耿永凱

【摘? 要】隨著石油化工裝置、煤制油、煤化工裝置的逐步建設(shè)和運(yùn)行，生產(chǎn)裝置為解決產(chǎn)品升級(jí)、擴(kuò)能、環(huán)保和節(jié)能等技術(shù)問(wèn)題，勢(shì)必會(huì)進(jìn)行一系列技術(shù)改造，技術(shù)改造所選的承包方式既要達(dá)到改造的效果，又要滿足合規(guī)合法的需求。技術(shù)改造工程的承包方式，是業(yè)主和承包商共同面臨的問(wèn)題。論文通過(guò)對(duì)不同承包方式的分析，對(duì)技術(shù)改造中各類承包方式的選擇展開(kāi)研究，從而提高業(yè)主投資的有效性，兼顧承包商的合理利益。

【Abstract】With the gradual construction and operation of petrochemical equipment， coal-to-oil and coal-chemical equipment， production equipment is bound to carry out a series of technical transformation to solve technical problems such as product upgrading， capacity expansion， environmental protection and energy conservation. The contracting method selected for technical transformation should not only meet the effect of transformation， but also meet the requirements of compliance and legality. The contracting method of technical transformation project is a common problem faced by both the owner and the contractor. Through the analysis of different contracting methods， this paper studies the selection of various contracting methods in the technical transformation， so as to improve the effectiveness of the owner's investment and take into account the reasonable interests of the contractor.

【關(guān)鍵詞】技術(shù)改造工程;承包方式;選擇

【Keywords】technical transformation project; contracting methods; selection

【中圖分類號(hào)】F426? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】1673-1069（2021）10-0161-03

1 引言

技術(shù)改造工程不同于基建工程，一般是在已經(jīng)建成的裝置區(qū)域內(nèi)進(jìn)行局部新建、擴(kuò)建部分功能設(shè)施，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級(jí)增效、環(huán)保和節(jié)能。常規(guī)承包方式基本存在以下幾種：EPC（設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工）總承包工程，俗稱“交鑰匙”工程，業(yè)主將涉及工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工全部委托一家承包商（含聯(lián)合體）執(zhí)行。E+PC（采購(gòu)、施工）施工總承包工程，業(yè)主委托一家承包商進(jìn)行設(shè)計(jì)，委托另外一家承包商進(jìn)行采購(gòu)和施工，共同完成工程建設(shè)任務(wù)。E+P+C工程，業(yè)主將工程的設(shè)計(jì)、施工分別委托有資質(zhì)的單位進(jìn)行，采購(gòu)一般情況由業(yè)主自己完成。其中施工承包的類別不同，業(yè)主還有框架單位進(jìn)行實(shí)施，方式較為多樣化。

2 各類承包方式的優(yōu)缺點(diǎn)

2.1 EPC總承包工程

總承包工程對(duì)于業(yè)主來(lái)講，不受規(guī)模的限制，無(wú)疑是最佳選擇，業(yè)主可以將工程風(fēng)險(xiǎn)絕大多數(shù)轉(zhuǎn)移給承包商，投入很少的人力資源便可以完成項(xiàng)目的管理。承包商將面臨技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、原材料漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、性能考核風(fēng)險(xiǎn)等絕大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

①技術(shù)改造工程與基建工程存在投資方面的差距，一般情況從幾十萬(wàn)到一兩個(gè)億不等，個(gè)別工程也不會(huì)超過(guò)5個(gè)億。這種工程規(guī)模限制了工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)甲級(jí)等較高級(jí)別工程公司的積極性，參與度不高。一般情況下參與的多數(shù)為石油化工行業(yè)設(shè)計(jì)甲級(jí)及以下、環(huán)保工程專業(yè)設(shè)計(jì)等單位。

②這些設(shè)計(jì)單位在營(yíng)業(yè)執(zhí)照上雖然具有總承包管理的資質(zhì)，但是強(qiáng)項(xiàng)一般在于設(shè)計(jì)和采購(gòu)方面，沒(méi)有與承擔(dān)建設(shè)項(xiàng)目工程總承包或工程項(xiàng)目管理相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)或管理體系，為實(shí)現(xiàn)這一目的，業(yè)主會(huì)要求采用聯(lián)合體的形式，實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的管理要求。除了國(guó)內(nèi)一些綜合資質(zhì)較強(qiáng)的單位，如中國(guó)石化工程建設(shè)有限公司（SEI）、中石化洛陽(yáng)工程有限公司（LPEC）等工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)甲級(jí)公司，除了過(guò)硬的設(shè)計(jì)資質(zhì)，同時(shí)具有較為系統(tǒng)的工程總承包或工程項(xiàng)目管理相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)或管理體系，其他行業(yè)類設(shè)計(jì)單位缺少相關(guān)的管理要素。對(duì)于一些環(huán)保類工程公司，很多情況下更是缺少相關(guān)的管理要素。這些情況，在市政等一些公共事業(yè)工程上不是很明顯，但是在石油化工、煤化工等專業(yè)領(lǐng)域，就會(huì)有很明顯的差距。

③在施工管理方面，如果不采用聯(lián)合體形式，不限定施工管理的方式，承包商會(huì)以勞務(wù)分包的方式選擇施工隊(duì)伍，由于缺少必要的工程管理手段，無(wú)法掌控現(xiàn)場(chǎng)的安全、質(zhì)量和進(jìn)度管理，造成施工現(xiàn)場(chǎng)一片混亂，嚴(yán)重影響業(yè)主的總體部署。

④在設(shè)計(jì)方面，設(shè)計(jì)公司由于缺乏施工管理經(jīng)驗(yàn)且存在設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)不足的短板，無(wú)法通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)的優(yōu)化、合理的布置，進(jìn)一步降低工程投資，普遍存在為了設(shè)計(jì)而設(shè)計(jì)的現(xiàn)象，大大降低了工程的收益。另外，一些偏重于設(shè)計(jì)的工程公司，思想還停留在按設(shè)計(jì)任務(wù)取費(fèi)上，嚴(yán)格按照教科書(shū)形式的要求進(jìn)行設(shè)計(jì)，不考慮施工、采購(gòu)的綜合成本，會(huì)進(jìn)一步降低施工和采購(gòu)的盈利水平，甚至嚴(yán)重超出預(yù)算指標(biāo)。從某種意義上講，對(duì)業(yè)主不是壞事，但是從工程總體來(lái)看，總承包虧損會(huì)導(dǎo)致合作的失敗，也不會(huì)取得很好的效果。例如，某地根據(jù)氣象條件，最大凍土層厚度為2.1m，相關(guān)規(guī)范要求，循環(huán)水管線不宜設(shè)置在凍土層，消防水管線管頂最小覆土深度不得小于土壤冰凍線以下0.15m等。有經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)院會(huì)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)地情況、介質(zhì)情況等調(diào)整埋地深度，而沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)院會(huì)嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)規(guī)定，不綜合考慮，完全照搬，最終導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)工程量大幅增加，還有可能產(chǎn)生大量的工程降水成本等。

⑤采購(gòu)方面，采購(gòu)?fù)O(shè)計(jì)的銜接度不夠，同施工的協(xié)調(diào)性差，不能滿足現(xiàn)場(chǎng)施工的要求。在缺少管理經(jīng)驗(yàn)的前提下，采購(gòu)策劃同施工不能有效銜接，采購(gòu)不能滿足工程的需要，會(huì)產(chǎn)生一定的窩工現(xiàn)象。承包商會(huì)盡可能地采購(gòu)價(jià)格低的產(chǎn)品，會(huì)大大降低業(yè)主的裝置質(zhì)量和可維護(hù)性。為規(guī)避這些風(fēng)險(xiǎn)，在很多情況下，業(yè)主不是采用了供貨商長(zhǎng)短名單制度，就是結(jié)合現(xiàn)有的裝置運(yùn)行維護(hù)的便利性推薦了潛在的供貨商，進(jìn)一步限制了采購(gòu)的自由度，原本作為利潤(rùn)點(diǎn)的采購(gòu)空間進(jìn)一步縮小。

⑥業(yè)主在基礎(chǔ)設(shè)計(jì)方面存在不足。改造工程方案是否成熟，重要技術(shù)方案是否可靠，都是一系列問(wèn)題，尤其是近年來(lái)，各個(gè)企業(yè)對(duì)環(huán)境治理等方面有更高的技術(shù)要求，新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)技術(shù)尚在摸索階段，對(duì)總承包成功實(shí)施工程影響巨大。如果業(yè)主沒(méi)有完全了解并解決工程中的技術(shù)問(wèn)題，就將工程發(fā)包給承包商，將面臨巨大的工程不確定性，無(wú)法保證完成約定的考核指標(biāo)，投資風(fēng)險(xiǎn)很大，最終雙方都會(huì)有巨大的損失。

⑦綜合方面分析。鑒于上述因素，石油化工、煤化工等企業(yè)業(yè)主很大程度考慮施工的可靠性，在要求施工管理方面，考慮施工的安全和質(zhì)量，通常要求石油化工施工總承包二級(jí)以上單位進(jìn)行施工。無(wú)論是石油化工施工總承包一級(jí)還是二級(jí)，體能方面很大程度大于上述設(shè)計(jì)單位，以設(shè)計(jì)牽頭管理的優(yōu)勢(shì)不再存在。無(wú)論是聯(lián)合體，還是發(fā)包的形式，對(duì)于設(shè)計(jì)單位都是很有利。在這種情況下，設(shè)計(jì)單位如果沒(méi)有項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，承包商也不能提供有效的管理機(jī)構(gòu)，雙方互相指責(zé)，合作會(huì)出現(xiàn)重大分歧，項(xiàng)目將無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，嚴(yán)重制約項(xiàng)目總體目標(biāo)。

2.2 E+PC施工總承包工程

E+PC施工總承包工程是業(yè)主在完成建設(shè)工程的可行性研究、基礎(chǔ)設(shè)計(jì)或工程詳細(xì)設(shè)計(jì)等工作后，在預(yù)算的基礎(chǔ)上委托承包商進(jìn)行的施工和采購(gòu)方面的總承包工程。

①施工總承包的優(yōu)點(diǎn)。業(yè)主經(jīng)過(guò)詳細(xì)的工程設(shè)計(jì)，詳細(xì)分解了工程的技術(shù)問(wèn)題、費(fèi)用問(wèn)題，編制較為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓こ填A(yù)算或工程量清單，這在于執(zhí)行合同方面，對(duì)于雙方還是比較合理的。業(yè)主可以根據(jù)建筑市場(chǎng)，設(shè)置設(shè)計(jì)和施工總承包商的選擇條件，制訂詳細(xì)的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工的要求。施工總承包商可以根據(jù)工程圖紙和業(yè)主的要求進(jìn)行采購(gòu)和施工，落實(shí)質(zhì)量管控，達(dá)到設(shè)計(jì)條件就可以和業(yè)主交差。

②施工總承包的缺點(diǎn)。業(yè)主將承擔(dān)設(shè)計(jì)單位和施工總承包單位的設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)管理、進(jìn)度管理，承擔(dān)設(shè)計(jì)深度不足的影響、費(fèi)用調(diào)整的影響、性能考核的責(zé)任劃分等管理問(wèn)題，會(huì)投入較多的管理資源。

2.3 E+P+C工程管理模式

業(yè)主對(duì)工程的設(shè)計(jì)、施工委托不同的單位管理，采購(gòu)方面往往自己實(shí)施。優(yōu)點(diǎn)是業(yè)主可以完全掌控工程各個(gè)環(huán)節(jié)的管理。缺點(diǎn)是管理的界面更加復(fù)雜，業(yè)主既要協(xié)調(diào)3個(gè)單位之間的界面管理，又要自行進(jìn)行采購(gòu)，投入更多的人員進(jìn)行管理。部分企業(yè)集團(tuán)，對(duì)于各級(jí)子分公司的物資采購(gòu)程序相對(duì)復(fù)雜，流程相對(duì)煩瑣，大大限制了業(yè)主的采購(gòu)效果。業(yè)主同時(shí)對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量、采購(gòu)質(zhì)量、施工質(zhì)量進(jìn)行把控，協(xié)調(diào)性能考核的平衡，管理任務(wù)非常艱巨。如果管理技術(shù)與經(jīng)營(yíng)不足，將會(huì)對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行產(chǎn)生巨大的影響。尤其是較大型項(xiàng)目，業(yè)主往往疲于奔波，收效不是很顯著。

2.4 EP+C工程管理模式

這是較少采用的管理模式，主要解決業(yè)主的采購(gòu)問(wèn)題，介于EPC總承包和E+P+C之間。

3 技術(shù)改造工程承包方式的選擇

業(yè)主技術(shù)改造工程類型復(fù)雜多樣，面臨各種各樣的選擇。如何選擇合理的工程承包方式，需要結(jié)合工程的成熟度、工程規(guī)模、業(yè)主的管理水平、業(yè)主的資源情況進(jìn)行比較，提前籌劃，做到有的放矢。以下就幾種承包方式的選擇策略及注意事項(xiàng)進(jìn)行研究。

①EPC總承包方式的選擇。對(duì)于常規(guī)的化工裝置的改造工程，結(jié)合石油化工行業(yè)及煤化工的特點(diǎn)，較為成熟的煉油及配套工程，氣體處理、制備及配套工程，配套電站系統(tǒng)、煤粉系統(tǒng)（含固體加工處置）及脫硫脫硝系統(tǒng)、污水處理系統(tǒng)等改造工程，盡量考慮采用EPC總承包工程，技術(shù)成熟是招投標(biāo)法明確強(qiáng)調(diào)的。需要綜合考慮潛在投標(biāo)人的資質(zhì)和管理特點(diǎn)，過(guò)去招標(biāo)經(jīng)常用到聯(lián)合體方式，目前一些單位已經(jīng)淡化，僅對(duì)施工承包商提資質(zhì)要求，有的還不是很明確。為保證工程的安全和質(zhì)量，建議增加承擔(dān)建設(shè)項(xiàng)目工程總承包或工程項(xiàng)目管理相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)或管理體系作為招標(biāo)條件，明確管理要求和人員配置，這樣會(huì)在一定程度上限制一些以單純?cè)O(shè)計(jì)為主業(yè)的工程公司參與競(jìng)爭(zhēng)。結(jié)合設(shè)計(jì)單位的缺點(diǎn)和施工總承包企業(yè)體能較大、管理資源豐富的現(xiàn)狀，可以嘗試由施工總承單位做牽頭單位，通過(guò)施工制衡設(shè)計(jì)管理，同時(shí)約束承包商之間簽訂責(zé)任劃分的協(xié)議，有條件的要簽訂書(shū)面合同，明確雙方的管理職責(zé)。如此，將大大激發(fā)施工總承包單位的積極性，發(fā)揮在施工組織管理、施工圖的優(yōu)化方面的優(yōu)勢(shì)，規(guī)避設(shè)計(jì)單位紙上談兵的不足。作為施工總承包單位，應(yīng)該積極研究取得相應(yīng)的設(shè)計(jì)資質(zhì)，這是國(guó)家提倡和推行的制度，發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)設(shè)計(jì)的優(yōu)勢(shì)。

②作為業(yè)主，有條件的情況下，根據(jù)改造工程的特點(diǎn)，建議以產(chǎn)業(yè)板塊或聯(lián)盟的形式，探索施工、供貨商長(zhǎng)短名單制度，將合作業(yè)績(jī)優(yōu)秀、管理水平良好、供貨質(zhì)量穩(wěn)定的單位納入企業(yè)發(fā)包的資源市場(chǎng)，避免遍地撒網(wǎng)、參差不齊的現(xiàn)象。各承包單位，有了多次準(zhǔn)入的機(jī)會(huì)，會(huì)更加珍惜企業(yè)榮譽(yù)，也會(huì)提高改造工程的總體水平。例如，國(guó)內(nèi)石油化工、電力等企業(yè)就有較為完善的采購(gòu)資源市場(chǎng)，采購(gòu)的有效性和機(jī)動(dòng)性大大加強(qiáng)。其他的企業(yè)集團(tuán)，往往在基建工程采用這種方式，建議延伸到生產(chǎn)管理的環(huán)節(jié)，解決改造工程的需要。

③E+PC施工總承包工程的選擇。這種方式是業(yè)主在改造工程中采用比較多的管理方式。作為連續(xù)運(yùn)行的化工生產(chǎn)企業(yè)，或多或少地選用了設(shè)計(jì)框架單位，這些設(shè)計(jì)框架單位一般規(guī)模中等，具有較好的行業(yè)資質(zhì)，熟悉企業(yè)裝置特點(diǎn)，從項(xiàng)目立項(xiàng)到詳細(xì)工程設(shè)計(jì)介入較早，有很大的優(yōu)勢(shì)。業(yè)主的生產(chǎn)裝置，或多或少擁有一定數(shù)量的框架保運(yùn)單位，為提高工程實(shí)施的有效性，可以安排保運(yùn)單位進(jìn)行工程的實(shí)施測(cè)算，包括材料價(jià)格的詢價(jià)，工程費(fèi)用，重點(diǎn)是不確定性費(fèi)用的精確測(cè)算，如安全管理的成本、生產(chǎn)運(yùn)行期間的降效、生產(chǎn)運(yùn)行期間的隔離等措施情況，進(jìn)一步提高工程的準(zhǔn)確性。業(yè)主改造工程中選擇施工總承包的優(yōu)勢(shì)較為明顯，由于改造的工程很多在招標(biāo)紅線附近，需要業(yè)主正確識(shí)別招標(biāo)與非招標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。隨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展，業(yè)主在采用新興的技術(shù)方案或更加先進(jìn)的示范性產(chǎn)業(yè)技術(shù)的過(guò)程中，改造工程如涉及的技術(shù)不完善，方案有陸續(xù)優(yōu)化的潛在影響，無(wú)論規(guī)模大小，也宜采用此種模式。這種模式下，業(yè)主應(yīng)高度注意，在施工總承包的選擇方面，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，盡量選擇專業(yè)性較強(qiáng)的承包商，例如，石油化工施工總承包、電力施工總承包、建筑施工總承包等單位，一、二級(jí)資質(zhì)資源比較豐富，在此種情況下，盡可能地選擇高一級(jí)別的單位?？紤]化工等生產(chǎn)裝置聯(lián)系生產(chǎn)的特點(diǎn)，生產(chǎn)裝置改造工程或多或少會(huì)受生產(chǎn)運(yùn)行的影響，安全管理的風(fēng)險(xiǎn)大于工程自身的風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主應(yīng)充分考慮此種因素，在選擇承包商時(shí)，建議增加設(shè)置生產(chǎn)運(yùn)行保運(yùn)單位的業(yè)績(jī)要求。為了規(guī)模采購(gòu)的隨意性，降低工程質(zhì)量，建議參考EPC總承包業(yè)主采購(gòu)資源的管理。要結(jié)合勞務(wù)分包和掛靠單位的隱蔽性和多樣性，盡可能地提高承包商合同制人員的比例，從而降低業(yè)主潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

④E+P+C工程管理模式的選擇。業(yè)主需要根據(jù)自身企業(yè)的特點(diǎn)，選擇管理方式。很多大型的石油化工、煤化工等企業(yè)，既有設(shè)計(jì)框架單位，又有一定數(shù)量和資質(zhì)的生產(chǎn)維護(hù)框架單位，充分發(fā)揮這些單位在業(yè)主單位產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)清晰、作業(yè)環(huán)境熟悉、管理規(guī)范適應(yīng)等優(yōu)勢(shì)，會(huì)大大降低企業(yè)的安全管理風(fēng)險(xiǎn)。由于存在一定的長(zhǎng)期利益，對(duì)于施工的管理、設(shè)計(jì)的管理，這些單位有一定程度的歸屬感，更容易和企業(yè)的管理文化接軌，減少業(yè)主管理資源。前提是設(shè)計(jì)和施工的額度不得超過(guò)招標(biāo)紅線要求的限制，必須做到合規(guī)合法。

4 結(jié)語(yǔ)

石油化工、煤制油、煤化工企業(yè)技術(shù)改造工程應(yīng)結(jié)合改造項(xiàng)目的特點(diǎn)，結(jié)合自身的管理資源，合規(guī)合法地推進(jìn)項(xiàng)目的建設(shè)。國(guó)有企業(yè)，尤其是大型央企，同民營(yíng)企業(yè)的管理方式會(huì)有一定的差異性。無(wú)論是哪種企業(yè)類型，高效完成建設(shè)任務(wù)，取得雙方共贏是當(dāng)前形勢(shì)下最完美的結(jié)果，任何一方的利益都是國(guó)家法律所保護(hù)的，任何一方利益受到傷害，都可能產(chǎn)生法律糾紛。業(yè)主更加關(guān)注時(shí)效性、工程質(zhì)量、可運(yùn)行性及維護(hù)成本等方面的綜合效益，在投資策劃時(shí)，更加應(yīng)該考慮可能影響實(shí)施的因素，編制合理的概算或預(yù)算;在實(shí)施方面，制訂合理的工期，嚴(yán)格管控安全、質(zhì)量、進(jìn)度和費(fèi)用，原則不能超過(guò)批復(fù)的投資。對(duì)于承包商，著重重視企業(yè)榮譽(yù)和效益，盡量不惡意參與競(jìng)標(biāo)，盡可能地優(yōu)化各類成本。為此，建議各生產(chǎn)企業(yè)其他或產(chǎn)業(yè)板塊，需要在招投標(biāo)法允許的范圍，建立針對(duì)性的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工的有效資源，從而推動(dòng)項(xiàng)目的快速進(jìn)行。改造工程的特殊性，也要求業(yè)主在管理活動(dòng)中，充分認(rèn)識(shí)生產(chǎn)制度與改造工程之間的區(qū)別，制定針對(duì)性的管理措施。在選擇管理方式時(shí)，需要業(yè)主單位充分分析各類管理方式的特點(diǎn)，結(jié)合自身的管理模式進(jìn)行選擇，以期達(dá)到理想的目標(biāo)。

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