羅利華，姜春

（1.南京市科技成果轉(zhuǎn)化服務中心；2.復旦大學國際關(guān)系與公共事務學院）

建設新型研發(fā)機構(gòu)是落實高水平科技自立自強的新實踐，正在引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新的范式變革。新型研發(fā)機構(gòu)契合新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革需要，符合地方創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的需求，受到中央和地方的重視。本文基于對近三年南京培育新型研發(fā)機構(gòu)的實踐的跟蹤和持續(xù)研究，探究新型研發(fā)機構(gòu)建設的實踐經(jīng)驗，以期為新型研發(fā)機構(gòu)健康可持續(xù)發(fā)展提供參考。

新型研發(fā)機構(gòu)是一種有別于傳統(tǒng)研發(fā)機構(gòu)，以產(chǎn)業(yè)需求為導向，進行市場化運作，有效貫通基礎(chǔ)應用研究、技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)、工程化和產(chǎn)業(yè)化的新型科技研發(fā)組織。它因有效解決了科研與市場脫節(jié)問題，對推動科技與經(jīng)濟深度融合有重要意義，正成為我國城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的生力軍和新引擎。當前，各地新型研發(fā)機構(gòu)建設進入“爆發(fā)期”，由于是新生事物，質(zhì)量存在參差不齊的問題。南京啟動“創(chuàng)新名城”建設三年多以來，截至2020年底已經(jīng)落地新型研發(fā)機構(gòu)409家，其創(chuàng)新性實踐和經(jīng)驗獲得國務院第五次大督查通報表揚。2021年6月5日，科技部部長王志剛在南京調(diào)研，對南京新型研發(fā)機構(gòu)建設的整體情況予以肯定，希望能更好地總結(jié)經(jīng)驗，繼續(xù)大膽探索。

我們持續(xù)跟蹤和參與到南京市新型研發(fā)機構(gòu)建設培育工作和研究之中，本文對南京市新型研發(fā)機構(gòu)培育的相關(guān)豐富實踐進行探索性分析，試圖初步凝練可行的經(jīng)驗，供政府部門、研究人員、新型研發(fā)機構(gòu)參考。由于新型研發(fā)機構(gòu)仍處于初創(chuàng)期，相關(guān)經(jīng)驗不具有唯一性，希望拋磚引玉，提供啟發(fā)思考。

一、南京初創(chuàng)期新型研發(fā)機構(gòu)培育的歷程與經(jīng)驗

（一）注重頂層設計和政策引導

2018—2021年，南京市委、市政府連續(xù)4年出臺了創(chuàng)新名城建設1號文件。四個1號文是引導南京建設創(chuàng)新名城的重要政策工具，為新型研發(fā)機構(gòu)建設路徑進行頂層設計。四個1號文保持了南京新型研發(fā)機構(gòu)政策的延續(xù)性、穩(wěn)定性、協(xié)同性和遞進性，為推進新型研發(fā)機構(gòu)建設起到了重要的政策引導支撐作用。

2018年1號文重點在深化科技體制綜合改革上積極探索，配套文件《南京市關(guān)于新型研發(fā)機構(gòu)的備案管理辦法（試行）》中明確指出，南京新型研發(fā)機構(gòu)原則上人才團隊持有50%以上股份，主要功能是開展技術(shù)研發(fā)、孵化科技企業(yè)、轉(zhuǎn)化科技成果、集聚高端人才。2019年1號文進一步優(yōu)化新型研發(fā)機構(gòu)建設路徑，強調(diào)高質(zhì)量發(fā)展，支持龍頭企業(yè)牽頭建設新型研發(fā)機構(gòu)。支持新型研發(fā)機構(gòu)集群發(fā)展，緊扣產(chǎn)業(yè)地標等重點方向，組建專業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院。2020年1號文鼓勵行業(yè)龍頭企業(yè)平臺化發(fā)展，支持面向新興產(chǎn)業(yè)成立新型研發(fā)機構(gòu)和專業(yè)孵化器；并強調(diào)優(yōu)化新型研發(fā)機構(gòu)評價標準，強化第三方論證評估，突出分檔培育、分類考核，進一步集聚高端創(chuàng)新要素。2021年1號文提出加速新型研發(fā)機構(gòu)向技術(shù)源頭和產(chǎn)業(yè)應用“雙向拓展”，到2025年培育打造40家國際一流的新型研發(fā)機構(gòu)。

（二）緊緊圍繞“兩落地一融合”推進體系這條主干

2017年9月底，南京啟動“兩落地一融合”（科技成果項目落地、新型研發(fā)機構(gòu)落地，校地融合發(fā)展）工程，作為建設創(chuàng)新名城的具體抓手，其中新型研發(fā)機構(gòu)建設是“兩落地一融合”的先手棋。南京市建立由市委主要領(lǐng)導主抓，市政府分管領(lǐng)導負責，市科技局具體落實、推進與服務的工作機制，并成立由市政府分管領(lǐng)導任主任的市“兩落地一融合”推進辦公室，進行高位推動督導和跨部門協(xié)調(diào)。

同時，各區(qū)（園區(qū)）建立相應的區(qū)委主要領(lǐng)導掛帥負責的工作機制，并分別組建區(qū)級“兩落地一融合”推進辦公室，市區(qū)兩級構(gòu)建了高效完善的新型研發(fā)機構(gòu)建設工作領(lǐng)導及推進體系，形成了領(lǐng)導高度重視、部門充分協(xié)作、上下緊密聯(lián)動的格局，為推進新型研發(fā)機構(gòu)建設提供了堅強有力的組織保障。2020年，成立市委創(chuàng)新委員會，統(tǒng)籌規(guī)劃創(chuàng)新名城建設總體任務，市委書記擔任創(chuàng)新委主任，市長擔任第一副主任，市委副書記以及多位市委常委、副市長任副主任。南京市創(chuàng)新委員會下設創(chuàng)新委辦公室，與市“兩落地一融合推進辦公室”合署辦公室，獨立運行、實體化辦公，重點抓高成長性企業(yè)培育、新型研發(fā)機構(gòu)提質(zhì)增效等工作。

（三）勇于推進體制機制創(chuàng)新

南京新型研發(fā)機構(gòu)突出體制機制創(chuàng)新，以項目化的方式落地，以企業(yè)化的方式運作，以市場化的機制推進。體制機制的創(chuàng)新主要突出表現(xiàn)為以下三個方面：

一是新股權(quán)架構(gòu)。引導新型研發(fā)機構(gòu)采用混合所有制的形式組建企業(yè)化運營實體，允許多元化出資。支持人才團隊持大股，突出人才和知識價值，進一步調(diào)動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性。鼓勵社會資本參股建設，提高新型研發(fā)機構(gòu)管理運行效率和市場開拓能力。允許地方政府國資平臺參股，進一步優(yōu)化政府支持和服務。二是新運營模式。實行新型研發(fā)機構(gòu)項目化落地，運用市場化手段轉(zhuǎn)化一批科技成果，專業(yè)化打造孵化科技企業(yè)的“老母雞”，不以提供橫向科研服務為目標。鼓勵機構(gòu)引入跨界、懂市場、會運營的職業(yè)經(jīng)理人，彌補研究人員缺乏市場管理能力的不足。三是新激勵機制。明晰了股權(quán)、論文、專利、獎項等要素歸屬，政府按照績效全面給予政策支持。在機構(gòu)組建、發(fā)展和服務三個重點環(huán)節(jié)，強化政府政策激勵作用。經(jīng)費投入方式上，由過去政府直接投入為主轉(zhuǎn)變?yōu)榍百Y助、后獎補、稅收優(yōu)惠、科技金融等多元化支持方式，發(fā)揮好政府引導作用，提高財政資金使用效率。

（四）突出主導產(chǎn)業(yè)與科技創(chuàng)新融合共進

從產(chǎn)業(yè)布局來看，南京市落地的409家新型研發(fā)機構(gòu)均圍繞南京市“4+4+1”主導產(chǎn)業(yè)進行布局，主要分布在生物醫(yī)藥、軟件和信息服務、節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域。南京新型研發(fā)機構(gòu)建設注重壯大工程化平臺，強調(diào)項目化落地，抓好市場化運作，釋放集聚化效應，通過孵化引進企業(yè)，完善和拉長產(chǎn)業(yè)鏈。截至2020年底，南京新型研發(fā)機構(gòu)累計孵化和引進企業(yè)8914家，其中280家成長為高新技術(shù)企業(yè)，300家入選省高新企業(yè)培育庫；孵化引進企業(yè)實現(xiàn)營業(yè)收入73.16億元。可以看出，新型研發(fā)機構(gòu)不僅是產(chǎn)學研的橋梁和紐帶，更是可以持續(xù)孵化出創(chuàng)新型企業(yè)的老母雞，圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈，推動科技產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。

（五）務實抓牢各類創(chuàng)新資源集聚

南京新型研發(fā)機構(gòu)建設初期主要定位是激發(fā)科教資源優(yōu)勢，簽約備案了一批以高校人才團隊為主體的新型研發(fā)機構(gòu)。2019年南京進一步拓展新型研發(fā)機構(gòu)的組建模式，支持龍頭企業(yè)牽頭組建新型研發(fā)機構(gòu)。南京博科新材料產(chǎn)業(yè)研究院、百家匯精準醫(yī)療創(chuàng)新研發(fā)中心等新型研發(fā)機構(gòu)依托龍頭企業(yè)的行業(yè)影響力，找到成果和市場需求之間的契合點，孵化出科技型企業(yè)。同時，2019年起，南京積極探索促進軍民融合協(xié)同創(chuàng)新，對符合軍民融合發(fā)展方向的新型研發(fā)機構(gòu)，在項目落地及備案審批方面給予優(yōu)先支持，南京中電芯谷高頻器件產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、南京網(wǎng)信技術(shù)研究院等新型研發(fā)機構(gòu)加快落地。2020年6月，進一步優(yōu)化新型研發(fā)機構(gòu)建設管理服務辦法，以研發(fā)能力強、成果可轉(zhuǎn)化為導向，拓展依托平臺范圍，依托平臺在國內(nèi)知名高校院所、行業(yè)龍頭企業(yè)、國家級科研平臺或境外知名高校院所、知名跨國公司等高水平研發(fā)平臺基礎(chǔ)上，增加了近三年獲得過績效評估優(yōu)良等次的全國省級科技部門認定的重點實驗室，廣泛挖掘國內(nèi)高端研發(fā)平臺資源來寧轉(zhuǎn)化成果。

（六）持續(xù)優(yōu)化評價考核體系

根據(jù)新型研發(fā)機構(gòu)實際發(fā)展情況，完善分類評價、分檔培育機制，不斷優(yōu)化市級新型研發(fā)機構(gòu)績效評價體系，結(jié)合評價結(jié)果加強動態(tài)管理。針對南京新型研發(fā)機構(gòu)建設的不同階段，不斷優(yōu)化新型研發(fā)機構(gòu)的績效評價體系。2018年考慮到新型研發(fā)機構(gòu)處于發(fā)展初期，績效評價突出機構(gòu)能力和能力建設方面的考核。按照新型研發(fā)機構(gòu)“有團隊、有場所、有平臺、有基金、有產(chǎn)出”五有的總體功能要求，依據(jù)人才團隊、研發(fā)場所、中試平臺、創(chuàng)投基金、孵化產(chǎn)出五個維度的情況進行績效評價。2019年新型研發(fā)機構(gòu)績效評價突出高質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展，重點評價新型研發(fā)機構(gòu)研發(fā)能力和績效產(chǎn)出情況，依據(jù)團隊建設、研發(fā)投入、孵化產(chǎn)出、合同科研、創(chuàng)投基金和加分項六大類指標進行績效評估。2020年提出進一步優(yōu)化新型研發(fā)機構(gòu)評價標準，強化第三方論證評估，突出分檔培育、分類考核，進一步集聚高端創(chuàng)新要素。建立穩(wěn)定合作機制，適時研究啟動退出機制，結(jié)合年度績效評估情況，不符合條件的不再列為市級新型研發(fā)機構(gòu)。

二、南京初創(chuàng)期新型研發(fā)機構(gòu)培育的啟示

南京推進初創(chuàng)期新型研發(fā)機構(gòu)建設的創(chuàng)造性探索，賦予其個性特點，但也有一些共性的地方值得借鑒。

（一）體制要靈活，鼓勵科技人員持大股

新型研發(fā)機構(gòu)能否實現(xiàn)健康有序發(fā)展，很大程度上取決于能否從根本上破除新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的制度障礙。黨的十九大報告提出，“經(jīng)濟體制改革必須以完善產(chǎn)權(quán)制度和要素市場化配置為重點，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)有效激勵”。知識產(chǎn)權(quán)是科技人員對其成果享有的重要權(quán)利，建立以知識產(chǎn)權(quán)為核心的股權(quán)激勵制度，賦予科研人員更多股權(quán)，是新型研發(fā)機構(gòu)激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力的關(guān)鍵。如南京工業(yè)大學膜科學技術(shù)研究所進行了探索，組建時采用混合所有制方式，科研團隊占70%股權(quán)、社會資本和江北新區(qū)政府分別占15%股權(quán)，極大激發(fā)了科研團隊的創(chuàng)新動力，目前累計衍生、孵化企業(yè)30多家。

建議全國其他省市在新型研發(fā)機構(gòu)所有制形式上大膽創(chuàng)新。探索多元化主體投資的混合所有制建設模式，支持科研團隊持大股，以股權(quán)為紐帶組建混合所有制企業(yè)，推動新型研發(fā)機構(gòu)企業(yè)化落地。以科研團隊為主體打造高校院所、地方平臺、社會資本等各方參與的利益共同體。引導新型研發(fā)機構(gòu)探索“共享知識產(chǎn)權(quán)、分享創(chuàng)新收益”的產(chǎn)學研合作模式，讓“高校得名、機構(gòu)得利”，真正調(diào)動創(chuàng)新各方積極性。

（二）機制要科學，建立可持續(xù)發(fā)展機制

從南京的實踐來看，新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展機制可以分為兩類：一類是以企業(yè)培育為主的機構(gòu)，建立持續(xù)、集中、績效導向的孵化平臺支持機制。對于以孵化和創(chuàng)辦衍生企業(yè)為主的新型研發(fā)機構(gòu)，轉(zhuǎn)變過去對企業(yè)“小而散”的支持方式，而是集中加大對新型研發(fā)機構(gòu)的補助，引導和幫助新型研發(fā)機構(gòu)提升企業(yè)孵化能力，使其成為培養(yǎng)科技企業(yè)的“老母雞”，源源不斷地育成和發(fā)展創(chuàng)業(yè)企業(yè)，實現(xiàn)“支持一個平臺，培育一批企業(yè)”。另一類是以技術(shù)研發(fā)為主的機構(gòu)，建立政府撥款、競爭性項目經(jīng)費、企業(yè)合同科研收入相協(xié)調(diào)的經(jīng)費來源機制。以產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)、共性關(guān)鍵技術(shù)和重大戰(zhàn)略性前瞻性技術(shù)等研究與開發(fā)為主的新型研發(fā)機構(gòu)，推薦遴選加盟江蘇省產(chǎn)研院管理。

（三）運營要專業(yè)，增強市場開拓和運作能力

要讓專業(yè)的人來做專業(yè)的事，從整體上提高新型研發(fā)機構(gòu)運營能力。新型研發(fā)機構(gòu)技術(shù)團隊來自高校院所，普遍缺少企業(yè)管理和市場運營經(jīng)驗。新型研發(fā)機構(gòu)在引進科研人員的同時，重點引進職業(yè)經(jīng)理人、金融投資、營銷策劃等管理類人才，顯著提升新型研發(fā)機構(gòu)整合市場資源、開拓市場和風險管控能力。為支持新型研發(fā)機構(gòu)聘請職業(yè)經(jīng)理人，南京提出對被聘用的職業(yè)經(jīng)理人，根據(jù)績效由國有平臺持股部分產(chǎn)生的效益進行獎勵。截至2020年底，南京新型研發(fā)機構(gòu)聘請職業(yè)經(jīng)理人的比例達到83.4%，通過選聘專業(yè)化運營團隊，引入職業(yè)經(jīng)理人制度，讓科研人員把精力解放出來，聚精會神搞創(chuàng)新。形成專業(yè)化管理機制，加快實現(xiàn)機構(gòu)運營管理的專業(yè)化、科學化。采用專業(yè)化績效模式，樹立優(yōu)勝劣汰的內(nèi)部競爭意識，堅決不能把“吃大鍋飯”的舊風氣帶入新型研發(fā)機構(gòu)中。

（四）生態(tài)要優(yōu)先，打造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)體系

南京抓新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展，不是“腳踩西瓜皮，滑到哪兒算哪兒”，而是思考如何培育一個優(yōu)良的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)圈，促進各類創(chuàng)新要素自由流動、競相迸發(fā)。一是設立創(chuàng)業(yè)投資基金。資本是新型研發(fā)機構(gòu)轉(zhuǎn)化技術(shù)、孵化企業(yè)的重要條件。要借鑒先進地區(qū)經(jīng)驗，引導各省市新型研發(fā)機構(gòu)普遍設立風險投資公司。引入天使投資、風險投資等社會資本參與，著眼科技型中小企業(yè)孵化環(huán)節(jié)，建立覆蓋項目推介、資本運作、股權(quán)激勵等各個環(huán)節(jié)的創(chuàng)投服務機制，爭取孵化和參股更多中小企業(yè)，用股權(quán)收益實現(xiàn)自身發(fā)展的良性循環(huán)。二是推動新型研發(fā)機構(gòu)向高新區(qū)集聚。2017年，南京整合全市83家科技園區(qū)為15個高新園區(qū)，明確高新區(qū)主導產(chǎn)業(yè)，根據(jù)產(chǎn)業(yè)需求對應布局一批新型研發(fā)機構(gòu)入駐園區(qū)，打造與產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域相對應的新型研發(fā)機構(gòu)群。建議各省市在每個高新區(qū)內(nèi)預留新型研發(fā)機構(gòu)建設用地，對新型研發(fā)機構(gòu)的科研建設發(fā)展項目，依法優(yōu)先安排建設用地，有關(guān)部門優(yōu)先審批。堅持“把最好的資源留給本土企業(yè)、本土產(chǎn)業(yè)”。推動衍生企業(yè)集聚化發(fā)展，構(gòu)建涵蓋項目發(fā)現(xiàn)、團隊構(gòu)建、投資對接、商業(yè)加速、后續(xù)支撐的全過程孵育鏈條，確保科技企業(yè)從“孵化起步”到“產(chǎn)業(yè)化落地”都留在園區(qū)，打造創(chuàng)新型企業(yè)群落，加快形成新興產(chǎn)業(yè)集群。

此外，要完善人才流通機制。人才是創(chuàng)新發(fā)展的核心。新型研發(fā)機構(gòu)與高校院所保持自由順暢的人才流動關(guān)系，可以為其帶來源源不斷的創(chuàng)新成果和活力。如南京建設新型研發(fā)機構(gòu)參考德國弗朗霍夫協(xié)會，建立了研究所與高校間的人才“無障礙通道”，引導新型研發(fā)機構(gòu)突破人才流動障礙，打破戶籍、地域、身份、人事關(guān)系等制約，促進人才跨體制、跨行業(yè)自由流動。探索建立協(xié)議工資、項目工資等符合人才特點和市場規(guī)律、有競爭優(yōu)勢的薪酬制度，自主招聘高層次人才。允許科研人員在職或離崗創(chuàng)業(yè)。

（五）是政府要扶持，更大力度做好環(huán)境保障和服務支撐

南京新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展勢頭強勁，離不開政府的作用，關(guān)鍵是處理好政府與市場的關(guān)系。政府主要是營造環(huán)境，著眼于怎么推一把、拉一把，為新型研發(fā)機構(gòu)在初建期和運行中期提供資金、場地和政策等支持，充分發(fā)揮保障和服務作用，做到既不“缺位”也不“越位”。