后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)核心技術(shù)突破機(jī)制
——基于中國(guó)中車的縱向案例研究 (1986—2019年)

劉海兵，闞玉月，許慶瑞

(1.武漢科技大學(xué)湖北產(chǎn)業(yè)政策與管理研究中心,湖北 武漢 430081；2.浙江大學(xué)管理學(xué)院,浙江 杭州 310058;3.蘭州交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,甘肅 蘭州 730070)

0 引言

復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)用以區(qū)別于一般產(chǎn)品系統(tǒng)，是指研發(fā)成本高、規(guī)模大、技術(shù)含量高、單件或小批量生產(chǎn)的大型產(chǎn)品或系統(tǒng)[1]。典型的復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)有高速鐵路系統(tǒng)、航空航天系統(tǒng)、大型計(jì)算機(jī)系統(tǒng)等。復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)含有十分密集的高技術(shù)，分布技術(shù)領(lǐng)域廣泛且技術(shù)處于同行業(yè)前沿，因而復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新能力對(duì)各相關(guān)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家整體競(jìng)爭(zhēng)力的提升起著決定性的引領(lǐng)性作用。正因?yàn)槿绱?，?fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)的發(fā)展日益受到重視，美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、日本等傳統(tǒng)工業(yè)強(qiáng)國(guó)更加重視復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)的發(fā)展，試圖在新一輪科技革命中再次搶占制造業(yè)制高點(diǎn)。相對(duì)于復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)的先發(fā)國(guó)家，中國(guó)等后發(fā)國(guó)家在追趕發(fā)展中面臨著技術(shù)和資源的雙重劣勢(shì)[2]，如何提升復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新能力不能完全沿襲先發(fā)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)和模式。這是因?yàn)椋瑥?fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新跨鏈、跨區(qū)域、跨國(guó)家，先發(fā)國(guó)家為了維持自身競(jìng)爭(zhēng)位勢(shì)，必然會(huì)通過貿(mào)易壁壘限制復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)的關(guān)鍵技術(shù)以自由市場(chǎng)途徑流入后發(fā)國(guó)家，使得一般性的復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新能力提升機(jī)制并非在后發(fā)國(guó)家完全奏效。盡管中國(guó)制造水平近年來取得可喜進(jìn)步，但一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)是，關(guān)鍵核心共性技術(shù)還受制于人的局面并未從根本上改觀[3]。產(chǎn)業(yè)要發(fā)展，離不開理論的支持，但 (中國(guó))裝備制造業(yè)的理論研究明顯滯后于國(guó)家政策，甚至滯后于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際水平[4]，復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)亦是如此。對(duì)此，中國(guó)學(xué)者以負(fù)責(zé)任的情懷，在吸收借鑒復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新理論基礎(chǔ)上，基于扎根理論和案例研究積極嘗試構(gòu)建中國(guó)情境下的復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新理論。代表性的如林善波以高鐵技術(shù)追趕過程和路徑為例，認(rèn)為復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)技術(shù)追趕必須充分發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，有重點(diǎn)地選擇一些復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)追趕[5]。蘇敬勤等考察了復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)三個(gè)動(dòng)態(tài)能力維度 (市場(chǎng)感知能力、多組織協(xié)同控制能力和組織學(xué)習(xí)吸收能力)在創(chuàng)新國(guó)際化三階段過程中的變化[6]。此外，學(xué)者們還就創(chuàng)新結(jié)構(gòu)[7]、吸收能力[8]、創(chuàng)新過程[9]、復(fù)雜產(chǎn)品協(xié)同創(chuàng)新[10]、復(fù)雜產(chǎn)品知識(shí)利用[11]、復(fù)雜產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效[12]等對(duì)復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新的影響進(jìn)行了研究。然而，大多研究側(cè)重從單一因素剖析，缺乏從企業(yè)微觀層次系統(tǒng)思考復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新能力提升的機(jī)制，基于復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)案例研究的成果并不多。

本文在梳理已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，以中國(guó)中車 (以下簡(jiǎn)稱 “中車”)為代表性典型性案例，深入剖析后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)如何在資源劣勢(shì)和技術(shù)劣勢(shì)的情境下突破關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的路徑和機(jī)制。

1 文獻(xiàn)回顧

已有關(guān)于復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新的研究主要集中在三個(gè)方面：復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新過程、復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新模式和復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新能力。

1.1 復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新過程

復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新具有系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形成與技術(shù)創(chuàng)新模式協(xié)同演化的特征，以及將研發(fā)過程和生產(chǎn)過程相融合的階段性特征[1,13]。典型創(chuàng)新過程有變化轉(zhuǎn)換模式、正常模式和跳躍式發(fā)展模式[14]。復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新離不開外部環(huán)境特別是外部政策、市場(chǎng)需求牽引的支持，因此，學(xué)者們將企業(yè)之外的利益相關(guān)者納入復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新過程，從而進(jìn)入中觀層次研究。Andrew等以電信企業(yè)為例探討政府在復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新過程中的作用機(jī)制，說明復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新離不開外部政策支持[15]。Miller等從網(wǎng)絡(luò)自組織演化的視角研究復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新，認(rèn)為復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)的創(chuàng)新過程不僅需要網(wǎng)絡(luò)中承包商、集成商、供應(yīng)商、客戶等在產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈上的合作，還需要政府、研究機(jī)構(gòu)等形成跨組織知識(shí)聯(lián)盟[16]。

1.2 復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新模式

復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新模式的研究主要集中在技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，Benner等將創(chuàng)新模式分為探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新兩種[17]，復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新模式即是討論在特定發(fā)展階段應(yīng)采取的技術(shù)創(chuàng)新模式。已有研究證實(shí)在復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)的初始階段，宜采用利用式創(chuàng)新模式，而在更高層次創(chuàng)新階段時(shí)，宜采用探索式創(chuàng)新[14]。換言之，創(chuàng)新模式的迭代是復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新能力提升的一個(gè)原因。陳勁等以地鐵交通控制系統(tǒng)開發(fā)為案例，總結(jié)提煉了復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新流程包含系統(tǒng)功能分析與模塊、劃分模塊分包商的評(píng)價(jià)與選擇、模塊開發(fā)與模塊協(xié)調(diào)、模塊集成與系統(tǒng)調(diào)試、系統(tǒng)交付與完善等[18]。

1.3 復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新能力

復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新不是線性的創(chuàng)新過程，而是基于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)同步發(fā)生的創(chuàng)新。因此，其創(chuàng)新能力不僅取決于自身創(chuàng)新能力，還取決于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力以及中心企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)協(xié)同能力，體現(xiàn)出企業(yè)超越自身邊界[19]。劉延松等將復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新能力定義為順利完成復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新過程所需要素的有機(jī)組合，是由相互聯(lián)系的戰(zhàn)略要素、項(xiàng)目要素、技術(shù)要素、職能要素和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等要素集成的能力系統(tǒng)[20]。垂直一體化的復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)的產(chǎn)品架構(gòu)設(shè)計(jì)以及縱向一體化的產(chǎn)業(yè)鏈能夠縮短生產(chǎn)周期，提升一體化產(chǎn)品的質(zhì)量，最終對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正面效應(yīng)[12]。對(duì)復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新能力的上述定義，并不能反映其動(dòng)態(tài)增長(zhǎng)過程。本文依據(jù)創(chuàng)新模式的迭代過程，將后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)制造企業(yè)創(chuàng)新能力界定為復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)原始創(chuàng)新能力、模仿創(chuàng)新能力、二次創(chuàng)新能力和自主創(chuàng)新能力。不同創(chuàng)新能力的特征如表1所示。

表1 復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)不同創(chuàng)新能力的特征

已有學(xué)者從復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新過程、創(chuàng)新模式以及創(chuàng)新能力的提升等方面進(jìn)行研究，認(rèn)為促進(jìn)后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升應(yīng)從多個(gè)方面入手，如可以通過戰(zhàn)略的引領(lǐng)作用，結(jié)合領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制、學(xué)習(xí)機(jī)制和協(xié)同機(jī)制，使得后發(fā)企業(yè)能力呈現(xiàn) “學(xué)習(xí)能力—整合能力—吸收能力—?jiǎng)討B(tài)能力—生態(tài)能力”的變遷軌跡[2]。復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新研究在定義、模式和過程方面已經(jīng)形成了較好的研究基礎(chǔ)，但仍存在以下缺口：①?gòu)?fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新能力的提升，需要從整體上判斷關(guān)鍵要素的功能以及要素間關(guān)系，即形成系統(tǒng)性的機(jī)制，這方面研究比較缺乏；②復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新能力的提升，需要?jiǎng)?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新相關(guān)者協(xié)同，但更依賴于中心企業(yè)發(fā)揮創(chuàng)新能力方面的引領(lǐng)，因此，研究復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新能力提升的微觀機(jī)制十分關(guān)鍵；③后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)有技術(shù)密集、耦合、復(fù)雜等特性，無法直接借用后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新能力提升機(jī)制，又因?yàn)橹袊?guó)的國(guó)情、環(huán)境、制度等，發(fā)達(dá)國(guó)家的先發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)創(chuàng)新能力的提升機(jī)制無法適用，該方面研究存在缺口。

2 研究方法和數(shù)據(jù)來源

2.1 案例選擇的依據(jù)

定性的案例研究可以選擇單案例或多案例研究，一般來說，選擇單案例研究的原因有三：研究該案例之后的啟發(fā)性非多案例可比；該案例是極端且經(jīng)典的案例；對(duì)于該案例研究的機(jī)會(huì)是不可多得的。針對(duì)本文來說，選擇的案例具有如下特征：①企業(yè)在存續(xù)期間由復(fù)雜產(chǎn)品企業(yè)的追趕者演變成領(lǐng)先者，在生產(chǎn)復(fù)雜產(chǎn)品的眾多企業(yè)中的地位是領(lǐng)先的；②企業(yè)在創(chuàng)新的過程中經(jīng)過了多次嘗試，并且在嘗試過程中動(dòng)用了多種資源或使用了組合資源，如人力、財(cái)力或物質(zhì)資源等，呈現(xiàn)出致力于創(chuàng)新能力提升機(jī)制的完善，因此，嘗試過程中創(chuàng)新能力的提升明顯；③對(duì)企業(yè)有著長(zhǎng)期深入的調(diào)查，并且有著良好的合作，以便于繼續(xù)研究。

基于以上標(biāo)準(zhǔn)，本文選擇中國(guó)中車股份有限公司作為本次研究的理想樣本企業(yè)。第一，據(jù)中車的財(cái)務(wù)報(bào)告，2015年、2016年、2017年、2018年中車的研發(fā)投入分別為99.5億元、96.8億元、104.9億元、111.8億元和122.6億元。研發(fā)投入的金額直接影響創(chuàng)新，所以中車在合并之后使用大量財(cái)力進(jìn)行創(chuàng)新。第二，中車主持或參與起草或制修訂70余項(xiàng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，主持或參與起草國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)200余項(xiàng)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)近1000項(xiàng)。中車積極參加建設(shè)有國(guó)際公信力的中國(guó)軌道交通行業(yè)認(rèn)證認(rèn)可體系，加強(qiáng)與歐美等先進(jìn)地區(qū)軌道交通行業(yè)互認(rèn)互信工作。第三，在高端軌道交通移動(dòng)裝備系統(tǒng)集成技術(shù)、牽引傳動(dòng)技術(shù)、永磁電機(jī)、電力電子器件等方面取得重大突破，達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。第四，浙江大學(xué)有著強(qiáng)有力的師資團(tuán)隊(duì)，與中車有著長(zhǎng)期的良好合作，所以一方面比較方便獲得所需要的資料，另一方面比較方便后續(xù)調(diào)查。結(jié)合上述原因和特征，本文選擇中國(guó)中車股份有限公司作為本次研究的理想案例樣本。

2.2 案例資料的來源、收集方法與研究程序

(1)田野調(diào)查。本文為了獲得真實(shí)有效、完整科學(xué)的數(shù)據(jù)和資料，進(jìn)行了田野調(diào)查，具體方式有：①參觀中車總部，了解中車的日常工作；②參觀中車旗下的子公司，如株洲所、四方有限公司、浦鎮(zhèn)公司和戚墅堰等；③利用半結(jié)構(gòu)化訪談的方式，從中車總經(jīng)理、員工以及旗下子公司各層級(jí)不同員工的話語中得到信息。

(2)半結(jié)構(gòu)化訪談。利用國(guó)際國(guó)內(nèi)會(huì)議，與集團(tuán)有關(guān)部門的負(fù)責(zé)人交流。如2019年在浙江大學(xué)管理學(xué)院組織的 “中國(guó)制造創(chuàng)新能力”論壇上，與株洲電力研究所總工程師馮江華探討。

(3)二手資料。中車的文獻(xiàn)資料主要來自中國(guó)知網(wǎng)、萬方等網(wǎng)站上學(xué)者的期刊與著作，中車集團(tuán)的官網(wǎng)以及各媒體如人民網(wǎng)、騰訊、搜狐等的新聞報(bào)道。通過對(duì)以上資料的收集、分析與整理，得到本研究需要的數(shù)據(jù)與資料信息。

3 中車集團(tuán)創(chuàng)新發(fā)展階段

3.1 中車集團(tuán)簡(jiǎn)介

1986年中國(guó)鐵路機(jī)車車輛工業(yè)總公司成立，也就是中車的雛形；2000年中車分立組建中國(guó)南車集團(tuán)有限公司和中國(guó)北車集團(tuán)有限公司，并在隨后的時(shí)間里成立了中國(guó)南車股份有限公司和中國(guó)北車股份有限公司；2015年中國(guó)南車股份有限公司和中國(guó)北車股份有限公司合并注冊(cè)成立了中國(guó)中車股份有限公司，總部設(shè)立在北京，同年，經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，中車在上交所和香港聯(lián)交所上市。到目前為止，中車有46家全資及控股子公司，員工總?cè)藬?shù)達(dá)到17萬人。主要經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范疇多種多樣，包括鐵路機(jī)車車輛、動(dòng)車組、城市軌道交通車輛、工程機(jī)械、各類機(jī)電設(shè)備、電子設(shè)備及零部件、電子電器及環(huán)保設(shè)備產(chǎn)品的研發(fā)等。如今中車已成為全球規(guī)模最大、品種最全、技術(shù)領(lǐng)先的軌道交通裝備供應(yīng)商，并躋身 《財(cái)富》世界500強(qiáng)和中國(guó)企業(yè)100強(qiáng)。

3.2 中車集團(tuán)具體發(fā)展歷程

本文根據(jù)對(duì)中車集團(tuán)資料的整理，按照參與主體、資源范圍和自主創(chuàng)新類型所共同決定的創(chuàng)新能力的不同來劃分中車集團(tuán)1986—2019年的發(fā)展歷程，可以分為四個(gè)階段，見表2。

表2 中車集團(tuán)發(fā)展階段和案例證據(jù)

(1)自主探索階段。中車從建立之初就開始在國(guó)家政策、制度的規(guī)定下進(jìn)行自主探索。例如，1995年原鐵道部下發(fā)了 “關(guān)于擴(kuò)大鐵路局更新改造投資決策權(quán)”的文件，中車隨即開始了積極的自主研發(fā)，并在車輛制造以及線路運(yùn)營(yíng)上取得豐碩成果。在自主探索階段中，作為國(guó)企的中車集團(tuán)進(jìn)行創(chuàng)新是國(guó)家意志，且沒有引進(jìn)外國(guó)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，單純憑借中國(guó)本土的少數(shù)相關(guān)企業(yè)和機(jī)構(gòu)對(duì)復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)進(jìn)行研究。在車輛制造上，戚墅堰機(jī)車廠、大連、四方以及各地鐵路局進(jìn)行合作，研發(fā)設(shè)計(jì)了時(shí)速180公里的 “新曙光號(hào)NZJ1” “普天號(hào)”和 “神舟號(hào)NZJ2”。在電力動(dòng)車組的研發(fā)制造上，四大機(jī)車車輛廠、四大研究所以及兩所高校 (西南交大和中南大學(xué))進(jìn)行合作，最終設(shè)計(jì)出 “中華之星DJJ2”等。在線路運(yùn)營(yíng)上，中車也進(jìn)行了自主探索，并取得成果，如1989年廣深準(zhǔn)高速鐵路的建設(shè)和2003年秦皇島—沈陽客運(yùn)專線的運(yùn)行。

(2)技術(shù)引進(jìn)、消化、吸收階段。隨著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的解體，中國(guó)企業(yè)面臨著同行業(yè)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)家意識(shí)到， “閉門造車”不可能讓中車在世界上有更大的競(jìng)爭(zhēng)力，所以一方面在中車集團(tuán)內(nèi)部開始進(jìn)行市場(chǎng)化改革，另一方面開始引進(jìn)技術(shù)。2004年，原鐵道部為鐵路第六次大提速實(shí)行時(shí)速200公里的動(dòng)車組招標(biāo)，值得注意的是此次招標(biāo)保證中國(guó)本土企業(yè)在學(xué)習(xí)和技術(shù)引進(jìn)中的主動(dòng)權(quán)。當(dāng)時(shí)參與競(jìng)標(biāo)的是南車和北車旗下的公司，外企有西門子、阿爾斯通等，最終形成了合資，如南車四方機(jī)車公司與日本大聯(lián)合體的合資、北車長(zhǎng)客公司與阿爾斯通的合資，以及南車四方機(jī)車公司與龐巴迪的合資等。合資之后簽訂了技術(shù)引進(jìn)合同，合同規(guī)定技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容包括技術(shù)文件 (含設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造以及質(zhì)量管理等)、員工培訓(xùn)、國(guó)外專家來中國(guó)廠家指導(dǎo)等，最終由國(guó)外企業(yè)進(jìn)行質(zhì)量上的檢驗(yàn)，確保中國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品在工藝和技術(shù)上與國(guó)外處于同一水平、同一檔次。通過技術(shù)引進(jìn)的手段和方式，中車以較低的成本和時(shí)間與世界接軌，并在國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的幫助下成功研制了CRH系列高速列車，包括CRH1型、CRH2型、CRH3型以及CRH5型。

(3)基于消化吸收的再創(chuàng)新階段。早期引進(jìn)的技術(shù)主要是生產(chǎn)制造類型的知識(shí)與工藝，并不是核心技術(shù)，所以中國(guó)需要根據(jù)國(guó)情掌握真正的核心技術(shù)，才能一直跟上甚至趕超國(guó)際先進(jìn)水平。2008年，科技部與原鐵道部出于支持京滬高鐵建設(shè)的目的，簽署了 “兩部聯(lián)合行動(dòng)計(jì)劃”，科技部門也從各個(gè)方面如理論支持、項(xiàng)目支撐以及成果認(rèn)定等支持高鐵技術(shù)的吸收與完善，并在此階段先后調(diào)動(dòng)了國(guó)內(nèi)100余家科研院所、高校、工程技術(shù)研究中心以及國(guó)家級(jí)實(shí)驗(yàn)室等的積極性，由此展開技術(shù)合作，最終設(shè)計(jì)出 “和諧號(hào)”CRH380系列動(dòng)車組，適應(yīng)京滬高鐵對(duì)時(shí)速350公里的需求。中車由此掌握了高速動(dòng)車組9項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)和10項(xiàng)主要配套技術(shù)，且創(chuàng)造了多項(xiàng)世界紀(jì)錄。復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)是由多個(gè)子系統(tǒng)組成的，各個(gè)子系統(tǒng)之間是相互聯(lián)系的。中車在高鐵上的進(jìn)步引發(fā)了與之相關(guān)的產(chǎn)業(yè)鏈的共同進(jìn)步，如牽引供電、運(yùn)營(yíng)調(diào)度、通信信號(hào)等。

(4)全面自主創(chuàng)新階段。2013年，鐵總正式啟動(dòng)由鐵科院牽頭的中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)車組研發(fā)項(xiàng)目，提出要 “軟件全面自主、硬件原則自主、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、滿足‘走出去’”的要求。2016年，中國(guó)首個(gè)軌道交通裝備行業(yè)國(guó)家級(jí)工業(yè)設(shè)計(jì)中心被批準(zhǔn)組建。于是，在相關(guān)政策的支持下，各部門、各企業(yè)開始了積極的創(chuàng)新過程。2012年，京廣高速鐵路全線開通，是世界上運(yùn)營(yíng)里程最長(zhǎng)的高速鐵路，也是中國(guó) “八縱八橫”當(dāng)中的重要 “一縱”。截至2018年，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)車組已經(jīng)申請(qǐng)了1000多項(xiàng)發(fā)明專利，時(shí)速350公里級(jí)的中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)車組 “復(fù)興號(hào)”CR400于2016年在鄭徐高鐵完成了世界上首次時(shí)速420公里的高速交會(huì)試驗(yàn)。2019年，一組可變編組動(dòng)車組在中車唐山完成實(shí)驗(yàn)。因?yàn)榧夹g(shù)上取得了突破性進(jìn)展，中車的國(guó)際化貿(mào)易取得了驕人的成績(jī)。2014年至今，中車與多個(gè)國(guó)家簽訂了訂單合同，如美國(guó)、肯尼亞、泰國(guó)、印度等；并且于2016年開始在海外組建自己的制造中心，如馬來西亞制造中心、加拿大以及美國(guó)等制造中心。創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)是人才創(chuàng)新，中車在自主創(chuàng)新階段在員工的發(fā)展上制定了可操作性強(qiáng)的方案。例如，對(duì)于普通員工來說，設(shè)計(jì)并暢通了員工的職業(yè)生涯發(fā)展通道，對(duì)技能員工實(shí)行 “名師帶徒制”；工藝技術(shù)人員實(shí)行 “雙導(dǎo)師制”；入職員工實(shí)行 “學(xué)習(xí)向?qū)А蹦Ｊ?；中層領(lǐng)導(dǎo)干部實(shí)行 “教練制”等。

4 案例討論

4.1 國(guó)家需求基礎(chǔ)上的動(dòng)力牽引機(jī)制

根據(jù)對(duì)中車集團(tuán)具體發(fā)展歷程的梳理，本文認(rèn)為復(fù)雜產(chǎn)品企業(yè)創(chuàng)新能力提升的動(dòng)力機(jī)制要素包括國(guó)家需求的牽引和保障以及政府政策的引導(dǎo)，兩者為后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)能夠投入創(chuàng)新資源提供可能性，從而為創(chuàng)新提供基本動(dòng)力。

(1)國(guó)家需求的牽引和保障。復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)在歐美等發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的需求相對(duì)穩(wěn)定，他們通過對(duì)基礎(chǔ)研究的探索進(jìn)行創(chuàng)新的主要目的是引領(lǐng)和占據(jù)市場(chǎng)，所以呈現(xiàn)出自由探究的特性。相對(duì)而言，后發(fā)企業(yè)的市場(chǎng)需求是不穩(wěn)定但龐大的，更多的是在投資拉動(dòng)下對(duì)應(yīng)用研究進(jìn)行創(chuàng)新。中國(guó)情境為后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)提供了龐大的國(guó)內(nèi)需求，這種主要由國(guó)家推動(dòng)的市場(chǎng)需求給后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)提供了創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)保障，使研發(fā)不至于因?yàn)閯?chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)而舉步不前。所以，國(guó)家需求為后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)提供了強(qiáng)大的外部牽引力和保障。

(2)政府政策的引導(dǎo)。 “新型舉國(guó)體制”的內(nèi)涵就是舉國(guó)家之力，即舉國(guó)家的人力、物力、財(cái)力，以國(guó)家利益為最高目標(biāo)，去攻克某一項(xiàng)世界尖端領(lǐng)域或國(guó)家級(jí)特別重大項(xiàng)目的工作體系和運(yùn)行機(jī)制。復(fù)雜產(chǎn)品行業(yè)具有鮮明的 “新型舉國(guó)體制”特征，不管是在自主探索階段，還是在技術(shù)引進(jìn)后，國(guó)家都在政策上對(duì)其發(fā)展給予支持，從而保證復(fù)雜產(chǎn)品企業(yè)在人力、物力和財(cái)力上都能得到很好的保障。

中國(guó)的后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)面對(duì)著更加龐大的國(guó)家需求，而國(guó)家需求帶來了龐大的市場(chǎng)保障且大多是對(duì)于應(yīng)用研究的創(chuàng)新；為了滿足國(guó)家需求，政府在政策上進(jìn)行引導(dǎo)，兩者共同為后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)的市場(chǎng)保障、政策引導(dǎo)以及資源投入提供可能性。國(guó)家需求基礎(chǔ)上的動(dòng)力牽引機(jī)制由兩部分組成，分別為國(guó)家需求的牽引和保障、政府政策的引導(dǎo)等。有力的國(guó)家需求為后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)提供大量的市場(chǎng)保障，政府政策的引導(dǎo)提供政策保障，兩者共同為后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)的創(chuàng)新資源投入提供可能性，從而推動(dòng)創(chuàng)新。

4.2 堅(jiān)持 “以我為主”的合作創(chuàng)新機(jī)制

中車集團(tuán)的創(chuàng)新能力在發(fā)展歷程中逐步積累和躍升，在這個(gè)過程中， “以我為主”的合作創(chuàng)新機(jī)制起到為實(shí)現(xiàn)全面自主創(chuàng)新提供知識(shí)積累的作用。

合作創(chuàng)新是一種與開放式創(chuàng)新和用戶創(chuàng)新既相互區(qū)別又相互聯(lián)系的創(chuàng)新模式，與開放式創(chuàng)新、用戶創(chuàng)新等創(chuàng)新模式在發(fā)生階段、開放對(duì)象以及交易邏輯上既有聯(lián)系又有區(qū)別。三者都在創(chuàng)意產(chǎn)生、研究開發(fā)、試驗(yàn)等階段發(fā)生，但是開放式創(chuàng)新也發(fā)生于市場(chǎng)化階段；用戶創(chuàng)新的開放對(duì)象是用戶，開放式創(chuàng)新的合作對(duì)象包括研發(fā)主體，以及所有參與創(chuàng)新、生產(chǎn)等流程的主體，而合作創(chuàng)新的開放對(duì)象只集中在研發(fā)主體；用戶創(chuàng)新的交易邏輯是非經(jīng)濟(jì)的，開放式創(chuàng)新既包括經(jīng)濟(jì)性也包括非經(jīng)濟(jì)性的，而合作創(chuàng)新只包括經(jīng)濟(jì)性的[2,21]。

發(fā)達(dá)國(guó)家復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)的合作機(jī)制與發(fā)展中國(guó)家后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)的合作創(chuàng)新機(jī)制有兩方面不同。第一，在跨國(guó)、跨領(lǐng)域的合作過程中，因?yàn)槎鄬哟巍⒖鐓^(qū)域的合作創(chuàng)新往往是由多主體參與，如果只依靠創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的內(nèi)部動(dòng)力進(jìn)行有序高效運(yùn)轉(zhuǎn)的可能性很小，尤其是當(dāng)主體身份不平等時(shí)。后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)，尤其是發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的合作創(chuàng)新，創(chuàng)新主體的身份并不對(duì)等，所以需要保證自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和積累。第二，在本國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈條上的合作創(chuàng)新中，發(fā)達(dá)國(guó)家復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)技術(shù)、資源等強(qiáng)勢(shì)的一方可能會(huì)對(duì)處于弱勢(shì)的一方進(jìn)行擠壓，合作創(chuàng)新很難形成合力。但對(duì)于中國(guó)來說，后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)的合作創(chuàng)新由于新型舉國(guó)體制等保障會(huì)形成合力。

(1)堅(jiān)持自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略定力。自主創(chuàng)新能力的提升是一個(gè)持續(xù)的動(dòng)態(tài)過程，也是避免引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后“馬太效應(yīng)”的根本所在。在起初后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)缺乏優(yōu)勢(shì)技術(shù)和知識(shí)等核心資產(chǎn)的情況下，一方面以外部合作形式解決市場(chǎng)需求問題；另一方面，重視在合作中獲得優(yōu)勢(shì)技術(shù)、知識(shí)，并培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力。如在2004年，原鐵道部為鐵路第六次大提速進(jìn)行招標(biāo)，此次招標(biāo)保證中國(guó)本土企業(yè)在學(xué)習(xí)和技術(shù)引進(jìn)中的主動(dòng)權(quán)。

(2)構(gòu)建關(guān)系型交易的合作模式。關(guān)系型交易指的是企業(yè)、組織、機(jī)構(gòu)等通過關(guān)系契約形成的商業(yè)交易，是企業(yè)相互之間的信任，而不是正式的治理機(jī)制形成的一種交易[22]。如前文所述，發(fā)達(dá)國(guó)家的先發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)的合作創(chuàng)新通過強(qiáng)勢(shì)企業(yè)打壓弱勢(shì)企業(yè)企圖獲得更大市場(chǎng)、資源。但對(duì)于中國(guó)而言，后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)由于新型舉國(guó)體制和政策引導(dǎo)的保障，能夠通過政治關(guān)聯(lián)形成合力。在產(chǎn)業(yè)鏈或供應(yīng)鏈上，以較為低廉的非完全市場(chǎng)化的方式獲得市場(chǎng)資源，即關(guān)系型交易。后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)的創(chuàng)新過程中，關(guān)系型交易降低了合作中的技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的諸多門檻，降低了研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，在降低成本的同時(shí)[23]提高了效率。

中車集團(tuán)與原鐵道部、鐵總、各個(gè)合作商或供應(yīng)商之間的連接關(guān)系就是關(guān)系型交易。對(duì)于復(fù)雜產(chǎn)品企業(yè)來說，供應(yīng)鏈關(guān)系型交易一直是為其提供技術(shù)支持、創(chuàng)新知識(shí)以及豐富經(jīng)驗(yàn)的源泉。在自主探索和技術(shù)引進(jìn)階段，關(guān)系型交易幫助中車集團(tuán)有效進(jìn)行信息溝通，從而降低交易成本。對(duì)比傳統(tǒng)制造企業(yè)，在技術(shù)引進(jìn)后會(huì)面臨參差不齊的發(fā)展態(tài)勢(shì)，往往是某一企業(yè)突破了核心技術(shù)，而供應(yīng)商只能勉強(qiáng)跟著市場(chǎng)的步伐進(jìn)行交易。然而對(duì)于復(fù)雜產(chǎn)品行業(yè)來說，關(guān)系型交易的另一個(gè)優(yōu)勢(shì)是在產(chǎn)業(yè)鏈上實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破的企業(yè)會(huì)對(duì)與其進(jìn)行交易的供應(yīng)商與合作者形成壓迫，從而倒逼其進(jìn)行創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)緊跟行業(yè)發(fā)展的步伐，最終提高復(fù)雜產(chǎn)品行業(yè)的創(chuàng)新能力。比如，在引進(jìn)技術(shù)之后，中車發(fā)展高鐵動(dòng)車組的質(zhì)量問題中80%與零部件有關(guān)。因此，原鐵道部的招標(biāo)合同要求20列車中的17列要提高國(guó)產(chǎn)化的比率。由此，零部件的國(guó)產(chǎn)化倒逼了全產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)能力的提升。

4.3 堅(jiān)持集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的人才培養(yǎng)機(jī)制

中車集團(tuán)對(duì)于人才的培養(yǎng)是基于復(fù)雜產(chǎn)品的技術(shù)密集性特征、國(guó)企背景以及企業(yè)發(fā)展階段等特征進(jìn)行的，主要包括堅(jiān)持集中統(tǒng)一、價(jià)值創(chuàng)造為本的人才激勵(lì)機(jī)制[24]。

(1)堅(jiān)持集中統(tǒng)一。復(fù)雜產(chǎn)品行業(yè)具有技術(shù)密集的特征，需要大量的高技術(shù)人才共同努力。中車集團(tuán)是具有國(guó)企背景的股份制企業(yè)，控制的是關(guān)乎國(guó)家命脈的交通運(yùn)輸企業(yè)，所以是集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，能夠在國(guó)家范圍內(nèi)集中最優(yōu)秀的人才資源攻克技術(shù)難題，提高了人才資源的配置效率。也就是說，相對(duì)于海爾集團(tuán)這樣傳統(tǒng)制造企業(yè)來說，中車集團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)人更需要資源的協(xié)調(diào)者而不是決策的制定者，所以也更需要嚴(yán)格的規(guī)章制度對(duì)這一過程進(jìn)行管理，以保證領(lǐng)導(dǎo)人切實(shí)履行自己的責(zé)任，又能促使復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)的技術(shù)能夠創(chuàng)新。

(2)價(jià)值創(chuàng)造為本的人才激勵(lì)機(jī)制。創(chuàng)新是驅(qū)動(dòng)中車高質(zhì)量發(fā)展、做大做強(qiáng)最優(yōu)的根本力量，而創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的實(shí)質(zhì)是人才驅(qū)動(dòng)。科學(xué)的評(píng)價(jià)機(jī)制，職業(yè)通道的開放，可以通過引入市場(chǎng)化的人才配置機(jī)制為國(guó)企引入市場(chǎng)化的動(dòng)力，從而激活國(guó)有企業(yè)人才價(jià)值創(chuàng)造的能力。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的大背景下，中車集團(tuán)、海爾集團(tuán)等通過不同的創(chuàng)新機(jī)制紛紛成為 “國(guó)家形象”，其中在人才激勵(lì)機(jī)制方面的差異與原因如表3所示。通過對(duì)比與分析，能夠更加清晰地明了后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)核心技術(shù)突破的機(jī)制。

表3 中車集團(tuán)與海爾集團(tuán)人才培養(yǎng)機(jī)制的差異與原因

中車集團(tuán)對(duì)于內(nèi)部創(chuàng)新者的激勵(lì)，從人員的價(jià)值分配方案中可以看出來，它的方案是按照 “人才唯先”的原則。創(chuàng)建了人力資本的價(jià)值實(shí)現(xiàn)平臺(tái)，實(shí)施以高質(zhì)量發(fā)展為核心的價(jià)值創(chuàng)造、以業(yè)績(jī)成果為導(dǎo)向的價(jià)值評(píng)價(jià)、以價(jià)值創(chuàng)造者為本的價(jià)值分配。在薪酬總量的調(diào)控上堅(jiān)持 “效益決定工資”的原則，基于價(jià)值創(chuàng)造為導(dǎo)向的人才激勵(lì)已經(jīng)為中車創(chuàng)造了不菲的成果。

鑒于國(guó)企具有集中統(tǒng)一的決策以及領(lǐng)導(dǎo)特征、復(fù)雜產(chǎn)品本身技術(shù)密集的特點(diǎn)，海爾集團(tuán)在領(lǐng)導(dǎo)與治理機(jī)制上呈現(xiàn)出領(lǐng)導(dǎo)人更趨向于政治家，沒有對(duì)于經(jīng)營(yíng)方向等的決策權(quán)，大多負(fù)責(zé)資源的協(xié)調(diào)與分配。而在治理方式上，也不同于海爾集團(tuán)扁平化的組織模式，而是集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，依靠國(guó)家政策和規(guī)章制度的嚴(yán)格約束進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，從而提高資源配置、人員配置的效率，促進(jìn)復(fù)雜產(chǎn)品的創(chuàng)新，由此帶來的人才培養(yǎng)以及人才激勵(lì)體系都呈現(xiàn)出集中統(tǒng)一的特點(diǎn)。在人才培養(yǎng)體系建設(shè)方面，鑒于中車集團(tuán)發(fā)展階段，所以培訓(xùn)大多是對(duì)于企業(yè)內(nèi)部人員技術(shù)上的培訓(xùn)。鑒于技術(shù)密集的特點(diǎn)，以技術(shù)為核心的發(fā)展階段以及中車集團(tuán)國(guó)企背景等特征，不同于海爾集團(tuán)的 “人單酬”原則和用戶為付薪主體的激勵(lì)[25]，中車集團(tuán)實(shí)施以價(jià)值創(chuàng)造為本的原則和企業(yè)為付薪主體的激勵(lì)機(jī)制。

4.4 長(zhǎng)期主義的知識(shí)治理機(jī)制

Grandori認(rèn)為，知識(shí)治理是對(duì)于一系列知識(shí)活動(dòng)以及過程的治理，這些知識(shí)活動(dòng)包括企業(yè)內(nèi)外部知識(shí)交換、轉(zhuǎn)移與共享等。知識(shí)從知識(shí)源到知識(shí)宿的流程，分別為知識(shí)識(shí)別—知識(shí)共享和轉(zhuǎn)移—知識(shí)融合—知識(shí)存儲(chǔ)—知識(shí)傳播[26]。現(xiàn)有研究中大多將知識(shí)融合和知識(shí)存儲(chǔ)理解為知識(shí)管理，結(jié)合復(fù)雜產(chǎn)品獨(dú)有的特點(diǎn)，本文認(rèn)為對(duì)于復(fù)雜產(chǎn)品的知識(shí)管理是進(jìn)行知識(shí)的重構(gòu)，知識(shí)流動(dòng)包括知識(shí)共享和轉(zhuǎn)移以及知識(shí)傳播，在知識(shí)治理的過程中體現(xiàn)出 “長(zhǎng)期主義”的特征。首先，知識(shí)治理從時(shí)間上體現(xiàn)出長(zhǎng)期主義；其次，知識(shí)治理的目的和內(nèi)容體現(xiàn)出長(zhǎng)期主義。中車集團(tuán)對(duì)于知識(shí)治理的目的并不是短期的經(jīng)濟(jì)收益，作為有國(guó)企背景的企業(yè)，中車集團(tuán)從成立之初就確定了為人民服務(wù)的隱形宗旨，而在中車成為世界上最大的軌道交通裝備供應(yīng)商時(shí)，依然在進(jìn)行業(yè)務(wù)上的精進(jìn)同時(shí)提高自己的服務(wù)水平，更好地滿足人民需求。具體的知識(shí)治理機(jī)制體現(xiàn)在以下方面：

(1)柔性的知識(shí)搜索。中車集團(tuán)根據(jù)知識(shí)積累的程度、國(guó)家的需求等適應(yīng)性調(diào)整知識(shí)搜索的內(nèi)容，以保障技術(shù)資產(chǎn)和非技術(shù)資產(chǎn)的協(xié)同發(fā)展。

中車集團(tuán)在自主探索階段，技術(shù)水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于國(guó)際水平，更多是對(duì)于技術(shù)、工藝手段等的搜索，搜索的對(duì)象就是復(fù)雜產(chǎn)品行業(yè)擁有先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)，主要是外國(guó)企業(yè)，如西門子、阿爾斯通、龐巴迪等，搜索的方式就是在確定中國(guó)本土企業(yè)主體地位的前提下，通過簽訂合同的方式引進(jìn)技術(shù)、工藝等。隨著技術(shù)水平的提升，核心技術(shù)已無法通過技術(shù)引進(jìn)的方式獲得。因此，在基于技術(shù)引進(jìn)的再創(chuàng)新階段以及全面創(chuàng)新階段，搜索對(duì)象從國(guó)際企業(yè)轉(zhuǎn)向國(guó)內(nèi)企業(yè)，搜索內(nèi)容包括先進(jìn)技術(shù)，更重要的是信息、資源等的共享。隨著互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的到來，人們的需求變得越來越多樣化，中車集團(tuán)也開始將目光從單一的產(chǎn)品技術(shù)轉(zhuǎn)向相關(guān)產(chǎn)業(yè)以及服務(wù)質(zhì)量的提升上。所以，這個(gè)階段的搜索過程并不只是以簽訂合同的方式進(jìn)行的約束性合作，而是雙方互利共贏的合作模式。搜索的對(duì)象和內(nèi)容呈現(xiàn)出大范圍、多領(lǐng)域的特征。

(2)復(fù)雜多向的知識(shí)流動(dòng)。知識(shí)流動(dòng)主要表現(xiàn)為知識(shí)溢出、知識(shí)擴(kuò)散、知識(shí)轉(zhuǎn)移和知識(shí)共享[27]?？偟膩碚f，知識(shí)流動(dòng)就是知識(shí)在參與創(chuàng)新活動(dòng)的不同主體之間的流動(dòng)。復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)的技術(shù)密集、復(fù)雜、耦合性等諸多特性，導(dǎo)致中車集團(tuán)在進(jìn)行知識(shí)治理過程中不可避免地進(jìn)行復(fù)雜多向的知識(shí)流動(dòng)。

知識(shí)流動(dòng)有兩個(gè)特征，首先是復(fù)雜性，復(fù)雜性主要體現(xiàn)為復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)本身知識(shí)的復(fù)雜。因?yàn)閺?fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)具有很多子系統(tǒng)，每個(gè)系統(tǒng)包含很多模塊，每個(gè)模塊所需要的知識(shí)以及模塊之間的耦合所需要的知識(shí)使流動(dòng)產(chǎn)生困難。其次是多方向，根據(jù)中車集團(tuán)的知識(shí)搜索內(nèi)容以及復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)的復(fù)雜性，知識(shí)流動(dòng)呈現(xiàn)不同的方向。中車集團(tuán)在創(chuàng)新的早期階段主要是對(duì)于國(guó)外企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)、工藝等進(jìn)行搜索，所以知識(shí)流動(dòng)是從擁有先進(jìn)技術(shù)的國(guó)外企業(yè)流向中車集團(tuán)。引進(jìn)技術(shù)之后，中車集團(tuán)在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，達(dá)到了國(guó)際水平，中車的技術(shù)開始流向其他復(fù)雜產(chǎn)品行業(yè)的某些企業(yè)，模塊之間、系統(tǒng)之間的知識(shí)流動(dòng)也開始呈現(xiàn)不同方向。

(3)集成整合的適應(yīng)性知識(shí)重構(gòu)。復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)的知識(shí)需要通過調(diào)整經(jīng)過知識(shí)搜索和知識(shí)流動(dòng)得到的知識(shí)以改善知識(shí)結(jié)構(gòu)，使其更適合中車集團(tuán)的創(chuàng)新，更適合后發(fā)國(guó)家的環(huán)境。中車集團(tuán)在創(chuàng)新能力的提升過程中，需要對(duì)知識(shí)進(jìn)行重構(gòu)主要表現(xiàn)在復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)、子系統(tǒng)內(nèi)各模塊的知識(shí)重構(gòu)，以及對(duì)于引進(jìn)知識(shí)進(jìn)行的重構(gòu)。

首先是對(duì)于引進(jìn)的知識(shí)進(jìn)行重構(gòu)。2004年開始技術(shù)引進(jìn)之后，引進(jìn)的外國(guó)先進(jìn)制造生產(chǎn)工藝等為中車的技術(shù)創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)。但是中國(guó)的環(huán)境與外國(guó)的環(huán)境有很大不同，工程環(huán)境、氣候環(huán)境、地質(zhì)環(huán)境等都需要進(jìn)行適應(yīng)性工作。這時(shí)，就需要對(duì)引進(jìn)的知識(shí)進(jìn)行重構(gòu)，需要對(duì)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行一定程度的修改和完善，使之適應(yīng)中國(guó)的環(huán)境。以高鐵為例，焊接技術(shù)是高速動(dòng)車組車體總成中最難操作但也是最重要的部分，唐車曾經(jīng)派遣員工遠(yuǎn)赴德國(guó)學(xué)習(xí)西門子的焊接技術(shù)，受訓(xùn)人員回來之后雖然培養(yǎng)了數(shù)百名具有國(guó)際認(rèn)證資質(zhì)的高級(jí)鋁焊工，但是仍然在西門子的焊接技術(shù)基礎(chǔ)上繼續(xù)知識(shí)重構(gòu)，繼續(xù)進(jìn)行大量實(shí)驗(yàn)，最終掌握了焊槍的最佳角度和速度，達(dá)到了零缺憾。唐車的接線合格率在超過西門子之后達(dá)到世界同業(yè)之最，都是進(jìn)行知識(shí)重構(gòu)的結(jié)果。其次是對(duì)于復(fù)雜產(chǎn)品各子系統(tǒng)、子系統(tǒng)內(nèi)部各模塊知識(shí)的重構(gòu)。因?yàn)閺?fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)具有耦合性的特征，就算是國(guó)內(nèi)企業(yè)的相關(guān)技術(shù)也不能直接適用于中車內(nèi)部系統(tǒng)。所以，雖然有新型舉國(guó)體制的政策支持，中車依然建立了自己的實(shí)驗(yàn)室、科研院所等，就是為了對(duì)于引進(jìn)的相關(guān)資源、信息等進(jìn)行重構(gòu)，使他們更加適合復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)。

如圖1所示，后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)的知識(shí)治理是基于長(zhǎng)期主義的、不斷上升的過程，在這個(gè)過程中，包括具有柔性的知識(shí)搜索、復(fù)雜多向的知識(shí)流動(dòng)以及集成整合的適應(yīng)性知識(shí)重構(gòu)。

圖1 知識(shí)治理機(jī)制

5 結(jié)論與展望

5.1 研究結(jié)論

(1)后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)創(chuàng)新能力提升的機(jī)制包括推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的國(guó)家需求基礎(chǔ)上的動(dòng)力牽引機(jī)制，提供技術(shù)、人才、信息、資金等支撐的堅(jiān)持 “以我為主”的合作創(chuàng)新機(jī)制和堅(jiān)持集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的人才培養(yǎng)機(jī)制，以及使知識(shí)不斷進(jìn)行良性循環(huán)的長(zhǎng)期主義知識(shí)治理機(jī)制。

(2)國(guó)家需求基礎(chǔ)上的動(dòng)力牽引機(jī)制提供了后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。有力的國(guó)家需求能夠?yàn)楹蟀l(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)提供創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)保障，結(jié)合政府政策的引導(dǎo)，在新型舉國(guó)體制的制度下，共同保證企業(yè)有豐富的創(chuàng)新資源投入，最終促進(jìn)創(chuàng)新。

(3)堅(jiān)持 “以我為主”的合作創(chuàng)新機(jī)制提供了后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)的創(chuàng)新資源。堅(jiān)持自主品牌的戰(zhàn)略定力使得后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)在與先發(fā)企業(yè)進(jìn)行合作的過程中獲得先進(jìn)的技術(shù)，并且保證了自主品牌；構(gòu)建關(guān)系型交易模式使之在前期交易中降低了成本，滿足了信息共享的條件，在后期又倒逼與之進(jìn)行關(guān)系型交易的上下游企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新發(fā)展，從而使整個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新能力得到提升。

(4)堅(jiān)持集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的人才培養(yǎng)機(jī)制提供了后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)的創(chuàng)新型人才。后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)通過堅(jiān)持集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)以及價(jià)值創(chuàng)造為本的人才激勵(lì)機(jī)制提升人員創(chuàng)新的積極性，最終與合作創(chuàng)新機(jī)制共同努力，縮短與世界水平的差距，從而在世界上打造自主品牌。

(5)長(zhǎng)期主義的知識(shí)治理機(jī)制提供了后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)，并確立了為人民服務(wù)的隱形宗旨。知識(shí)治理機(jī)制由具有柔性的知識(shí)搜索、復(fù)雜多向的知識(shí)流動(dòng)以及集成整合的適應(yīng)性知識(shí)重構(gòu)有機(jī)構(gòu)成。

5.2 理論貢獻(xiàn)

本文基于中車集團(tuán)的案例研究，從企業(yè)微觀層次系統(tǒng)探討了后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)創(chuàng)新能力提升的機(jī)制。通過對(duì)其分析，本文定義了復(fù)雜產(chǎn)品企業(yè)創(chuàng)新的一般過程以及每一階段的創(chuàng)新能力。該過程為：自主探索階段—技術(shù)引進(jìn)、消化、吸收階段—基于消化吸收的再創(chuàng)新階段—全面自主創(chuàng)新階段；其中，各階段的自主創(chuàng)新類型為自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新、二次創(chuàng)新及全面自主創(chuàng)新。在創(chuàng)新過程中，自主創(chuàng)新能力、模仿創(chuàng)新能力、二次創(chuàng)新能力以及全面自主創(chuàng)新能力都得到顯著提升。以復(fù)雜產(chǎn)品企業(yè)為中心企業(yè)探討了創(chuàng)新能力提升的系統(tǒng)性機(jī)制，打開了后發(fā)復(fù)雜產(chǎn)品制造企業(yè)創(chuàng)新能力提升機(jī)制的 “黑箱”，豐富了創(chuàng)新能力提升的機(jī)制內(nèi)核。