郭麗斌

摘要：黨的十九大明確提出建設(shè)交通強(qiáng)國(guó)的宏偉目標(biāo)，吹響了交通強(qiáng)國(guó)建設(shè)的號(hào)角，也為未來(lái)一段時(shí)間的交通建設(shè)奠定了總的基調(diào)。國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)多項(xiàng)支持交通運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)科技創(chuàng)新政策，如何實(shí)現(xiàn)對(duì)交通運(yùn)輸業(yè)科技政策的績(jī)效評(píng)價(jià)，推動(dòng)交通技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展對(duì)于助力加快建設(shè)世界交通科技強(qiáng)國(guó)具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。文中通過(guò)改進(jìn)的突變級(jí)數(shù)法實(shí)證研究中國(guó)交通運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)科技政策的實(shí)施效果評(píng)價(jià)問(wèn)題，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果縱向分析各指標(biāo)對(duì)于交通科技政策總體實(shí)施績(jī)效的影響以及橫向?qū)Ρ炔煌?jī)效指標(biāo)的實(shí)施建設(shè)現(xiàn)狀，進(jìn)一步總結(jié)出交通科技政策體系實(shí)施過(guò)程中存在的基礎(chǔ)建設(shè)績(jī)效低下、過(guò)于偏重經(jīng)費(fèi)投入忽視知識(shí)成果和技術(shù)成果產(chǎn)出率等問(wèn)題，提出了加大基礎(chǔ)設(shè)施投入、增加項(xiàng)目相關(guān)投入和人力投入以及提高科技成果轉(zhuǎn)化率等優(yōu)化路徑。

關(guān)鍵詞：交通運(yùn)輸產(chǎn)業(yè);政策績(jī)效評(píng)價(jià);熵值法;突變級(jí)數(shù)法

中圖分類(lèi)號(hào)：C 931文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-7312（2021）03-0260-07

An Empirical Analysis of the Implementing Effect of Transportation

Science and Technology Policy Based on the Improved

Catastrophe Progression MethodGUO Libin

（School of humanities，Chang’an University，Xi’an 710064，China）

Abstract：The Nineteenth National Congress of the Communist Party of China clearly put forward the grand goal of building a country with strong transportation network，which sounds the trumpet for the construction of a strong transportation country，and also lays a general tone for the construction of transportation in the future.China has successively promulgated a number of related policies for scientific and technological innovation to support the technological innovation of the transportation industry.Achieving performance evaluation of scientific and technological policies in the transportation industry and further promoting the innovation and industrialization of transportation technology are of great significance to help speed up the construction of a strong transportation technology country in the world and to accelerate the progress of an innovative country through the support of scientific and technological innovation in the transportation field.In this paper，through the improved mutation series method combined with empirical research on the implementation effect evaluation of China’s transportation industry，the impact of each index on the overall implementation performance of transportation science and technology policy is analyzed vertically according to the evaluation results，and the implementation and construction status of different performance indicators is compared horizontally.The existing infrastructure in the implementation of transportation science and technology policy system is further summarized.This paper further summarizes the problems existing in the implementation of the transportation science and technology policy system，such as poor performance of infrastructure construction，overemphasis on funds input，ignoring the output rate of knowledge and technology achievements，etc.It also put forward some optimization paths such as increasing infrastructure input，increasing related inputs of projects and human input，and improving the conversion rate of scientific and technological achievements.

Key words：transportation industry;policy performance evaluation;entropy value method;mutation series method

0引言

交通運(yùn)輸業(yè)是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和服務(wù)性行業(yè)。交通事業(yè)的發(fā)展有賴(lài)于交通科技的支持與促進(jìn)?？萍紕?chuàng)新是交通行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的有力支撐，是促進(jìn)交通科技進(jìn)步、實(shí)現(xiàn)交通運(yùn)輸事業(yè)發(fā)展、建成交通強(qiáng)國(guó)的根本途徑。交通科技創(chuàng)新政策效果的科學(xué)評(píng)價(jià)問(wèn)題是值得深入研究的重大課題。因此，目前我國(guó)交通運(yùn)輸業(yè)發(fā)展的主要影響因素研究，是一個(gè)值得關(guān)注的問(wèn)題?？陀^、準(zhǔn)確的分析與評(píng)估我國(guó)交通運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展水平，精準(zhǔn)地找出交通運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)科技政策實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題，進(jìn)而有的放矢地根據(jù)問(wèn)題提出改進(jìn)措施、合理配置政策資源，對(duì)提升我國(guó)交通運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力和實(shí)現(xiàn)交通運(yùn)輸行業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，也是交通科技管理政府職能轉(zhuǎn)變，建立多元化的科技評(píng)價(jià)體系的需要。

科技創(chuàng)新政策是指決策者為實(shí)現(xiàn)所轄區(qū)域的科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而對(duì)社會(huì)公共資源進(jìn)行權(quán)威性?xún)A斜分配的工具，它涉及財(cái)政、稅收、金融、企業(yè)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面＼[1＼]。交通科技政策與一般科技政策的本質(zhì)相同，只是針對(duì)交通運(yùn)輸這一行業(yè)領(lǐng)域而言，是指在交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、交通運(yùn)輸管理、交通技術(shù)創(chuàng)新和推廣等方面，對(duì)營(yíng)造交通運(yùn)輸科技創(chuàng)新環(huán)境、有效配置創(chuàng)新資源，提高交通設(shè)施建設(shè)質(zhì)量和效益，提高交通安全和效率，提高交通服務(wù)功能和經(jīng)濟(jì)功能具有重要作用的政策體系。

交通科技政策通過(guò)各種方式扶持科技創(chuàng)新活動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)政策意圖，按照政策內(nèi)容可歸納為3種：①科技創(chuàng)新基礎(chǔ)和投入政策是科技創(chuàng)新活動(dòng)的推力，通過(guò)提供資金、人力和資源等推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和行業(yè)發(fā)展;②科技創(chuàng)新產(chǎn)出和科技成果是科技創(chuàng)新活動(dòng)的拉力，通過(guò)科技論文、專(zhuān)利、新產(chǎn)品產(chǎn)值等方面來(lái)拉動(dòng)來(lái)科技創(chuàng)新和行業(yè)發(fā)展;③科技的發(fā)展促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，周?chē)ń?jīng)濟(jì)環(huán)境在內(nèi)的科技環(huán)境政策因素也會(huì)對(duì)交通科技政策實(shí)施績(jī)效產(chǎn)生影響。

在已有研究中，交通科技政策績(jī)效評(píng)價(jià)主要集中在城市交通政策＼[2＼]、城市交通規(guī)劃＼[3＼]等方面，且上述研究中理論研究較多，多為用定性的方法分析交通運(yùn)輸業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和問(wèn)題，提出交通運(yùn)輸業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略、體制、路徑和方法，沒(méi)有涉及到交通運(yùn)輸業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果的評(píng)價(jià)，缺乏實(shí)際數(shù)據(jù)和實(shí)證研究。楊偉杰等＼[4＼]采用模糊數(shù)學(xué)理論對(duì)相關(guān)政策做出了綜合評(píng)價(jià)。其研究認(rèn)為交通管理政策包含諸多要素，由于人為因素的主觀影響和政策本身客觀影響因素的復(fù)雜多樣，需要將城市交通管理政策的評(píng)價(jià)方法轉(zhuǎn)為具體的量化方式，才能有效地對(duì)其進(jìn)行評(píng)估。

學(xué)者們對(duì)于創(chuàng)新政策績(jī)效評(píng)價(jià)的方式方法各異。較多學(xué)者傾向于從政策內(nèi)容本身所屬的政策分類(lèi)來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)。江永真＼[5＼]對(duì)科技政策績(jī)效評(píng)估時(shí)，主要選取了供應(yīng)政策、需求政策和環(huán)境政策3個(gè)方面的創(chuàng)新政策來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)。薛陽(yáng)等＼[6＼]通過(guò)分析科技創(chuàng)新政策的內(nèi)涵與內(nèi)在邏輯，構(gòu)建了由1個(gè)一級(jí)指標(biāo)、3個(gè)二級(jí)指標(biāo)和19個(gè)三級(jí)指標(biāo)組成的評(píng)估體系，運(yùn)用此評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新政策績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并提出了改善政策實(shí)施績(jī)效的建議。Rosalie R將科技創(chuàng)新政策評(píng)估的過(guò)程劃分為科技計(jì)劃制定、科技研發(fā)及產(chǎn)出、科技成果產(chǎn)業(yè)化和科技知識(shí)外溢等4個(gè)階段，并且分別探討了這4個(gè)階段的評(píng)估目的和評(píng)估方法。另外有一部分學(xué)者選擇從政策實(shí)施過(guò)程來(lái)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，將科技政策實(shí)施劃分階段或者以政策投入、政策產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)利益為研究出發(fā)點(diǎn)。張永安等＼[7＼]通過(guò)將科技創(chuàng)新政策的實(shí)施階段分為創(chuàng)新投入到中間產(chǎn)出階段和中間產(chǎn)出到成果轉(zhuǎn)化階段，分別得出績(jī)效得分并提出對(duì)策建議。

評(píng)價(jià)方法方面，科技政策績(jī)效評(píng)價(jià)在不同領(lǐng)域的應(yīng)用日益廣泛，這些研究中績(jī)效評(píng)估的大部分指標(biāo)都是定性指標(biāo)，在很多文獻(xiàn)中還是采用定性分析方法如德?tīng)柗品?、同行評(píng)議法等，并一直沿用到現(xiàn)在，研究方法單一且存在一定的缺陷性。熵值法和改進(jìn)突變級(jí)數(shù)法的結(jié)合，能更有效地克服主觀影響因素，得出更科學(xué)、客觀的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果。該方法的主要包括3個(gè)步驟：①確定評(píng)估目標(biāo)各層次的突變系統(tǒng)模型，②按照歸一公式計(jì)算初始隸屬函數(shù)值、綜合評(píng)價(jià)，③計(jì)算總突變隸屬函數(shù)值。文中運(yùn)用熵值法與突變級(jí)數(shù)耦合的方法對(duì)交通運(yùn)輸領(lǐng)域科技政策實(shí)施績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，既克服了層次分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、模糊評(píng)判法等計(jì)算過(guò)程復(fù)雜＼[8-9＼]、可行性難度較大等問(wèn)題，又解決了傳統(tǒng)的突變級(jí)數(shù)法在確定指標(biāo)權(quán)重時(shí)的隨意性問(wèn)題。

1基于改進(jìn)突變計(jì)數(shù)法的交通運(yùn)輸業(yè)科技政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)模型文中在充分吸取已有成果的基礎(chǔ)上，選取我國(guó)交通運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)科技政策實(shí)施效果為研究對(duì)象，提出從科技投入政策績(jī)效、科技產(chǎn)出政策績(jī)效、科技環(huán)境政策績(jī)效3個(gè)方面構(gòu)建交通科技政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)指標(biāo)，并通過(guò)模型構(gòu)建和實(shí)證數(shù)據(jù)分析，探索交通科技政策績(jī)效的影響因素，分析2016年以來(lái)交通科技政策績(jī)效的發(fā)展?fàn)顩r，進(jìn)而為政策制定的科學(xué)性、有效性提出針對(duì)性的建議。文中所研究的科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果主要為國(guó)家層面制定的總體政策和各地地方區(qū)域性政策的總體實(shí)施效果。

1.1交通運(yùn)輸業(yè)科技政策實(shí)施效果評(píng)估指標(biāo)體系

多指標(biāo)的選取不僅要忠于交通運(yùn)輸科技政策的內(nèi)涵，還要選取可以量化的指標(biāo)，以便能夠準(zhǔn)確客觀的反映交通運(yùn)輸科技政策的效果。結(jié)合交通科技創(chuàng)新政策的目標(biāo)，按照針對(duì)性、指導(dǎo)性、科學(xué)性和系統(tǒng)性的原則進(jìn)行指標(biāo)選定。在二級(jí)指標(biāo)的選擇上，借鑒Rothwell對(duì)科技政策的分類(lèi)方法，采用科技投入供給政策指標(biāo)、科技產(chǎn)出政策指標(biāo)和科技環(huán)境指標(biāo)相結(jié)合的方式構(gòu)建評(píng)估指標(biāo)體系來(lái)評(píng)估交通運(yùn)輸行業(yè)科技創(chuàng)新政策的實(shí)施效果。在三級(jí)指標(biāo)的選擇上，根據(jù)已有研究成果＼[10＼]以及數(shù)據(jù)的可得性，建立交通運(yùn)輸行業(yè)科技政策實(shí)施效果評(píng)估指標(biāo)體系。一級(jí)指標(biāo)為我國(guó)交通運(yùn)輸科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果評(píng)估指標(biāo)，二級(jí)指標(biāo)分別為科技創(chuàng)新的投入政策實(shí)施效果指標(biāo)、產(chǎn)出政策實(shí)施效果指標(biāo)和環(huán)境政策效果指標(biāo)，細(xì)分為8個(gè)三級(jí)指標(biāo)以及20個(gè)四級(jí)指標(biāo)（表1）。

本研究測(cè)算中的基礎(chǔ)投入績(jī)效C1、項(xiàng)目投入績(jī)效C2、人力投入績(jī)效C3下的四級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源于《公路水路交通運(yùn)輸科技統(tǒng)計(jì)（2016—2020年）》，其他數(shù)據(jù)來(lái)自《交通運(yùn)輸行業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》（2016—2020年）《交通運(yùn)輸業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D活動(dòng)統(tǒng)計(jì)分析》（2016—2020年）以及《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（2016—2020年）》。本研究從上述統(tǒng)計(jì)年鑒和公報(bào)中選取了我國(guó)交通運(yùn)輸行業(yè)科技方面的時(shí)間面板統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并由此開(kāi)展實(shí)證分析。

1.2突變級(jí)數(shù)法的基本原理及其改進(jìn)

突變級(jí)數(shù)法首先將主體上層目標(biāo)進(jìn)行多層級(jí)分解，由初等突變函數(shù)與模糊數(shù)學(xué)推導(dǎo)出突變模糊隸屬函數(shù)，然后采用模糊數(shù)學(xué)的方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理，最后得出總突變隸屬函數(shù)對(duì)目標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)估。

Rene Thom在突變理論中證明：當(dāng)狀態(tài)變量為1維時(shí)，共有4種初等突變模型，即折疊突變、尖點(diǎn)突變、燕尾突變和蝴蝶突變＼[11＼]。設(shè)x表示突變系統(tǒng)中的狀態(tài)變量;a，b，c，d為突變系統(tǒng)中狀態(tài)變量的控制變量，其排列先后順序由各控制變量的重要性程度來(lái)確定;xa，xb，xc，xd分別為控制變量a，b，c，d所對(duì)應(yīng)的x值，P（x）表示突變系統(tǒng)的勢(shì)函數(shù)。根據(jù)突變理論，平衡曲面為各勢(shì)函數(shù)P（x）全部臨界點(diǎn)的集合，其方程表達(dá)式為P′（x）=0，對(duì)勢(shì)函數(shù)進(jìn)行二次求導(dǎo)便得該平衡曲面的奇點(diǎn)集方程，即P″（x）=0，再將函數(shù)P′（x）=0與P″（x）=0聯(lián)立消去x，可得該系統(tǒng)的分歧點(diǎn)集，它是突變理論的重點(diǎn)研究對(duì)象。用分解形式展開(kāi)分歧點(diǎn)方程，可據(jù)此推導(dǎo)出歸一公式，歸一公式可以通過(guò)把系統(tǒng)內(nèi)各不同質(zhì)態(tài)的控制變量轉(zhuǎn)變?yōu)橥毁|(zhì)態(tài)，從而運(yùn)用控制維數(shù)的模糊隸屬函數(shù)得到最終評(píng)估結(jié)果＼[12＼] 。突變系統(tǒng)的基本類(lèi)型有7種，常用的突變模型及相應(yīng)的歸一公式見(jiàn)表2。

表2常用突變模型及相應(yīng)的歸一公式突變類(lèi)型控制變量勢(shì)函數(shù)歸一公式折疊1f（x）=x3+uxxu=u1/2尖點(diǎn)2f（x）=x4+ux2+vxxu=u1/2，xv=v1/3燕尾3f（x）=x5+ux3+vx2+wxxu=u1/2，xv=v1/3，xw=w1/4蝴蝶4f（x）=x6+ux4+vx3+wx2+txxu=u1/2，xv=v1/3，xw=w1/4，xt=t1/5對(duì)于計(jì)算過(guò)程中控制變量的具體數(shù)值的最終計(jì)算，需要遵循2個(gè)基本原則：“互補(bǔ)”原則與“非互補(bǔ)”原則。即當(dāng)系統(tǒng)中各控制變量對(duì)狀態(tài)變量不起互相補(bǔ)足的作用，即不相互關(guān)聯(lián)時(shí)，控制變量之間不是互補(bǔ)的，那么這x要在xa，xb，xc，xd中遵循“大里取小”的原則。如果各控制變量在系統(tǒng)中與狀態(tài)變量起補(bǔ)足的作用，即相互關(guān)聯(lián)時(shí)，變量之間是互補(bǔ)的，則x要取xa，xb，xc，xd的平均值。

2交通運(yùn)輸業(yè)科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)

2.1基于熵值法評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定

根據(jù)表1建立指標(biāo)評(píng)價(jià)矩陣。采用熵值法確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，假設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)有m個(gè)，待評(píng)對(duì)象有n個(gè)，建立原始指標(biāo)矩陣X=（xij）m×n，其中xij表示第i個(gè)評(píng)價(jià)單元的第j項(xiàng)指標(biāo)值。首先，采用Min-Max標(biāo)準(zhǔn)化方法，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理（標(biāo)準(zhǔn)化后所有數(shù)據(jù)所在的區(qū)間為＼[0，1＼]），見(jiàn)表3。

原始指標(biāo)同度量化

Aij=xij+0.1∑nj=1（xij+0.1）（1）

式中：Aij為第i個(gè)評(píng)價(jià)單元的第j個(gè)指標(biāo)的貢獻(xiàn)度。

2）計(jì)算各評(píng)估指標(biāo)的信息熵

Bj=-k∑nj=1AijlnAij（2）

式中：k=-1/lnn，Bj為第j個(gè)指標(biāo)的信息熵。

3）差異性系數(shù)

Cj=1-Bj（3）

式中：Cj為第j項(xiàng)指標(biāo)的差異性系數(shù)。

4）計(jì)算熵權(quán)Dj，確定指標(biāo)權(quán)重

Dj=Cj∑nj=1Cj（4）

將數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后，通過(guò)式（1）～（4）計(jì)算熵權(quán)如下

Dj=

0.049 10.053 70.053 80.048 90.048 9

0.047 40.052 30.046 70.049 50.050 6

0.049 90.056 80.048 80.049 10.048 1

0.051 40.047 30.047 60.050 00.050 2

即為2016—2020年交通運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)科技政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)指標(biāo)的對(duì)應(yīng)權(quán)重。商權(quán)由大到小排序?yàn)镈12，D3，D2，D7，D16，D10，D20，D19，D11，D9，D14，D1，D5，D4，D13，D15，D18，D6，D17，D8。對(duì)于多級(jí)評(píng)價(jià)的綜合指標(biāo)，基于熵值法可累計(jì)的特性，上級(jí)指標(biāo)可以由下層指標(biāo)加總求和得到，鑒于此，可以把多級(jí)指標(biāo)的權(quán)重計(jì)算出來(lái)，并按照指標(biāo)的相對(duì)重要性進(jìn)行降序排序，繪制出適合突變級(jí)數(shù)法這一評(píng)價(jià)模型的樹(shù)狀評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，結(jié)果如圖1所示。

由圖1可見(jiàn)，在交通運(yùn)輸業(yè)科技政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)中起關(guān)鍵性作用是科技創(chuàng)新投入政策，其次是科技創(chuàng)新產(chǎn)出政策，科技創(chuàng)新環(huán)境對(duì)績(jī)效的影響因素較小。在投入指標(biāo)中，基礎(chǔ)投入績(jī)效占據(jù)的權(quán)重最大，其次是經(jīng)費(fèi)投入績(jī)效指標(biāo)，再次是項(xiàng)目投入績(jī)效，最后是人力投入績(jī)效。在產(chǎn)出績(jī)效三級(jí)指標(biāo)中，主要以科技產(chǎn)出績(jī)效、知識(shí)產(chǎn)出績(jī)效和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出績(jī)效作為衡量指標(biāo)。從權(quán)重上看，科技產(chǎn)出（如專(zhuān)利授權(quán)量等指標(biāo)）對(duì)交通運(yùn)輸行業(yè)科技政策實(shí)施具有重要的作用?？萍辑h(huán)境指標(biāo)作為經(jīng)濟(jì)大環(huán)境的反映，對(duì)交通科技政策實(shí)施效果有一定的影響。

2.2基于改進(jìn)突變級(jí)數(shù)法的交通科技創(chuàng)新政策績(jī)效的評(píng)價(jià)計(jì)算根據(jù)圖1中建立的樹(shù)狀形評(píng)價(jià)指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)，按照突變級(jí)數(shù)法的計(jì)算步驟，測(cè)度交通運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)各年份的科技投入政策及科技產(chǎn)出政策績(jī)效內(nèi)各項(xiàng)具體指標(biāo)的評(píng)價(jià)得分。根據(jù)排序和突變級(jí)數(shù)計(jì)算，可計(jì)算出中間層指標(biāo)級(jí)數(shù)值;計(jì)算出中間各層指標(biāo)的突變級(jí)數(shù)值后，就可以計(jì)算最高目標(biāo)層指標(biāo)的總突變隸屬函數(shù)值。

以2018年為例，知識(shí)產(chǎn)出績(jī)效與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)只有2個(gè)中間指標(biāo)，構(gòu)成尖點(diǎn)突變模型，計(jì)算規(guī)則為xa=a1/2，xb=b1/3。結(jié)合熵值法計(jì)算出的權(quán)重，因?yàn)槠鋵儆凇盎パa(bǔ)”型突變系統(tǒng)，可計(jì)算出C5=（xD12+xD13）/2=（D1/212+D1/313）/2=0.550，同理可得C7=0.765?？萍籍a(chǎn)出績(jī)效有3個(gè)子指標(biāo)（控制變量），構(gòu)成互補(bǔ)型燕尾突變系統(tǒng)，按燕尾突變模型的歸一公式計(jì)算，可得C6=0.747。同理，可計(jì)算出其他三級(jí)指標(biāo)層、二級(jí)指標(biāo)層和一級(jí)指標(biāo)層的得分，得到我國(guó)2016—2020年交通科技政策在投入政策、產(chǎn)出政策、環(huán)境政策及綜合績(jī)效方面的得分，見(jiàn)表4。

3交通運(yùn)輸科技政策績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果分析

從實(shí)證研究的結(jié)果來(lái)看，我國(guó)交通科技創(chuàng)新政策總體實(shí)施效果較好，2016—2020年總體政策績(jī)效水平穩(wěn)步提高，呈上升趨勢(shì)。其中，2016—2017年呈快速上升趨勢(shì)，實(shí)現(xiàn)交通運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的快速發(fā)展?？萍纪度胝呖?jī)效、科技產(chǎn)出政策績(jī)效以及科技環(huán)境績(jī)效也都在不斷上升，三者共同作用，促進(jìn)交通科技政策綜合績(jī)效得分的持續(xù)提高。

3.1縱向分析

從圖2、圖3可以看出，交通科技投入供給類(lèi)政策的實(shí)施效果對(duì)總體績(jī)效得分的貢獻(xiàn)較大，對(duì)總得分的貢獻(xiàn)呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢(shì)。從內(nèi)部影響因素分析，基礎(chǔ)設(shè)施投入績(jī)效一直保持在上升趨勢(shì)，交通運(yùn)輸科技活動(dòng)人員規(guī)模穩(wěn)中有增，科技產(chǎn)出隨之提高，有效地支撐了交通運(yùn)輸科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。2017—2019年，交通項(xiàng)目研究處于一個(gè)較高的水平。原因之一是這3年為“十三五”中間年，交通運(yùn)輸科研基礎(chǔ)條件加強(qiáng)了項(xiàng)目建設(shè)。由此可見(jiàn)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是制約交通運(yùn)輸行業(yè)邁向一個(gè)新高度的重要因素。人力績(jī)效、經(jīng)費(fèi)績(jī)效還是保持持續(xù)增長(zhǎng)的趨勢(shì)，以經(jīng)費(fèi)和人力的大量投入推動(dòng)交通科技不斷發(fā)展。

交通運(yùn)輸科技產(chǎn)出類(lèi)政策對(duì)交通科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果的貢獻(xiàn)也十分突出，促進(jìn)了績(jī)效總評(píng)價(jià)得分平穩(wěn)上升。其中科技效益產(chǎn)出增幅十分顯著，逐年呈現(xiàn)較快上升的趨勢(shì)，交通運(yùn)輸行業(yè)科研工作取得豐碩成果，專(zhuān)利申請(qǐng)及授權(quán)情況呈現(xiàn)良好態(tài)勢(shì)。值得一提的是，知識(shí)成果產(chǎn)出績(jī)效、科技成果產(chǎn)出績(jī)效在經(jīng)歷“十三五”交通領(lǐng)域科技創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃順利實(shí)施的基礎(chǔ)上，在2017年實(shí)現(xiàn)了跨越式增長(zhǎng)，科技論文、研究報(bào)告的數(shù)量、質(zhì)量有了較大提高，為政策績(jī)效提供了良好的拉力。另外，交通運(yùn)輸行業(yè)取得的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出績(jī)效也十分突出。

交通科技創(chuàng)新能力的增長(zhǎng)最終應(yīng)表現(xiàn)在對(duì)工業(yè)、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)上。2016—2019年，科技環(huán)境指標(biāo)不斷提升，意味著交通科技創(chuàng)新政策促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力不斷增強(qiáng)，科技政策的績(jī)效目標(biāo)有效性得到了一定程度的體現(xiàn)。科技創(chuàng)新環(huán)境的績(jī)效一直處于緩慢穩(wěn)定增長(zhǎng)狀態(tài)，對(duì)交通科技總體績(jī)效成果的貢獻(xiàn)與帶動(dòng)作用較小。

3.2橫向分析

盡管5 a來(lái)績(jī)效評(píng)價(jià)基本呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也顯示交通運(yùn)輸?shù)母鱾€(gè)政策方面都基本保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，但橫向?qū)Ρ瓤梢钥闯?，同一年份之間部分不同科技政策指標(biāo)的績(jī)效之間差異較大，還有部分指標(biāo)在5 a中一直明顯落后于其他政策指標(biāo)的績(jī)效。實(shí)證結(jié)果表明，雖然每年的交通科技政策績(jī)效都在穩(wěn)步增長(zhǎng)，但內(nèi)部投入、產(chǎn)出和環(huán)境因素的績(jī)效在動(dòng)態(tài)變化，尤其是投入政策中的人力投入、經(jīng)費(fèi)投入，產(chǎn)出政策中的知識(shí)產(chǎn)出、科技產(chǎn)出，這一情況在2016年《交通運(yùn)輸科技“十三五”發(fā)展規(guī)劃》頒布后得到了較為明顯的改善。另外，利用評(píng)價(jià)結(jié)果，可以直觀發(fā)現(xiàn)對(duì)交通運(yùn)輸績(jī)效有影響和有待提升和發(fā)展的二級(jí)及三級(jí)指標(biāo)。知識(shí)產(chǎn)出績(jī)效略低，反映出我國(guó)普遍過(guò)于重視人力、經(jīng)費(fèi)方面的投入，而忽視知識(shí)成果和經(jīng)濟(jì)成果產(chǎn)出的現(xiàn)狀，而這正是科技創(chuàng)新的關(guān)鍵之處。另外通過(guò)綜合分析，也可以看到，目前我國(guó)交通科技政策在經(jīng)費(fèi)投入、人力投入兩方面整體上處于一個(gè)較高水平，而基礎(chǔ)投入和項(xiàng)目投入相較于其他績(jī)效指標(biāo)卻處在一個(gè)相對(duì)較低水平，要想充分發(fā)揮交通科技投入類(lèi)政策的效果，我國(guó)在增加交通運(yùn)輸科研基礎(chǔ)條件建設(shè)投資、加強(qiáng)行業(yè)重點(diǎn)科研平臺(tái)建設(shè)和增加科研項(xiàng)目資金投入等方面有較大的提升空間。

4結(jié)語(yǔ)

新時(shí)代交通科學(xué)技術(shù)發(fā)展的使命重大，事關(guān)交通運(yùn)輸業(yè)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展乃至交通強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的順利實(shí)現(xiàn)。綜上所述，現(xiàn)階段我國(guó)交通運(yùn)輸科技政策實(shí)施效果與前幾年相比，已經(jīng)有了很大改善，但在許多政策體制方面還有很大的改進(jìn)空間。伴隨著“交通強(qiáng)國(guó)”這一戰(zhàn)略目標(biāo)的提出，我國(guó)交通運(yùn)輸業(yè)亟需實(shí)現(xiàn)健康、穩(wěn)定、快速發(fā)展。結(jié)合對(duì)實(shí)證研究的分析和政策的了解研究可以得出：改善交通科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果的核心在于不斷優(yōu)化交通科技政策供給結(jié)構(gòu)和資源分配，提高交通科技成果產(chǎn)出效率和質(zhì)量。鑒于此，文中提出的對(duì)策建議如下。

1）基礎(chǔ)投入方面。對(duì)于我國(guó)目前交通科技政策體系而言，想要在交通運(yùn)輸科技發(fā)展水平層面實(shí)現(xiàn)新突破，加大基礎(chǔ)建設(shè)的投入是關(guān)鍵。政府要加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入的政策導(dǎo)向，科學(xué)編制基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃，加大交通科研基礎(chǔ)條件建設(shè)投資，實(shí)現(xiàn)交通科研辦公實(shí)驗(yàn)設(shè)備的數(shù)量增長(zhǎng)，并穩(wěn)步推進(jìn)行業(yè)重點(diǎn)科研平臺(tái)（基地）建設(shè)，以實(shí)現(xiàn)交通運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)發(fā)展邁上新臺(tái)階。

2）項(xiàng)目投入方面?？萍柬?xiàng)目投入是發(fā)展交通科技成套技術(shù)、培養(yǎng)交通科技創(chuàng)新和管理人才的重要手段。結(jié)合前面分析，一方面增強(qiáng)對(duì)引入先進(jìn)技術(shù)的消化吸收，另一方面強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，如重點(diǎn)培育和發(fā)展具有地方優(yōu)勢(shì)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，盡快掌握重點(diǎn)領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)。應(yīng)結(jié)合國(guó)家和地方中長(zhǎng)期交通科技發(fā)展規(guī)劃的相關(guān)政策內(nèi)容，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行效果的把握和監(jiān)控，減少科技項(xiàng)目研究滯后、停頓的情況發(fā)生，提高科技項(xiàng)目執(zhí)行情況和研究效率。

3）其他投入方面。我國(guó)應(yīng)繼續(xù)保持在資金和人力方面對(duì)交通科技的投入，克服資源利用效率低下問(wèn)題，提高政府投入科研經(jīng)費(fèi)的引導(dǎo)作用，克服研發(fā)人員投入強(qiáng)度低和人均研發(fā)費(fèi)用少的結(jié)構(gòu)匹配問(wèn)題;推動(dòng)交通科技領(lǐng)域人才資源知識(shí)素質(zhì)的提升，加強(qiáng)高校對(duì)人才的培養(yǎng)，注重專(zhuān)業(yè)知識(shí)型人才的引進(jìn)，才能使其技術(shù)創(chuàng)新能力實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍。

4）科研成果轉(zhuǎn)化率方面。要通過(guò)制作科技成果推廣目錄，定期組織科研成果的推廣活動(dòng)，將科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化與地方、企業(yè)相銜接，實(shí)現(xiàn)科研成果向生產(chǎn)力的真正轉(zhuǎn)化;通過(guò)強(qiáng)化科研成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制，加大對(duì)交通自主創(chuàng)新企業(yè)的扶持力度，鼓勵(lì)因地制宜成立“大學(xué)科技園”、“校企合作研發(fā)基地”等新興科技研發(fā)合作平臺(tái)。

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（責(zé)任編輯：許建禮）