徐 斌

（大連市工業(yè)和信息化局，遼寧大連 116011）

日本自20世紀(jì)50年代確立了技術(shù)立國(guó)的發(fā)展戰(zhàn)略后，從積極引進(jìn)歐美先進(jìn)技術(shù)到加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究創(chuàng)新，非常關(guān)注科研成果的產(chǎn)業(yè)化問(wèn)題。為促進(jìn)科研成果盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，日本政府先后制定了《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進(jìn)法》等一系列促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的法案，并通過(guò)國(guó)立大學(xué)和科研院所的法人化改革，形成了大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)三者之間對(duì)科研成果的既獨(dú)立確權(quán)又分工合作的良性循環(huán)模式，也建立了各部門(mén)明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，完善了對(duì)科研成果的轉(zhuǎn)化件數(shù)、合同金額、實(shí)施收入等具體指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)，較早確立了日本科技成果轉(zhuǎn)化的測(cè)度體系和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。本文通過(guò)對(duì)日本社會(huì)科研成果的持有體系架構(gòu)進(jìn)行分析，從各持有主體的實(shí)施情況整體考察日本學(xué)界科技成果轉(zhuǎn)化情況，同時(shí)，引用“知識(shí)存量”的概念，基于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和研發(fā)投入情況，介紹日本學(xué)界普遍認(rèn)可的對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化的微觀計(jì)量統(tǒng)計(jì)方法，從宏觀和微觀兩個(gè)角度揭示日本科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)體系，以期為我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)測(cè)提供參考。

1 日本科研成果持有體系

2018年數(shù)據(jù)顯示，日本企業(yè)、大學(xué)、科研院所累計(jì)的專(zhuān)利申請(qǐng)量占全體專(zhuān)利數(shù)量的97%[1]，構(gòu)成了日本持有科研成果的主體。對(duì)各個(gè)持有主體委托研發(fā)、共同研發(fā)、專(zhuān)利授權(quán)、專(zhuān)利實(shí)施等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，可以從實(shí)施主體角度較為全面地把握全日本科研成果轉(zhuǎn)化情況。

1.1 大企業(yè)

日本長(zhǎng)期以來(lái)形成了以企業(yè)為主導(dǎo)的研發(fā)模式，2019年度企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入約14萬(wàn)億日元，占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額的約73%[2]。其中持有專(zhuān)利100件以上的企業(yè)中，大企業(yè)占比約60%[3]，2018年日本前10大企業(yè)的營(yíng)業(yè)收入占全國(guó)GDP的24.6%，可見(jiàn)大企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)總體經(jīng)濟(jì)的影響舉足輕重。日本大企業(yè)幾乎均設(shè)有單獨(dú)專(zhuān)利管理部門(mén)，并且通過(guò)委托研發(fā)、共同研發(fā)等廣泛與大學(xué)及科研院所開(kāi)展專(zhuān)利合作。

2018年，日本全行業(yè)專(zhuān)利資產(chǎn)規(guī)模前10位企業(yè)中，除有1家美國(guó)企業(yè)（高通）外，其余全為日本大企業(yè)，具體如表1所示。

表1 2018年日本全行業(yè)專(zhuān)利資產(chǎn)規(guī)模前10位企業(yè)[4]

1.2 大學(xué)

日本科研統(tǒng)計(jì)口徑中的大學(xué)一般包括國(guó)公私立大學(xué)和大專(zhuān)院校以及大學(xué)共同利用機(jī)構(gòu)，其中國(guó)公立大學(xué)占比最高。2017年度日本大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總投入的19.1%[2]。

日本1998年頒布施行《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》，支持各大學(xué)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（Technology Licensing Organization，TLO）作為產(chǎn)學(xué)的中介，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)把大學(xué)科研成果形成專(zhuān)利，并進(jìn)行市場(chǎng)化，獲得收益。目前日本被認(rèn)定為大學(xué)和科研院所的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)有35家①承認(rèn)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)34家，認(rèn)定技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)1家。。日本各大學(xué)除了積極設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)促進(jìn)科研成果市場(chǎng)化以外，也均設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)本部，共同管理科研人員的研究成果，促進(jìn)其產(chǎn)業(yè)化。

2018年，日本大學(xué)專(zhuān)利申請(qǐng)和專(zhuān)利授權(quán)的前10位大學(xué)如表2所示。

表2 日本2018年專(zhuān)利申請(qǐng)和專(zhuān)利授權(quán)前10位大學(xué)

1.3 科研院所

日本國(guó)立科研機(jī)構(gòu)是承擔(dān)國(guó)家大型戰(zhàn)略性項(xiàng)目研發(fā)的主力，也被視為連接產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界的橋梁，其科研成果轉(zhuǎn)化水平一定程度上決定著日本未來(lái)科技社會(huì)的走向，也影響著日本國(guó)家科研戰(zhàn)略。

國(guó)立科研機(jī)構(gòu)都設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)評(píng)估和管理科研人員的專(zhuān)利成果，也可以和大學(xué)法人類(lèi)似，委托技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)化。此外，日本最近還專(zhuān)門(mén)修訂了法律，允許國(guó)立科研機(jī)構(gòu)下設(shè)子公司，由公司直接完成科研成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。2006年到2015年間，持有專(zhuān)利數(shù)量前10位的日本國(guó)立科研機(jī)構(gòu)如表3所示。

表3 日本科研機(jī)構(gòu)持有專(zhuān)利數(shù)前10位[5]

1.4 中小創(chuàng)企業(yè)

日本有中小型企業(yè)（包括創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)）共計(jì)約359萬(wàn)家①日本中小企業(yè)廳2018年12月公布，數(shù)據(jù)為2016年6月統(tǒng)計(jì)結(jié)果。，占全體企業(yè)總數(shù)的99.7%（見(jiàn)圖1），數(shù)量占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。從專(zhuān)利角度看，持有專(zhuān)利100件以上的企業(yè)中，中小企業(yè)占比約為40%，2018年中小企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)量占全國(guó)的約15%。雖然從專(zhuān)利數(shù)量上，中小企業(yè)尚不及大企業(yè)，但相較于大企業(yè)平均不到30%的專(zhuān)利使用率，中小企業(yè)持有的專(zhuān)利平均50%以上都得到了應(yīng)用（見(jiàn)圖2），因此，中小企業(yè)是日本專(zhuān)利應(yīng)用最為活躍的板塊，評(píng)價(jià)科研成果的轉(zhuǎn)化必須考慮中小企業(yè)的狀況。特別是由大學(xué)發(fā)起成立的創(chuàng)新型企業(yè)，其存在很大程度依賴(lài)于大學(xué)的科研專(zhuān)利，因此其誕生和成長(zhǎng)直接反映了學(xué)界科研成果的轉(zhuǎn)化情況。

圖2 2015—2017年中小企業(yè)專(zhuān)利持有和使用情況[6]

1.5 相互關(guān)系

日本科研成果持有主體之間關(guān)系可用圖3來(lái)表示。

圖3 各專(zhuān)利持有主體間相互關(guān)系[7]

大企業(yè)作為日本研發(fā)投入的主體，其除了自身持有并轉(zhuǎn)化部分科研成果外，還可通過(guò)與大學(xué)及科研院所聯(lián)合研發(fā)，吸收部分學(xué)界的科研成果；大學(xué)和科研院所除本身承擔(dān)研發(fā)職能、產(chǎn)生客觀的職務(wù)發(fā)明之外，還可以通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化部門(mén)將成果轉(zhuǎn)化至大企業(yè)，或自身直接成立風(fēng)投企業(yè)，自主轉(zhuǎn)化科研成果；中小創(chuàng)企業(yè)除了與大企業(yè)和大學(xué)、科研院所合作創(chuàng)新外，可以通過(guò)資本運(yùn)作，引入風(fēng)險(xiǎn)投資，通過(guò)并購(gòu)（M&A）和首次公開(kāi)募股（IPO）等實(shí)現(xiàn)科研專(zhuān)利的市場(chǎng)價(jià)值最大化。由此，日本形成了在國(guó)家和地方政府支持下，大企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、中小創(chuàng)企業(yè)之間持有科技創(chuàng)新成果并互相轉(zhuǎn)化的格局。

2 日本對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化的測(cè)度和評(píng)價(jià)

2.1 基本指標(biāo)

日本考察科技成果轉(zhuǎn)化的整體情況主要依據(jù)兩大指標(biāo)：工業(yè)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)國(guó)際收支和專(zhuān)利利用率。

2.1.1 工業(yè)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)國(guó)際收支

工業(yè)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)包括發(fā)明、實(shí)用新型、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)等專(zhuān)利授權(quán)、實(shí)施等產(chǎn)生的費(fèi)用，包括專(zhuān)利技術(shù)指導(dǎo)和咨詢(xún)的費(fèi)用。統(tǒng)計(jì)口徑包括日本申請(qǐng)及使用的全部專(zhuān)利情況。企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)一方面通過(guò)對(duì)外轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利獲得一定收入，一方面又通過(guò)購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利獲得先進(jìn)技術(shù)。和貿(mào)易統(tǒng)計(jì)類(lèi)似，其國(guó)際收支的總額反映了日本全社會(huì)在科研成果轉(zhuǎn)化和引進(jìn)領(lǐng)域的活躍程度。

日本近年來(lái)工業(yè)產(chǎn)權(quán)收入不斷增加，2018年達(dá)到了歷史最高峰3.5萬(wàn)億日元黑字，反映了日本社會(huì)近些年對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的重視和取得的成效。該指標(biāo)具體推移情況如圖4所示。

圖4 1996—2018年日本工業(yè)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)國(guó)際收支情況

2.1.2 專(zhuān)利利用率（科技成果轉(zhuǎn)化率）

專(zhuān)利利用率是直接反映科研成果轉(zhuǎn)化的指標(biāo)，其計(jì)算公式為：

專(zhuān)利利用率=專(zhuān)利使用件數(shù)÷專(zhuān)利持有件數(shù)

專(zhuān)利使用件數(shù)包括自由專(zhuān)利的實(shí)施和向他人的使用授權(quán)件數(shù)。該指標(biāo)數(shù)據(jù)是基于分層抽樣調(diào)查統(tǒng)計(jì)而得的，類(lèi)似于我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易率，也可以近似地認(rèn)為是通常意義上的科技成果轉(zhuǎn)化率①日本科技成果轉(zhuǎn)化分國(guó)內(nèi)專(zhuān)利和國(guó)外專(zhuān)利兩個(gè)口徑統(tǒng)計(jì)，這里指國(guó)內(nèi)專(zhuān)利的統(tǒng)計(jì)。。日本近年來(lái)專(zhuān)利利用率保持穩(wěn)定水平，平均維持在50%左右，考慮未轉(zhuǎn)化部分有約30%為防御型專(zhuān)利，日本科技成果轉(zhuǎn)化總體保持較高水平。近年來(lái)日本國(guó)內(nèi)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化情況如圖5、圖6所示。

圖5 2010—2017年日本國(guó)內(nèi)專(zhuān)利持有數(shù)

圖6 2010—2017年日本國(guó)內(nèi)專(zhuān)利使用率

2.2 基于持有主體的評(píng)價(jià)

日本除了通過(guò)專(zhuān)利利用率等對(duì)整體科技成果轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行評(píng)估外，還針對(duì)不同專(zhuān)利持有主體，形成了不同的測(cè)度和評(píng)價(jià)方法。

2.2.1 大學(xué)和科研院所

（1）主要測(cè)度指標(biāo)

日本大學(xué)和科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化情況主要關(guān)注：專(zhuān)利收入；聯(lián)合研發(fā)和委托（被委托）研發(fā)。

相應(yīng)地，考察其轉(zhuǎn)化情況的主要指標(biāo)有大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)本身的專(zhuān)利實(shí)施的件數(shù)與收入情況、企業(yè)聯(lián)合研發(fā)或受企業(yè)委托研發(fā)的件數(shù)及相應(yīng)收入，以及從民間獲得研發(fā)經(jīng)費(fèi)的情況。

（2）評(píng)價(jià)觀點(diǎn)

日本《第五期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》提出目標(biāo)：至2020年，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)聯(lián)合研發(fā)金額及專(zhuān)利授權(quán)使用件數(shù)要實(shí)現(xiàn)50%增幅[8]。因此，相較于絕對(duì)數(shù)量的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，日本大學(xué)及科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化更多的是關(guān)注同期比較情況。近年來(lái)，日本大學(xué)及科研院所與企業(yè)開(kāi)展聯(lián)合研發(fā)、委托（受托）研發(fā)的數(shù)量和金額均連續(xù)增長(zhǎng)，2017年日本大學(xué)等獲得的聯(lián)合研發(fā)及受托研發(fā)經(jīng)費(fèi)合計(jì)超3 000億日元[9]，從民間獲得經(jīng)費(fèi)也近1 000億日元，兩項(xiàng)合計(jì)占整體研究經(jīng)費(fèi)的比例超過(guò)10%。同時(shí)，2017年大學(xué)專(zhuān)利收入也較前年增長(zhǎng)23%，達(dá)31億日元，5年間增長(zhǎng)了2倍。

另一方面，日本在評(píng)價(jià)科技成果轉(zhuǎn)化成效時(shí)也時(shí)刻注意和美國(guó)進(jìn)行比較，主要側(cè)重大學(xué)專(zhuān)利件數(shù)和專(zhuān)利許可收入、大學(xué)發(fā)明產(chǎn)品化件數(shù)和大學(xué)創(chuàng)辦企業(yè)等情況。根據(jù)日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省2017年發(fā)布的調(diào)查報(bào)告《面向深層次化的產(chǎn)學(xué)合作》中[11]指出，2012—2014年日本產(chǎn)學(xué)合作科技成果轉(zhuǎn)化較美國(guó)尚有一定差距（見(jiàn)圖7），建言日本政府意識(shí)到問(wèn)題所在，著力彌補(bǔ)不足、縮小差距。

圖7 2012—2014年日美產(chǎn)學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化比較[10]

2.2.2 大企業(yè)

（1）評(píng)價(jià)方法

大企業(yè)作為掌握研發(fā)專(zhuān)利的重要主體，其科技成果轉(zhuǎn)化與企業(yè)效益及社會(huì)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)密切相關(guān)。企業(yè)隨著規(guī)模擴(kuò)大，一般擁有的專(zhuān)利數(shù)量也增多，日本考察大企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的效益一般采取對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量前200位企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的方法，具體評(píng)價(jià)方法如式（1）所示：

經(jīng)濟(jì)效益=直接經(jīng)濟(jì)效果+一次波及效果+二次波及效果 （1）

直接經(jīng)濟(jì)效果為由專(zhuān)利轉(zhuǎn)化成的產(chǎn)品帶來(lái)的銷(xiāo)售收入，可以單獨(dú)統(tǒng)計(jì)專(zhuān)利化產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入，也可以用專(zhuān)利貢獻(xiàn)率乘以企業(yè)的營(yíng)業(yè)收入計(jì)算而得，專(zhuān)利貢獻(xiàn)率可以通過(guò)計(jì)算投產(chǎn)專(zhuān)利在總體專(zhuān)利中的分布求得，一般取值在0.20~0.33之間。

一次波及效果指在由技術(shù)轉(zhuǎn)化帶來(lái)的銷(xiāo)售收入增加的過(guò)程中，原材料以及中間產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的增加值；二次波及效果指技術(shù)轉(zhuǎn)化帶來(lái)的經(jīng)營(yíng)者和從業(yè)員工所得和消費(fèi)增加部分。日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省每年發(fā)布宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)的“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)表”，其中對(duì)各個(gè)行業(yè)的銷(xiāo)售收入對(duì)其他行業(yè)的貢獻(xiàn)進(jìn)行了明確量化，同時(shí)也有各行業(yè)創(chuàng)造就業(yè)情況的統(tǒng)計(jì)，基于此可將專(zhuān)利申請(qǐng)前200位的企業(yè)按行業(yè)進(jìn)行分組，通過(guò)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)表計(jì)算出各個(gè)行業(yè)的一次波及效果和二次波及效果，由此就可以求得整個(gè)大企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益。

（2）算例

宮本勝浩等[10]對(duì)日本2001—2010年的專(zhuān)利申請(qǐng)前200位企業(yè)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)測(cè)算。日本大企業(yè)在這10年間由于科技成果轉(zhuǎn)化為社會(huì)創(chuàng)造了約190萬(wàn)億日元的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，同時(shí)創(chuàng)造了1 000余萬(wàn)人的就業(yè)。篇幅原因無(wú)法列出詳細(xì)計(jì)算過(guò)程，計(jì)算結(jié)果如表4所示。

表4 2001—2010年日本專(zhuān)利申請(qǐng)前200位企業(yè)專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)波及效果[12]

2.2.3 中小創(chuàng)企業(yè)

中小創(chuàng)企業(yè)在專(zhuān)利總量上無(wú)法與大企業(yè)相比，因此無(wú)法采用宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)的辦法評(píng)價(jià)其科技成果轉(zhuǎn)化。作為科技成果入市的典型，日本普遍關(guān)注從大學(xué)走出的風(fēng)投企業(yè)在資本市場(chǎng)上的表現(xiàn)，通過(guò)其市值反映科技成果轉(zhuǎn)化的成效。

截至2018年，日本大學(xué)創(chuàng)投企業(yè)數(shù)量為2 278家，其中70%以上的企業(yè)經(jīng)營(yíng)靠專(zhuān)利轉(zhuǎn)化，目前已有64家企業(yè)實(shí)現(xiàn)上市，16家企業(yè)完成并購(gòu)，市值總額達(dá)2.4萬(wàn)億日元；其中在東京創(chuàng)業(yè)板上市的市值約占了該板塊的約1/4，具體情況如圖8所示。

圖8 日本大學(xué)創(chuàng)投企業(yè)的上市數(shù)量和市值[13, 14]

3 基于“知識(shí)存量”模型的評(píng)價(jià)

3.1 “知識(shí)存量”定義

知識(shí)存量（Knowledge Stock）是某階段內(nèi)一個(gè)組織或經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對(duì)知識(shí)資源的占有總量。它是依附于組織或經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部人員、設(shè)備和組織結(jié)構(gòu)中的所有知識(shí)的總和，是“學(xué)習(xí)”的結(jié)果，它反映了組織的知識(shí)生產(chǎn)狀況和創(chuàng)新能力[15]。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)來(lái)源于資本、勞動(dòng)和知識(shí)三大要素，其中知識(shí)存量就是表示科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。因此，可以通過(guò)對(duì)知識(shí)存量的計(jì)算，評(píng)價(jià)一定時(shí)期內(nèi)組織系統(tǒng)科技成果轉(zhuǎn)化的情況。

3.2 “知識(shí)存量”計(jì)算方法

3.2.1 變量和過(guò)程

日本文部科學(xué)省科學(xué)技術(shù)政策研究所2012年的研究報(bào)告給出了知識(shí)存量的測(cè)算方法，需要統(tǒng)計(jì)的變量有：科研經(jīng)費(fèi)名目支出；科研經(jīng)費(fèi)壓縮指數(shù)；科研經(jīng)費(fèi)實(shí)質(zhì)支出；各行業(yè)研發(fā)時(shí)滯；知識(shí)陳舊率。

科研經(jīng)費(fèi)相關(guān)數(shù)據(jù)日本有詳細(xì)的統(tǒng)計(jì)公報(bào)可參考，研發(fā)時(shí)滯和知識(shí)陳舊率需要通過(guò)問(wèn)卷形式獲得各行業(yè)的數(shù)據(jù)后統(tǒng)計(jì)求得。具體計(jì)算步驟如圖9所示。

圖9 公共部門(mén)知識(shí)存量計(jì)算步驟[16]

3.2.2 知識(shí)存量的計(jì)算

在完成上述變量的統(tǒng)計(jì)之后，知識(shí)存量可以依式（2）計(jì)算求得：

其中，

3.3 算例

日本科技政策研究所把全日本企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)分為公共部門(mén)和民間部門(mén)兩類(lèi)，分別對(duì)2001—2009年日本知識(shí)經(jīng)濟(jì)的存量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)和測(cè)算，公共和民間部門(mén)測(cè)算方法類(lèi)似，本文摘要給出民間部門(mén)的算例。

首先，將科研領(lǐng)域細(xì)化為生活科技、信息通信、環(huán)境、物質(zhì)材料、納米科技、能源、宇宙開(kāi)發(fā)、海洋開(kāi)發(fā)和其他，共9個(gè)領(lǐng)域，分別根據(jù)統(tǒng)計(jì)公報(bào)測(cè)算出各領(lǐng)域的實(shí)質(zhì)研發(fā)投入（名目研發(fā)經(jīng)費(fèi)÷研發(fā)壓縮指數(shù)）。

其次，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查了解各行業(yè)管理人員對(duì)各自領(lǐng)域研發(fā)周期、轉(zhuǎn)化周期、更替周期等的判斷，將調(diào)查結(jié)果經(jīng)統(tǒng)計(jì)處理后求分布的中值，相應(yīng)結(jié)果如表5所示。

表5 2001—2009年日本各領(lǐng)域調(diào)查結(jié)果

在此基礎(chǔ)上，依式（2）~（5）測(cè)算得到日本2004—2010年民間部門(mén)知識(shí)存量情況。2000年起日本經(jīng)濟(jì)存量平穩(wěn)增長(zhǎng)，這一時(shí)期也正是日本意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性并加緊推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的時(shí)期。2004—2010年民間企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)日本經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)累計(jì)達(dá)到了約170萬(wàn)億日元，如果按此算法繼續(xù)向前推算2001—2003年部分，合計(jì)結(jié)果將與上一章“2001—2010年日本專(zhuān)利申請(qǐng)前200位大企業(yè)對(duì)日本經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)約190萬(wàn)億日元”的結(jié)論基本一致。

4 啟示和結(jié)論

本文對(duì)日本科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)體系和具體評(píng)價(jià)方法進(jìn)行了較詳細(xì)的梳理。首先從持有主體角度對(duì)日本科技成果持有主體的情況做了分類(lèi)闡述；其次，從對(duì)不同持有主體的單獨(dú)統(tǒng)計(jì)和依據(jù)“知識(shí)存量”的宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)角度揭示了日本對(duì)各類(lèi)科研主體的科技轉(zhuǎn)化情況的不同評(píng)價(jià)方法，兩種方法在相同主體的統(tǒng)計(jì)上也顯現(xiàn)了一致性；最后，以日本兩個(gè)有代表性的全國(guó)性科技成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃為例，分析了日本在推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中中央和各地方、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)合體制，也通過(guò)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)取得成果的分析進(jìn)一步提示了日本政府在評(píng)價(jià)科技成果轉(zhuǎn)化效果時(shí)的思考。

我國(guó)近年來(lái)科技成果迅速增長(zhǎng)，但由于統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的缺失，科技成果轉(zhuǎn)化情況尚無(wú)法得到客觀的反映。結(jié)合日本在科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)領(lǐng)域的做法，以下幾點(diǎn)可供參考：

完善統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)資料，形成定期調(diào)查機(jī)制。日本科技成果轉(zhuǎn)化的統(tǒng)計(jì)首先是基于其完整的基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)資料，除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門(mén)每年公布的《特許行政調(diào)查年報(bào)》，文部科學(xué)省的《科技技術(shù)研究要覽》、總務(wù)省的《科學(xué)技術(shù)調(diào)查報(bào)告》、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省的《產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)年表》等都有針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的連續(xù)而詳實(shí)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，為日本及時(shí)準(zhǔn)確評(píng)估科技成果轉(zhuǎn)化提供了客觀依據(jù)。

參考指標(biāo)不唯一，形成多元化評(píng)價(jià)體系。日本評(píng)價(jià)科技成果轉(zhuǎn)化不單單重視科研成果轉(zhuǎn)化率等一個(gè)或幾個(gè)指標(biāo)，而是根據(jù)持有科研成果的主體性質(zhì)，按類(lèi)別綜合判斷，對(duì)不同的主體設(shè)定不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，而且注重橫向和縱向比較，特別是同類(lèi)指標(biāo)與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的同期比較。日本科技成果轉(zhuǎn)化雖然較美國(guó)仍有一定差距，但通過(guò)同期比較，較10年前已經(jīng)有了很大進(jìn)步，充分說(shuō)明了日本在推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的成效。

引入科學(xué)統(tǒng)計(jì)方法，建立專(zhuān)業(yè)化統(tǒng)計(jì)方案。日本對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)，既有依據(jù)統(tǒng)計(jì)公報(bào)的歸納比較，也有基于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的模型計(jì)算，同時(shí)還有專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)定期向企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等發(fā)布調(diào)查問(wèn)卷，并對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行回收統(tǒng)計(jì)，建立了完善的統(tǒng)計(jì)機(jī)制和科學(xué)的統(tǒng)計(jì)方案，確保統(tǒng)計(jì)能夠深入到具體的科研成果持有個(gè)體，準(zhǔn)確反映全社會(huì)科技成果轉(zhuǎn)化的真實(shí)情況。

政府各部門(mén)協(xié)同一致，聯(lián)合推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化?？萍汲晒D(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)不是單獨(dú)一個(gè)部門(mén)的任務(wù)，需要多個(gè)部門(mén)聯(lián)合完成，既明確分工，又有序合作。推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化也是一個(gè)系統(tǒng)性工程，需要相關(guān)部委、中央與地方、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合行動(dòng)。日本曾經(jīng)在全國(guó)范圍內(nèi)推進(jìn)的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的幾次重要專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，無(wú)一不是各級(jí)政府協(xié)同、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)動(dòng)，合作實(shí)施的科技成果產(chǎn)業(yè)化行動(dòng)。也正是通過(guò)這些聯(lián)合行動(dòng)，日本將科技成果轉(zhuǎn)化的觀念深入到各個(gè)地方和科研主體，在全社會(huì)形成了關(guān)注科技成果轉(zhuǎn)化的態(tài)勢(shì)，并由此建立了一套完善的推進(jìn)體系和統(tǒng)計(jì)制度，促使日本科研成果轉(zhuǎn)化自20世紀(jì)90年代末開(kāi)始迎來(lái)了黃金的飛躍期，一舉躍居世界先進(jìn)，形成了值得我們借鑒的特色。