在經(jīng)濟(jì)法背景基礎(chǔ)上探討壟斷與反壟斷

彭宏艷

（安陽(yáng)工學(xué)院，河南 安陽(yáng) 455000）

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，以及經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程不斷加快，我國(guó)的市場(chǎng)格局逐漸變得更加開(kāi)放。但就是在市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)一片大好的情形下，卻接連出現(xiàn)了不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為、競(jìng)爭(zhēng)約束行為等一系列復(fù)雜的問(wèn)題，在一定程度上阻礙了經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展。針對(duì)這一現(xiàn)狀，我國(guó)頒布了《制止價(jià)格壟斷行為暫行規(guī)定》，明確約束與規(guī)范了經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中的一些特定經(jīng)營(yíng)行為，不僅能夠有效制止價(jià)格壟斷行為，推動(dòng)經(jīng)營(yíng)者之間的公平競(jìng)爭(zhēng)，還促進(jìn)市場(chǎng)更有秩序、更加統(tǒng)一的發(fā)展。

一、經(jīng)濟(jì)法中壟斷和反壟斷的概念

（一）壟斷的概念

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，壟斷主要就是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中，某些特定的主體、行為人限制競(jìng)爭(zhēng)或非法排除的行為［1］。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，就是在資本集中或是生產(chǎn)集中的基礎(chǔ)上，某一個(gè)規(guī)模較大的企業(yè)，或是幾個(gè)規(guī)模性企業(yè)一同控制或獨(dú)占了相關(guān)產(chǎn)品，包括該產(chǎn)品的生產(chǎn)與營(yíng)銷過(guò)程，都在這幾個(gè)企業(yè)的管控之中。壟斷誕生并成長(zhǎng)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由競(jìng)爭(zhēng)中。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，自由競(jìng)爭(zhēng)是最為顯著的特點(diǎn)之一。多數(shù)企業(yè)為了獲取更多的利潤(rùn)，便會(huì)積極研發(fā)全新的生產(chǎn)技術(shù)，并對(duì)企業(yè)進(jìn)行行之有效的管理，通過(guò)專業(yè)化的生產(chǎn)方式讓勞動(dòng)生產(chǎn)率不斷提升。部分規(guī)模較大的企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中經(jīng)常會(huì)利用自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的優(yōu)勢(shì)來(lái)吞并一些小型企業(yè)與中型企業(yè)，逐步將相關(guān)生產(chǎn)資料、獨(dú)有的資源及勞動(dòng)產(chǎn)品的生產(chǎn)牢牢匯集到自己手中，從而在市場(chǎng)中分得一大杯羹。加上市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)信用機(jī)制及股份企業(yè)在這個(gè)時(shí)候的快速發(fā)展，單一資本的限制由此打破，資本集中發(fā)展的速度也越來(lái)越快，使得生產(chǎn)集中獲取了更好的發(fā)展。

當(dāng)資本集中和生產(chǎn)集中發(fā)展到一定程度時(shí)，就導(dǎo)致了企業(yè)數(shù)量的減少。這時(shí)候幾十個(gè)大型企業(yè)便掌控了大部分的生產(chǎn)資料，而且這些企業(yè)會(huì)互相達(dá)成協(xié)議，共同對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)與營(yíng)銷進(jìn)行操控，從而讓壟斷的產(chǎn)生具備更多的可能性。部分大型企業(yè)的存在會(huì)影響小型企業(yè)與中型企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位，為了避免在競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中出現(xiàn)利益受損的情況，部分大型企業(yè)通常會(huì)為了利益而謀求妥協(xié)，并與其他企業(yè)達(dá)成相應(yīng)的協(xié)議。

（二）反壟斷的概念

反壟斷主要指的是當(dāng)市場(chǎng)調(diào)節(jié)出現(xiàn)失靈的情況時(shí)，國(guó)家會(huì)針對(duì)市場(chǎng)的實(shí)際情況來(lái)制定相應(yīng)的法律法規(guī)，讓市場(chǎng)調(diào)節(jié)得以順利實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中那些不正當(dāng)?shù)男袨檫M(jìn)行打擊，促使市場(chǎng)朝著更加穩(wěn)定有序的方向發(fā)展。經(jīng)濟(jì)法是公法和私法交叉中的第三法域，并歸屬于獨(dú)立的法律部門(mén)［2］，對(duì)整體利益進(jìn)行維護(hù)是經(jīng)濟(jì)法建立的基礎(chǔ)，現(xiàn)階段對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)展干預(yù)或調(diào)整工作均是以公法為主，這在國(guó)內(nèi)法律中已達(dá)成共識(shí)。其中所包含的反壟斷法正是國(guó)家對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)的基本法律準(zhǔn)則，帶有一定的經(jīng)濟(jì)法特征，并且可以對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行進(jìn)行有效監(jiān)管。

二、經(jīng)濟(jì)法中壟斷的種類劃分

（一）按照立法取向進(jìn)行劃分

在經(jīng)濟(jì)法中，壟斷按照立法取向進(jìn)行劃分時(shí)，能夠分為合法壟斷與非法壟斷［3］。國(guó)家為達(dá)成某種特殊的目的而進(jìn)行的壟斷操作便是合法壟斷。譬如，在對(duì)社會(huì)治安進(jìn)行維護(hù)，或者是推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，反壟斷法中的規(guī)定便十分明確，經(jīng)過(guò)相關(guān)反壟斷主管機(jī)構(gòu)所認(rèn)可的壟斷是可以豁免的。

在反壟斷法中大概有以下幾種情況：一是針對(duì)某些特殊部門(mén)壟斷的行為，會(huì)進(jìn)行豁免處理，像供水、供電等部門(mén)就屬于具備自然壟斷性質(zhì)的公用事業(yè)。二是當(dāng)處于特殊時(shí)期，或者是遇到某些特定情況時(shí)，會(huì)對(duì)一些壟斷行為進(jìn)行豁免。譬如，一些聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)的行為經(jīng)過(guò)反壟斷主管組織機(jī)構(gòu)同意的，便可以出現(xiàn)相應(yīng)的壟斷行為。當(dāng)排除合法壟斷行為后的便是非法壟斷，非法壟斷是被反壟斷法所禁止的壟斷行為，具有一定的社會(huì)威脅性。實(shí)際上，合法壟斷與非法壟斷之間不存在絕對(duì)的界限，這一點(diǎn)是需要重點(diǎn)關(guān)注的。

（二）按照市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行劃分

在經(jīng)濟(jì)法中，壟斷按照市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行劃分時(shí)能夠分為聯(lián)合性壟斷、獨(dú)占性壟斷及寡頭壟斷三個(gè)類別。首先，聯(lián)合性壟斷實(shí)際上是壟斷競(jìng)爭(zhēng)的一種表現(xiàn)形式，其是由兩個(gè)或者以上的企業(yè)，以及多個(gè)企業(yè)聯(lián)合的組織機(jī)構(gòu)，共同對(duì)某個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)、銷售環(huán)節(jié)進(jìn)行控制。其次，獨(dú)占性壟斷也被稱作是完全壟斷，實(shí)際上就是某一家企業(yè)對(duì)整個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)及銷售進(jìn)行了徹底的控制，完全不允許其他企業(yè)在這同一范圍內(nèi)并存。通俗來(lái)講就是在整個(gè)行業(yè)中，只有這一家公司從事該產(chǎn)品或項(xiàng)目的生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)，沒(méi)有其他公司競(jìng)爭(zhēng)。最后，寡頭壟斷是指在特定的市場(chǎng)中，只有少數(shù)幾家公司會(huì)對(duì)某種特殊的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行銷售，每一家公司都占據(jù)了一定的市場(chǎng)份額，雖說(shuō)大家都可以對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格進(jìn)行排他性控制，但每個(gè)企業(yè)之間有著競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。

三、反傾銷法與反壟斷法的關(guān)系

雖說(shuō)反傾銷法與反壟斷法有著密切的關(guān)系，但兩者的著眼點(diǎn)完全不同。反壟斷法著重注意的是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，是針對(duì)國(guó)內(nèi)的企業(yè)而設(shè)立的相關(guān)法律法規(guī)?？呻S著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)的聯(lián)系逐漸增多，也有更多的外國(guó)企業(yè)進(jìn)駐到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，并受到反壟斷法的約束。但實(shí)際上反壟斷法的適用對(duì)象及作用機(jī)制仍舊是國(guó)內(nèi)的企業(yè)，其對(duì)國(guó)外企業(yè)的束縛力并不高。與反壟斷法相比，反傾銷法主要是針對(duì)國(guó)外企業(yè)。反傾銷法和反壟斷法既相互聯(lián)系，又存有較大區(qū)別。

（一）立法本意與功能上的區(qū)別

無(wú)論是反傾銷法，還是反壟斷法，兩者都與競(jìng)爭(zhēng)行為有著密切關(guān)聯(lián)，均是想要對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序進(jìn)行維護(hù)，兩者都具有相同的歷史使命。兩者的不同主要是考慮與注意的方面存在差異。反壟斷法是基于維護(hù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)機(jī)制的合理性，以及讓市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)行為得到保障而制定的；而反傾銷法則是建立于國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)沖擊上的，主要是針對(duì)各種不公平、不合理的貿(mào)易行為。譬如，某企業(yè)為了排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，或者是獨(dú)占市場(chǎng)，便以低于成本的價(jià)格銷售商品，這種行為就會(huì)嚴(yán)重?cái)_亂正常的經(jīng)營(yíng)秩序，因此，要利用反傾銷法對(duì)其進(jìn)行制止。

（二）兩者之間的歷史聯(lián)系

通過(guò)對(duì)反傾銷法與反壟斷法的發(fā)展歷史進(jìn)行對(duì)比，我們不難發(fā)現(xiàn)兩者是一脈相承的，反傾銷法實(shí)際上是從反壟斷法中延伸出來(lái)的一種合理的調(diào)整手段。以美國(guó)為例，從其反傾銷法與反壟斷法的立法狀況來(lái)看，其反壟斷法對(duì)反傾銷法有著較大影響，且反傾銷法還沿用了反壟斷法中的一些概念。譬如，3倍的民事?lián)p害賠償、掠奪性意圖的證據(jù)等。

（三）兩者的作用互補(bǔ)

反傾銷法主要是針對(duì)國(guó)家，特別是各國(guó)間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況，能夠?qū)俜降馁Q(mào)易壁壘進(jìn)行監(jiān)管和消除，從而讓資源配置更加合理，獲取更多的經(jīng)濟(jì)利益。同時(shí)，私人貿(mào)易壁壘也是實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由公共權(quán)力所面臨的障礙，想要實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由，就必須突破私人貿(mào)易壁壘。如果沒(méi)有反壟斷法對(duì)私人貿(mào)易進(jìn)行監(jiān)管，沒(méi)有反傾銷法來(lái)放寬市場(chǎng)，便會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)外公司產(chǎn)生不公平的競(jìng)爭(zhēng)，最終引起國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)出現(xiàn)障礙。

由此可見(jiàn)，反傾銷法與反壟斷法之間存在相輔相成的關(guān)系。當(dāng)實(shí)施反傾銷法時(shí)，能夠讓國(guó)內(nèi)的企業(yè)與國(guó)外的企業(yè)之間所出現(xiàn)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為得到良好消除，從而促進(jìn)企業(yè)之間的良性競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)反壟斷法實(shí)施時(shí)，能夠讓國(guó)內(nèi)企業(yè)的各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為及壟斷行為得到有效抑制，而且還可以更好地實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易。

四、結(jié)語(yǔ)

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法中，反壟斷法是當(dāng)前非常關(guān)鍵的法律制度，在維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常發(fā)展及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速運(yùn)行方面有著至關(guān)重要的意義。我們應(yīng)當(dāng)從推動(dòng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)健康平穩(wěn)發(fā)展的角度出發(fā)，不斷增強(qiáng)對(duì)壟斷與反壟斷的研究，從而在往后的發(fā)展中對(duì)反壟斷法作出進(jìn)一步的優(yōu)化。