■文/王溯 青秀玲 董瑜（中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心）

2021年3月，日本文部科學(xué)省宣布將新設(shè)“大學(xué)基金”計(jì)劃，通過基金的運(yùn)營收益為大學(xué)提供長期穩(wěn)定支持，強(qiáng)化大學(xué)研究能力。該基金總規(guī)模將達(dá)到10萬億日元（約合人民幣6000億元），是日本科技領(lǐng)域整體預(yù)算的兩倍多（每年約4萬億日元）。

一、設(shè)立原因

日本政府設(shè)立“大學(xué)基金”的主要?jiǎng)右蛟谟谌毡敬髮W(xué)近年來的研究基礎(chǔ)日益薄弱，使得日本的學(xué)術(shù)研究能力和產(chǎn)出持續(xù)下降。首先，相較于擁有龐大研究資金的美英知名學(xué)府，即使是日本經(jīng)費(fèi)最充裕的私立和國立大學(xué)，研究資金規(guī)模也明顯不足。其次，日本青年研究人員缺乏穩(wěn)定的研究崗位，近十年來，日本國立大學(xué)中40歲以下、擁有穩(wěn)定教職的青年教師人數(shù)持續(xù)減少。第三，出于對未來不確定性的擔(dān)憂和對研究工作薪酬的不滿，日本學(xué)生攻讀博士學(xué)位的意愿持續(xù)走低，博士生入學(xué)率連年下降。這就導(dǎo)致在當(dāng)前日益激烈的國際競爭下，日本的研究產(chǎn)出相較于其他國家呈現(xiàn)快速下滑趨勢。因而，日本政府希望通過設(shè)立“大學(xué)基金”，從財(cái)政投入和制度優(yōu)化兩方面入手，補(bǔ)上經(jīng)費(fèi)不足的短板，創(chuàng)造更穩(wěn)定的研究環(huán)境，使日本大學(xué)具備世界頂級的研究水平。

二、基金的前期準(zhǔn)備

日本政府已于2020年12月開始進(jìn)行“大學(xué)基金”運(yùn)作的制度準(zhǔn)備。

（一）內(nèi)閣府和文部科學(xué)省層面

一是，內(nèi)閣府綜合科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)議下新設(shè)“研究型大學(xué)專門調(diào)查會(huì)”（暫稱），負(fù)責(zé)研究確定使用基金所需注意的重點(diǎn)事項(xiàng)。二是，文部科學(xué)省新設(shè)“國立大學(xué)法人新法律框架專家會(huì)議”（暫稱），研究制定優(yōu)化國立大學(xué)研究環(huán)境的新法律草案。“研究型大學(xué)專門調(diào)查會(huì)”下將設(shè)置由金融、經(jīng)濟(jì)專家組成的“資本運(yùn)營工作組”（暫稱），負(fù)責(zé)分析探討諸如風(fēng)險(xiǎn)管理等新基金的資本運(yùn)營相關(guān)事務(wù)，并與文部科學(xué)省合作，共同確定資本運(yùn)營的基本方針和中長期目標(biāo)。

（二）科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)層面

2021年1月29日，日本國會(huì)通過了《國立研究開發(fā)法人科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)法》（JST法）的修正案，在法律上確定了JST管理大學(xué)基金以推動(dòng)改善大學(xué)研究環(huán)境的職責(zé)。該修正案明確了四方面重點(diǎn)內(nèi)容。一是資金籌措，規(guī)定JST主要通過政府財(cái)政撥款、融資、從民間渠道長期借款、發(fā)行債券、從大學(xué)籌資等方式為基金籌集所需本金。二是基金的資本運(yùn)營，規(guī)定JST應(yīng)通過與專業(yè)金融機(jī)構(gòu)簽訂投資管理合同，以信托方式實(shí)施安全高效的資本運(yùn)營。三是基金的管理，文部科學(xué)省大臣應(yīng)向JST提出資本運(yùn)營目標(biāo)、資金籌措等重點(diǎn)事項(xiàng)的政策方向，由JST據(jù)此制定細(xì)化的資本運(yùn)營基本方針，并交由文部科學(xué)省大臣批準(zhǔn)。同時(shí)，JST應(yīng)遴選金融和資本運(yùn)營領(lǐng)域的專家，由文部科學(xué)省大臣認(rèn)可后擔(dān)任資本運(yùn)營理事，并設(shè)置由金融類專家組成的資本運(yùn)營和監(jiān)督委員會(huì)承擔(dān)管理職責(zé)。四是明確基金管理中的收益和損失處理規(guī)定。

三、基金的重點(diǎn)事項(xiàng)

（一）基金的定位

日本政府已經(jīng)確定新基金由文部科學(xué)省下屬的JST管理，通過基金的運(yùn)營收益為研究型大學(xué)提供長期穩(wěn)定資助，使其逐漸形成堅(jiān)實(shí)的研究基礎(chǔ)。JST的主要職責(zé)是資助挑戰(zhàn)性基礎(chǔ)研究和應(yīng)用性技術(shù)開發(fā)，將參與基金設(shè)立，并切實(shí)推動(dòng)相關(guān)體制機(jī)制改革?；鸬倪\(yùn)營周期為50年，接受資助的大學(xué)必須以成為世界頂尖研究型大學(xué)為目標(biāo)，并在此期間逐步建立和引入有效的自有資金基金化管理機(jī)制。

（二）基金的資本運(yùn)作

日本政府將先期投入4.5萬億日元的本金，其中財(cái)政直接投入5000億日元，通過融資渠道從民間籌集資金4萬億日元。隨后，基于該先期本金，通過資本運(yùn)營方式盡快籌齊10萬億日元?；鸬馁Y本運(yùn)營將以長期穩(wěn)定為出發(fā)點(diǎn)，遵循安全有效原則進(jìn)行分散投資和穩(wěn)妥的風(fēng)險(xiǎn)管理。

（三）基金的組織運(yùn)營和資助

圖1 “大學(xué)基金”的運(yùn)營與資助方式