歷。

三、對(duì)加強(qiáng)我國海員服務(wù)資歷管理的啟示

1.明確海員服務(wù)資歷的計(jì)算方式和要求

我國對(duì)于海員服務(wù)資歷的計(jì)算，沒有比較明確和全面的規(guī)定，例如：服務(wù)資歷按月計(jì)算，但沒有明確規(guī)定“月”的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，更沒有明確一天需要履行多少小時(shí)的相應(yīng)崗位職責(zé)才可計(jì)算一天合格服務(wù)資歷的要求，只是比較籠統(tǒng)地按在船月數(shù)計(jì)算服務(wù)資歷。

為了提升我國海員服務(wù)資歷的精細(xì)化管理水平，須對(duì)目前管理上比較粗放的地方進(jìn)行明確、細(xì)化。一是對(duì)我國海員服務(wù)資歷的計(jì)算“月”的定義進(jìn)行明確，可在相應(yīng)文件中明確規(guī)定一個(gè)月的資歷按30天計(jì)算，或者參考澳大利亞的做法，合格的海員服務(wù)資歷以“天”為單位計(jì)算；二是對(duì)一天的資歷，建議明確按一天履行了相應(yīng)職務(wù)的值班職責(zé)的小時(shí)數(shù)來確定一天工作時(shí)間可獲取“合格的服務(wù)資歷”的時(shí)長(zhǎng)，例如明確24小時(shí)內(nèi)履行相應(yīng)職務(wù)的值班職責(zé)達(dá)8小時(shí)即計(jì)算1天的“合格的服務(wù)資歷”。

2.強(qiáng)化對(duì)海員服務(wù)資歷的有效性管理

目前，我國對(duì)海員是否真實(shí)在船工作，也就是其服務(wù)資歷是否真實(shí)有比較嚴(yán)格的管理要求，但對(duì)于海員的真實(shí)在船任職資歷是否有效，也就是海員在船期間是否有效履行了相應(yīng)崗位或值班職責(zé)卻沒有太多的考慮。對(duì)于一些特殊船舶種類、特殊船舶狀態(tài)和特殊排班安排等，例如港作船或者船舶長(zhǎng)期靠泊、上岸塢修等時(shí)期，任職海員服務(wù)資歷的有效性就明顯大打折扣。此外，有的船舶配備的最低安全配員證書是國際航行的，但卻長(zhǎng)期或者一直在沿海航行，對(duì)于有無限航區(qū)適任證書的海員，如果長(zhǎng)期在該類船舶上任職，實(shí)際上并沒有無限航區(qū)航行的經(jīng)歷，通過該船獲得的服務(wù)資歷的有效性嚴(yán)格來說是不滿足要求的。因此，在注重資歷真實(shí)性管理的同時(shí)，還需對(duì)真實(shí)資歷的有效性做進(jìn)一步規(guī)范。

強(qiáng)化對(duì)服務(wù)資歷的有效性管理，首先要在制度上明確服務(wù)資歷有效性管理的要求，可參考澳大利亞的做法，在國家發(fā)證標(biāo)準(zhǔn)中突出對(duì)服務(wù)資歷的認(rèn)可、資歷證明材料報(bào)送等要求；通過利用信用信息管理、增加違法處罰懲戒罰則，提高制造和使用虛假服務(wù)資歷的違法成本[6]?？擅鞔_12個(gè)月的資歷當(dāng)中最多允許不超過2個(gè)月的資歷可以在新造船舶最后建造階段、干船塢或修船期間獲得，強(qiáng)調(diào)合格的服務(wù)資歷的獲取需履行了所持證書相應(yīng)的航行和輪機(jī)值班職能。其次，建立對(duì)資歷有效性管理的實(shí)施意見和辦法，指導(dǎo)基層海事部門加強(qiáng)服務(wù)資歷的管理。利用信息技術(shù)加強(qiáng)對(duì)船舶動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)的比對(duì)，對(duì)長(zhǎng)期非在航或者在岸維修船舶上的海員的服務(wù)資歷進(jìn)行適當(dāng)折算。對(duì)于無限航區(qū)資歷的管理，建議強(qiáng)化對(duì)海員相應(yīng)的出入境記錄的校核來確定無限航區(qū)服務(wù)資歷的有效性。此外，需落實(shí)公司對(duì)合格服務(wù)資歷管理的主體責(zé)任，可通過信息化技術(shù)建立并強(qiáng)化公司、船長(zhǎng)、主管機(jī)關(guān)三方管理閉環(huán)（如圖1）[7]，促使三方有效履行職責(zé)，并促進(jìn)三方之間的信息溝通，解決信息孤島、信息不對(duì)稱等管理碎片化問題，提升海員服務(wù)資歷的真實(shí)有效性。最后，強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督管理，通過加強(qiáng)履職檢查，督促海員有效履行崗位職責(zé)，對(duì)于明顯不履職或者履職不到位的海員，對(duì)其服務(wù)資歷進(jìn)行不同比率的折算，作為履職檢查的一種懲戒手段。

圖1 海員服務(wù)資歷三方確認(rèn)管理閉環(huán)

3.突出差異化管理的思想

我國對(duì)不同層次人員（例如航海類教師、實(shí)操評(píng)估考官、評(píng)估員、不同學(xué)歷的船員等）申請(qǐng)相應(yīng)適任證書所需的服務(wù)資歷時(shí)長(zhǎng)要求沒有區(qū)別對(duì)待[8]。且所有關(guān)于服務(wù)資歷的管理制度文件中，并沒有明顯的激勵(lì)制度，不能充分發(fā)揮“抑惡揚(yáng)善”的作用。

在基于資歷等效、滿足認(rèn)可要求、達(dá)到相應(yīng)技能水平的前提下，針對(duì)不同層次人員（例如航海類教師、實(shí)操評(píng)估考官、評(píng)估員、不同學(xué)歷的船員等）申請(qǐng)相應(yīng)適任證書所需的最短服務(wù)資歷時(shí)間予以區(qū)別對(duì)待，是差異化管理思想的體現(xiàn)，能促進(jìn)高素質(zhì)海員隊(duì)伍的發(fā)展，也是激勵(lì)機(jī)制中的一部分。同時(shí)，建議允許通過模擬器等多途徑獲取服務(wù)資歷，對(duì)于不同途徑獲取的服務(wù)資歷，以及不同航行狀態(tài)下獲取的服務(wù)資歷，可實(shí)行差異化管理。此外，為了充分發(fā)揮“抑惡揚(yáng)善”的作用，可參考澳大利亞海事局的做法：通過對(duì)合格服務(wù)資歷的獎(jiǎng)勵(lì)和打折計(jì)算，鼓勵(lì)海員通過在航行狀態(tài)船舶上任職獲取海員服務(wù)資歷。

四、結(jié)語

海員服務(wù)資歷對(duì)于海員的職務(wù)晉升至關(guān)重要，加強(qiáng)海員服務(wù)資歷的真實(shí)有效性管理是主管機(jī)關(guān)的監(jiān)管重點(diǎn)。澳大利亞對(duì)于海員服務(wù)資歷的管理有其先進(jìn)的地方，但由于體制和政策實(shí)施環(huán)境的不同，本文總結(jié)的基于澳大利亞管理經(jīng)驗(yàn)的關(guān)于加強(qiáng)我國海員服務(wù)資歷管理的啟示還有待于在工作實(shí)踐中加以驗(yàn)證和完善。