朱曉峰　姜玉潔　蒙曉瑩

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2021.10.002

[中圖分類號(hào)]D63-39 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1008—0821（2021）10—0012—09

信息技術(shù)的快速更迭，為政府?dāng)?shù)據(jù)的開放共享提供了良好的技術(shù)環(huán)境。各國紛紛建立政府?dāng)?shù)據(jù)開放共享標(biāo)準(zhǔn)與相關(guān)戰(zhàn)略，并在國內(nèi)和國際之間發(fā)布開放宣言。政府?dāng)?shù)據(jù)開放已經(jīng)成為現(xiàn)代政府的重要工作內(nèi)容，也是順應(yīng)時(shí)代要求的體現(xiàn)。

如何實(shí)現(xiàn)政府?dāng)?shù)據(jù)開放一直是理論界關(guān)注的焦點(diǎn)，早期主要聚焦于政府?dāng)?shù)據(jù)開放的內(nèi)外部環(huán)境，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)地開放數(shù)據(jù)制度與組織架構(gòu)、協(xié)同式地開放數(shù)據(jù)共享與應(yīng)用機(jī)制;關(guān)注用戶的隱私保護(hù)，建議綜合考慮使用主體、用途和可能的效益;評(píng)價(jià)網(wǎng)站服務(wù)質(zhì)量，探索提高開放數(shù)據(jù)網(wǎng)站服務(wù)質(zhì)量建設(shè)的可行措施。隨著研究的深入，學(xué)者們?nèi)找骊P(guān)注政府?dāng)?shù)據(jù)開放的具體落地與實(shí)現(xiàn)，如探尋政府?dāng)?shù)據(jù)開放的影響因素及其彼此關(guān)聯(lián)、解析立法條例以期探尋政府?dāng)?shù)據(jù)開放的立法路徑、通過強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)驅(qū)動(dòng)和完善職責(zé)體系實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)開放平臺(tái)建設(shè)的縱深突破等。

令人遺憾的是，由于政府?dāng)?shù)據(jù)開放是一個(gè)系統(tǒng)工程，是一個(gè)不斷發(fā)展、完善的過程，導(dǎo)致單一維度的探索難以適應(yīng)不同層級(jí)、不同階段政府?dāng)?shù)據(jù)開放的需求。政府?dāng)?shù)據(jù)開放的實(shí)現(xiàn)具有高度不確定性，一般性的對(duì)策建議缺乏適應(yīng)性，難以有效推進(jìn)政府?dāng)?shù)據(jù)開放進(jìn)程。換言之，政府?dāng)?shù)據(jù)開放的實(shí)現(xiàn)，本質(zhì)上是一個(gè)不斷進(jìn)行路徑選擇的過程。

政府?dāng)?shù)據(jù)開放路徑選擇，就是政府在對(duì)其數(shù)據(jù)資源優(yōu)化重組的過程中，選擇最適合其長期發(fā)展的道路，這實(shí)質(zhì)上描述了政府以新的邏輯創(chuàng)造和資源利用創(chuàng)造新的價(jià)值的過程。在這個(gè)過程中，需要明確政府?dāng)?shù)據(jù)開放的關(guān)鍵因素和彼此關(guān)系關(guān)聯(lián)。NK模型的主要作用，正是用來通過分析系統(tǒng)內(nèi)部元素間的相互作用來研究系統(tǒng)的演化規(guī)律。例如，劉凱寧等通過分析商業(yè)模式系統(tǒng)內(nèi)部要素的相互作用研究商業(yè)模式創(chuàng)新路徑選擇;Celo S等利用NK模型分析跨國公司組織結(jié)構(gòu)與績效之間的關(guān)系;湯洪霞等利用NK模型聚焦BIM情境下綜合設(shè)施管理組織合作關(guān)系內(nèi)部要素的相互作用。這些研究表明，NK模型可以很好地模擬組織、管理中的復(fù)雜系統(tǒng)和復(fù)雜關(guān)系，同樣也適合模擬政府?dāng)?shù)據(jù)開放各個(gè)要素之間相互關(guān)系。

綜上，本文將政府?dāng)?shù)據(jù)開放視為復(fù)雜系統(tǒng)，考慮政府?dāng)?shù)據(jù)開放構(gòu)成要素之間的相互影響和相互作用，并借鑒Gould S J提出的NK模型理論，通過采用計(jì)算機(jī)仿真方法給出一種政府?dāng)?shù)據(jù)開放路徑選擇的決策方法。

1政府?dāng)?shù)據(jù)開放的路徑選擇框架與影響因素篩選

1.1基于NK模型的政府?dāng)?shù)據(jù)開放路徑選擇框架

基于NK模型的政府?dāng)?shù)據(jù)開放路徑選擇框架，本質(zhì)上是在識(shí)別政府?dāng)?shù)據(jù)開放諸多影響因素的基礎(chǔ)上，探索一種政府?dāng)?shù)據(jù)開放路徑選擇的規(guī)范方法。主要目的是解析政府?dāng)?shù)據(jù)開放的關(guān)鍵因素以及彼此關(guān)系，進(jìn)而探索這些要素和彼此關(guān)系對(duì)于政府?dāng)?shù)據(jù)開放產(chǎn)生的影響程度和變化方向。

如圖1所示，基于NK模型的政府?dāng)?shù)據(jù)開放路徑選擇框架，首先通過理論分析與文獻(xiàn)梳理，分析已有文獻(xiàn)中關(guān)于政府?dāng)?shù)據(jù)開放的所有影響因素，再通過問卷調(diào)查法篩選出主要的影響因素;其次，探究影響因素之間的關(guān)聯(lián)強(qiáng)度，據(jù)此識(shí)別政府?dāng)?shù)據(jù)開放的關(guān)鍵因素?cái)?shù)量（即參數(shù)N），以及因素間的相互作用情況（即參數(shù)K）;再次，利用隨機(jī)分布函數(shù)為影響政府?dāng)?shù)據(jù)開放的關(guān)鍵因素選擇組合結(jié)果，隨機(jī)分配適應(yīng)度值并繪制適應(yīng)度景觀圖;最后，根據(jù)相應(yīng)算法，利用計(jì)算機(jī)仿真工具對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)開放路徑進(jìn)行優(yōu)選，并給出具體選擇結(jié)果。

1.2政府?dāng)?shù)據(jù)開放影響因素篩選

政府?dāng)?shù)據(jù)開放的影響因素，已經(jīng)有諸多專家學(xué)者分析研究并給出了眾多結(jié)果。但是，這些影響因素中哪些是最重要的、最需要解決的，以及改善這些影響因素的先后順序，鮮有人提及。所以，需要首先篩選和確定政府?dāng)?shù)據(jù)開放受到哪些影響因素的制約，進(jìn)而確定哪些是最重要的影響因素。

通過在CNKI、Elsevier等數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行文獻(xiàn)高級(jí)搜索，主題為“政府?dāng)?shù)據(jù)開放”，篇名或者摘要或者關(guān)鍵詞為“影響因素”，共檢索出期刊論文65篇。分析這些文獻(xiàn)，不難發(fā)現(xiàn)，早在2012年，ZuideiwijkA等已經(jīng)提出了影響政府?dāng)?shù)據(jù)開放的因素包括：社會(huì)性質(zhì)、技術(shù)性質(zhì)等;同一時(shí)期，Solar M等認(rèn)為數(shù)據(jù)層面的原始性與完整性、組織成熟度等對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)開放有重要影響;Chan C指出影響因素為政府內(nèi)部層面的創(chuàng)新戰(zhàn)略、平臺(tái)開放性、組織合作、平臺(tái)創(chuàng)新等;Conradie P等也指出機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)使用、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、公共服務(wù)等是政府?dāng)?shù)據(jù)開放的重要影響因素。在國內(nèi)，湯志偉等認(rèn)為政治要素中的政策數(shù)量、經(jīng)濟(jì)要素中的地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、社會(huì)要素中的信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平共同影響著政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺(tái)的發(fā)展水平;陳朝兵從“質(zhì)”和“量”兩個(gè)維度，將政府?dāng)?shù)據(jù)開放質(zhì)量的影響因素分為：價(jià)值取向、公共政策、目標(biāo)原則、開放平臺(tái)、政府?dāng)?shù)據(jù)、體制機(jī)制、公眾能力、公眾自身特征、公眾間溝通與交流和政府后續(xù)行為等。

近年來，政府?dāng)?shù)據(jù)開放的影響因素的研究，已不再是簡單的羅列，而是通過這些影響因素分析對(duì)于政府?dāng)?shù)據(jù)開放的具體影響。孟顯印等研究發(fā)現(xiàn)，問責(zé)制、話語權(quán)和法制監(jiān)管環(huán)境對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)開放發(fā)展水平有顯著正向影響。門理想等從數(shù)據(jù)開放者、消費(fèi)者等4個(gè)維度出發(fā)進(jìn)行回歸分析，發(fā)現(xiàn)4個(gè)變量——“國內(nèi)生產(chǎn)總值”“數(shù)據(jù)開發(fā)者開發(fā)能力”“開放政府?dāng)?shù)據(jù)的省域統(tǒng)籌程度”和“是否位于國家大數(shù)據(jù)綜合試驗(yàn)區(qū)”，顯著正向影響政府?dāng)?shù)據(jù)開放建設(shè)的成效。李梅等提出，對(duì)于政府?dāng)?shù)據(jù)開放而言.最為直接的影響因素是數(shù)據(jù)開放統(tǒng)一平臺(tái)和政府?dāng)?shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu);間接的影響因素包括開放評(píng)價(jià)機(jī)制、政府?dāng)?shù)據(jù)開放理念、戰(zhàn)略規(guī)劃與政策支持等。

在諸多文獻(xiàn)中，只挑選屬于SSCI、SCI、CSS-CI、北大核心期刊中的46篇論文作為具有代表性文獻(xiàn)進(jìn)行進(jìn)一步分析研究。為了找出最能準(zhǔn)確描述和概括政府?dāng)?shù)據(jù)開放的影響因素（多次在論文中被提到的關(guān)鍵詞語），采用共現(xiàn)矩陣的方法對(duì)每篇文章的關(guān)鍵詞進(jìn)行梳理分析。具體而言，通過Py-thon生成共現(xiàn)矩陣，使用NetDraw網(wǎng)絡(luò)分析軟件繪制出政府?dāng)?shù)據(jù)開放影響因素的相關(guān)文獻(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖，如圖2所示。在圖2中，圓圈表示文獻(xiàn)中提到的政府開放數(shù)據(jù)的影響因素。其中較大的圓點(diǎn)諸如“數(shù)據(jù)質(zhì)量”“制度規(guī)范”等，表示這些影響因素在46篇代表性文獻(xiàn)中多次被提到，可作為政府?dāng)?shù)據(jù)開放影響因素篩選的重要依據(jù)（初步篩選得到58個(gè)影響因素）。

在NetDraw網(wǎng)絡(luò)分析軟件初步篩選的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步運(yùn)用德爾菲法對(duì)這58個(gè)影響因素進(jìn)行專家意見征詢，從而對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)開放影響因素進(jìn)行修正和補(bǔ)充，得到政府?dāng)?shù)據(jù)開放的主要影響因素。具體而言，選定來自高校和政府部門的20位研究政府開放數(shù)據(jù)的專家，通過發(fā)送匿名電子郵件的方式進(jìn)行問卷調(diào)查。專家們依據(jù)李克特量表，按照“非常重要、重要、一般、不重要、非常不重要”5個(gè)等級(jí)對(duì)初步篩選的58個(gè)政府開放數(shù)據(jù)影響因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，5個(gè)等級(jí)分別賦值為5、4、3、2、1。專家調(diào)查中，采用α信度系數(shù)法對(duì)問卷量表進(jìn)行信度檢驗(yàn)，Cronbachsα系數(shù)為0.902，大于0.7表示信度較好。采用KMO進(jìn)行效度檢驗(yàn)，KMO統(tǒng)計(jì)量值為0.884，大于0.8，表明量表具有良好的結(jié)構(gòu)效度。

綜上，篩選出政府?dāng)?shù)據(jù)開放的主要影響因素包含11個(gè)指標(biāo)，分別是數(shù)據(jù)可用性、數(shù)據(jù)及時(shí)性、數(shù)據(jù)內(nèi)容質(zhì)量、公眾參與公眾能力、價(jià)值取向、行政生態(tài)、管理機(jī)制、組織能力、平臺(tái)功能、平臺(tái)安全和平臺(tái)隱私保護(hù)，如表1所示。

2政府?dāng)?shù)據(jù)開放路徑選擇的NK模型構(gòu)建

本文構(gòu)建的NK模型，是指通過計(jì)算政府?dāng)?shù)據(jù)開放主要影響因素的中心度和中心度閾值，識(shí)別關(guān)鍵因素（即參數(shù)N），計(jì)算關(guān)鍵因素之間的關(guān)聯(lián)度確定參數(shù)K，進(jìn)而得出關(guān)鍵因素等位基因組合的適應(yīng)度值，最后選擇政府?dāng)?shù)據(jù)開放的最優(yōu)攀爬路徑。

2.1基于中心度和中心閾值確定關(guān)鍵因素

政府?dāng)?shù)據(jù)開放路徑選擇的NK模型，包括如下的基本參數(shù)，如表2所示。

最終，將政府?dāng)?shù)據(jù)開放關(guān)鍵因素等位基因組合的適應(yīng)度數(shù)值映射到三維空間，得到政府?dāng)?shù)據(jù)開放的適應(yīng)度景觀圖，此圖本質(zhì)上體現(xiàn)了政府?dāng)?shù)據(jù)開放關(guān)鍵因素之間的所有互動(dòng)關(guān)系和相互影響。

2.4政府?dāng)?shù)據(jù)開放最優(yōu)路徑選擇

政府?dāng)?shù)據(jù)開放最優(yōu)路徑選擇，是指對(duì)影響政府?dāng)?shù)據(jù)開放關(guān)鍵因素的選擇過程。當(dāng)政府?dāng)?shù)據(jù)開放的某個(gè)或者某些關(guān)鍵因素發(fā)生變化時(shí)，政府?dāng)?shù)據(jù)開放的整體適應(yīng)度值將發(fā)生改變，需要辨別適應(yīng)度值增加的路線，將其顯示在適應(yīng)度景觀圖中。在不斷識(shí)別的過程中，就可以直觀展現(xiàn)政府?dāng)?shù)據(jù)開放的最優(yōu)路徑。

換言之，政府?dāng)?shù)據(jù)開放路徑選擇過程，是一個(gè)不斷辨別各關(guān)鍵因素對(duì)應(yīng)狀態(tài)之間影響和變化的過程。如圖3所示，若將α作為起點(diǎn)，通過對(duì)附近關(guān)鍵要素的適合度值進(jìn)行計(jì)算，找出最優(yōu)路徑，分別經(jīng)過b、c、d，到達(dá)圖中的最高點(diǎn)e。

3政府?dāng)?shù)據(jù)開放路徑選擇的仿真研究

為了驗(yàn)證前述方法的可用性，本文選取尚未上線政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺(tái)的Y市為例，邀請(qǐng)10位對(duì)于政府?dāng)?shù)據(jù)開放有深刻理解的專家和Y市10名從事政府?dāng)?shù)據(jù)開放工作的實(shí)踐者，進(jìn)行了問卷調(diào)查。采用李克特五級(jí)量表形式.被調(diào)查者針對(duì)表1中11個(gè)主要影響因素之間的關(guān)聯(lián)程度進(jìn)行打分，分值范圍從1～5變化，分別對(duì)應(yīng)“非常不重要”到“非常重要”。

根據(jù)式（1），將專家評(píng)價(jià)的各要素之間的關(guān)聯(lián)程度矩陣進(jìn)行集結(jié)，得到政府?dāng)?shù)據(jù)開放影響因素直接關(guān)聯(lián)群體評(píng)價(jià)矩陣T，即各個(gè)專家打分的均值，如表3所示;依據(jù)式（2）得到規(guī)范化之后的政府?dāng)?shù)據(jù)開放影響因素直接關(guān)聯(lián)評(píng)價(jià)矩陣，即將矩陣歸一化處理，如表4所示;規(guī)范直接影響矩陣自乘，表示的是要素之間增加的間接影響，當(dāng)把所有的間接影響都相加便得到間接關(guān)聯(lián)評(píng)價(jià)矩陣。依據(jù)式（3）計(jì)算得到影響因素的間接關(guān)聯(lián)評(píng)價(jià)矩陣，如表5所示;依據(jù)式（4）～（6）計(jì)算得到影響因素的中心度，中心度值越大，表明該因素在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中越重要或所起的作用越大，中心度值大于閾值的影響因素即為關(guān)鍵要素，如表6所示。

依據(jù)式（6）和表6，結(jié)合設(shè)定的最大中心度比率X=0.93，得出政府?dāng)?shù)據(jù)開放關(guān)鍵因素的中心度提取閾值ξ=18.62，將中心度高于提取閾值的W₂（數(shù)據(jù)及時(shí)性）、W₅（價(jià)值取向）、W₇（管理機(jī)制）、W₉（平臺(tái)功能）作為政府?dāng)?shù)據(jù)開放提升的關(guān)鍵因素B₁、B₂、B₃、B₄，得到參數(shù)N=4。并依據(jù)式（7），得出關(guān)鍵因素的鄰接矩陣4為：

進(jìn)一步集結(jié)矩陣4中的行元素，得到政府?dāng)?shù)據(jù)開放關(guān)鍵因素關(guān)聯(lián)度，忽略各因素對(duì)其自身的影響，結(jié)合式（10），將政府?dāng)?shù)據(jù)開放關(guān)鍵因素關(guān)聯(lián)度的平均值作為參數(shù)K=3.0。

將影響政府?dāng)?shù)據(jù)開放的4個(gè)關(guān)鍵因素抽象為4個(gè)主體，進(jìn)行主體建模，同時(shí)更深一步挖掘各因素間的彼此交互關(guān)系和對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)開放的影響?；贜K模型的政府?dāng)?shù)據(jù)開放路徑選擇，就是政府?dāng)?shù)據(jù)開放的關(guān)鍵因素形態(tài)不斷改變的過程，也就是根據(jù)該因素與其他關(guān)聯(lián)因素之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，隨機(jī)抽?。?，1）區(qū)間的數(shù)作為適合度值的過程。所以，依據(jù)NK模型各要素狀態(tài)編碼及適合度計(jì)算公式，運(yùn)用計(jì)算機(jī)仿真為每一個(gè)決策選擇結(jié)果隨機(jī)分配適合度值，整理得到政府?dāng)?shù)據(jù)開放所有關(guān)鍵因素的組合狀態(tài)集合，以及相應(yīng)關(guān)鍵因素其組合狀態(tài)下的景觀適合度值，繪制政府?dāng)?shù)據(jù)開放系統(tǒng)適應(yīng)度三維景觀攀爬圖。

如圖4所示，①、②、③、④體現(xiàn)了適合度景觀圖的攀爬過程。也就是說，Y市開展政府?dāng)?shù)據(jù)開放工作，首先需要考慮關(guān)鍵因素B₄（即平臺(tái)功能），在適應(yīng)度景觀上表現(xiàn)為從位置00（平面坐標(biāo)0000）向位置①（平面坐標(biāo)0001）攀爬的過程;其次，應(yīng)通過改進(jìn)關(guān)鍵因素B₁來提升政府?dāng)?shù)據(jù)開放適合度，在適合度景觀示意圖上表現(xiàn)為從位置①（平面坐標(biāo)0001）向位置②（平面坐標(biāo)1001）攀爬。以此類推，要提升政府?dāng)?shù)據(jù)開放系統(tǒng)適合度應(yīng)按照平臺(tái)功能、數(shù)據(jù)及時(shí)性、管理機(jī)制和價(jià)值取向的順序依次提升，即政府?dāng)?shù)據(jù)開放系統(tǒng)適合度的路徑為B₄→B₁→B₃→B₂。

具體而言，首先，考慮增強(qiáng)平臺(tái)功能中數(shù)據(jù)采集、處理、存儲(chǔ)、整合、分析、共享和安全等功能，將其作為承載政府?dāng)?shù)據(jù)開放最堅(jiān)實(shí)的數(shù)據(jù)載體和技術(shù)基臺(tái);其次，考慮提升數(shù)據(jù)的及時(shí)性，其體現(xiàn)了數(shù)據(jù)的時(shí)效性，與數(shù)據(jù)可用性及數(shù)據(jù)質(zhì)量均息息相關(guān);再次，考慮改革政府的管理機(jī)制，即建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)并優(yōu)先建立數(shù)據(jù)管理協(xié)同機(jī)制及合作機(jī)制，提高政府?dāng)?shù)據(jù)開放的效力，為其注入新的動(dòng)力;最后，當(dāng)上述關(guān)鍵因素得到提升優(yōu)化之后，堅(jiān)定政府?dāng)?shù)據(jù)的開放價(jià)值取向，即明確政府在開發(fā)利用數(shù)據(jù)方面的獨(dú)特優(yōu)勢，將政府?dāng)?shù)據(jù)開放投入到最有價(jià)值的建設(shè)中。

4結(jié)論

NK模型在經(jīng)濟(jì)與管理領(lǐng)域已具有廣泛應(yīng)用，它適合解決復(fù)雜系統(tǒng)中各要素的相互影響問題。本文基于NK模型針對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)開放的路徑選擇問題進(jìn)行研究，并通過計(jì)算機(jī)仿真輔助找出最優(yōu)路徑。本文的研究，實(shí)質(zhì)上是提供了一套決策分析方法，幫助政府?dāng)?shù)據(jù)開放的實(shí)現(xiàn)提供具體的措施和步驟。該方法從系統(tǒng)的角度出發(fā)，考慮到各影響因素之間的相互作用、相互關(guān)聯(lián)性，克服了一些無法用實(shí)證數(shù)據(jù)測量的局限性，對(duì)于推進(jìn)政府?dāng)?shù)據(jù)開放具有理論指導(dǎo)意義和實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。

需要強(qiáng)調(diào)的是，在政府?dāng)?shù)據(jù)開放實(shí)踐中，無論是尚未上線的還是已經(jīng)上線的各級(jí)政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺(tái)，所處階段和水平各不相同。針對(duì)不同條件和狀態(tài)的政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺(tái)，其關(guān)鍵因素必然也各不相同，需要重新識(shí)別和辨析，從而得出適合自身情況的最優(yōu)路徑。

（責(zé)任編輯：孫國雷）