孫竹梅 汪志兵 韓文民 潘雪蓮
關(guān)鍵詞:合作對(duì)象差異;聚合測(cè)度指標(biāo);科研合作能力;科研產(chǎn)出;合作貢獻(xiàn)
隨著科學(xué)研究的不斷深入,個(gè)人、機(jī)構(gòu)和國(guó)家間的科研合作均呈現(xiàn)日益增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)[1],全球規(guī)模的科研合作網(wǎng)絡(luò)已基本形成,合作發(fā)表科研論文和形成研究的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為科研合作最主要的表現(xiàn)形式[2]。與此同時(shí),學(xué)界對(duì)科研合作的研究也不斷深入,研究發(fā)現(xiàn),合著論文被期刊錄用的概率要高于獨(dú)著論文[3-4],合作的頻次和規(guī)模對(duì)科研產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量都存在積極影響[5-6],從而使得科研合作逐漸成為提升科研產(chǎn)出的一條重要途徑,科研合作能力也被視為反映科研產(chǎn)出的重要指標(biāo)之一。然而,科研合作能力與科研產(chǎn)出間是否存在完全一致的對(duì)應(yīng)關(guān)系,高的科研合作能力指標(biāo)值就一定意味著高的科研產(chǎn)出嗎?針對(duì)這一問(wèn)題,本文將對(duì)科研合作能力指標(biāo)是否能用于測(cè)度科研產(chǎn)出,以及如何用于科研產(chǎn)出的測(cè)度展開(kāi)探討。
1文獻(xiàn)回顧
目前,關(guān)于科研合作能力的測(cè)度指標(biāo)大致可以分為兩類:一類是基于科學(xué)計(jì)量學(xué)視角的;一類是基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)視角的[7]。前者包括合作度、合著率、合作系數(shù)和合作能力指數(shù)等[8-11],這些指標(biāo)分別從合作的強(qiáng)度、深度和穩(wěn)定性等方面來(lái)衡量作者的科研合作能力。后者包括網(wǎng)絡(luò)密度、聚集系數(shù)、點(diǎn)度中心性、緊密中心性、中介中心性等[12-16],這些指標(biāo)分別從不同的角度來(lái)衡量科研合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)屬性,通過(guò)結(jié)構(gòu)屬性來(lái)反映作者在科研合作網(wǎng)絡(luò)中所處的地位及重要程度。同時(shí),科研合作網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)也是學(xué)者們進(jìn)行科研合作關(guān)系預(yù)測(cè)研究的重要依據(jù)[17-20]。
在科研合作與科研產(chǎn)出的關(guān)系研究方面,學(xué)者們也進(jìn)行了大量的探討,但尚未取得一致的結(jié)論。有些學(xué)者的研究證實(shí)科研合作能夠提高科研產(chǎn)出數(shù)量,如AbramoG等對(duì)意大利82所高校科學(xué)家2001—2005年發(fā)表論文的研究結(jié)果表明,科研的國(guó)際化合作程度與科研產(chǎn)出的數(shù)量呈正相關(guān)[21];劉俊婉發(fā)現(xiàn)在分子生物學(xué)與遺傳學(xué)領(lǐng)域中,論文合著者數(shù)量的增加有利于高被引科學(xué)家論文產(chǎn)出數(shù)量的提高[22]。同時(shí),科研合作也能夠提高科研產(chǎn)出質(zhì)量,如PuuskaHM等發(fā)現(xiàn)在印度的科研合作中,合著者數(shù)量與論文被引頻次呈正相關(guān)[23];PolyakovM等對(duì)農(nóng)業(yè)、資源、環(huán)境和生態(tài)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的合作發(fā)文研究發(fā)現(xiàn),合作能夠提高研究成果的影響力,同時(shí)國(guó)際合作對(duì)研究成果影響力的提升效果比國(guó)內(nèi)合作更為顯著[24];楊瑞仙等的研究發(fā)現(xiàn)合作機(jī)構(gòu)數(shù)量和論文影響力呈現(xiàn)出顯著正相關(guān)[25]。
但是也有些學(xué)者的研究得出了不同的結(jié)論,如Gl?nzelW等發(fā)現(xiàn)化學(xué)領(lǐng)域中國(guó)際合著論文的被引水平往往低于該領(lǐng)域樣本的平均水平[26];鐘鎮(zhèn)的研究則指出高合著規(guī)模的論文未必獲得更多的被引用,獨(dú)著的論文也未必不被廣泛引用[27];周靜梅等的研究顯示在合作機(jī)構(gòu)的多樣性與合作績(jī)效之間并無(wú)顯著相關(guān)性[28];姚源等對(duì)2007—2018年我國(guó)高校教師的校內(nèi)、國(guó)內(nèi)和國(guó)際科研合作研究發(fā)現(xiàn),2007年校內(nèi)合作僅對(duì)理科發(fā)文總數(shù)有正影響,國(guó)際合作僅對(duì)工科發(fā)文總數(shù)有正影響,且對(duì)理科發(fā)文總數(shù)存在顯著負(fù)影響,而國(guó)內(nèi)合作對(duì)人文學(xué)科、社會(huì)科學(xué)、理科和工科的發(fā)文總數(shù)均有正影響,2018年除國(guó)際合作對(duì)工科發(fā)文總數(shù)仍有正影響之外,其他類型的合作對(duì)各領(lǐng)域的發(fā)文總數(shù)均無(wú)顯著影響[29]。
為解釋這些不一致現(xiàn)象存在的原因,學(xué)者們對(duì)科研合作與科研產(chǎn)出關(guān)系的臨界值也進(jìn)行了探索。HodderP研究發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)合作數(shù)量與論文的產(chǎn)出之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系,即當(dāng)合作機(jī)構(gòu)數(shù)量超過(guò)一定閾值時(shí),論文產(chǎn)出呈下降趨勢(shì)[30];馬榮康等發(fā)現(xiàn)作者數(shù)量與高被引論文概率呈倒U型關(guān)系,而與零被引論文概率呈正U型關(guān)系,且拐點(diǎn)均為3人[31];林卉發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)合著率與論文影響力不存在相關(guān)關(guān)系,但機(jī)構(gòu)的合作度與論文的影響力存在顯著正向關(guān)系,而最佳的合作機(jī)構(gòu)數(shù)目為5個(gè)[7]。
綜上可以看出,將科研合作能力指標(biāo)用于測(cè)度科研產(chǎn)出具有可行性,但是也存在一定的局限性,主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:第一,在現(xiàn)有研究中,一旦確定目標(biāo)對(duì)象后,其合作對(duì)象以及每次合作均被同一化處理,即假設(shè)這些合作對(duì)象的科研水平是相同的,且在每次合作中的貢獻(xiàn)也是相同的。然而事實(shí)并非如此,不同合作對(duì)象的科研水平是存在差異的,與領(lǐng)域內(nèi)高水平對(duì)象合作的科研產(chǎn)出水平理論上會(huì)高于與一般水平對(duì)象合作的產(chǎn)出[32-33],而且即使是同一合作對(duì)象,在合作對(duì)象數(shù)量不同的合作中,其貢獻(xiàn)也會(huì)存在差異,如合作者數(shù)量較少的合作中,單個(gè)合作對(duì)象的貢獻(xiàn)理論上會(huì)高于合作者數(shù)量多的合作[34-35]。因此,在科研合作的研究中,這種普遍存在的合作對(duì)象差異性是不應(yīng)該被忽視的。第二,單個(gè)科研合作能力指標(biāo)僅能反映科研合作能力的某一方面,且這一方面未必與科研產(chǎn)出之間存在必然的相關(guān)性,如果單獨(dú)將其用于測(cè)度科研產(chǎn)出時(shí)難免出現(xiàn)偏差,因此,應(yīng)考慮聚合能夠反映科研合作能力不同方面的、且與科研產(chǎn)出存在正向關(guān)系的指標(biāo)來(lái)構(gòu)建科研產(chǎn)出的測(cè)度指標(biāo)。
基于上述原因,本研究將以機(jī)構(gòu)為研究個(gè)體,在常用科研合作能力指標(biāo)的基礎(chǔ)上,考慮合作機(jī)構(gòu)的科研水平差異和合作貢獻(xiàn)差異,構(gòu)建差異性指標(biāo),并通過(guò)各項(xiàng)指標(biāo)與機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出指標(biāo)的相關(guān)性分析,選擇具有強(qiáng)正相關(guān)性的科研合作能力指標(biāo),進(jìn)一步構(gòu)建科研產(chǎn)出多元聚合測(cè)度指標(biāo),對(duì)不同機(jī)構(gòu)的多元聚合測(cè)度指標(biāo)值與實(shí)際科研產(chǎn)出指標(biāo)值間的差異進(jìn)行對(duì)比分析,探索更能刻畫機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出實(shí)際情況的測(cè)度指標(biāo),為科學(xué)、有效的科研產(chǎn)出評(píng)價(jià)工作提供借鑒和指導(dǎo)。
2研究設(shè)計(jì)
本研究首先從科學(xué)計(jì)量學(xué)視角和復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)視角選取部分常用科研合作能力指標(biāo),其次從考慮合作對(duì)象差異性的視角提出兩個(gè)相關(guān)指標(biāo),同時(shí),從衡量科研產(chǎn)出的數(shù)量、質(zhì)量角度分別選擇具有代表性的指標(biāo),進(jìn)而在各科研合作能力指標(biāo)與科研產(chǎn)出指標(biāo)相關(guān)性分析的基礎(chǔ)上,將3種不同視角的科研合作能力指標(biāo)進(jìn)行聚合,構(gòu)建能夠更加真實(shí)反映機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出的多元聚合測(cè)度指標(biāo)。
2.1科研合作能力指標(biāo)選取
2.1.1基于科學(xué)計(jì)量學(xué)視角的機(jī)構(gòu)科研合作能力指標(biāo)
1)合著率(CooperationRate)。該指標(biāo)反映的是機(jī)構(gòu)合作密度,即目標(biāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)與其他機(jī)構(gòu)合作完成的發(fā)文數(shù)量與目標(biāo)機(jī)構(gòu)總發(fā)文數(shù)量的比值[7,36],具體計(jì)算如式(1)所示:
2)合作度(CooperationDegree)。該指標(biāo)反映的是機(jī)構(gòu)合作深度,即目標(biāo)機(jī)構(gòu)每篇發(fā)文的平均合作機(jī)構(gòu)數(shù)[7,37],具體計(jì)算如式(2)所示:
2.1.2基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)視角的機(jī)構(gòu)科研合作能力指標(biāo)
1)網(wǎng)絡(luò)密度(Density)。該指標(biāo)反映的是合作網(wǎng)絡(luò)中各機(jī)構(gòu)之間聯(lián)系的緊密程度,即目標(biāo)機(jī)構(gòu)所處合作網(wǎng)絡(luò)中實(shí)際合作關(guān)系數(shù)與理論上最大合作關(guān)系數(shù)的比值[12-13],具體計(jì)算公式如式(3)所示:
2)點(diǎn)度中心度(DegreeCentrality)。該指標(biāo)反映的是目標(biāo)機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系能力[3-4],即與目標(biāo)機(jī)構(gòu)合作的其他機(jī)構(gòu)數(shù)量,具體計(jì)算公式如式(4)所示:
2.1.3基于差異性視角的機(jī)構(gòu)合作能力指標(biāo)
如前所述,不同合作機(jī)構(gòu)之間的科研水平是存在差異的,且同一合作機(jī)構(gòu)在每次合作中的貢獻(xiàn)也是存在差異的,因此,本文從差異性視角提出如下兩個(gè)機(jī)構(gòu)合作能力指標(biāo):
1)高水平機(jī)構(gòu)合作發(fā)文率(High-levelOrgani?zationCooperationPapersRate)。即目標(biāo)機(jī)構(gòu)與高水平機(jī)構(gòu)合作的發(fā)文數(shù)量與目標(biāo)機(jī)構(gòu)總發(fā)文數(shù)量的比值,該指標(biāo)考慮了不同合作機(jī)構(gòu)的科研水平差異,認(rèn)為與高水平機(jī)構(gòu)合作能有效提升目標(biāo)機(jī)構(gòu)的科研產(chǎn)出水平[38-40]。具體計(jì)算公式如式(5)所示:
2)高水平機(jī)構(gòu)累積貢獻(xiàn)率(High-levelOrgani?zationCumulativeContributionRate)。即所有與目標(biāo)機(jī)構(gòu)合作過(guò)的高水平機(jī)構(gòu)在每篇合作發(fā)文中的貢獻(xiàn)率累積,該指標(biāo)同時(shí)考慮了機(jī)構(gòu)的科研水平差異及同一合作機(jī)構(gòu)在不同次合作中的貢獻(xiàn)差異,認(rèn)為在機(jī)構(gòu)A與高水平機(jī)構(gòu)B的兩次合作發(fā)文P1、P2中,如果P1中有5個(gè)合作機(jī)構(gòu),而P2中僅有2個(gè),則機(jī)構(gòu)B在P2中的貢獻(xiàn)率是高于P1的。具體計(jì)算公式如式(6)所示:
2.2科研產(chǎn)出指標(biāo)
合作發(fā)文作為科研產(chǎn)出的重要組成部分,一直以來(lái)普遍被學(xué)者們作為科研合作的典型研究對(duì)象[41-42]。同時(shí),對(duì)合作發(fā)文這一科研產(chǎn)出的測(cè)度包含多個(gè)方面,如發(fā)文數(shù)量、發(fā)文質(zhì)量、成果應(yīng)用、獲獎(jiǎng)等[43-45]。而科研合作對(duì)發(fā)文數(shù)量與發(fā)文質(zhì)量的積極影響在很多研究中均得到了證實(shí)[46-48],因此,本研究主要選擇科研論文作為科研產(chǎn)出的代表,并主要從發(fā)文數(shù)量和發(fā)文質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面選擇相應(yīng)的科研產(chǎn)出指標(biāo)。
1)總發(fā)文數(shù)量。該指標(biāo)主要反映機(jī)構(gòu)的科研產(chǎn)出能力,總發(fā)文數(shù)量越大,目標(biāo)機(jī)構(gòu)的科研產(chǎn)出能力越強(qiáng),記為TP。
2)機(jī)構(gòu)h指數(shù)。該指標(biāo)綜合考慮機(jī)構(gòu)的發(fā)文數(shù)量和發(fā)文質(zhì)量,相較于總被引次數(shù)而言更能反映綜合性的科研產(chǎn)出水平。一般而言,目標(biāo)機(jī)構(gòu)的h指數(shù)越高,該機(jī)構(gòu)的科研產(chǎn)出影響力越大,記為h。
2.3科研產(chǎn)出多元聚合測(cè)度指標(biāo)的構(gòu)建
在各項(xiàng)科研合作能力指標(biāo)與科研產(chǎn)出指標(biāo)相關(guān)性分析的基礎(chǔ)上,選擇與科研產(chǎn)出指標(biāo)具有正向強(qiáng)相關(guān)性的科研合作能力指標(biāo)構(gòu)建科研產(chǎn)出多元聚合測(cè)度指標(biāo),具體構(gòu)建公式如式(7)所示:
3數(shù)據(jù)采集與預(yù)處理
3.1數(shù)據(jù)采集范圍
根據(jù)2017年9月教育部、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委公布的“雙一流”建設(shè)學(xué)科名單,選擇材料科學(xué)與工程學(xué)科的30所入選高校作為研究對(duì)象,通過(guò)WoS數(shù)據(jù)庫(kù)的ScienceCitationIndexExpanded(SCI-EXPANDED)核心集對(duì)這30所高校發(fā)表的材料科學(xué)與工程學(xué)科相關(guān)論文進(jìn)行采集??紤]到數(shù)據(jù)的完整性及規(guī)模,將數(shù)據(jù)采集區(qū)間限定為2016—2018年,文獻(xiàn)類型限定為“Article”,共采集到71308篇論文。同時(shí)采集這30所高校在該學(xué)科領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)h指數(shù),以此來(lái)反映各高校的科研產(chǎn)出水平。
3.2合作機(jī)構(gòu)的規(guī)范化與篩選
由于論文中的機(jī)構(gòu)名稱并未采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)范化標(biāo)注,因此需要對(duì)論文中所涉及的機(jī)構(gòu)名稱進(jìn)行歸一化和標(biāo)準(zhǔn)化著錄。遵循的主要原則有:①對(duì)于疑似拼寫錯(cuò)誤的機(jī)構(gòu),通過(guò)地址信息進(jìn)行核對(duì)與修正,如“JilingUniv”經(jīng)地址信息核對(duì)修正為“JilinUniv”;②對(duì)于因空格問(wèn)題造成的機(jī)構(gòu)名稱不一致進(jìn)行統(tǒng)一化著錄,如“JilinUniv”修正為“JinlinUniv”;③對(duì)于因縮寫問(wèn)題造成的機(jī)構(gòu)名稱不一致進(jìn)行統(tǒng)一化著錄,如“CentSUniv”修正為“CentSouthUniv”;④將二級(jí)機(jī)構(gòu)以其所隸屬的一級(jí)機(jī)構(gòu)名稱進(jìn)行統(tǒng)一著錄,如“AnhuiProvKeyLabEnvironmFriendlyPolymerMat”(安徽省綠色高分子材料重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室)以“AnhuiUniv”(安徽大學(xué))進(jìn)行標(biāo)注。
3.3高水平機(jī)構(gòu)的選擇
機(jī)構(gòu)科研水平的高低是一個(gè)相對(duì)的概念,并無(wú)統(tǒng)一認(rèn)可的衡量標(biāo)準(zhǔn),但考慮到研究的可操作性,結(jié)合目前業(yè)界對(duì)ESI排名的高度關(guān)注,本研究選擇以2019年3月進(jìn)入ESI材料科學(xué)領(lǐng)域全球前1%的機(jī)構(gòu)作為高水平機(jī)構(gòu),對(duì)這30所高校合作機(jī)構(gòu)中的高水平機(jī)構(gòu)進(jìn)行篩選。
4研究結(jié)果
4.1單項(xiàng)指標(biāo)計(jì)算
在樣本數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,利用Python編程語(yǔ)言分別構(gòu)建30所高校的機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò),并對(duì)各高校所處合作網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算,具體結(jié)果如表1所示。
4.2科研產(chǎn)出多元聚合測(cè)度指標(biāo)構(gòu)建
為保證本研究所構(gòu)建的多元聚合測(cè)度指標(biāo)對(duì)科研產(chǎn)出測(cè)度的有效性,本部分首先對(duì)3個(gè)視角下的6個(gè)科研合作能力指標(biāo)與科研產(chǎn)出的兩個(gè)指標(biāo)之間的相關(guān)性進(jìn)行分析,并從中篩選出與科研產(chǎn)出指標(biāo)具有高度正相關(guān)關(guān)系的科研合作能力指標(biāo),進(jìn)行科研產(chǎn)出多元聚合測(cè)度指標(biāo)的構(gòu)建。
1)指標(biāo)相關(guān)性分析
為進(jìn)一步明確研究所選取的科研合作能力指標(biāo)與科研產(chǎn)出指標(biāo)之間的相關(guān)性,采用SPSS22.0對(duì)其相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn),結(jié)果如表2所示。
為更直觀地了解機(jī)構(gòu)合作能力指標(biāo)與科研產(chǎn)出指標(biāo)之間的相關(guān)性,通過(guò)SPSS22.0繪制如圖1所示的散點(diǎn)圖。
根據(jù)相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值可以將相關(guān)強(qiáng)度劃分為極強(qiáng)相關(guān)(0.8~1.0)、強(qiáng)相關(guān)(0.6~0.8)、中等相關(guān)(0.4~0.6)、弱相關(guān)(0.2~0.4)和不相關(guān)(0.0~0.2)。從表2可以看出,基于科學(xué)計(jì)量學(xué)視角選取的合著率和合作度指標(biāo)與機(jī)構(gòu)的總發(fā)文數(shù)量之間并無(wú)顯著相關(guān)性,卻與機(jī)構(gòu)h指數(shù)間存在中等強(qiáng)度的正相關(guān)關(guān)系;基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)視角選取的網(wǎng)絡(luò)密度指標(biāo)與機(jī)構(gòu)的總發(fā)文數(shù)量和h指數(shù)之間均存在顯著負(fù)中等相關(guān)性,而點(diǎn)度中心度卻與機(jī)構(gòu)的總發(fā)文數(shù)量和h指數(shù)之間存在強(qiáng)正相關(guān)性;基于差異性視角選取的高水平機(jī)構(gòu)合作發(fā)文率和高水平機(jī)構(gòu)累積貢獻(xiàn)率指標(biāo)均與總發(fā)文數(shù)量和機(jī)構(gòu)h指數(shù)之間存在顯著正向關(guān)系,其中,高水平機(jī)構(gòu)合作發(fā)文率和總發(fā)文數(shù)量之間的相關(guān)性較弱。相較于科學(xué)計(jì)量學(xué)視角下的合著率和總發(fā)文數(shù)量之間無(wú)顯著相關(guān)性的現(xiàn)象而言,差異性視角下的指標(biāo)選取正是因?yàn)榭紤]了合作機(jī)構(gòu)的科研水平差異,才使得高水平機(jī)構(gòu)合作發(fā)文率與總發(fā)文數(shù)量間呈現(xiàn)出顯著的相關(guān)性,兩者并不相悖,同時(shí)也更進(jìn)一步反映出機(jī)構(gòu)科研水平的差異對(duì)于科研產(chǎn)出水平具有顯著影響。
2)多元聚合測(cè)度指標(biāo)的構(gòu)建
結(jié)合指標(biāo)間的相關(guān)系數(shù)及散點(diǎn)圖的顯示,本研究選擇與總發(fā)文數(shù)量有極強(qiáng)線性正相關(guān)性的點(diǎn)度中心度、高水平機(jī)構(gòu)累積貢獻(xiàn)率這兩項(xiàng)科研合作能力指標(biāo),構(gòu)建測(cè)度科研產(chǎn)出數(shù)量水平的多元聚合指標(biāo)AI1,選擇與機(jī)構(gòu)h指數(shù)有強(qiáng)線性正相關(guān)性的點(diǎn)度中心度、高水平機(jī)構(gòu)合作發(fā)文率、高水平機(jī)構(gòu)累積貢獻(xiàn)率以及接近強(qiáng)線性正相關(guān)性的合作度這4項(xiàng)科研合作能力指標(biāo),構(gòu)建測(cè)度科研產(chǎn)出質(zhì)量水平的多元聚合指標(biāo)AI2。考慮到各指標(biāo)值的數(shù)量級(jí)差,具體的指標(biāo)計(jì)算公式如式(8)和式(9)所示。
在此基礎(chǔ)上,對(duì)30所高校的多元聚合測(cè)度指標(biāo)值和科研產(chǎn)出指標(biāo)值進(jìn)行對(duì)比分析,如圖2、圖3所示,同時(shí)將用于聚合的各單項(xiàng)科研合作能力指標(biāo)值也加入對(duì)比,以便更清晰、直觀地反映多元聚合測(cè)度指標(biāo)的優(yōu)勢(shì)。
從圖2中可以看出,各高??蒲挟a(chǎn)出數(shù)量水平的差異與聚合指標(biāo)AI1值的差異狀況基本相同,即隨著各高??蒲挟a(chǎn)出數(shù)量的變化,AI1也保持了基本相同的變化趨勢(shì),且比兩單項(xiàng)指標(biāo)更為擬合,由此可見(jiàn),AI1指標(biāo)能更好反映機(jī)構(gòu)的科研產(chǎn)出數(shù)量水平。
相較于圖2而言,雖然圖3中各高校科研產(chǎn)出質(zhì)量水平的差異與其各單項(xiàng)指標(biāo)值的差異幅度略大,但本研究所構(gòu)建的聚合指標(biāo)AI2卻與機(jī)構(gòu)h指數(shù)保持了基本相同的變化趨勢(shì),比各單項(xiàng)指標(biāo)更好地反映了機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出質(zhì)量水平。究其原因,盡管相關(guān)性檢驗(yàn)中各單項(xiàng)指標(biāo)與機(jī)構(gòu)h指數(shù)都存在強(qiáng)相關(guān)性,但科研產(chǎn)出質(zhì)量水平的影響因素很多,單項(xiàng)指標(biāo)僅反映機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出質(zhì)量水平的某一方面,并不能對(duì)質(zhì)量水平進(jìn)行全面刻畫,如點(diǎn)度中心度計(jì)算的是機(jī)構(gòu)的合作對(duì)象數(shù)量,反映的是科研合作能力中的合作廣度,而這一方面的合作能力強(qiáng)弱更多的體現(xiàn)在科研產(chǎn)出數(shù)量水平上,與科研產(chǎn)出質(zhì)量水平并不直接掛鉤,相比之下,由于綜合考慮合作深度、合作能力以及高水平機(jī)構(gòu)合著率和貢獻(xiàn)率等關(guān)鍵要素,聚合指標(biāo)AI2與實(shí)際科研h指數(shù)的差異狀況更為吻合,測(cè)度表現(xiàn)更加優(yōu)秀。
總體上,盡管各單項(xiàng)科研合作能力指標(biāo)與總發(fā)文數(shù)量或機(jī)構(gòu)h指數(shù)之間具有一定的一致性趨勢(shì),但相較于聚合前的各個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)而言,多元聚合測(cè)度指標(biāo)AI1和AI2能夠更好地反映30所高??偘l(fā)文數(shù)量和機(jī)構(gòu)h指數(shù)所處的水平,說(shuō)明本研究所構(gòu)建的兩個(gè)多元聚合測(cè)度指標(biāo)相較于各單項(xiàng)指標(biāo)更能夠反映機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量水平。
5分析與討論
1)基于科學(xué)計(jì)量學(xué)視角的合著率和合作度指標(biāo)與科研產(chǎn)出數(shù)量水平之間無(wú)顯著相關(guān)性,而與科研產(chǎn)出質(zhì)量水平間存在中等強(qiáng)度的正相關(guān)關(guān)系,說(shuō)明單純地增加合作發(fā)文的比例和擴(kuò)大單篇論文的合作機(jī)構(gòu)數(shù)量,雖然在一定程度上能促進(jìn)科研產(chǎn)出質(zhì)量水平的提高,但并不能有效提升機(jī)構(gòu)的科研產(chǎn)出數(shù)量水平,因此仍要通過(guò)其他方式和途徑來(lái)促進(jìn)科研產(chǎn)出數(shù)量水平的提升,如制定相應(yīng)的激勵(lì)和支持政策。
2)基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)視角的網(wǎng)絡(luò)密度指標(biāo)與科研產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量水平均存在中等強(qiáng)度的負(fù)相關(guān)關(guān)系,即當(dāng)機(jī)構(gòu)處于一個(gè)緊密合作的網(wǎng)絡(luò)中并不意味著一定會(huì)有更多的科研產(chǎn)出數(shù)量和更高的科研產(chǎn)出質(zhì)量,這與BurtRS的“結(jié)構(gòu)洞”理論認(rèn)為低密度的網(wǎng)絡(luò)靈活性更強(qiáng),信息冗余度低的觀點(diǎn)是一致的[49],OrtegaJL對(duì)作者合作網(wǎng)絡(luò)的研究也發(fā)現(xiàn),稀疏網(wǎng)絡(luò)中發(fā)文的被引次數(shù)可能高于密集型和緊湊型網(wǎng)絡(luò)[49-50]。結(jié)合機(jī)構(gòu)的點(diǎn)度中心度來(lái)看,發(fā)現(xiàn)只有當(dāng)機(jī)構(gòu)擁有相近數(shù)量的合作對(duì)象時(shí),合作網(wǎng)絡(luò)的密度才可能對(duì)科研產(chǎn)出數(shù)量水平產(chǎn)生積極影響,換言之,當(dāng)某一機(jī)構(gòu)處在較小合作規(guī)模的網(wǎng)絡(luò)中,由于資源限制,即使再緊密的合作也不一定會(huì)有更多和更高水平的科研產(chǎn)出,而如果該機(jī)構(gòu)處在一個(gè)大規(guī)模的合作網(wǎng)絡(luò)中,由于資源的多樣性和豐富性,即使網(wǎng)絡(luò)密度不高,也可能會(huì)有相對(duì)較多和較好的科研產(chǎn)出。
3)基于差異性視角的兩個(gè)指標(biāo)與科研產(chǎn)出指標(biāo)之間均表現(xiàn)出顯著的相關(guān)性。其中,同時(shí)考慮機(jī)構(gòu)科研水平差異和每次合作差異的高水平機(jī)構(gòu)累積貢獻(xiàn)率指標(biāo),與科研產(chǎn)出的兩個(gè)指標(biāo)之間均表現(xiàn)出強(qiáng)或極強(qiáng)的相關(guān)性,說(shuō)明合作機(jī)構(gòu)的科研水平差異不僅對(duì)科研產(chǎn)出數(shù)量水平有影響,同時(shí)也會(huì)影響科研產(chǎn)出的質(zhì)量水平;雖然僅考慮合作機(jī)構(gòu)科研水平差異的高水平機(jī)構(gòu)合作發(fā)文率與總發(fā)文數(shù)量之間僅存在顯著的弱相關(guān)性,但結(jié)合未考慮合作機(jī)構(gòu)科研水平差異的合著率與總發(fā)文數(shù)量之間無(wú)顯著相關(guān)性的結(jié)果來(lái)看,要通過(guò)機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)來(lái)研究機(jī)構(gòu)的科研水平時(shí),考慮合作機(jī)構(gòu)的科研水平差異是非常必要的。因此,機(jī)構(gòu)在選擇合作對(duì)象時(shí)不能僅追求數(shù)量,更要考慮合作對(duì)象的質(zhì)量(科研水平的高低),要盡量多與高水平機(jī)構(gòu)展開(kāi)科研合作,使合作真正成為促進(jìn)自身科研水平不斷提升的動(dòng)力。
4)基于點(diǎn)度中心度、高水平機(jī)構(gòu)累積貢獻(xiàn)率構(gòu)建的多元聚合測(cè)度指標(biāo)AI1能更好地反映機(jī)構(gòu)的科研產(chǎn)出數(shù)量水平,說(shuō)明機(jī)構(gòu)的科研產(chǎn)出數(shù)量水平與該機(jī)構(gòu)合作對(duì)象數(shù)量以及高水平合作對(duì)象在合作中的貢獻(xiàn)程度密切相關(guān),且成正向變化關(guān)系。因此,在科研實(shí)踐中機(jī)構(gòu)要提高科研產(chǎn)出數(shù)量水平,應(yīng)從擴(kuò)大合作對(duì)象數(shù)量和提升高水平合作對(duì)象貢獻(xiàn)率兩個(gè)方面來(lái)考慮,既應(yīng)發(fā)掘更多的合作對(duì)象來(lái)拓展合作關(guān)系,也要不斷深化與高水平機(jī)構(gòu)間的合作關(guān)系,努力提升高水平機(jī)構(gòu)在每次合作中的貢獻(xiàn)度。
5)基于合作度、點(diǎn)度中心度、高水平機(jī)構(gòu)合作發(fā)文率、高水平機(jī)構(gòu)累積貢獻(xiàn)率構(gòu)建的多元聚合測(cè)度指標(biāo)AI2與機(jī)構(gòu)h指數(shù)差異趨勢(shì)更為吻合,說(shuō)明在科研實(shí)踐中機(jī)構(gòu)要提高科研產(chǎn)出質(zhì)量水平,應(yīng)針對(duì)這4項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化,即在加強(qiáng)合作深度、拓展合作面的基礎(chǔ)上,要更加注重與高水平機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作,努力提升高水平機(jī)構(gòu)在每次合作中的貢獻(xiàn)度。換言之,不僅要積極參與到和高水平機(jī)構(gòu)的科研合作中去,還要不斷提升機(jī)構(gòu)自身在這種合作中所承擔(dān)工作的數(shù)量比和質(zhì)量比,逐漸成為合作團(tuán)隊(duì)的骨干和核心。
6結(jié)論與展望
本研究基于科學(xué)計(jì)量學(xué)視角、復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)視角選取部分機(jī)構(gòu)合作能力指標(biāo),結(jié)合本研究從差異性視角提出的兩個(gè)機(jī)構(gòu)合作能力指標(biāo),通過(guò)它們與科研產(chǎn)出指標(biāo)間的相關(guān)性分析,選擇與科研產(chǎn)出指標(biāo)具有強(qiáng)相關(guān)性的科研合作能力指標(biāo)構(gòu)建科研產(chǎn)出多元聚合測(cè)度指標(biāo),并對(duì)30所樣本機(jī)構(gòu)的多元聚合測(cè)度指標(biāo)值與科研產(chǎn)出指標(biāo)值的差異進(jìn)行對(duì)比分析。研究發(fā)現(xiàn),并非所有的科研合作能力指標(biāo)都能夠反映機(jī)構(gòu)的科研產(chǎn)出水平,而基于與科研產(chǎn)出有顯著強(qiáng)相關(guān)性的科研合作能力指標(biāo)所構(gòu)建的多元聚合測(cè)度指標(biāo)能夠更真實(shí)地反映機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出水平,相較于聚合前的單項(xiàng)指標(biāo)而言,多元聚合測(cè)度指標(biāo)值差異與機(jī)構(gòu)的科研產(chǎn)出指標(biāo)值差異更為吻合,說(shuō)明本研究對(duì)科研產(chǎn)出多元聚合測(cè)度指標(biāo)的構(gòu)建思路是可取的,盡管各單項(xiàng)指標(biāo)都與機(jī)構(gòu)的科研產(chǎn)出有高度相關(guān)性,但是并不能孤立地用于衡量機(jī)構(gòu)的科研產(chǎn)出,這也與機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出受到多方面影響因素共同作用的客觀事實(shí)相符。
綜上所述,機(jī)構(gòu)要提高自身科研產(chǎn)出,應(yīng)加強(qiáng)科研合作,在合作機(jī)構(gòu)的選擇上既要考慮合作機(jī)構(gòu)的科研水平,也要考慮合作機(jī)構(gòu)的合作貢獻(xiàn),與高水平機(jī)構(gòu)合作且高水平機(jī)構(gòu)的合作貢獻(xiàn)大,則機(jī)構(gòu)的科研產(chǎn)出水平較高。本研究所構(gòu)建的多元聚合測(cè)度指標(biāo)對(duì)于評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的科研產(chǎn)出水平是有效的,對(duì)于科研評(píng)價(jià)工作具有一定的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。但仍存在可以繼續(xù)深入的地方,如對(duì)機(jī)構(gòu)科研水平差異僅參考了ESI排名,且未對(duì)高水平機(jī)構(gòu)間科研水平的差異進(jìn)行更為細(xì)致的劃分,同時(shí),在考慮每次合作的差異時(shí)僅以單篇發(fā)文的署名機(jī)構(gòu)數(shù)量進(jìn)行計(jì)算,未結(jié)合作者———機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行更為深入的分析。