■艾育紅，彭迪云

一、引言與文獻(xiàn)綜述

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)一般是指依托高技術(shù)發(fā)展起來(lái)的產(chǎn)業(yè)，即以前沿科學(xué)和尖端技術(shù)為基礎(chǔ)，以高強(qiáng)度的研究開(kāi)發(fā)為支撐，從事知識(shí)密集型產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、服務(wù)的產(chǎn)業(yè)群。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域，也是支撐中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)能。2020年，在全球新冠肺炎疫情形勢(shì)極為嚴(yán)峻的情況下，全年規(guī)模以上工業(yè)中，高技術(shù)制造業(yè)增加值仍比2019年增長(zhǎng)了7.1%，占規(guī)模以上工業(yè)增加值的15.1%。近年來(lái)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)保持快速增長(zhǎng)，但其全要素生產(chǎn)率不高、“快而不優(yōu)”的質(zhì)量問(wèn)題也十分突出，其根源在于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新能力弱，缺乏關(guān)鍵核心技術(shù)。2012年11月，中共十八大就明確提出堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。習(xí)近平總書(shū)記多次強(qiáng)調(diào)加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，指出創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐；強(qiáng)調(diào)突破核心技術(shù)、走自主創(chuàng)新道路的重要性，明確“創(chuàng)新引領(lǐng)和驅(qū)動(dòng)發(fā)展已經(jīng)成為我國(guó)發(fā)展的迫切要求”，鼓勵(lì)企業(yè)自力更生、自主創(chuàng)新，將創(chuàng)新放在發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)與制造業(yè)的關(guān)鍵位置上。2020年10月，中共十九屆五中全會(huì)提出，堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。因此，自主創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有決定意義。

長(zhǎng)期以來(lái)，對(duì)外開(kāi)放直接引進(jìn)技術(shù)或?qū)σ绯黾夹g(shù)進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新，是推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要途徑。然而，技術(shù)引進(jìn)是否促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，技術(shù)溢出是否正向影響高技術(shù)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展仍存在爭(zhēng)議。自主研發(fā)因知識(shí)積累和自身吸收能力的制約而對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生有限影響，因此厘清高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)、對(duì)外開(kāi)放及吸收能力對(duì)全要素生產(chǎn)率的作用機(jī)制具有一定的理論價(jià)值和重要的實(shí)踐意義。

已有研究認(rèn)為，自主研發(fā)、國(guó)際貿(mào)易、外商投資和技術(shù)引進(jìn)對(duì)生產(chǎn)率存在正向影響。自主研發(fā)是研發(fā)資本積累、提高技術(shù)吸收能力的重要手段，有研究指出中國(guó)自主研發(fā)能夠顯著促進(jìn)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)（周紹森和胡德龍，2019），在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)自主研發(fā)也同樣提高了全要素生產(chǎn)率。國(guó)際貿(mào)易有利于資源配置、生產(chǎn)效率提高，且存在研發(fā)技術(shù)正向溢出效應(yīng)，可以顯著影響全要素生產(chǎn)率（黃永明和李娑，2019）。外商直接投資對(duì)生產(chǎn)率的正向作用機(jī)制表現(xiàn)為東道國(guó)企業(yè)可以模仿和學(xué)習(xí)跨國(guó)公司的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，雇傭外資企業(yè)人員引發(fā)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)移，激發(fā)當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提高（褚婷婷等，2020）。FDI資金與物力流入和FDI技術(shù)流入分別通過(guò)提升規(guī)模效應(yīng)與純技術(shù)效應(yīng)來(lái)促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步（鄧峰和賈小林，2020）。技術(shù)引進(jìn)則常與自主研發(fā)共同作用全要素生產(chǎn)率，單個(gè)變量呈正向影響（趙學(xué)禮和王賀如，2019）。

然而，當(dāng)把自主研發(fā)與對(duì)外開(kāi)放等多種因素放在同一框架下進(jìn)行分析時(shí)，可能得出差異化甚至相反結(jié)論。王偉光等（2015）研究結(jié)果顯示，外商直接投資對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展存在“替代效應(yīng)”，長(zhǎng)期來(lái)看，東道國(guó)的中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)很可能被鎖定在外部知識(shí)創(chuàng)新體系或技術(shù)軌道之中，當(dāng)研發(fā)投資的風(fēng)險(xiǎn)較大或?qū)夹g(shù)的要求較高時(shí)，對(duì)自主研發(fā)的替代作用更加明顯。陳昭和林濤（2018）認(rèn)為研發(fā)資本投入和研發(fā)人力投入對(duì)外商研發(fā)技術(shù)溢出作用的效果存在門(mén)檻效應(yīng)，低投入和高投入行業(yè)，國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到相反作用。王莉靜和王慶玲（2019）對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)獲取、技術(shù)轉(zhuǎn)化、技術(shù)開(kāi)發(fā)的技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的全過(guò)程進(jìn)行了實(shí)證分析，得出產(chǎn)出效果不顯著的結(jié)論。李小平（2007）將技術(shù)引進(jìn)分為國(guó)內(nèi)和國(guó)外技術(shù)引進(jìn)，研究結(jié)論指出研發(fā)投入并非生產(chǎn)率增長(zhǎng)的原因，同時(shí)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)只促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，自主研發(fā)和國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買(mǎi)并沒(méi)有帶來(lái)高生產(chǎn)回報(bào)率。

此外，良好的吸收能力實(shí)現(xiàn)正向國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，提高全要素生產(chǎn)率。Narula & Dunning（2010）研究認(rèn)為，國(guó)際技術(shù)溢出能否促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步關(guān)鍵在于不同國(guó)家的吸收能力。張?jiān)坪挖w富森（2017）也得出相似結(jié)論，國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)深受當(dāng)?shù)匚漳芰Φ挠绊憽Ｓ捎诩夹g(shù)引進(jìn)是對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，許多學(xué)者關(guān)注技術(shù)引進(jìn)的吸收情況，吸收能力高低影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和創(chuàng)新增長(zhǎng)。肖利平和謝丹陽(yáng)（2016）考察了國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)創(chuàng)新增長(zhǎng)影響，結(jié)果顯示吸收能力低于門(mén)檻水平的地區(qū)，引進(jìn)技術(shù)對(duì)本土創(chuàng)新呈現(xiàn)“創(chuàng)新替代”而非“創(chuàng)新互補(bǔ)”，對(duì)創(chuàng)新增長(zhǎng)具有負(fù)向影響。馬永軍等（2021）指出吸收能力對(duì)技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新質(zhì)量的關(guān)系產(chǎn)生顯著增強(qiáng)效應(yīng)；適宜性技術(shù)引進(jìn)并全面提升吸收能力是創(chuàng)新質(zhì)量提高的關(guān)鍵。

綜上所述，已有研究還存在需要進(jìn)一步完善的空間。一是對(duì)自主研發(fā)、對(duì)外開(kāi)放、吸收能力與生產(chǎn)率關(guān)系的研究結(jié)論還未取得一致，作用機(jī)制還需要進(jìn)一步分析；二是將出口貿(mào)易、外商直接投資、技術(shù)引進(jìn)和自主研發(fā)放在統(tǒng)一框架下，系統(tǒng)研究自主創(chuàng)新過(guò)程影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的文獻(xiàn)比較少；三是已有文獻(xiàn)在計(jì)量上很少將內(nèi)外資技術(shù)引進(jìn)區(qū)分開(kāi)來(lái)，因?yàn)閮?nèi)外資企業(yè)引進(jìn)技術(shù)吸收的異質(zhì)性尚不明確。

二、模型、變量和數(shù)據(jù)

（一）模型設(shè)定

假設(shè)中國(guó)高技術(shù)行業(yè)的生產(chǎn)符合柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)：

其中，Yit表示t時(shí)期高技術(shù)產(chǎn)業(yè)i行業(yè)產(chǎn)出水平，Ait為t時(shí)期高技術(shù)產(chǎn)業(yè)i行業(yè)的技術(shù)水平，為i行業(yè)資本存量為i行業(yè)的勞動(dòng)力投入。α、β分別是資本和勞動(dòng)產(chǎn)出彈性。

考慮到企業(yè)規(guī)模對(duì)生產(chǎn)率的影響，假設(shè)外商直接投資、出口國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)引進(jìn)、自主研發(fā)及企業(yè)規(guī)模等變量對(duì)技術(shù)水平Ait產(chǎn)生作用。同時(shí)，為解決內(nèi)生性問(wèn)題及體現(xiàn)“時(shí)滯效應(yīng)”，參考石麗靜和洪俊杰（2017）的做法，對(duì)所有解釋變量均做滯后一期處理，因此Ait可以表示為：

其中，Cit-1表示除出口貿(mào)易、外商直接投資、技術(shù)引進(jìn)和自主研發(fā)外的其它因素，EXPit-1表示t-1時(shí)期，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)i行業(yè)出口貿(mào)易；FDIit-1和IMPit-1分別表示t-1時(shí)期，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)i行業(yè)外商直接投資和技術(shù)引進(jìn)，RDit-1和SIZEt-1表示自主研發(fā)和企業(yè)規(guī)模。

式（2）兩邊取對(duì)數(shù)得到基本計(jì)量模型：

其中，TFPit、EFFit和TEit分別代表全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步變量，β表示各滯后變量的回歸系數(shù)，u、δ、ε為行業(yè)固定效應(yīng)、時(shí)間固定效應(yīng)及未被模型考慮的隨機(jī)誤差項(xiàng)。

除考察出口貿(mào)易、外商直接投資、技術(shù)引進(jìn)及自主研發(fā)對(duì)高技術(shù)行業(yè)全要素生產(chǎn)率的直接作用外，采用三者與自主研發(fā)的交互項(xiàng)引入模型（3）（4）（5）來(lái)研究基于自主創(chuàng)新吸收能力的對(duì)外開(kāi)放是否實(shí)現(xiàn)了對(duì)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率及技術(shù)進(jìn)步的正向影響。

為進(jìn)一步考察內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的吸收情況，構(gòu)建如下模型：

其中，υ、ψ表示以模型（3）為基礎(chǔ)，分別用國(guó)外技術(shù)引進(jìn)IMPF取代技術(shù)引進(jìn)IMP放入模型（6）；用國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)IMPD取代IMP放入模型（7），內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)吸收對(duì)技術(shù)效率及技術(shù)進(jìn)步的影響效應(yīng)模型與之相似。通過(guò)交互項(xiàng)系數(shù)考察高技術(shù)內(nèi)外資企業(yè)對(duì)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)的吸收能力和創(chuàng)新能力。

（二）變量計(jì)量與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.被解釋變量：TFP、EFF和TE

采用DEA—Malmquist指數(shù)法來(lái)測(cè)算高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步，主要變量為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分行業(yè)產(chǎn)出值、資本存量和勞動(dòng)投入。對(duì)于產(chǎn)出值，采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入來(lái)度量，名義總產(chǎn)值以2000年為基期計(jì)算營(yíng)業(yè)收入的真實(shí)值；勞動(dòng)投入以高技術(shù)行業(yè)分行業(yè)平均從業(yè)人員表征。按工業(yè)分行業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入進(jìn)行平減，資本存量借鑒國(guó)際通用作法，采用永續(xù)盤(pán)存法來(lái)測(cè)算，公式為：

其中，Pt為以2000年為基期的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)；It為t期固定資產(chǎn)投資總額；θ為資產(chǎn)年折舊率，由于是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，因此資產(chǎn)折舊率選擇15%?；诘馁Y本存量采用Κ0=Ι0/（g+θ）方法進(jìn)行計(jì)算，θ表示2000—2019年固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)率的平均數(shù)。

2.主要變量

（1）出口貿(mào)易（EXP）。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易變量以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)出口交貨值來(lái)表示，并用工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)對(duì)出口交貨值進(jìn)行平減。

（2）外商直接投資（FDI）。包括外商利用資金、固定資產(chǎn)及技術(shù)的直接投資，鑒于數(shù)據(jù)的可獲性，本文采用外資企業(yè)（包括港澳臺(tái)）固定資產(chǎn)投資額來(lái)測(cè)算，并以2000年為基期，用固定資產(chǎn)投資指數(shù)進(jìn)行平減。

（3）自主研發(fā)（RD）。已有文獻(xiàn)常采用兩個(gè)變量來(lái)測(cè)度自主研發(fā)，一是研發(fā)資本存量，二是研發(fā)人力資本投入。但兩變量之間存在高度相關(guān)，因此本文僅選用研發(fā)資本存量作為自主研發(fā)的代理變量，自主研發(fā)資本存量RD仍采用永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算。

（4）技術(shù)引進(jìn)（IMP）。這是促進(jìn)我國(guó)高技術(shù)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步重要因素。技術(shù)引進(jìn)（IMP）、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)（IMPF）和國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)（IMPD）也同樣可以使用測(cè)算RD存量的方法，利用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分行業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)來(lái)求得。

（5）企業(yè)規(guī)模（SIZE）。其對(duì)研發(fā)投入和技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生影響，采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分行業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入除以企業(yè)個(gè)數(shù)表征。

3.統(tǒng)計(jì)口徑與數(shù)據(jù)來(lái)源

我國(guó)于2002年、2013年及2017年頒布了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）不同版本分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。為保證統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，選擇在標(biāo)準(zhǔn)中不變、變化較少或僅在內(nèi)部變化的行業(yè)進(jìn)行測(cè)度，因此行業(yè)范圍涉及化學(xué)藥品制造、中成藥生產(chǎn)、生物藥品制造、通信設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造、視聽(tīng)設(shè)備制造、電子器件制造、電子元件制造、其他電子設(shè)備制造、計(jì)算機(jī)整機(jī)制造、辦公設(shè)備制造、儀器儀表制造業(yè)等12大細(xì)分行業(yè)。

鑒于數(shù)據(jù)的可得性，選取2000—2019年為數(shù)據(jù)樣本的研究區(qū)間，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分行業(yè)營(yíng)業(yè)收入、從業(yè)人員平均人數(shù)、固定資產(chǎn)投資、出口交貨值、外商固定資產(chǎn)投資、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)、內(nèi)外資技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、企業(yè)個(gè)數(shù)等數(shù)據(jù)均來(lái)自《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒（2001—2020）》。并對(duì)部分缺失數(shù)據(jù)用趨勢(shì)預(yù)測(cè)或插值法進(jìn)行補(bǔ)齊，工業(yè)分行業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)、固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)和消費(fèi)價(jià)格指數(shù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（2001—2020）》，并經(jīng)過(guò)換算得到以2000年為基期的價(jià)格指數(shù)。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）各變量的描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果

采用軟件Stata16對(duì)模型中的變量進(jìn)行處理后求得，均值、標(biāo)準(zhǔn)差、最小值和最大值等具體數(shù)值如表1所示。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

（二）回歸結(jié)果及分析

1.模型選擇

通過(guò)Hausman檢驗(yàn)判斷是選用固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)模型，用F檢驗(yàn)來(lái)分辨，固定效應(yīng)與混合效應(yīng)模型哪種模型更佳。Hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯示，應(yīng)該使用固定效應(yīng)模型，而非隨機(jī)效應(yīng)模型。同時(shí)，F(xiàn)檢驗(yàn)也強(qiáng)烈拒絕混合效應(yīng)模型，顯示固定效應(yīng)模型更為適用。由于該面板數(shù)據(jù)為長(zhǎng)面板數(shù)據(jù)，分別對(duì)組間異方差、組間同期相關(guān)及組內(nèi)自相關(guān)進(jìn)行沃爾德檢驗(yàn)，考慮估計(jì)方法的采用。結(jié)果表明，模型（3）、模型（4）和模型（5）均存在組間異方差、組間同期相關(guān)和組內(nèi)自相關(guān)，同時(shí)存在個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)。參考王海兵和楊蕙馨（2016）的方法，選擇控制了“固定效應(yīng)”的全面FGLS法進(jìn)行估計(jì)。內(nèi)生性是影響面板模型估計(jì)的重要因素，由于存在自相關(guān)和異方差，模型不適合采用豪斯曼檢驗(yàn)檢查內(nèi)生性問(wèn)題，因而采用2SLS和DWH法進(jìn)行檢驗(yàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，DWH檢驗(yàn)的P值大于0.1，接受“所有解釋變量均為外生變量”的原假設(shè)，說(shuō)明模型的內(nèi)生性問(wèn)題并不嚴(yán)重。

2.自主研發(fā)和對(duì)外開(kāi)放對(duì)全要素生產(chǎn)率的作用

本文使用面板數(shù)據(jù)對(duì)模型（3）、（4）、（5）進(jìn)行回歸，結(jié)果如表2所示。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主研發(fā)、出口貿(mào)易、外商直接投資和技術(shù)引進(jìn)對(duì)全要素生產(chǎn)率均存在顯著影響（褚婷婷等，2020），對(duì)技術(shù)效率及技術(shù)進(jìn)步影響也基本顯著，同時(shí)滯后一期的結(jié)果說(shuō)明自主研發(fā)和對(duì)外開(kāi)放產(chǎn)生作用的過(guò)程是復(fù)雜的，需要經(jīng)過(guò)一段時(shí)間才能將其轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)率，存在明顯的滯后效應(yīng)。自主研發(fā)一方面通過(guò)技術(shù)模仿、改進(jìn)和創(chuàng)新，提高產(chǎn)品質(zhì)量，利用技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)全要素生產(chǎn)率，其作用系數(shù)為0.0599，成為推動(dòng)全要素生產(chǎn)率提高的主要力量；另一方面可能由于研發(fā)管理效率、組織效率不高，而對(duì)技術(shù)效率產(chǎn)生抑制作用。出口貿(mào)易明顯抑制了技術(shù)進(jìn)步，從而阻礙全要素生產(chǎn)率的提高，但對(duì)技術(shù)效率卻存在正向影響。該情況與出口貿(mào)易的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”與“競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”正向影響說(shuō)法相悖，可能的解釋是中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍處于全球價(jià)值鏈的中低端，被鎖定在低附加值的制造環(huán)節(jié)，技術(shù)溢出產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng)；雖然通過(guò)產(chǎn)品出口可以從國(guó)際市場(chǎng)上了解先進(jìn)廠商產(chǎn)品質(zhì)量和消費(fèi)者需求，但“加工貿(mào)易”的低端競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的主要是成本節(jié)約效用。外商直接投資對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的正向影響主要源于對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用，影響系數(shù)為0.0235，但對(duì)技術(shù)效率的作用不顯著。這可能是因?yàn)橥馍讨苯油顿Y存在技術(shù)溢出和示范效應(yīng)，高技術(shù)企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)、競(jìng)爭(zhēng)及上下游關(guān)聯(lián)溢出，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率的提高，但管理效率并沒(méi)有提高技術(shù)效率。技術(shù)引進(jìn)顯著提高了全要素生產(chǎn)率，是除自主研發(fā)外，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素。此外，企業(yè)規(guī)模顯著抑制了全要素生產(chǎn)率，可能是由于企業(yè)規(guī)模越大越容易受“根植性”影響，更傾向于保守的技術(shù)改進(jìn)和創(chuàng)新，而規(guī)模相對(duì)較小的企業(yè)更有創(chuàng)新意識(shí)，更善于從事顛覆性創(chuàng)新來(lái)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、提高生效率。

表2 自主研發(fā)影響和對(duì)外開(kāi)放技術(shù)溢出的實(shí)證結(jié)果

由于研發(fā)具有創(chuàng)新能力和吸收能力兩面性，為進(jìn)一步衡量自主研發(fā)的技術(shù)吸收效應(yīng)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的影響，參考李燕萍和彭峰（2012），采用自主研發(fā)與出口貿(mào)易、外商直接投資和技術(shù)引進(jìn)的交互項(xiàng)來(lái)考察高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)技術(shù)的消化吸收創(chuàng)新情況。表3的回歸結(jié)果顯示，盡管出口貿(mào)易抑制了全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，在引入吸收能力視角后，出口貿(mào)易與自主研發(fā)的交互項(xiàng)顯著為正，出口貿(mào)易的技術(shù)溢出經(jīng)消化吸收后顯著促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率，交互系數(shù)分別為0.0082和0.0089，吸收能力還顯薄弱。外商直接投資、技術(shù)引進(jìn)與自主研發(fā)的交互項(xiàng)則為負(fù)數(shù)，自主研發(fā)吸收能力不足，未能充分吸收其技術(shù)溢出和利用引進(jìn)技術(shù)，阻礙技術(shù)效率提高（外商直接投資該項(xiàng)不顯著）以及技術(shù)進(jìn)步，從而抑制了全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)。根本原因可能在于，一方面，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)壁壘高、引進(jìn)技術(shù)知識(shí)勢(shì)差大，只依靠中低端研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出還難以全面掌握相關(guān)技術(shù)；另一方面，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相對(duì)力度大，核心技術(shù)溢出困難，對(duì)中低端技術(shù)的吸納消化將進(jìn)一步激化成本競(jìng)爭(zhēng)，影響技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率提高。

表3 技術(shù)溢出和引進(jìn)技術(shù)消化吸收創(chuàng)新的實(shí)證結(jié)果

3.內(nèi)外資企業(yè)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收創(chuàng)新

為進(jìn)一步考察自主研發(fā)對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收的異質(zhì)性，將技術(shù)引進(jìn)分為外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)引進(jìn)兩類(lèi)，并用兩者的滯后一期與研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出滯后一期的交互項(xiàng)來(lái)表征，實(shí)證結(jié)果如表4所示。回歸結(jié)果表明，自主研發(fā)與外資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)形成了替代效應(yīng)，影響自主研發(fā)對(duì)技術(shù)引進(jìn)的吸收和創(chuàng)新，顯著抑制技術(shù)進(jìn)步、阻礙技術(shù)效率提高和全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。自主研發(fā)和內(nèi)資技術(shù)引進(jìn)的交互項(xiàng)對(duì)技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)素存在負(fù)向影響，但在某種程度上促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步。究其原因可能是外資技術(shù)引進(jìn)對(duì)自主研發(fā)產(chǎn)生擠出作用，并存在技術(shù)壁壘，降低了自主研發(fā)的能動(dòng)性，同時(shí)由于自主研發(fā)實(shí)力不強(qiáng)，影響對(duì)技術(shù)的吸收和創(chuàng)新；內(nèi)資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)和自主研發(fā)仍未形成合力，在業(yè)務(wù)收益和研發(fā)支出不斷提高的情況下，對(duì)技術(shù)進(jìn)步有一定促進(jìn)作用，但研發(fā)強(qiáng)度與國(guó)外高技術(shù)行業(yè)仍有差距，研發(fā)效率不高，吸收效果不佳，未能形成正面作用。

表4 內(nèi)資、外資技術(shù)引進(jìn)消化吸收創(chuàng)新的實(shí)證結(jié)果

4.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為保證估計(jì)結(jié)果的可靠性，采用9.6%的固定資產(chǎn)折舊率取代15%的固定資產(chǎn)折舊率，平減指數(shù)用GDP平減指數(shù)替換工業(yè)分行業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)，重新估算全要素生產(chǎn)率等變量，并進(jìn)行穩(wěn)健性檢。估計(jì)結(jié)果與前文一致，因此本文結(jié)果穩(wěn)健可靠。

四、研究結(jié)論與政策建議

運(yùn)用2000—2019年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分行業(yè)面板數(shù)據(jù)，采用全面的FGLS估計(jì)方法，研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)創(chuàng)新和技術(shù)消化吸收創(chuàng)新等自主創(chuàng)新過(guò)程對(duì)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步的影響，得出以下主要結(jié)論：第一，自主研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)溢出是實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新、影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的關(guān)鍵因素。除出口貿(mào)易產(chǎn)生負(fù)向影響外，其他因素均通過(guò)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步或改善技術(shù)效率促進(jìn)了全要素生產(chǎn)率的提高；引入吸收視角后，對(duì)外開(kāi)放作用效果基本不變，自主研發(fā)創(chuàng)新對(duì)全要素生產(chǎn)率及技術(shù)效率的提高產(chǎn)生了抑制作用。第二，消化吸收創(chuàng)新過(guò)程表現(xiàn)為抑制技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步，從而阻礙全要素生產(chǎn)率發(fā)展。結(jié)果顯示，僅出口貿(mào)易的技術(shù)溢出得到了較為有效的吸收利用，表明自主創(chuàng)新的吸收作用尚未取得明顯成效。第三，內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與自主研發(fā)主要表現(xiàn)為替代效應(yīng)。弱吸收能力顯著抑制了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率及全要素生產(chǎn)率；內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)在一定程度上促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，但整個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)吸收創(chuàng)新效果不佳。

隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力變化及發(fā)展質(zhì)量要求，中國(guó)正逐步從利用比較優(yōu)勢(shì)融入全球化進(jìn)程，向主動(dòng)引導(dǎo)“人類(lèi)命運(yùn)共同體為歸依的新型全球化”轉(zhuǎn)變。同時(shí)，中國(guó)還面臨西方反全球化浪潮興起及美國(guó)全面壓制中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)崛起的國(guó)際新形勢(shì)，加快形成“以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體，國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)”的新發(fā)展格局最關(guān)鍵的落腳點(diǎn)仍然在于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新及其發(fā)展。結(jié)合上述結(jié)論，提出以下政策建議：

第一，推動(dòng)由商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放向規(guī)則等制度型開(kāi)放轉(zhuǎn)變，提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)外開(kāi)放水平，提高技術(shù)交流質(zhì)量。調(diào)整國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)，加快以加工貿(mào)易為主向一般貿(mào)易轉(zhuǎn)化，提升出口產(chǎn)品技術(shù)含量，發(fā)展高技術(shù)貿(mào)易；擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資范圍，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與合理收益為激勵(lì)，引導(dǎo)外商加大對(duì)知識(shí)密集型領(lǐng)域投資；進(jìn)一步提高對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和“一帶一路”沿線國(guó)家的對(duì)外投資水平，圍繞科技領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究和深度合作進(jìn)行可持續(xù)投入。

第二，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，緊扣自主創(chuàng)新主體，加強(qiáng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)協(xié)作，以重大科技工程拉動(dòng)全產(chǎn)業(yè)發(fā)展，鏈接創(chuàng)新高地，強(qiáng)化輻射效應(yīng)。突出企業(yè)創(chuàng)新主體地位，結(jié)合要素稟賦，打造面向國(guó)際科技合作的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)群，鏈接全球創(chuàng)新高地和聚集國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)資源，實(shí)現(xiàn)全球技術(shù)共享、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)群吸收創(chuàng)新、國(guó)內(nèi)行業(yè)承接輻射的連帶效應(yīng)，全力推動(dòng)中國(guó)自主創(chuàng)新能力的提高。

第三，重視教育的人才培養(yǎng)功能，完善“引智”機(jī)制。實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵是人才，短時(shí)期內(nèi)，要實(shí)現(xiàn)快速提升，必須要完善“引智”機(jī)制，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，通過(guò)強(qiáng)化教育的培育功能才是解決自主創(chuàng)新問(wèn)題的根本所在。實(shí)施各級(jí)人才計(jì)劃和人才優(yōu)惠政策，大力引進(jìn)高技術(shù)關(guān)鍵領(lǐng)域和基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的優(yōu)秀科學(xué)家與頂尖人才，吸引國(guó)內(nèi)外具有創(chuàng)新精神和豐富管理經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家及創(chuàng)業(yè)者，推動(dòng)形成多樣化的“引智”形式和合作機(jī)制，突破行業(yè)發(fā)展的“智力”瓶頸。重視基礎(chǔ)學(xué)科教育，培育基礎(chǔ)研究人才；加強(qiáng)開(kāi)放合作、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同，大力培養(yǎng)創(chuàng)新性人才；打造良好的科研生態(tài)，鼓勵(lì)優(yōu)秀留學(xué)人才回國(guó)發(fā)展；推動(dòng)完善高等教育和科研院所的境外申請(qǐng)，吸引全球優(yōu)秀學(xué)生入境就讀，提前鎖定新興人才。