互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)城市創(chuàng)新效率的影響研究

蔣仁愛 李冬梅

摘要：隨著信息技術(shù)時(shí)代的到來，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展和普及能夠促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵。在系統(tǒng)梳理互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展與城市創(chuàng)新效率的作用機(jī)制基礎(chǔ)上，結(jié)合2003—2017年中國277個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)中國城市創(chuàng)新效率的影響效果。結(jié)果表明：互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平能夠顯著促進(jìn)城市的創(chuàng)新效率，這種促進(jìn)作用主要通過提升創(chuàng)新產(chǎn)出而非創(chuàng)新投入來實(shí)現(xiàn)，并隨著時(shí)間趨勢(shì)逐步增強(qiáng);城市的物質(zhì)環(huán)境和人才環(huán)境反向調(diào)節(jié)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)城市創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用，即一個(gè)城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人力資本水平越高，互聯(lián)網(wǎng)對(duì)其創(chuàng)新效率的正向推動(dòng)作用越小，而城市金融環(huán)境的調(diào)節(jié)作用并不顯著;互聯(lián)網(wǎng)對(duì)創(chuàng)新效率的影響存在顯著的區(qū)域異質(zhì)性，西部最大，中部和東部次之，但各區(qū)域均在2012年以后才顯著提升創(chuàng)新效率。為了更好地挖掘創(chuàng)新潛力，在加強(qiáng)信息技術(shù)發(fā)展的同時(shí)，應(yīng)進(jìn)一步提高落后地區(qū)的創(chuàng)新環(huán)境水平。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新效率;城市;互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展;專利;創(chuàng)新環(huán)境

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：100228482021（04）007713

一、引言

進(jìn)入21世紀(jì)以來，伴隨著信息技術(shù)革命的到來，ICT領(lǐng)域的技術(shù)不斷發(fā)展成熟，以互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為代表的新一代信息技術(shù)得到迅速發(fā)展，并進(jìn)一步與各傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)深度融合，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)變革。OECD指出，當(dāng)前社會(huì)已從信息經(jīng)濟(jì)向互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。順應(yīng)該趨勢(shì)，我國的互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也得到快速發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入用戶數(shù)從2003年的1115萬增加到2018年的40738萬，增長(zhǎng)了近36倍。面對(duì)經(jīng)濟(jì)增速趨于下滑、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有待調(diào)整、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式亟需轉(zhuǎn)換的社會(huì)現(xiàn)實(shí)[1]，把握并適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)能的角色，積極推進(jìn)科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，無疑成為實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵。從投入產(chǎn)出的關(guān)系來看，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的順利開展依賴于高額持續(xù)的創(chuàng)新資源投入。近年來，我國在科技活動(dòng)上的資源投入和創(chuàng)新成果與日俱增，從投入來看，R&D強(qiáng)度從1998年的0.65%增長(zhǎng)至2018年的2.18%，高于大部分的OECD國家，從創(chuàng)新成果來看，2011年，我國專利申請(qǐng)量就超過美國和日本，成為世界上最大的專利申請(qǐng)國[2]，2018年，我國發(fā)明專利申請(qǐng)量達(dá)到152萬件，相比于1998年的3.6萬件，增長(zhǎng)了42倍?？梢?，近20多年來我國對(duì)R&D持續(xù)進(jìn)行投入，產(chǎn)生了大量的創(chuàng)新成果，在經(jīng)濟(jì)處于新常態(tài)的背景下，如何提高創(chuàng)新效率成為了政府和學(xué)界日益關(guān)注的重要命題。因此，伴隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略的提出，在依靠互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)來實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)動(dòng)能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，檢驗(yàn)與分析互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)我國各地區(qū)開展創(chuàng)新活動(dòng)、提高創(chuàng)新效率的作用效果具有一定的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。

從互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平出發(fā)，既有文獻(xiàn)主要集中在以下三個(gè)層面探討互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、創(chuàng)新活動(dòng)等方面的相關(guān)性影響：

一是討論互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。國外的相關(guān)研究起步較早。1987年，Solow在研究信息技術(shù)發(fā)展對(duì)于生產(chǎn)率的作用時(shí)，就提出“生產(chǎn)率悖論”理論，之后，眾多學(xué)者利用不同的信息基礎(chǔ)設(shè)施指標(biāo)對(duì)“生產(chǎn)率悖論”從不同層面進(jìn)行了論證，如計(jì)算機(jī)投入水平[3]、互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平[4-5]。由于我國的互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展起步較晚，針對(duì)該領(lǐng)域的研究文獻(xiàn)在2000年之后才明顯增多，而且大部分研究基于國家和省市級(jí)層面，如韓寶國等[6]分析了我國各省市的寬帶普及率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的影響;郭家堂等[7]構(gòu)建了各省市互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平的綜合指標(biāo)，分析其對(duì)TFP的影響效果。

二是討論互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)經(jīng)濟(jì)相關(guān)部門的影響，如產(chǎn)業(yè)部門、國際貿(mào)易等。針對(duì)產(chǎn)業(yè)部門的研究具有較為一致的結(jié)論，即互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展能夠助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。如Berger[8]發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展對(duì)銀行業(yè)的基礎(chǔ)服務(wù)水平和質(zhì)量具有顯著正向提升作用;茶洪旺等[9]則發(fā)現(xiàn)信息化水平能夠明顯促進(jìn)我國地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。針對(duì)國際貿(mào)易的研究多從國家層面展開，如Freund等[10]考察了互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平與服務(wù)貿(mào)易的相關(guān)關(guān)系;施炳展[11]利用微觀企業(yè)數(shù)據(jù)分析了互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)企業(yè)出口貿(mào)易的影響。

三是討論互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響，主要從區(qū)域或微觀組織層面展開研究[12-13]。如韓先鋒[14]從各省市出發(fā)，討論了互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率影響的非線性和異質(zhì)性;王金杰等[15]則利用上市企業(yè)數(shù)據(jù)分析了互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響效果和作用機(jī)制。

縱觀已有研究，目前在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展影響經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新活動(dòng)方面進(jìn)行了一些有價(jià)值的實(shí)證研究，但關(guān)注地級(jí)市創(chuàng)新效率方面的分析仍然較少，也未深入考慮各個(gè)區(qū)域不同水平的創(chuàng)新環(huán)境所造成的影響差異性。因此，本文基于地級(jí)市層面的面板數(shù)據(jù)，將城市創(chuàng)新環(huán)境納入研究范疇，來檢驗(yàn)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)我國各城市創(chuàng)新效率的影響效果，并探討上述影響效果在不同的城市創(chuàng)新環(huán)境水平下是否存在顯著差異，從而為我國各城市實(shí)施“互聯(lián)網(wǎng)+”計(jì)劃、因地制宜開展創(chuàng)新活動(dòng)、提升創(chuàng)新效率提供一定的理論基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)。

與現(xiàn)有研究相比，本文在如下三個(gè)方面做了拓展分析：

第一，首次基于地級(jí)市層面的數(shù)據(jù)，探討互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)城市創(chuàng)新效率的影響效果;

第二，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)影響城市創(chuàng)新效率的作用機(jī)理進(jìn)行梳理，由于互聯(lián)網(wǎng)具有通用技術(shù)的特性，能夠提升溝通效率、強(qiáng)化知識(shí)溢出、整合創(chuàng)新資源、提升金融服務(wù)水平，從而顯著促進(jìn)城市創(chuàng)新效率;

第三，從物質(zhì)、人才和金融三個(gè)維度，探討創(chuàng)新環(huán)境對(duì)互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新效應(yīng)的反向調(diào)節(jié)作用。實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)城市創(chuàng)新效率的提高具有顯著促進(jìn)效果，其影響效果在后期逐步凸顯。城市的物質(zhì)環(huán)境和人才環(huán)境反向調(diào)節(jié)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)城市創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用，金融環(huán)境并未發(fā)揮顯著的調(diào)節(jié)作用。區(qū)域的異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)創(chuàng)新效率的影響效果呈現(xiàn)“西部>中部>東部”的趨勢(shì)，但時(shí)間上具有同步效應(yīng)，后期的影響效果才逐步凸顯。

本文剩余部分組織如下：第二部分是理論推演與假設(shè)提出;第三部分介紹模型和變量;第四部分是實(shí)證分析結(jié)果;最后是結(jié)論與啟示。

二、理論推演與研究假設(shè)

（一）互聯(lián)網(wǎng)對(duì)城市創(chuàng)新效率的影響效果

伴隨著ICT領(lǐng)域發(fā)展與應(yīng)用的不斷成熟，以互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為代表的新一代信息技術(shù)得到迅速發(fā)展，通過與各傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的深度融合，推動(dòng)著產(chǎn)業(yè)變革。Harris[16]的研究表明，互聯(lián)網(wǎng)具有通用技術(shù)（GPT）的特征，能夠緩解社會(huì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)和交換過程中的信息不對(duì)稱性，可以以更低的交易成本實(shí)現(xiàn)信息、知識(shí)等資本的快速傳播和流動(dòng)。基于該特征，從開展創(chuàng)新活動(dòng)所需資金、知識(shí)等投入要素出發(fā)，本文認(rèn)為互聯(lián)網(wǎng)對(duì)城市創(chuàng)新效率具有以下作用：

其一，提升溝通效率，加強(qiáng)區(qū)域合作。互聯(lián)網(wǎng)的連通性特征縮短了城市之間的時(shí)空距離[13]。不同地區(qū)的創(chuàng)新主體利用互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)的溝通方式，在創(chuàng)新過程中可以突破地理距離、組織邊界等因素的限制，增強(qiáng)了交流的便利性。與此同時(shí)，溝通成本的下降提升了區(qū)域創(chuàng)新主體的交流頻率，大幅度降低區(qū)域間的信息不對(duì)稱性，避免信息摩擦，有效提高溝通效率，降低協(xié)調(diào)成本[17]。通過更多交流產(chǎn)生創(chuàng)新思維的碰撞，有利于形成跨區(qū)域合作，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)創(chuàng)新，推動(dòng)各城市創(chuàng)新效率的提升。

其二，強(qiáng)化知識(shí)溢出，提升區(qū)域活力?；ヂ?lián)網(wǎng)通過信息化的方式拓寬了知識(shí)的傳播范圍，大大加深了知識(shí)空間溢出和普及程度[14]。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，不同地區(qū)的創(chuàng)新主體通過網(wǎng)絡(luò)即可快速搜尋和獲取外部知識(shí)，創(chuàng)新技能在不同區(qū)域得到滲透，人力資本積累不斷加深，創(chuàng)新素質(zhì)得到提升[13]。各地區(qū)通過吸收同化其他地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)知識(shí)，有利于加速區(qū)域創(chuàng)新、增強(qiáng)城市創(chuàng)新活力，從而推動(dòng)城市創(chuàng)新效率[18]。

其三，調(diào)整創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，整合創(chuàng)新資源。首先，互聯(lián)網(wǎng)的重塑效應(yīng)，打破了原有的邊界限制，促進(jìn)了創(chuàng)新要素的流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)資源寬范圍、多領(lǐng)域的優(yōu)化配置，不可避免的帶來了區(qū)域創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變[18]。其次，“互聯(lián)網(wǎng)+”模式的推廣，促進(jìn)了創(chuàng)新資源同其他要素資源的融合發(fā)展與再創(chuàng)新，使創(chuàng)新模式得到升級(jí)，有利于區(qū)域創(chuàng)新的專業(yè)化分工[13]。創(chuàng)新主體可以依托不同地區(qū)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)進(jìn)行空間分散化生產(chǎn)，從而提高研發(fā)資金的使用效率。最后，基于互聯(lián)網(wǎng)的通用技術(shù)特征，各個(gè)創(chuàng)新主體可以低成本、高效率地實(shí)現(xiàn)信息的搜尋和甄別，通過強(qiáng)化區(qū)域創(chuàng)新主體的資源對(duì)接，加大經(jīng)濟(jì)社會(huì)中資源與要素的整合力度，降低交易成本和創(chuàng)新投入的風(fēng)險(xiǎn)。

其四，推動(dòng)信息共享，優(yōu)化金融環(huán)境。為順利實(shí)施創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)新主體需要持續(xù)穩(wěn)定的資金來源，而其自身的內(nèi)部融資往往難以滿足資金需求，需要向第三方金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部融資，這要求完善的金融服務(wù)體系來支持[19]。但是，由于創(chuàng)新相關(guān)的投資項(xiàng)目一般風(fēng)險(xiǎn)較高，創(chuàng)新主體在融資的過程中會(huì)面臨嚴(yán)重的信息不對(duì)稱性，獲取資金的難度進(jìn)一步加大[20]?；ヂ?lián)網(wǎng)服務(wù)平臺(tái)的出現(xiàn)，可以促進(jìn)信息實(shí)現(xiàn)高效地流動(dòng)、傳播和共享，大幅降低雙方的信息不對(duì)稱性。互聯(lián)網(wǎng)與金融機(jī)構(gòu)的融合能夠創(chuàng)造數(shù)字銀行、普惠金融等新的金融生態(tài)，緩解創(chuàng)新主體的融資約束，推動(dòng)所在地區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)的開展[21]。

另外，本文進(jìn)一步驗(yàn)證互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)城市創(chuàng)新效率的影響效果是否會(huì)隨著時(shí)間變動(dòng)而有所差異。21世紀(jì)初，國際互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展，伴隨中國加入WTO后實(shí)施“引進(jìn)來”和“走出去”同步發(fā)展的戰(zhàn)略，我國互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平邁入快速發(fā)展階段，但2012年之前，我國互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的整體水平較低，在各區(qū)域間的非均衡性也極大。2012年后，伴隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略的提出，我國各城市，尤其是中西部地區(qū)，大幅提高互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，并出臺(tái)各項(xiàng)財(cái)政補(bǔ)貼措施，構(gòu)建更加高效的科研體系，以利用技術(shù)創(chuàng)新能力的提升實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的彎道超車。而且，在此期間，我國創(chuàng)新效率的整體水平也呈現(xiàn)出快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)[22]?；谝陨戏治?，本文提出研究假設(shè)H1：

假設(shè)H1：互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)城市創(chuàng)新效率具有顯著正向影響，其影響效果隨著時(shí)間趨勢(shì)逐漸加強(qiáng)。

（二）互聯(lián)網(wǎng)與城市創(chuàng)新環(huán)境的交互影響作用

在技術(shù)創(chuàng)新能力的決定因素研究中，一部分學(xué)者形成了以創(chuàng)新主體的內(nèi)部因素為主的創(chuàng)新活動(dòng)觀[23]。該種觀點(diǎn)認(rèn)為創(chuàng)新主體的內(nèi)部特征在一定程度上決定了實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成果的可能性，如知識(shí)及資本投入、企業(yè)規(guī)模以及所有制特征等。但是，Todtling等[24]的研究表明，不同地區(qū)的創(chuàng)新資源相近，但創(chuàng)新能力卻具有巨大差異，說明創(chuàng)新資源本身并不是造成區(qū)域創(chuàng)新能力水平差異的唯一原因，一個(gè)區(qū)域的創(chuàng)新能力及效率很大程度上還受到外在創(chuàng)新環(huán)境的影響[25]。

目前，關(guān)于創(chuàng)新環(huán)境的界定和評(píng)價(jià)方法主要參考中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組自2001年起出版的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》，從基礎(chǔ)設(shè)施水平、市場(chǎng)環(huán)境、勞動(dòng)者教育水平、金融支持能力和創(chuàng)業(yè)水平五個(gè)方面來綜合衡量區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境?；谠撝笜?biāo)評(píng)價(jià)體系，由于地級(jí)市層面數(shù)據(jù)的局限性，本文從直接影響創(chuàng)新活動(dòng)的資本和知識(shí)投入出發(fā)，將創(chuàng)新環(huán)境劃分為了物質(zhì)環(huán)境、人才環(huán)境和金融環(huán)境。

從直接影響來看，一個(gè)地區(qū)良好的創(chuàng)新環(huán)境有利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的健康運(yùn)行，進(jìn)而提高區(qū)域創(chuàng)新效率。如當(dāng)一個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，往往代表著該區(qū)域內(nèi)市場(chǎng)需求活躍，能夠刺激企業(yè)為獲取市場(chǎng)份額，贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來開展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)[26]。進(jìn)一步地，當(dāng)一個(gè)區(qū)域內(nèi)的人力資本水平越高，代表著該地區(qū)潛在的創(chuàng)新型人才存量也越高，在資本投入一定的情況下，創(chuàng)新產(chǎn)出和效率可能也會(huì)越高。而為順利開展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)新主體一般需要向銀行等第三方金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部融資，一個(gè)區(qū)域的金融環(huán)境越完善，表示該地區(qū)的金融要素價(jià)格和資源配置越合理，可以為創(chuàng)新活動(dòng)提供較高金額及持續(xù)的資金支持。

從交互影響來看，互聯(lián)網(wǎng)對(duì)城市創(chuàng)新效率提升作用的路徑機(jī)制需要與當(dāng)?shù)貏?chuàng)新環(huán)境相融合。根據(jù)區(qū)域發(fā)展的極化理論，一些地區(qū)的率先增長(zhǎng)會(huì)產(chǎn)生極化效應(yīng)形成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極，而經(jīng)濟(jì)極化進(jìn)一步導(dǎo)致創(chuàng)新極化[27]。隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，區(qū)域連通性不斷增強(qiáng)，這種極化效應(yīng)被進(jìn)一步放大，最終產(chǎn)生強(qiáng)者愈強(qiáng)、弱者愈弱的馬太效應(yīng)。

首先，在發(fā)達(dá)地區(qū)，由于其優(yōu)良的創(chuàng)新環(huán)境，對(duì)外產(chǎn)生了明顯的虹吸作用，隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，虹吸范圍逐漸擴(kuò)大。發(fā)達(dá)地區(qū)通過對(duì)創(chuàng)新資源的整合，充分發(fā)揮要素的可利用性，形成了區(qū)域創(chuàng)新極。通過創(chuàng)新的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，憑借更高效的組織形式與創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了創(chuàng)新效率的提升。與此同時(shí)，虹吸作用帶來的人流、物流、資金流的抽離，導(dǎo)致了落后地區(qū)的創(chuàng)新空洞化。這種流入與流出的非對(duì)稱性，是造成創(chuàng)新效率兩極分化的主要原因[28]。

其次，發(fā)達(dá)地區(qū)往往具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新活動(dòng)能夠得到有力支撐。市場(chǎng)的引導(dǎo)作用，使創(chuàng)新更具領(lǐng)先性，有利于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的價(jià)值兌現(xiàn)，提升轉(zhuǎn)化效率。相比之下，落后地區(qū)受自身薄弱的物質(zhì)、人才、金融等創(chuàng)新環(huán)境的影響，創(chuàng)新活動(dòng)受到一定制約。創(chuàng)新資源的相對(duì)匱乏限制了自身創(chuàng)新活力的發(fā)揮，致使其效率的提升速度較為緩慢[29]。

最后，發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)信息、技術(shù)具有較好的吸收、轉(zhuǎn)化能力。由于創(chuàng)新通常具有一定的連貫性，并且創(chuàng)新系統(tǒng)可能較為復(fù)雜，發(fā)達(dá)地區(qū)在進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)能夠立足于長(zhǎng)期的創(chuàng)新積累，更好地將互聯(lián)網(wǎng)帶來的信息技術(shù)融入到復(fù)雜的系統(tǒng)中去，實(shí)現(xiàn)兩者的有效結(jié)合。而對(duì)落后地區(qū)來說，即使互聯(lián)網(wǎng)為其帶來了相同的知識(shí)存量，其對(duì)信息、技術(shù)的消化吸收能力也不及發(fā)達(dá)地區(qū)，落后地區(qū)想要提升自身對(duì)先進(jìn)技術(shù)的運(yùn)用效率，需要增強(qiáng)其與創(chuàng)新極的對(duì)接能力，當(dāng)對(duì)接落差過大時(shí)，創(chuàng)新紅利難以釋放[29]。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在一定程度上保證了創(chuàng)新主體的效率領(lǐng)先性。因而，可能導(dǎo)致互聯(lián)網(wǎng)對(duì)落后地區(qū)創(chuàng)新效率的提升作用不如發(fā)達(dá)地區(qū)強(qiáng)烈。

與之不同的是，后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，相對(duì)落后地區(qū)在發(fā)展中更具優(yōu)勢(shì)，通過技術(shù)學(xué)習(xí)與模仿，存在趕超發(fā)達(dá)地區(qū)實(shí)現(xiàn)彎道超車的可能。而這種可能性的實(shí)現(xiàn)需要借助一定的有利條件作為支撐，互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)成為其優(yōu)勢(shì)向現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)化的有利契機(jī)。就創(chuàng)新而言，一方面，落后地區(qū)在創(chuàng)新要素上具有比較優(yōu)勢(shì)，相對(duì)較低的要素成本為創(chuàng)新追趕提供了基礎(chǔ)。同時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)的連通性為落后地區(qū)帶來知識(shí)和技術(shù)，使創(chuàng)新要素得以轉(zhuǎn)化，有效降低了落后地區(qū)的創(chuàng)新成本[30]。另一方面，落后地區(qū)具有始發(fā)優(yōu)勢(shì)，由于創(chuàng)新尚處于初級(jí)階段，物質(zhì)、人力、金融等資源隨時(shí)蓄勢(shì)待發(fā)，一旦有新技術(shù)進(jìn)入，其創(chuàng)新效率往往呈現(xiàn)爆炸式提升。互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展無疑成為這一效率提升的導(dǎo)火線[14]。根據(jù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論，創(chuàng)新追趕的關(guān)鍵在于模仿，落后地區(qū)依靠模仿，學(xué)習(xí)了發(fā)達(dá)地區(qū)大量長(zhǎng)期積累的先進(jìn)技術(shù)，吸收了此前的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，避免了不必要的浪費(fèi)。互聯(lián)網(wǎng)通過打破時(shí)空界限，為落后地區(qū)的模仿創(chuàng)新創(chuàng)造了有利條件。

另外，根據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉是知識(shí)或人力資本積累所帶來的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)知識(shí)能夠跨區(qū)域外溢，具有明顯的外部性?；ヂ?lián)網(wǎng)背景下的知識(shí)溢出具有區(qū)域不對(duì)稱性，一方面，創(chuàng)新環(huán)境相對(duì)較好的地區(qū)對(duì)落后地區(qū)產(chǎn)生了明顯的正外部性[18]，落后地區(qū)通過學(xué)習(xí)、吸收與迅速轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)模仿性創(chuàng)新，而模仿性創(chuàng)新本身速度更快，效率往往也更高。另一方面，創(chuàng)新環(huán)境相對(duì)落后的地區(qū)通常無法對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)生有效的外溢。相反，其自身通過大量的模仿性創(chuàng)新一定程度上擠占了發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新市場(chǎng)和創(chuàng)新資源，從而損壞了發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新效率[31]。這種由于互聯(lián)網(wǎng)的公共性特征帶來的類“搭便車”現(xiàn)象，迫使發(fā)達(dá)地區(qū)需要更多的憑借創(chuàng)造性創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展。而創(chuàng)造性創(chuàng)新雖然更具顛覆性，但其本身耗時(shí)較長(zhǎng)且難度較高，相對(duì)于模仿性創(chuàng)新而言，短期效率更低。其結(jié)果是，伴隨著創(chuàng)新環(huán)境的提升，互聯(lián)網(wǎng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升效果反而減弱。

Kalapouti等[32]對(duì)歐洲192個(gè)國家和地區(qū)的研究發(fā)現(xiàn)，相比于經(jīng)濟(jì)和技術(shù)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，偏落后和待轉(zhuǎn)型地區(qū)開展創(chuàng)新活動(dòng)的效率更高。蘭海霞等[22]對(duì)我國省市創(chuàng)新效率的描述分析結(jié)果也表明，我國不同區(qū)域間創(chuàng)新效率具有較大差異性，且從2013年起，西部和中部地區(qū)的創(chuàng)新效率開始反超東部地區(qū)，三大區(qū)域的創(chuàng)新效率差異逐步縮小，而且對(duì)未來的預(yù)測(cè)結(jié)果表明，各區(qū)域的創(chuàng)新效率仍會(huì)保持繼續(xù)提升的態(tài)勢(shì)，并呈現(xiàn)“西部>中部>東部”的區(qū)域格局。另外，部分研究表明，信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平或互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)落后國家或地區(qū)生產(chǎn)率的提升作用更為明顯。如Alexandre[33]針對(duì)世界50個(gè)國家的研究表明，在發(fā)達(dá)國家或地區(qū)，ICT對(duì)于生產(chǎn)效率基本無顯著影響，而在最不發(fā)達(dá)的非洲國家，ICT顯示能夠明顯提高生產(chǎn)效率。Jung[34]對(duì)巴西內(nèi)部的不同地區(qū)研究也說明，相比于發(fā)達(dá)地區(qū)，寬帶水平對(duì)落后地區(qū)的生產(chǎn)率具有更顯著的推動(dòng)作用，因?yàn)閷拵ЩA(chǔ)設(shè)施的建設(shè)可能為落后地區(qū)提供了新的經(jīng)濟(jì)資源。陳亮等[35]則考察了信息基礎(chǔ)設(shè)施水平對(duì)我國各省市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，結(jié)論與上文基本一致，即從信息基礎(chǔ)設(shè)施水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用來看，西部地區(qū)要高于全國平均水平，而大部分中部和東部地區(qū)要低于全國平均水平。因此，從一般意義而言，隨著各地區(qū)互聯(lián)網(wǎng)普及率的不斷提升，相比于物質(zhì)、人才和金融環(huán)境更為發(fā)達(dá)和完善的地區(qū)而言，傳統(tǒng)落后地區(qū)可能能夠利用互聯(lián)網(wǎng)作為落后基礎(chǔ)設(shè)施的補(bǔ)充，實(shí)現(xiàn)對(duì)研發(fā)人員、資本投入等創(chuàng)新資源的合理整合和分配，以更加有效地開展創(chuàng)新活動(dòng)和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果。

綜上所述，互聯(lián)網(wǎng)對(duì)城市創(chuàng)新效率的提升作用既可能隨著創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化而加強(qiáng)，也有可能隨著環(huán)境的優(yōu)化而減弱。無論是馬太效應(yīng)的兩極分化，還是后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論的創(chuàng)新趕超，均反映了創(chuàng)新環(huán)境對(duì)互聯(lián)網(wǎng)提升城市創(chuàng)新效率效果的影響。

基于現(xiàn)有研究和經(jīng)濟(jì)理論，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)H2：物質(zhì)環(huán)境對(duì)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平提升城市創(chuàng)新效率的效果具有調(diào)節(jié)作用。

假設(shè)H3：人才環(huán)境對(duì)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平提升城市創(chuàng)新效率的效果具有調(diào)節(jié)作用。

假設(shè)H4：金融環(huán)境對(duì)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平提升城市創(chuàng)新效率的效果具有調(diào)節(jié)作用。

三、模型設(shè)定與變量構(gòu)建

（一）模型設(shè)定

為了分析互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)城市創(chuàng)新效率的影響作用，本文構(gòu)建以下計(jì)量模型：

lnInnoit=β0+β1lnInterit+β2lnZit+μt+δi+εit（1）

其中，i和t分別表示城市和年份;Inno表示城市創(chuàng)新效率;Inter表示城市互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平;Z表示一系列控制變量，包括城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、實(shí)際使用外資額、財(cái)政自主程度、人力資本水平和新增教育投入;μ表示各個(gè)城市不隨時(shí)間變化的固有特征，用來控制地區(qū)效應(yīng);δ用來控制時(shí)間效應(yīng);ε表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

由于影響創(chuàng)新的外在條件在不同城市間具有顯著差異，而創(chuàng)新環(huán)境影響創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出效率[25]，本文進(jìn)一步構(gòu)建如下模型，探討城市創(chuàng)新環(huán)境與互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平的交互作用對(duì)我國城市創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)。

lnInnoit=β0+β1lnInterit+β2lnSit×lnInterit+β3lnSit+β4lnZit+μt+δi+εit（2）

其中，S表示城市創(chuàng)新環(huán)境，包括物質(zhì)環(huán)境、人才環(huán)境和金融環(huán)境。

（二）變量測(cè)度

考慮到在2002年之后，國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)的分類標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生較大變化，添加了信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)，同時(shí)刪除缺失值較為嚴(yán)重的城市以后，本文最終構(gòu)建了2003—2017年我國277個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，以分析互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)我國城市創(chuàng)新效率的影響。

1.因變量

創(chuàng)新效率?；诔鞘袛?shù)據(jù)的可得性，采用發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的申請(qǐng)總數(shù)來衡量創(chuàng)新產(chǎn)出，用地方財(cái)政一般公共預(yù)算支出中的科學(xué)技術(shù)支出衡量創(chuàng)新投入，用兩者比值衡量創(chuàng)新效率。這種測(cè)算方法的優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)單易行，不存在測(cè)算誤差，但未能包含盡可能多的投入產(chǎn)出變量。與之相對(duì)應(yīng)的是，采用DEA方法可以綜合考慮多種創(chuàng)新產(chǎn)出及其相關(guān)的投入變量，缺點(diǎn)是存在一定的測(cè)算誤差[36-37]。本文最終選用發(fā)明專利和實(shí)用新型的申請(qǐng)總數(shù)與地方科學(xué)技術(shù)支出作為創(chuàng)新效率來進(jìn)行實(shí)證分析，以DEA方法測(cè)算的城市創(chuàng)新效率進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

另外，由于部分城市的專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)出現(xiàn)零值，為減少取對(duì)數(shù)之后造成的數(shù)據(jù)丟失，參照Bernstein等[38]現(xiàn)有文獻(xiàn)的通用做法，將所有地級(jí)市各年的專利申請(qǐng)數(shù)均做加1處理?？茖W(xué)技術(shù)支出數(shù)據(jù)來自2004—2018年的《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。專利數(shù)據(jù)來自中外專利數(shù)據(jù)庫，根據(jù)專利申請(qǐng)人地址識(shí)別一項(xiàng)專利的所屬城市[網(wǎng)址：http：∥zwzl.hnadl.cn/main.do？method=gotoMain]。

2.核心變量

互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平。本文以各城市的互聯(lián)網(wǎng)普及率指標(biāo)來衡量其互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平，而互聯(lián)網(wǎng)普及率采用每百人互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入用戶數(shù)來計(jì)算。其中，互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入用戶和年末總?cè)丝跀?shù)據(jù)來自2004—2018年的《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3.控制變量

參考黃群慧等[39-40]在城市層面對(duì)于控制變量的選擇，本文選擇了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、FDI技術(shù)外溢、財(cái)政自主權(quán)、人力資本水平和教育投入指標(biāo)來控制對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)存在影響的城市特征變量。以上數(shù)據(jù)均來自2004—2018年的《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，具體的定義和測(cè)度見表1。

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重來衡量城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。其中，2018年的統(tǒng)計(jì)年鑒中有關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)范圍為市轄區(qū)，而非往年的全市范圍。由于該指標(biāo)在上述兩個(gè)統(tǒng)計(jì)范圍間無顯著差異，故2017年直接采用市轄區(qū)數(shù)據(jù)。

（2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。用人均GDP來衡量。在2018年的統(tǒng)計(jì)年鑒中，人均GDP指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)范圍為市轄區(qū)?？紤]到本文所用的人均GDP指標(biāo)為總量概念，直接采用市轄區(qū)數(shù)據(jù)可能會(huì)存在誤差，故將近兩年的數(shù)據(jù)進(jìn)行移動(dòng)平均來得到2017年的數(shù)據(jù)值。

（3）FDI技術(shù)外溢。用實(shí)際使用外商投資金額占GDP的比重來衡量FDI技術(shù)外溢程度。由于當(dāng)年使用外商直接投資額以萬美元計(jì)價(jià)，因此采用《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2019》公布的中美匯率（年平均價(jià)），將其換算為萬元人民幣計(jì)價(jià)，進(jìn)而計(jì)算出其在GDP中的比重。

（4）財(cái)政自主權(quán)。用地方性一般財(cái)政預(yù)算收入和財(cái)政預(yù)算支出的比值來衡量政府的財(cái)政自主權(quán)。

（5）人力資本水平。采用普通高等學(xué)校和中學(xué)學(xué)生總數(shù)占總?cè)丝诘谋戎貋砗饬俊?/p>

（6）教育投入。用地方性一般預(yù)算支出中的教育支出占GDP的比重來衡量城市每年新增的教育投入。

各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表1。從各地級(jí)市的創(chuàng)新效率來看，每百萬科學(xué)技術(shù)支出可以產(chǎn)出8個(gè)專利，其中僅有3項(xiàng)是發(fā)明專利，5項(xiàng)實(shí)用新型專利。從互聯(lián)網(wǎng)普及率來看，每100人的互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入戶數(shù)為12戶。從城市創(chuàng)新環(huán)境來看，2003—2017年，與平均值相比，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本和金融發(fā)展環(huán)境方差較大，表明變量取值范圍波動(dòng)幅度大，一定程度上說明我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中存在顯著的區(qū)域差異。

四、實(shí)證分析結(jié)果

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

在運(yùn)用面板數(shù)據(jù)分析時(shí)，主要考慮兩種模型：固定效應(yīng)（FE）模型和隨機(jī)效應(yīng)（RE）模型。前者假設(shè)各地市難以測(cè)量的固有特性對(duì)被解釋變量的影響不隨時(shí)間而變化，即截距項(xiàng)是固定參數(shù);后者則假定各地市的固有特性對(duì)TFP的影響會(huì)隨著時(shí)間而變動(dòng)，即截距項(xiàng)是隨機(jī)的。Wooldridge[41]指出，假定誤差項(xiàng)中被忽略的變量與模型中的所有解釋變量都不相關(guān)時(shí)才使用隨機(jī)效應(yīng)模型，否則使用固定效應(yīng)模型。事實(shí)上，由于被忽略的變量包含眾多的省市特性，以致被忽略的變量與模型中的所有解釋變量都不相關(guān)這一假設(shè)是難以成立的。因此，本文使用FE模型考察互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)城市創(chuàng)新效率的影響，同時(shí)，對(duì)2012年前后的樣本進(jìn)行回歸，以考察“互聯(lián)網(wǎng)+”概念提出前后，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)我國城市創(chuàng)新的影響作用是否存在顯著差異。此外，為了進(jìn)一步分析互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)城市創(chuàng)新效率的影響途徑，本文分別將創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新投入作為因變量對(duì)互聯(lián)網(wǎng)普及率進(jìn)行回歸分析，以探討互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平是通過單獨(dú)促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出或創(chuàng)新投入，還是同時(shí)對(duì)兩個(gè)指標(biāo)產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響城市創(chuàng)新效率。

回歸結(jié)果見表2。其中，模型1在控制城市特征變量的基礎(chǔ)上，分析了互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)城市創(chuàng)新效率的影響，模型2和模型3分別為2003—2012年和2013—2017年的分樣本回歸結(jié)果，模型4替換因變量為創(chuàng)新產(chǎn)出，模型5替換因變量為創(chuàng)新投入。

模型1的結(jié)果顯示，城市互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)創(chuàng)新效率具有顯著正向影響，互聯(lián)網(wǎng)普及率每提高1%，城市創(chuàng)新效率能夠提高0.125%，這表明，在控制了地區(qū)和時(shí)間固定效應(yīng)的基礎(chǔ)上，互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展有助于各城市創(chuàng)新活動(dòng)效率的提高。從模型2—3的結(jié)果可以看出，2012年及之前，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平的估計(jì)系數(shù)為0.044，不顯著，2012年以后，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)創(chuàng)新效率的產(chǎn)出彈性系數(shù)為0.119，在10%的水平下顯著，這表明互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)城市創(chuàng)新效率的影響作用隨著時(shí)間趨勢(shì)發(fā)生顯著變化，“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略提出以后，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平顯著提高了城市創(chuàng)新效率。假設(shè)H1得到驗(yàn)證。

模型4—5的結(jié)果顯示，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平顯著促進(jìn)了城市的創(chuàng)新產(chǎn)出，而對(duì)各城市的創(chuàng)新投入無明顯影響，即互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)各城市創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用主要是通過推動(dòng)創(chuàng)新產(chǎn)出來實(shí)現(xiàn)。其中，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)政府科學(xué)技術(shù)支出無顯著影響，本文認(rèn)為可能是由于相比于互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平，政府科學(xué)技術(shù)支出偏向于中性指標(biāo)，導(dǎo)致難以對(duì)其產(chǎn)生影響。具體來說，財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出主要用于支持在市場(chǎng)機(jī)制下難以有效配置資源的基礎(chǔ)性研究，這類研究活動(dòng)由于具有公共產(chǎn)品特征，企業(yè)等創(chuàng)新主體往往缺乏投資動(dòng)機(jī)[42]，所以，為有效開展創(chuàng)新活動(dòng)，地方政府的科學(xué)技術(shù)支出一般與地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)高度關(guān)聯(lián)，其支持創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)模和方向也嚴(yán)格依據(jù)地方政府建立的經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展戰(zhàn)略，因而受到該地區(qū)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平的影響不大。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文從兩個(gè)方面驗(yàn)證基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性：一是替換核心變量，二是進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)。

1.替換核心變量

首先，為了綜合考慮創(chuàng)新過程中的“投入”和“產(chǎn)出”，本文采用DEA非參數(shù)方法來測(cè)算各城市的創(chuàng)新效率。基于數(shù)據(jù)的可獲得性，采用發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)和實(shí)用新型申請(qǐng)數(shù)作為創(chuàng)新產(chǎn)出，地方科學(xué)技術(shù)支出和年末城鎮(zhèn)單位從業(yè)人員數(shù)作為創(chuàng)新投入，若該市某年投入產(chǎn)出變量有缺失值，通過線性插入法補(bǔ)足。投入變量和產(chǎn)出變量之間的相關(guān)系數(shù)介于0.69和0.84之間，均在1%的水平下顯著，表明投入產(chǎn)出變量的選取是合理的?；貧w結(jié)果見表3模型6。其次，替換創(chuàng)新效率指標(biāo)的測(cè)度方法。在基準(zhǔn)回歸中，本文利用發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的申請(qǐng)總數(shù)來衡量創(chuàng)新產(chǎn)出，但從創(chuàng)造性、新穎性等標(biāo)準(zhǔn)來說，發(fā)明專利更能體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量，因此，本文分別采用發(fā)明專利的申請(qǐng)數(shù)量和授權(quán)數(shù)量來計(jì)算一個(gè)城市的創(chuàng)新效率，結(jié)果見模型7—8。最后，替換互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平指標(biāo)的測(cè)度方法。參考王金杰等[15]對(duì)互聯(lián)網(wǎng)水平的定義，以“互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入戶數(shù)（戶）/土地面積（平方公里）”的測(cè)算方法來衡量一個(gè)城市的互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平，研究其對(duì)城市創(chuàng)新效率的影響作用是否具有穩(wěn)健性，結(jié)果見模型9。

表3的研究結(jié)果顯示，當(dāng)采用DEA非參數(shù)方法測(cè)算的城市創(chuàng)新效率作為被解釋變量，或者將專利申請(qǐng)數(shù)分別替換為發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)后，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平仍然對(duì)城市創(chuàng)新效率具有顯著正向推動(dòng)作用。與此同時(shí)，在替換了互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平的測(cè)度指標(biāo)后，城市的互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平仍顯著促進(jìn)了創(chuàng)新效率的提高。綜上可見，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)城市創(chuàng)新效率的正向促進(jìn)作用與主要測(cè)度指標(biāo)的選取無關(guān)。

2.內(nèi)生性檢驗(yàn)

此前基準(zhǔn)結(jié)果顯示，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)城市的創(chuàng)新效率具有正向推動(dòng)作用，但一個(gè)城市創(chuàng)新能力也有可能反過來影響互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展水平。另外，影響一個(gè)城市創(chuàng)新效率的因素較多，在控制變量有限的情況下，可能會(huì)出現(xiàn)遺漏變量?？紤]到可能會(huì)出現(xiàn)的反向因果和遺漏變量問題，本文采用工具變量法重新進(jìn)行估計(jì)，以判斷結(jié)果的穩(wěn)健性。工具變量的選取原則是，必須與內(nèi)生變量高度相關(guān)，而與殘差項(xiàng)不相關(guān)。

參考黃群慧等[39]對(duì)于工具變量的選擇，利用各城市1984年每百人固定電話數(shù)量和每百萬人郵局?jǐn)?shù)量作為城市互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平的工具變量，它與各城市的互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平高度相關(guān)，但與近20年來的城市創(chuàng)新效率相關(guān)性不高，是較為理想的工具變量。為了使工具變量隨時(shí)間發(fā)生變化，將其與各城市上一年的省級(jí)互聯(lián)網(wǎng)普及率相乘，將這一交叉變量作為最終選用的工具變量。當(dāng)采用1984年的固定電話數(shù)量與郵局?jǐn)?shù)量構(gòu)建工具變量后，模型10中的2SLS結(jié)果顯示，第一階段工具變量的F值為284.26，在1%的水平下顯著，這表明工具變量與潛在的內(nèi)生變量高度相關(guān)，與此同時(shí)，J-test的F統(tǒng)計(jì)值并不顯著，表明所選用的工具變量不能拒絕同時(shí)為零的原假設(shè)，即工具變量與殘差項(xiàng)不相關(guān)。這兩個(gè)檢驗(yàn)同時(shí)表明，所選用的工具變量是有效的，不存在弱工具變量的問題。Hausman檢驗(yàn)結(jié)果表明，2SLS的回歸結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果存在系統(tǒng)性差異，即互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平確實(shí)存在內(nèi)生性，但采用工具變量糾偏后的回歸結(jié)果，其系數(shù)的方向和顯著性與此前結(jié)果保持一致，表明基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

2SLS方法假設(shè)模型的隨機(jī)誤差項(xiàng)服從正態(tài)分布才能得到可靠的估計(jì)量，當(dāng)隨機(jī)誤差項(xiàng)存在異方差或序列相關(guān)時(shí)，2SLS的估計(jì)結(jié)果并非是最有效率的。由于GMM一般采用自變量的滯后期作為廣義矩，不需要知道隨機(jī)誤差項(xiàng)的準(zhǔn)確分布信息，當(dāng)殘差項(xiàng)存在異方差或序列自相關(guān)時(shí)GMM估計(jì)比2SLS更為有效，故本文采用滯后1年和2年的互聯(lián)網(wǎng)普及率作為工具變量，進(jìn)一步檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性。模型11的結(jié)果顯示，采用GMM估計(jì)方法進(jìn)行糾偏后，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)城市創(chuàng)新效率仍然具有顯著的正向促進(jìn)作用，本文的基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

（三）創(chuàng)新環(huán)境的交互效應(yīng)

為進(jìn)一步驗(yàn)證假設(shè)H2到H4，本文在該部分添加互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平與城市創(chuàng)新環(huán)境的交叉項(xiàng)，來分析一個(gè)城市的創(chuàng)新環(huán)境與互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平的交互作用對(duì)創(chuàng)新效率的影響作用。

參考《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》中對(duì)于創(chuàng)新環(huán)境的評(píng)價(jià)方法，囿于城市數(shù)據(jù)的可得性，本文從創(chuàng)新產(chǎn)出的主要影響因素出發(fā)[41]，將城市創(chuàng)新環(huán)境劃分為三類：

（1）物質(zhì)環(huán)境（PGDP）。物質(zhì)環(huán)境反映的是一個(gè)區(qū)域影響創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，采用控制變量中的人均GDP指標(biāo)來衡量。

（2）人才環(huán)境（HCA）。人才環(huán)境反映的是一個(gè)區(qū)域可用于支持技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的人才存量和知識(shí)資本，采用控制變量中的人力資本指標(biāo)來衡量。

（3）金融環(huán)境（FIL）。金融環(huán)境反映的是一個(gè)區(qū)域的金融發(fā)展水平，即一個(gè)區(qū)域金融體系的完善程度、對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的融資支持程度、金融服務(wù)的覆蓋程度以及資源配置均衡程度等。本文參考梁榜等[40]的研究，用金融機(jī)構(gòu)貸款余額占GDP的比重來衡量一個(gè)地區(qū)的傳統(tǒng)金融發(fā)展水平。

在實(shí)際的計(jì)量回歸中，考慮到在模型中添加交互項(xiàng)之后，主要變量和交互項(xiàng)之間會(huì)具有相關(guān)性，導(dǎo)致共線性問題[44]，而且，各城市的人均GDP、人力資本水平和金融機(jī)構(gòu)貸款余額占比指標(biāo)在實(shí)際意義上一般不可能為零值，造成主要觀測(cè)變量的系數(shù)解釋并沒有太大的經(jīng)濟(jì)意義。為解決上述兩個(gè)問題，本文參考Dalal等[45]的觀點(diǎn)，將交互項(xiàng)進(jìn)行均值中心化處理，即將互聯(lián)網(wǎng)水平和交互指標(biāo)均減去其樣本均值，然后將兩者相乘來添加交互項(xiàng)，以降低主要變量和交互項(xiàng)之間不必要的共線性，而且此時(shí)，主要觀測(cè)變量的系數(shù)可解釋為當(dāng)交互變量取均值時(shí)，其變動(dòng)1%帶來的被解釋變量的變動(dòng)程度。

回歸結(jié)果見表4。其中，模型12—14分別添加互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平與城市物質(zhì)環(huán)境、人才環(huán)境和金融環(huán)境的交叉變量，考察城市的物質(zhì)經(jīng)濟(jì)水平、人力資本水平和金融發(fā)展水平與互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平的交互影響對(duì)城市創(chuàng)新效率的作用效果。模型15將三類創(chuàng)新環(huán)境同時(shí)納入模型中，綜合考察不同類型創(chuàng)新環(huán)境和互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平的融合對(duì)城市創(chuàng)新效率的影響。

首先，從物質(zhì)環(huán)境來看，人均GDP與互聯(lián)網(wǎng)普及率的交叉項(xiàng)系數(shù)是-0.194，在1%的顯著水平下顯著，表明隨著人均GDP的增加，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)創(chuàng)新效率的影響效果顯著下降。該結(jié)果說明了在物質(zhì)經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的地區(qū)，互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)程度對(duì)于城市創(chuàng)新效率的正向推動(dòng)作用越小。本文認(rèn)為這可能基于以下原因：整體上而言，隨著各地區(qū)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平的持續(xù)提升，相比于傳統(tǒng)落后地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新效

率并未出現(xiàn)穩(wěn)步提升。另外，2012年以來，伴隨著“全民創(chuàng)新”戰(zhàn)略以及專利補(bǔ)貼等政策的推行，我國專利申請(qǐng)數(shù)量激增，激增的專利主要來源于過去年份未經(jīng)常開展創(chuàng)新活動(dòng)的中西部地區(qū)[46]。因此，與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)相比，傳統(tǒng)落后地區(qū)利用互聯(lián)網(wǎng)作為落后基礎(chǔ)設(shè)施的補(bǔ)充，實(shí)現(xiàn)了對(duì)研發(fā)人員、資本投入等的合理整合和分配，實(shí)現(xiàn)了更高水平的技術(shù)創(chuàng)新能力，因而城市的物質(zhì)經(jīng)濟(jì)越不發(fā)達(dá)，互聯(lián)網(wǎng)對(duì)城市創(chuàng)新效率的正向促進(jìn)作用越大。由此也可以看出，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)我國城市創(chuàng)新效率的影響具有顯著的區(qū)域差異性，后續(xù)將進(jìn)行進(jìn)一步的檢驗(yàn)。

其次，從人才環(huán)境來看，人力資本水平與互聯(lián)網(wǎng)普及率的交叉項(xiàng)系數(shù)是-0.381，在1%的水平下顯著，表明隨著各城市人力資本水平的提高，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)城市創(chuàng)新效率的影響明顯下降。該結(jié)果與物質(zhì)環(huán)境的結(jié)果具有一致性，說明了一個(gè)地區(qū)的人力資本水平越高，互聯(lián)網(wǎng)對(duì)于城市創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用越小。

最后，從金融環(huán)境來看，金融發(fā)展水平與互聯(lián)網(wǎng)普及率的交叉項(xiàng)未通過顯著性水平檢驗(yàn)，這一結(jié)果表明，在不同金融發(fā)展水平的城市之間，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)城市創(chuàng)新效率的影響并未存在顯著差異。究其原因，從創(chuàng)新主體來看，小微企業(yè)是一個(gè)城市活躍程度和創(chuàng)新潛力最高的科技創(chuàng)新主體，但是長(zhǎng)期以來，我國金融體系存在著深層次、結(jié)構(gòu)性的矛盾，其發(fā)展的不完善導(dǎo)致了金融要素價(jià)格和資源配置扭曲，小微企業(yè)面臨著嚴(yán)重的外部融資約束困難，嚴(yán)重抑制了其創(chuàng)新活動(dòng)的開展和成果實(shí)現(xiàn)[43]。而本文利用金融機(jī)構(gòu)貸款余額占GDP的比重來代表一個(gè)城市的金融發(fā)展水平，衡量的是該城市的傳統(tǒng)金融服務(wù)水平，難以真正體現(xiàn)在“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略下各城市借助互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施、利用轉(zhuǎn)型升級(jí)的金融服務(wù)方式，如數(shù)字金融、普惠金融等，對(duì)城市創(chuàng)新活動(dòng)的支持性作用。因此，在不同傳統(tǒng)金融發(fā)展水平的城市之間，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)城市創(chuàng)新效率的影響并未存在顯著差異。

（四）區(qū)域的異質(zhì)性分析

由于我國幅員遼闊，區(qū)域發(fā)展很不平衡，互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響效果必然存在較大差異。接下來，本文將樣本分為東中西部三個(gè)地區(qū)，以分析互聯(lián)網(wǎng)的創(chuàng)新影響效應(yīng)的區(qū)域異質(zhì)性，結(jié)果見表5。

首先，東中西部地區(qū)的互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平均顯著促進(jìn)了該地區(qū)的創(chuàng)新效率，但存在區(qū)域異質(zhì)性。中部和西部地區(qū)的互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對(duì)創(chuàng)新效率的產(chǎn)出彈性系數(shù)分別是0.148和0.168，高于東部地區(qū)。這表明，互聯(lián)網(wǎng)對(duì)創(chuàng)新的促進(jìn)作用存在邊際效應(yīng)遞減，隨著發(fā)達(dá)地區(qū)的互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善，其對(duì)創(chuàng)新效率的提升作用減小，反觀中西部地區(qū)，信息基礎(chǔ)設(shè)施投資對(duì)創(chuàng)新仍有很大的推進(jìn)作用。這在一定程度上驗(yàn)證了人均GDP的交互作用估計(jì)結(jié)果，隨著東中西部地區(qū)的人均GDP逐級(jí)下降（人均GDP的對(duì)數(shù)值分別為1.15，0.82和0.59），互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展對(duì)創(chuàng)新效率的作用不斷增強(qiáng)。其次，與2012年之前相比，東中西部地區(qū)2012年以后互聯(lián)網(wǎng)對(duì)創(chuàng)新效率的產(chǎn)出彈性系數(shù)更大。這一結(jié)果也與全樣本的估計(jì)結(jié)果相吻合。

五、結(jié)論與啟示

面臨我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)趨優(yōu)、動(dòng)能轉(zhuǎn)換的現(xiàn)實(shí)背景，順應(yīng)當(dāng)前社會(huì)從信息經(jīng)濟(jì)向互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的時(shí)代趨勢(shì)，把握并適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)能的角色，無疑成為實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵。本文基于2003—2017年我國277個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，將城市創(chuàng)新環(huán)境納入研究范疇，深入探討了互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)我國城市創(chuàng)新效率的影響。研究結(jié)果顯示，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)城市創(chuàng)新效率的提高具有顯著促進(jìn)效果，且該促進(jìn)作用通過推動(dòng)創(chuàng)新產(chǎn)出，而非創(chuàng)新投入來實(shí)現(xiàn)。另外，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)城市創(chuàng)新效率的影響隨著時(shí)間趨勢(shì)發(fā)生顯著變化，在近階段，互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展更能夠推動(dòng)城市創(chuàng)新效率的提高?？紤]到不同城市創(chuàng)新環(huán)境之間的差異性，一個(gè)城市的物質(zhì)環(huán)境和人才環(huán)境反向調(diào)節(jié)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)城市創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用，即一個(gè)城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人力資本水平越高，互聯(lián)網(wǎng)對(duì)其創(chuàng)新效率的正向推動(dòng)作用越小，而對(duì)于不同金融環(huán)境的城市而言，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)創(chuàng)新效率的影響并未存在顯著差異。進(jìn)一步地，區(qū)域的異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平對(duì)西部地區(qū)的創(chuàng)新效率影響效果最大，其次是中部和東部，但時(shí)間上具有同步效應(yīng)，后期的影響效果才逐步凸顯。

本文的研究可為各城市因地制宜開展創(chuàng)新活動(dòng)、實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步提供一些政策啟示。

（1）加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。應(yīng)加強(qiáng)城市信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，以實(shí)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)的有效發(fā)展和應(yīng)用。同時(shí)，注重互聯(lián)網(wǎng)資源在不同區(qū)域之間的合理化配置，在保證發(fā)達(dá)地區(qū)互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)良性發(fā)展的基礎(chǔ)上，繼續(xù)加大對(duì)中西部地區(qū)的互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的政府扶持力度。

（2）重視創(chuàng)新投入，協(xié)調(diào)配置區(qū)域間的創(chuàng)新資源。明確各地區(qū)的關(guān)鍵支柱產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，加大對(duì)落后地區(qū)創(chuàng)新資源的支持，完善創(chuàng)新激勵(lì)政策，加大科研投資力度和財(cái)政支持程度，并根據(jù)不同創(chuàng)新主體在創(chuàng)新活動(dòng)中的地位和動(dòng)機(jī)，給予相應(yīng)的創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)、資金等政策支持，以激發(fā)創(chuàng)新主體開展創(chuàng)新活動(dòng)的積極性。

（3）提高創(chuàng)新環(huán)境質(zhì)量，重視不同區(qū)域?qū)τ趧?chuàng)新環(huán)境的內(nèi)在需求差異。在國家層面上，應(yīng)建立提高區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境質(zhì)量的戰(zhàn)略方向，明確政府和市場(chǎng)在創(chuàng)新資源配置中的定位。而對(duì)于不同發(fā)展階段的地區(qū)而言，發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)注重調(diào)整創(chuàng)新環(huán)境結(jié)構(gòu)，由促進(jìn)物質(zhì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，中西部地區(qū)應(yīng)繼續(xù)提高物質(zhì)經(jīng)濟(jì)水平、市場(chǎng)化程度和金融服務(wù)水平，以彌補(bǔ)外在創(chuàng)新環(huán)境短板，進(jìn)一步提高創(chuàng)新效率。

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責(zé)任編輯、校對(duì)： 李再揚(yáng)

Research on the Impact of Internet Development on Cities Innovation Efficiency

JIANG Renai1，2， LI Dongmei1， WEN Jun1

（1. School of Economics and Finance， Xian Jiaotong University， Xian 710061， China;

2. Innovation-driven and Industrial Upgrading Research Center in Shaanxi Province， Xian 710061， China）

Abstract： With the advent of the information technology era， the development and popularization of Internet technology can promote technological progress and has become the key to the transformation of Chinese economic growth mode. On the basis of systematical analysis of the action mechanism of Internet development and urban innovation efficiency， combined with panel data of 277 prefecture-level cities in China from 2003 to 2017， this article empirically analyzess the effect of Internet development level on urban innovation efficiency in China. The results show that the Internet has a significant promotion effect on the improvement of urban innovation efficiency， and the promotion effect is mainly achieved by promoting innovation output rather than innovation input， and gradually strengthens with time. The urban physical environment and talent environment reversely regulate the Internet to promote the efficiency of urban innovation， that is， the higher the level of economic development and human capital of a city， the smaller the positive impact of the Internet on its innovation efficiency. While the regulating effect of urban financial environment is not significant. The influence of the Internet on innovation efficiency has significant regional heterogeneity， with the western region being the largest， followed by the central and eastern regions. However， innovation efficiency was not significantly improved in all regions until 2012. In order to better tap the innovation potential， China should strengthen the development of information technology at the same time， further improve the level of innovation environment in backward areas.

Keywords： innovation efficiency; city; internet development; patents; innovation environment

收稿日期：2020-08-05。

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“ICT對(duì)中國技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)理及影響效果研究”（71874138）。

作者簡(jiǎn)介：蔣仁愛，男，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新與科技政策，電子郵箱：jiangrenai@xjtu.edu.cn;

李冬梅，女，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院博士研究生，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新;

溫軍，男，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：公司治理與技術(shù)創(chuàng)新。