退耕還林農(nóng)戶技術(shù)稟賦對(duì)經(jīng)果林換種的影響

王衛(wèi)衛(wèi)，張應(yīng)良

(1.西南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，重慶 400715；2.西南大學(xué)農(nóng)學(xué)與生物科技學(xué)院，重慶 400715)

經(jīng)果林種植作為重要的水土資源開發(fā)性治理措施之一，不僅保水保土保肥能力強(qiáng)、生態(tài)效益明顯，而且經(jīng)營(yíng)周期短、經(jīng)濟(jì)效益好，是我國退耕還林工程建設(shè)的主要林種[1]。然而，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人們生活水平提升，經(jīng)果林(尤其是水果類經(jīng)果林)產(chǎn)品面臨的消費(fèi)市場(chǎng)已經(jīng)由之前的價(jià)格導(dǎo)向逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槠焚|(zhì)導(dǎo)向，工程項(xiàng)目建設(shè)時(shí)主推的果樹品種在產(chǎn)品品質(zhì)方面難以滿足不斷升級(jí)的消費(fèi)者需求，及時(shí)更換新品種的經(jīng)果林往往能夠獲得較高的經(jīng)濟(jì)效益，農(nóng)戶對(duì)退耕還林工程滿意度較高，而沒有更新品種的果農(nóng)則只能以非常低廉的價(jià)格出售產(chǎn)品甚至滯銷，導(dǎo)致退耕還林后續(xù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益日益走低。于是，一些退耕還林區(qū)經(jīng)果林“只栽樹，不管樹”的問題逐漸凸顯，甚至出現(xiàn)局部返耕復(fù)種的情形，給退耕還林成果鞏固工作帶來嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

農(nóng)戶是退耕還林工程的直接參與者，同時(shí)也是具有獨(dú)立價(jià)值判斷和利益訴求的“理性經(jīng)濟(jì)人”。要實(shí)現(xiàn)退耕還林工程的可持續(xù)發(fā)展，必須在改善和修復(fù)生態(tài)環(huán)境的同時(shí)，推進(jìn)工程區(qū)后續(xù)產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展[2]。與進(jìn)一步延長(zhǎng)退耕還林補(bǔ)助期的措施相比，扶持后續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展是保障農(nóng)戶穩(wěn)步增收更為長(zhǎng)效的路徑和機(jī)制。實(shí)踐證明，面對(duì)不斷變化升級(jí)的消費(fèi)市場(chǎng)，通過品種更新?lián)Q代能有效提升產(chǎn)品品質(zhì)，助力后續(xù)產(chǎn)業(yè)與市場(chǎng)對(duì)接，有利于退耕農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)和退耕還林成果的鞏固。

農(nóng)作物新品種是戰(zhàn)略性的農(nóng)業(yè)技術(shù)成果，從本質(zhì)上講，經(jīng)果林換種屬于農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)新技術(shù)的采納行為。對(duì)此，國外較早期的研究主要包括新技術(shù)采納的誘因、動(dòng)機(jī)及意愿等[3-6]。這些研究基本構(gòu)建起農(nóng)戶技術(shù)采納行為分析的一般性框架，在這一框架中，農(nóng)戶稟賦、市場(chǎng)誘導(dǎo)以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素是農(nóng)戶技術(shù)采納行為最基本的分析變量。隨后的大量研究則主要是基于這一框架針對(duì)不同地區(qū)、不同產(chǎn)業(yè)或技術(shù)門類的實(shí)證檢驗(yàn)[7-12]。這些研究進(jìn)一步擴(kuò)展了研究的視角，引入了信息傳遞、政策環(huán)境等參考變量，在農(nóng)戶的稟賦分析方面，也細(xì)化了相關(guān)指標(biāo)，更加清晰地闡釋了影響農(nóng)戶技術(shù)采納行為的重要因素。不難看出，現(xiàn)有研究主要集中于農(nóng)戶對(duì)一般性農(nóng)業(yè)技術(shù)采納的影響因素進(jìn)行分析，但聚焦于農(nóng)戶對(duì)農(nóng)作物品種尤其是經(jīng)果林品種采用的研究卻鮮見報(bào)道。

研究發(fā)現(xiàn)，相較于采納一般農(nóng)業(yè)技術(shù)(如綠色防控、測(cè)土配方施肥)而言，經(jīng)果林換種具有不可忽視的特點(diǎn)：果樹高產(chǎn)高效栽培特別需要“良種良法”，品種之間的種植技術(shù)要點(diǎn)各異，優(yōu)良品種需要科學(xué)的管理方法集成配套，即在換種預(yù)期收益實(shí)現(xiàn)過程中，新品種與高水平的種植管理技術(shù)之間具有高度的關(guān)聯(lián)性和“互補(bǔ)”性，這在水果等技術(shù)密集型經(jīng)果林種植中尤其明顯。而退耕農(nóng)戶因退耕還林時(shí)間不同，從業(yè)經(jīng)歷等差異較大，相較于傳統(tǒng)果木種植區(qū)農(nóng)戶來講，其種植管理技術(shù)水平參差不齊。因此理性的退耕農(nóng)戶在換種決策時(shí)除了受一般性農(nóng)戶特征、市場(chǎng)誘導(dǎo)以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素的影響，還會(huì)特別地考慮自己的種植管理技術(shù)水平能否匹配新品種的種植要求，這直接關(guān)系到能否獲得預(yù)期收益。因此，討論退耕經(jīng)果林換種問題不可回避農(nóng)戶自身的種植管理技術(shù)水平，而目前有關(guān)此類研究較少，主要是由于種植管理技術(shù)水平是一個(gè)較為抽象的概念，采用標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)戶調(diào)查方法難以對(duì)其進(jìn)行直接觀測(cè)和衡量，實(shí)證分析缺乏準(zhǔn)確的解釋變量。部分研究從“從業(yè)經(jīng)驗(yàn)”[12]或“技術(shù)培訓(xùn)”[13]等變量對(duì)農(nóng)戶技術(shù)稟賦進(jìn)行了間接測(cè)度，但測(cè)度結(jié)果不夠直觀準(zhǔn)確。

本研究利用川渝地區(qū)退耕還林柑橘種植戶微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了退耕農(nóng)戶管理技術(shù)稟賦對(duì)經(jīng)果林品種更新?lián)Q代的影響，以期為制定和實(shí)施并切實(shí)推進(jìn)經(jīng)果林品種更新?lián)Q代的政策措施，以及有效開展退耕還林成果鞏固工作提供新思路、新方法。

1 研究假說

農(nóng)戶行為決策目標(biāo)在本質(zhì)上具有一致性：在一系列約束條件下，通過生產(chǎn)行為或消費(fèi)行為，來獲取預(yù)期收益或預(yù)期效用貼現(xiàn)的最大化[14]。預(yù)期作為一種心理現(xiàn)象和心理范疇，影響著市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)決策和現(xiàn)實(shí)行為。在退耕農(nóng)戶采用果樹新品種問題上，面對(duì)不斷變化的消費(fèi)市場(chǎng)環(huán)境，他們會(huì)對(duì)不同品質(zhì)的同類農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格差異形成相應(yīng)的預(yù)期，并根據(jù)這種預(yù)期做出換種的行為決策，這就是所謂的“利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)”或“市場(chǎng)誘導(dǎo)”。然而，由于生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)(主要指新品種的區(qū)域適應(yīng)性、換種成活率及后期管護(hù)問題)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(消費(fèi)趨勢(shì)的不可控)的客觀存在，理性的農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策時(shí)不僅要考慮利潤(rùn)最大化，還要考慮風(fēng)險(xiǎn)最小化[15-17]，這就可能導(dǎo)致其生產(chǎn)活動(dòng)中為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生保守行為[18]。因此，從根本上說，退耕農(nóng)戶換種行為決策是在“利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)”和“風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避”之間進(jìn)行謹(jǐn)慎權(quán)衡的結(jié)果[19]。

在這一權(quán)衡中，退耕農(nóng)戶種植管理技術(shù)水平的意義具有雙重性。一方面，由于經(jīng)果林(尤其是果樹)栽培需要“良種良法”的技術(shù)配套，具有較高種植管理技術(shù)水平的農(nóng)戶能夠更快更好地掌握果樹新品種的配套生產(chǎn)技術(shù)要點(diǎn)，在同等的自然生態(tài)條件下可以生產(chǎn)出更好的產(chǎn)品，從而其采用新品種的預(yù)期收益更高，或者說獲得預(yù)期收益的可能性更大，這就強(qiáng)化了退耕農(nóng)戶決策中的“利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)”或“市場(chǎng)誘導(dǎo)”效應(yīng)；另一方面，面對(duì)客觀存在的生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，具有較高種植管理技術(shù)水平的農(nóng)戶擁有更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避能力，因?yàn)樗麄兏菀淄黄撇捎眯缕贩N的技術(shù)約束，提高換種成活率，通過技術(shù)措施增強(qiáng)新品種與栽培環(huán)境的親和性，同時(shí)也能保證產(chǎn)品品質(zhì)及其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，這就弱化了決策中“風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避”的阻礙效應(yīng)。

綜上所述，退耕農(nóng)戶技術(shù)稟賦對(duì)經(jīng)果林換種決策的影響是通過對(duì)“利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)”效應(yīng)和“風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避”阻礙效應(yīng)的干預(yù)而實(shí)現(xiàn)的。技術(shù)稟賦高的農(nóng)戶因市場(chǎng)利潤(rùn)誘導(dǎo)更大，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避能力更強(qiáng)，往往更傾向于對(duì)退耕經(jīng)果林進(jìn)行換種；反之，有限的技術(shù)水平則會(huì)成為阻礙退耕農(nóng)戶換種行為的重要門檻。基于此，提出第1個(gè)研究假說：

H1，退耕農(nóng)戶的種植管理技術(shù)水平越高，越傾向于對(duì)經(jīng)果林進(jìn)行換種。

然而，僅從換種與否的定性層面分析遠(yuǎn)不夠，技術(shù)稟賦的影響更加深刻地體現(xiàn)在退耕農(nóng)戶在經(jīng)果林換種時(shí)期和換種強(qiáng)度方面。換種時(shí)期是指退耕農(nóng)戶在當(dāng)?shù)赝惤?jīng)果林中換種時(shí)間維度上的相對(duì)早晚；換種強(qiáng)度是指退耕以來農(nóng)戶換種的面積占總退耕經(jīng)果林面積的比重。早期換種農(nóng)戶往往發(fā)揮著對(duì)周邊農(nóng)戶的示范帶動(dòng)作用，確定換種時(shí)期的關(guān)鍵影響因素有利于識(shí)別潛在的早期換種者，而換種強(qiáng)度的相關(guān)分析則有利于理解退耕農(nóng)戶看似保守的理性選擇行為，這對(duì)于推動(dòng)經(jīng)果林品種更新?lián)Q代，促進(jìn)退耕還林后續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要參考意義。

根據(jù)技術(shù)踏板理論，生產(chǎn)者采用新技術(shù)時(shí)間的早晚取決于市場(chǎng)需求的誘導(dǎo)，早期采用者往往能獲得超額利潤(rùn)。然而，經(jīng)果林新品種具有區(qū)別于一般新技術(shù)的特殊屬性，早期換種者雖然有可能獲取超額利潤(rùn)，但同時(shí)也面臨著更大的風(fēng)險(xiǎn)。種植管理技術(shù)水平高、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避能力強(qiáng)的退耕農(nóng)戶為了追逐較高經(jīng)濟(jì)效益，往往愿意率先嘗試新品種種植，而此時(shí)技術(shù)水平低、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避能力差的退耕農(nóng)戶則選擇觀望。后期換種者則是在早期換種者的示范帶動(dòng)下，通過技術(shù)的學(xué)習(xí)和模仿，改變新品種采用函數(shù)中的技術(shù)變量權(quán)重，從而降低風(fēng)險(xiǎn)后的決策行為。同樣的邏輯也體現(xiàn)在換種強(qiáng)度上：種植管理技術(shù)水平較高的退耕農(nóng)戶為了追逐較高的效益，不僅愿意率先嘗試新品種，而且高強(qiáng)度地更換新品種，對(duì)品種的“追新”動(dòng)機(jī)強(qiáng)烈；而技術(shù)水平較低的退耕農(nóng)戶則會(huì)選擇小面積換種，因?yàn)榧词拱l(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，其后果也易承受，表現(xiàn)出農(nóng)戶理性的保守行為特征。因此，退耕農(nóng)戶在種植管理技術(shù)水平方面的異質(zhì)性將導(dǎo)致退耕經(jīng)果林換種時(shí)期、換種強(qiáng)度的差異。就此進(jìn)一步提出如下兩個(gè)研究假說：

H2，退耕農(nóng)戶種植管理技術(shù)水平越高，換種時(shí)期越早；

H3，退耕農(nóng)戶種植管理技術(shù)水平越高，換種強(qiáng)度越大。

2 數(shù)據(jù)來源及模型構(gòu)建

2.1 數(shù)據(jù)來源

以退耕還林農(nóng)戶為研究對(duì)象，分析退耕還林后續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中農(nóng)戶經(jīng)果林換種行為，于2019年底對(duì)川渝地區(qū)退耕還林柑橘種植戶實(shí)地調(diào)查。四川和重慶都是中國柑橘的主產(chǎn)區(qū)和優(yōu)產(chǎn)區(qū)，因此，柑橘往往作為川渝地區(qū)許多區(qū)縣退耕還林的主推樹種，選擇柑橘經(jīng)果林為例具有典型代表性。此次調(diào)查綜合考慮了各地退耕還林規(guī)模及柑橘經(jīng)果林發(fā)展情況，在四川的資陽市雁江區(qū)、資中縣、興文縣、鄰水縣，以及重慶的忠縣、奉節(jié)、云陽、開州，共選取了8個(gè)區(qū)(縣)21個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)為調(diào)查區(qū)域，按每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)2個(gè)村采用隨機(jī)抽樣法選取退耕還林柑橘種植戶進(jìn)行調(diào)查，共發(fā)放問卷450份，獲得有效樣本397個(gè)。其中，四川的資陽雁江區(qū)59個(gè)、資中57個(gè)、興文54個(gè)、鄰水42個(gè)；重慶的忠縣51個(gè)、奉節(jié)46個(gè)、云陽45個(gè)、開州43個(gè)。

2.2 模型選擇

為檢驗(yàn)退耕農(nóng)戶技術(shù)稟賦對(duì)經(jīng)果林(柑橘)換種行為的影響，根據(jù)研究假說及實(shí)證研究經(jīng)驗(yàn)，設(shè)定了如下?lián)Q種行為決定因素模型：

Var1=α1+β1×T+γ1×X+ε1。

(1)

式中：Var1表示退耕農(nóng)戶是否對(duì)經(jīng)果林進(jìn)行換種，T表示農(nóng)戶的種植管理技術(shù)水平，控制變量X為戶主個(gè)體特征(包括年齡、文化程度、是否擔(dān)任過村干部)、農(nóng)戶家庭特征(勞動(dòng)力數(shù)量、是否兼業(yè)、離集市距離)及經(jīng)果林生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特征(種植面積、是否參加農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)、是否加入專業(yè)合作社)。α1為常數(shù)項(xiàng)，β1、γ1為模型待估系數(shù)，ε1為隨機(jī)誤差項(xiàng)。分析中的被解釋變量“換種與否”屬于二值變量，1 代表換種，0 代表沒有換種，采用Probit方法估計(jì)。

為進(jìn)一步研究退耕農(nóng)戶技術(shù)稟賦是否導(dǎo)致農(nóng)戶換種時(shí)期及換種強(qiáng)度的明顯差異，設(shè)定如下?lián)Q種時(shí)期決定因素模型、換種強(qiáng)度決定因素模型：

Var2=α2+β2×T+γ2×X+ε2；

(2)

Var3=α3+β3×T+γ3×X+ε3。

(3)

式中：Var2表示換種時(shí)期，即是否為當(dāng)?shù)卦缙趽Q種者，被解釋變量換種時(shí)期同樣屬于二值變量，期換種者為1，非早期換種者為0，可采用Probit方法估計(jì)；Var3表示退耕農(nóng)戶換種強(qiáng)度，即換種面積占總退耕經(jīng)果林面積的比重，如農(nóng)戶沒有換種，強(qiáng)度為0，全部換種為1，部分則計(jì)算比重。因此，換種強(qiáng)度變量同時(shí)存在大量值為0、1和0～1的連續(xù)變量，進(jìn)行估計(jì)采用受限因變量的Tobit模型，能有效地避免 OLS 估計(jì)可能產(chǎn)生的不一致與有偏問題。T表示退耕農(nóng)戶的種植管理技術(shù)水平，控制變量X為戶主個(gè)體特征、農(nóng)戶家庭特征及經(jīng)果林生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特征。α2、α3為常數(shù)項(xiàng)，β2、β3、γ2、γ3為模型待估系數(shù)，ε2、ε3為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

2.3 內(nèi)生性問題

模型中的關(guān)鍵解釋變量退耕農(nóng)戶種植管理技術(shù)水平，可能存在內(nèi)生性問題。一是種植管理技術(shù)水平與因變量農(nóng)戶換種行為之間可能存在雙向因果關(guān)系。種植管理技術(shù)水平會(huì)提高農(nóng)戶換種、早期換種的概率以及換種強(qiáng)度，而換種行為也可能會(huì)通過“干中學(xué)”效應(yīng)促進(jìn)農(nóng)戶提高種植管理技術(shù)水平。二是遺留變量問題。模型雖然已控制了影響農(nóng)戶換種行為的重要變量，但仍可能遺漏了不易觀測(cè)的重要解釋變量。為克服內(nèi)生性問題導(dǎo)致的估計(jì)偏誤，進(jìn)一步采取工具變量法(IVProbit及IVTobit)進(jìn)行估計(jì)。選取除受訪者外同一村莊其他受訪者的平均種植管理技術(shù)水平作為受訪者種植管理技術(shù)水平的工具變量。在同一村莊，種植管理技術(shù)有典型的“示范”效應(yīng)，個(gè)體農(nóng)戶的種植管理技術(shù)水平會(huì)受到周邊其他農(nóng)戶技術(shù)水平的影響，二者高度相關(guān)。但其他農(nóng)戶的種植管理技術(shù)水平與該個(gè)體農(nóng)戶的換種行為不直接相關(guān)。因此，該變量外生于農(nóng)戶換種行為，在邏輯上適合作為工具變量。

2.4 變量設(shè)置

1)退耕農(nóng)戶換種行為。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，自2000年以來，川渝地區(qū)通過退耕還林工程建設(shè)的柑橘經(jīng)果林時(shí)間參差不齊，有的已種植20 a，有的則剛定植，為了有效考察退耕農(nóng)戶經(jīng)果林換種行為，統(tǒng)計(jì)分析時(shí)將建園不足3 a的樣本剔除，因?yàn)槎ㄖ? a柑橘才開始掛果，掛果之前農(nóng)戶難以判斷效益。

具體變量中，退耕農(nóng)戶換種與否(Var1)，就是指農(nóng)戶在退耕還林后的柑橘產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)中是否采用過新品種。換種時(shí)期(Var2)，即農(nóng)戶在退耕還林后采用柑橘新品種的相對(duì)早晚。以重慶忠縣為例，目前當(dāng)?shù)刂髁鞲涕傩缕贩N是‘沃柑’、‘愛媛38’、‘默科特’等，并已有數(shù)年的種植時(shí)間，研究將當(dāng)?shù)刈钤缫荒瓴捎眠@些品種的退耕農(nóng)戶界定為早期換種者，后面年份換種者為追隨者。換種強(qiáng)度(Var3)是指農(nóng)戶采用新品種的面積占退耕柑橘林總面積的比例。

2)退耕農(nóng)戶技術(shù)稟賦。主要包括栽培、病蟲害防治、土肥、高接換種等果樹管理技術(shù)水平。因標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)戶調(diào)查方法難以對(duì)其進(jìn)行直接觀測(cè)和衡量，本研究特別邀請(qǐng)柑橘研究人員設(shè)計(jì)如下5個(gè)專業(yè)問題，涉及柑橘果園管理中最為重要的5個(gè)核心技術(shù)，用以考察和測(cè)定樣本農(nóng)戶的種植管理技術(shù)水平。

按照調(diào)研中退耕農(nóng)戶的實(shí)際回答情況進(jìn)行評(píng)分，每答對(duì)1題得1分, 所以分值區(qū)間為[0，5]。農(nóng)戶得分的高低代表著其對(duì)管理技術(shù)掌握的程度。預(yù)期退耕農(nóng)戶的管理技術(shù)水平對(duì)其換種行為有正向影響，即得分越高，越傾向于換種，且換種時(shí)期越早，換種強(qiáng)度越大。為保證退耕農(nóng)戶柑橘種植管理技術(shù)水平的測(cè)度效果，對(duì)測(cè)試題項(xiàng)分別進(jìn)行了信度及效度檢驗(yàn)。信度檢驗(yàn)采用克朗巴哈系數(shù)(Cronbach’sα)分析。測(cè)試題項(xiàng)的α系數(shù)為0.939(>0.7)，表明測(cè)試整體可信度高。效度檢驗(yàn)采用KMO檢驗(yàn)和Bartlett球形檢驗(yàn)。測(cè)試題項(xiàng)的KMO檢驗(yàn)值為0.867(>0.5)，Bartlett球形檢驗(yàn)的P值為0.000(<0.05)，表明效度較高。

3)控制變量。其他影響退耕農(nóng)戶換種行為的變量還包括戶主個(gè)體特征、農(nóng)戶家庭特征以及柑橘生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特征等，選取設(shè)定具體控制變量見表1。

表1 變量定義及統(tǒng)計(jì)描述Table 1 Variable definition and statistical description

退耕戶主個(gè)體特征：①戶主年齡。一般而言，戶主年齡越大，越習(xí)慣于原有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，保守的行為特征越明顯，換種的可能性越小。②戶主文化程度。通常戶主文化程度越高，其視野越開闊，市場(chǎng)嗅覺越敏銳，對(duì)新品種了解越全面，因此換種的可能性就越大。③是否擔(dān)任過村干部。作為鄉(xiāng)村精英，村干部在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中往往具有示范帶頭作用，率先換種的可能性較大。

退耕農(nóng)戶家庭特征：①勞動(dòng)力數(shù)量。農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力數(shù)量的多少對(duì)換種行為存在影響，家庭從事柑橘生產(chǎn)的人數(shù)多，可能會(huì)加大農(nóng)業(yè)投資力度，換種意愿較高。②是否兼業(yè)，兼業(yè)意味著農(nóng)戶生產(chǎn)柑橘的專業(yè)化程度較低，換種可能性較小。③離集市距離。家庭居住地離集市距離越短，可得信息量越大，包含柑橘市場(chǎng)信息、新品種信息等，可能越傾向于換種。

柑橘生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特征：①柑橘種植面積。種植面積越大，農(nóng)戶越愿意了解有關(guān)新品種方面的信息，采用新品種更容易形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，換種意愿越強(qiáng)。②是否參加農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)。參加農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)有助于降低換種風(fēng)險(xiǎn)，因此換種可能性較大。③是否加入專業(yè)合作社。如果加入，農(nóng)戶容易獲取新品種相關(guān)信息，并受到示范帶動(dòng)作用，換種可能性越大。

此外，考慮到川渝地區(qū)差異對(duì)退耕農(nóng)戶換種行為的影響，控制了區(qū)域固定效應(yīng)。

3 結(jié)果與分析

3.1 農(nóng)戶技術(shù)稟賦與換種情況

從測(cè)度得分情況來看，退耕農(nóng)戶的柑橘管理技術(shù)水平普遍不高，且農(nóng)戶之間存在顯著的差異。川渝退耕還林柑橘產(chǎn)區(qū)原有柑橘品種主要有‘臍橙’、‘蜜桔’、‘古紅桔’等，新品種主要有‘春見’、‘清見’、‘不知火’、‘愛媛38’、‘中柑所091’、‘明日見’、‘瀨戶見’等。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，退耕農(nóng)戶換種行為差異非常明顯，有的農(nóng)戶對(duì)采用新品種表現(xiàn)出非常高的積極性，有的農(nóng)戶卻仍在沿用退耕還林時(shí)種植的老品種。如表2所示，隨著種植管理技術(shù)水平得分的提高，退耕農(nóng)戶換種比例、早期換種的比例以及平均換種強(qiáng)度均有顯著上升，初步驗(yàn)證了文中的研究假說。其原因可能在于種植管理技術(shù)水平在一定程度上降低了換種風(fēng)險(xiǎn)，保障了換種預(yù)期效益的實(shí)現(xiàn)。如在重慶云陽調(diào)研發(fā)現(xiàn)一農(nóng)戶，自有退耕還林柑橘近0.33 hm2，于2015年全面更換新品種，換種后80%以上的樹體出現(xiàn)黃化病征，因自身技術(shù)水平有限，無法準(zhǔn)確診斷病因并徹底解決問題，只得將果園轉(zhuǎn)給鄰村的果農(nóng)，之后接手的果農(nóng)準(zhǔn)確判斷其為因親和性弱而引起的缺鋅黃化，通過配方施肥等一系列技術(shù)措施較快地予以矯治，于2018年進(jìn)入豐產(chǎn)期，效益可觀。由此可見，農(nóng)戶的管理技術(shù)水平在技術(shù)密集型的經(jīng)濟(jì)作物產(chǎn)業(yè)發(fā)展中較為重要。

表2 不同技術(shù)稟賦農(nóng)戶換種情況Table 2 Adoption of new varieties of farmers with different technical endowments

3.2 模型估計(jì)結(jié)果與分析

退耕農(nóng)戶種植管理技術(shù)水平及控制變量對(duì)換種行為影響的估計(jì)結(jié)果見表3?；貧w模型的Wald檢驗(yàn)均拒絕了所有系數(shù)為零的原假設(shè)，說明模型通過了參數(shù)聯(lián)合檢驗(yàn)，整體擬合效果良好。從外生性檢驗(yàn)結(jié)果看，均拒絕退耕農(nóng)戶種植管理技術(shù)水平為外生變量的原假設(shè)。因此，采用工具變量法對(duì)回歸結(jié)果進(jìn)行分析。

表3 種植管理技術(shù)水平對(duì)退耕農(nóng)戶換種的影響Table 3 Impact of farmers’ technical level of planting management on the adoption of new varieties

1)種植管理技術(shù)水平對(duì)退耕農(nóng)戶換種與否的影響。由表3可知，退耕農(nóng)戶的種植管理技術(shù)水平對(duì)換種與否存在正向影響，其邊際效應(yīng)為0.045，表明種植管理技術(shù)水平越高的農(nóng)戶越傾向于對(duì)經(jīng)果林換種，技術(shù)水平得分每增加1分，換種的概率會(huì)上升4.5%。但影響不夠顯著，原因可能正如之前的分析，種植管理技術(shù)水平較低的農(nóng)戶仍然可以在早期換種者的示范帶動(dòng)下，通過技術(shù)的學(xué)習(xí)和模仿，降低新品種采用函數(shù)中的技術(shù)變量權(quán)重，在較晚的時(shí)期選擇小面積試種新品種。因此，技術(shù)稟賦的影響更加深刻地體現(xiàn)在退耕農(nóng)戶經(jīng)果林換種時(shí)期和換種強(qiáng)度方面。

另外，控制變量的估計(jì)結(jié)果顯示，戶主是否擔(dān)任過村干部、家庭勞動(dòng)力數(shù)量、柑橘種植面積、是否參加農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)對(duì)換種與否有顯著的正向影響。戶主年齡對(duì)換種與否有顯著的負(fù)向影響，年齡越大越趨于保守，換種的可能性越小。是否兼業(yè)對(duì)換種與否有顯著的負(fù)向影響，兼業(yè)降低了柑橘生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的專業(yè)化程度，換種可能性小。離集市距離對(duì)換種與否有顯著的負(fù)向影響，居住地距離集市越遠(yuǎn)，信息獲取量越少，換種的可能性越小。

2)種植管理技術(shù)水平對(duì)退耕農(nóng)戶換種時(shí)期、換種強(qiáng)度的影響。表3結(jié)果表明，種植管理技術(shù)水平直接影響退耕農(nóng)戶換種時(shí)期，在0.01的統(tǒng)計(jì)水平上存在顯著的正向影響，其邊際效應(yīng)達(dá)到0.163。即農(nóng)戶掌握的技術(shù)水平越高，換種就越積極。農(nóng)戶技術(shù)水平得分每增加1分，早期換種的概率會(huì)上升16.3%。說明早期換種對(duì)農(nóng)戶自身的技術(shù)水平有著較高的要求，要想獲取早期的較高效益，技術(shù)水平是一重要因素。而種植管理技術(shù)水平較低的農(nóng)戶可通過早期換種者的示范效應(yīng)，降低技術(shù)水平約束，追隨采用新品種。

種植管理技術(shù)水平也直接影響退耕農(nóng)戶換種強(qiáng)度，在0.01的統(tǒng)計(jì)水平上存在顯著的正向影響，邊際效應(yīng)為0.098。即農(nóng)戶技術(shù)水平得分每增加1分，換種強(qiáng)度會(huì)提高0.098。這就意味著如果農(nóng)戶能夠充分掌握柑橘種植管理技術(shù)，其采用新品種的強(qiáng)度會(huì)大大提高，表現(xiàn)在換種面積占總退耕經(jīng)果林面積的比重會(huì)大幅度提高。

控制變量的估計(jì)結(jié)果顯示，是否擔(dān)任過村干部、是否參加農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)對(duì)換種時(shí)期有顯著的正向影響，村干部在柑橘生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中具有示范帶頭作用，趨向于率先換種。參加農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)有利于規(guī)避早期換種的高風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)戶早期換種的可能性較大。是否兼業(yè)對(duì)換種時(shí)期有顯著的負(fù)向影響。是否參加農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)對(duì)換種強(qiáng)度有顯著的正向影響，參加保險(xiǎn)同樣有利于規(guī)避高強(qiáng)度大面積換種的高風(fēng)險(xiǎn)。離集市距離對(duì)換種強(qiáng)度有顯著的負(fù)向影響。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，對(duì)關(guān)鍵解釋變量重新進(jìn)行定義。采用“退耕農(nóng)戶每年參與技術(shù)培訓(xùn)及接受技術(shù)服務(wù)的次數(shù)”表示農(nóng)戶種植管理技術(shù)水平，即退耕農(nóng)戶每年參與技術(shù)培訓(xùn)以及接受技術(shù)服務(wù)的次數(shù)越多，其技術(shù)水平越高。選取除受訪者外同一村莊其他受訪者平均每年參與技術(shù)培訓(xùn)及接受技術(shù)服務(wù)的次數(shù)作為受訪者種植管理技術(shù)水平的工具變量。在此基礎(chǔ)上，得到新的估計(jì)結(jié)果。Wald外生性檢驗(yàn)結(jié)果表明，均拒絕退耕農(nóng)戶種植管理技術(shù)水平為外生變量的原假設(shè)。因此，采用工具變量法對(duì)回歸結(jié)果進(jìn)行分析，結(jié)果見表4。如表4所示，重新定義后的種植管理技術(shù)水平、控制變量的作用方向和顯著性基本不變，與之前的結(jié)果較一致，通過了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果Table 4 Robustness test results

4 結(jié) 論

1)退耕農(nóng)戶的經(jīng)果林管理技術(shù)水平普遍不高，且農(nóng)戶之間存在顯著的差異。

2)不同技術(shù)稟賦農(nóng)戶在退耕經(jīng)果林換種行為方面存在較大差異，技術(shù)稟賦對(duì)退耕農(nóng)戶換種與否有正向影響，即農(nóng)戶的技術(shù)水平越高，越傾向于采用新品種。

3)技術(shù)稟賦對(duì)退耕農(nóng)戶換種時(shí)期、換種強(qiáng)度的正向影響尤其顯著，技術(shù)水平高的農(nóng)戶，更傾向于早期和高強(qiáng)度采用新品種，在采用新品種方面表現(xiàn)出很強(qiáng)的“追新”特征。

4)退耕農(nóng)戶換種行為邏輯符合理性經(jīng)濟(jì)人的基本假說，面對(duì)新品種的市場(chǎng)利潤(rùn)誘導(dǎo)，因農(nóng)戶管理技術(shù)水平差異引致的獲利能力及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避能力的強(qiáng)弱直接影響了退耕經(jīng)果林換種決策。