摘 要：使用門檻變量為知識產(chǎn)權(quán)保護的動態(tài)面板構(gòu)建門檻回歸模型，運用中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)省際面板數(shù)據(jù)，實證分析知識產(chǎn)權(quán)保護在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)安全的影響中所起的作用。結(jié)果顯示，自主創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)安全的影響受到知識產(chǎn)權(quán)保護水平的顯著影響，提升知識產(chǎn)權(quán)保護水平對發(fā)揮自主創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)安全的正向影響起到至關(guān)重要的作用。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新;知識產(chǎn)權(quán)保護;產(chǎn)業(yè)安全;門檻回歸;面板數(shù)據(jù)

本文索引：許婭.<變量 1>[J].中國商論，2021（18）：-109.

中圖分類號：F124.3 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2021）09（b）--03

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟的戰(zhàn)略型先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)安全的關(guān)系受到國內(nèi)學(xué)者的熱切關(guān)注，如何保障高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全成為亟待解決的問題[1]?，F(xiàn)有文獻指出知識產(chǎn)權(quán)保護對自主創(chuàng)新產(chǎn)生不容忽視的影響，知識產(chǎn)權(quán)保護水平偏低，自主創(chuàng)新能力也相應(yīng)較低[2]。在研究自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)安全關(guān)系時，鮮有文獻考慮到知識產(chǎn)權(quán)保護等制度因素的影響。本文認為我國各省份的知識產(chǎn)權(quán)保護水平存在巨大差異，自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)安全的關(guān)系將會呈現(xiàn)出顯著的非線性轉(zhuǎn)化特征。本文從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)層面出發(fā)，以知識產(chǎn)權(quán)保護作為切入點，實證研究自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)安全之間的門檻效應(yīng)，深入剖析地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護如何影響自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)安全的關(guān)系。

1 文獻綜述

關(guān)于自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)安全的關(guān)系，現(xiàn)有文獻指出在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)層面，自主創(chuàng)新是衡量產(chǎn)業(yè)安全的核心指標。徐輝鴻（2013）認為知識產(chǎn)權(quán)制度對產(chǎn)業(yè)安全的影響極大，所有影響知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的指標都是影響產(chǎn)業(yè)安全的風(fēng)險指標，應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險相關(guān)指標進行密切監(jiān)測，完善知識產(chǎn)權(quán)制度的同時加固產(chǎn)業(yè)安全[3];張勉之（2018）和章東明等（2018）提出保障產(chǎn)業(yè)安全的根本是企業(yè)不斷強化自主創(chuàng)新的能動性，在核心技術(shù)領(lǐng)域擁有足夠的自主知識產(chǎn)權(quán)，削弱對外國先進技術(shù)的依賴程度，實現(xiàn)出口結(jié)構(gòu)優(yōu)化[4，5]。

研究知識產(chǎn)權(quán)保護調(diào)節(jié)作用的相關(guān)文獻，表明知識產(chǎn)權(quán)保護在自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)安全關(guān)系中起到不可忽視的調(diào)節(jié)作用。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)順利開展自主創(chuàng)新活動需要良好的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境作為必要支撐，保障產(chǎn)業(yè)安全須將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。鄭睿等（2013）認為自主創(chuàng)新是衡量產(chǎn)業(yè)安全的核心指標，知識產(chǎn)權(quán)的對外依存度和運行環(huán)境對產(chǎn)業(yè)安全產(chǎn)生重要影響，為保障我國產(chǎn)業(yè)安全應(yīng)搭建合理適度的知識產(chǎn)權(quán)壁壘，提高內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新能力[6];張玉蓉等（2015）對影響中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)安全的知識產(chǎn)權(quán)要素進行綜合分析，闡述提升自主創(chuàng)新能力對維護產(chǎn)業(yè)安全所起到的關(guān)鍵作用[7];曹萍等（2017）認為知識產(chǎn)權(quán)保護是構(gòu)成高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的要素環(huán)境中最重要的因素，能夠影響自主創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)安全的作用效果[8]。

2 模型設(shè)定與估計方法

2.1 模型設(shè)定

動態(tài)面板數(shù)據(jù)閾值回歸模型主要用來分析被解釋變量和核心解釋變量的非線性關(guān)系，解釋變量中可包含外生門限變量和內(nèi)生解釋變量[9]。本文采用省際面板數(shù)據(jù)作為研究樣本，結(jié)合門檻模型和本文研究主題進行實證分析。

自主創(chuàng)新是影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全的主要因素，另外還受到資金和人員投入以及內(nèi)資企業(yè)出口份額等環(huán)境因素的影響[10，11]。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間高度互聯(lián)，某一行業(yè)出現(xiàn)安全問題時產(chǎn)生的連鎖反應(yīng)會影響到相關(guān)產(chǎn)業(yè)的安全度和未來發(fā)展[12]，本文在模型中加入因變量的滯后期。加入門檻變量研究知識產(chǎn)權(quán)保護是否能影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全和自主創(chuàng)新兩者之間的關(guān)系，最終構(gòu)建出動態(tài)門檻模型：

式中，t表示年份，i表示省份，safe表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全，inno表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新，α表示自主創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)安全影響程度的估計系數(shù)，cap表示R&D資金投入強度，pers表示R&D人員全時當(dāng)量，lab表示勞動力素質(zhì)，exp是內(nèi)資企業(yè)出口份額。

2.2 估計方法

本文估計門檻值的方法是對樣本數(shù)據(jù)中門檻變量范圍內(nèi)所有任意給定的η值都用條件最小二乘法回歸，算出與每個η值對應(yīng)的殘差平方和Sn（η）的估計值，通過殘差平方和的最小化估計出門檻值，通過廣義矩估計方法對模型進行參數(shù)估計，最后使用bootstrap自舉法對門檻值效應(yīng)的顯著性進行測試。

3 變量說明與數(shù)據(jù)來源

3.1 變量說明

現(xiàn)有研究中衡量知識產(chǎn)權(quán)水平的國際測度方法是GP指數(shù)法，GP指數(shù)重點關(guān)注立法水平，測算結(jié)果往往高估發(fā)展中國家實際水平，使用GP指數(shù)測量各省份知識產(chǎn)權(quán)保護水平并不合適[13，14]。鑒于我國實際保護水平存在顯著地區(qū)不均質(zhì)現(xiàn)象，本文采取專利侵權(quán)案占專利授予量的比重測算知識產(chǎn)權(quán)保護水平[15]，記為ippit;專利授予容易受到政府政策傾斜等不確定性因素的影響，使用以專利申請量為基礎(chǔ)衡量的ipp*it檢驗?zāi)Ｐ头€(wěn)健性[16]。

產(chǎn)業(yè)安全在很大程度上取決于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中內(nèi)資企業(yè)是否具有產(chǎn)業(yè)競爭力。本文采用修正的內(nèi)資企業(yè)規(guī)模來衡量產(chǎn)業(yè)安全，將該指標定義為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中內(nèi)資企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占該產(chǎn)業(yè)總主營業(yè)務(wù)收入的比重[17，18]。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識技術(shù)的密集度和重要性不同于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，自主創(chuàng)新成為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心競爭力。專利是開展自主創(chuàng)新活動的直接產(chǎn)出成果，且較之于外觀設(shè)計和實用新型，發(fā)明是最為核心的專利成果，本文采用人均有效發(fā)明專利數(shù)來衡量自主創(chuàng)新[19，20]。

高素質(zhì)勞動力擁有較強科研能力和吸收知識技術(shù)的能力，對產(chǎn)業(yè)安全環(huán)境有重要影響，采用產(chǎn)業(yè)中科研活動人員占從業(yè)人員的比重測算勞動力素質(zhì)[21，22];內(nèi)資企業(yè)出口份額用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口交貨值中內(nèi)資企業(yè)所占比例表示，反映內(nèi)資企業(yè)在出口方面對外資的依賴程度[23];高知識技術(shù)密度是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心特征，R&D資金投入強度和R&D人員全時當(dāng)量是核心特征的重要體現(xiàn)[24]，本文將兩者作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全影響因素指標。

3.2 數(shù)據(jù)來源

計算R&D人員全時當(dāng)量和內(nèi)資企業(yè)出口份額的原始數(shù)據(jù)取自《中國高科技統(tǒng)計年鑒》;計算內(nèi)資企業(yè)規(guī)模、R&D資金投入強度和勞動力素質(zhì)的原始數(shù)據(jù)取自《中國科技年鑒》;計算知識產(chǎn)權(quán)保護強度的原始數(shù)據(jù)取自《中國科技年鑒》和《國家知識產(chǎn)權(quán)局》。

4 估計結(jié)果與分析

門檻值以及參數(shù)估計結(jié)果如表1所示。無論門檻變量設(shè)定為ippit還是ipp*it都計算出了單個門檻值和95%的置信區(qū)間，門檻值的存在說明樣本數(shù)據(jù)確實以該門檻值為分界點發(fā)生結(jié)構(gòu)突變。這證實高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)安全的關(guān)系并非簡單的線性關(guān)系，而是存在顯著的知識產(chǎn)權(quán)保護門限效應(yīng)，本文認為存在門限效應(yīng)的原因是各省份知識產(chǎn)權(quán)保護強度之間長期存在地區(qū)性差異。

參數(shù)估計結(jié)果如表2所示。從回歸結(jié)果可以看出，自主創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)安全的影響存在以知識產(chǎn)權(quán)保護為門檻變量的十分顯著的門限效應(yīng)。

在知識產(chǎn)權(quán)保護水平越過門檻值之前，自主創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全具有一定的消極影響，這是因為缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護，創(chuàng)新成果很容易被竊取，即使具有自主創(chuàng)新能力也無法保障產(chǎn)業(yè)安全;跨過門檻值后，自主創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)安全起到積極作用，說明自主創(chuàng)新在高水平區(qū)域有利于加固產(chǎn)業(yè)安全，這是因為高水平的知識產(chǎn)權(quán)保護不僅能夠樹立自主創(chuàng)新意識，提供強勁的創(chuàng)新動力，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造良好創(chuàng)新環(huán)境，還能為知識技術(shù)創(chuàng)新的高額回報提供法律保障，有效保護高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)成果，切實保障產(chǎn)業(yè)安全[25]。

本文考察模型穩(wěn)健性的方法是改變模型參數(shù)，分別使用ippit和ipp*it作為門檻變量來衡量各省份的知識產(chǎn)權(quán)保護水平，結(jié)果都得出單個門檻值及95%置信區(qū)間，自主創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全的彈性系數(shù)以及其他非核心解釋變量的系數(shù)數(shù)值符號、變量顯著性基本一致，說明模型的回歸結(jié)果具有一定穩(wěn)健性。

5 政策建議

為提升我國整體知識產(chǎn)權(quán)保護水平和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，改善知識產(chǎn)權(quán)保護實際水平不均質(zhì)現(xiàn)象，維護我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全，建議盡快建立健全科技成果轉(zhuǎn)化機制，重點考察申請企業(yè)以往的科技成果轉(zhuǎn)化率，謹慎向擁有“泡沫專利”過多的企業(yè)授予專利，跟進專利維護情況以及科技成果轉(zhuǎn)化進度;高技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)立足國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)競爭，重視知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用，建立知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，共同促進知識產(chǎn)權(quán)融資服務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化金融服務(wù)透明化，共同應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)保護制度在實施過程中的突出問題和行業(yè)共性問題;政府應(yīng)充分考慮各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨的特有環(huán)境，建立與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)特征匹配、與各地區(qū)發(fā)展狀況耦合的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，重點關(guān)注西部地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)制度的實施力度，完善不發(fā)達地區(qū)技術(shù)交易市場的交易規(guī)則。

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The Impact of Intellectual Property Protection on the Relationship between in Dependent Innovation and Industrial Security

College of Economics and Management， China Jiliang University

XU Ya

Abstract： This paper uses threshold variables to construct a threshold regression model for the dynamic panel of intellectual property protection， and uses inter-provincial panel data of China's high-tech industry to empirically analyze the role of intellectual property protection in the impact of high-tech industry independent innovation on industrial security. The results show that the impact of independent innovation on industrial security is significantly affected by the level of protection of intellectual property rights. Improving the level of protection of intellectual property plays a vital role in exerting the positive impact of independent innovation on industrial security.

Keywords： independent innovation; intellectual property protection; industrial security; threshold return; panel data