劉 喆（山東外事職業(yè)大學(xué)）

在我國(guó)依法治國(guó)持續(xù)深入的社會(huì)背景下，工商部門既承擔(dān)著重要的監(jiān)管職責(zé)，也有著一定的執(zhí)法任務(wù)。隨著法制建設(shè)的不斷完善，當(dāng)前工商行政管理在開(kāi)展工作時(shí)面臨著日益嚴(yán)格的監(jiān)督與問(wèn)責(zé)機(jī)制。工商行政管理執(zhí)法人員在工作實(shí)踐中要發(fā)揮應(yīng)有的職能，而其在對(duì)市場(chǎng)管理任務(wù)進(jìn)行監(jiān)管過(guò)程中可能由于工作流程的不規(guī)范而造成工作風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可能由于執(zhí)法的不合理、工作風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不足、風(fēng)險(xiǎn)管理不夠完善等多方面的影響而產(chǎn)生。

■ 工商行政管理職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

工商行政管理人員在工作組織實(shí)踐背景下，市場(chǎng)管理任務(wù)的落實(shí)與行政管理工作的組織都面臨著個(gè)體生命財(cái)產(chǎn)受到損害的可能性，而該種由于工作所造成的不良影響則被稱為行政管理風(fēng)險(xiǎn)。從具體的風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行劃分，大致可以分為監(jiān)管責(zé)任、行政許可、職業(yè)關(guān)聯(lián)以及服務(wù)關(guān)聯(lián)四種風(fēng)險(xiǎn)[1]。

監(jiān)管責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)主要指的是工商行政人員在監(jiān)督執(zhí)法過(guò)程中，由于未按照相關(guān)要求開(kāi)展工作會(huì)面臨著執(zhí)法監(jiān)督的責(zé)任追究，工作人員工作落實(shí)實(shí)際不符合相關(guān)要求的問(wèn)題是工商行政管理人員職業(yè)過(guò)程中面臨著主要的風(fēng)險(xiǎn)類型。

行政許可風(fēng)險(xiǎn)主要指的是在工商行政管理人員工作過(guò)程中，其在對(duì)于企業(yè)遞交申請(qǐng)材料進(jìn)行審查時(shí)，面對(duì)當(dāng)事人提交的虛假材料未進(jìn)行及時(shí)辨別，而企業(yè)在成功登記之后出現(xiàn)了一定的經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，該種執(zhí)法人員在工作狀態(tài)下出現(xiàn)主觀行為過(guò)失錯(cuò)誤的情況使得其工商行政管理有著審查不嚴(yán)和執(zhí)法過(guò)當(dāng)雙重責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

職業(yè)關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)主要指的是工商執(zhí)法工作要在法律許可范圍之內(nèi)開(kāi)展合法合規(guī)的執(zhí)法行為，但當(dāng)工商行政管理部門在工作中出現(xiàn)違法規(guī)定甚至觸碰法律的情況時(shí)，執(zhí)法工作難以推進(jìn)的問(wèn)題使得工商管理部門存在著工作失效。被執(zhí)法人在與執(zhí)法單位進(jìn)行對(duì)峙沖突過(guò)程中，不配合甚至暴力行為的出現(xiàn)都容易導(dǎo)致雙方的生命財(cái)產(chǎn)受到威脅。除了該種執(zhí)法上的異常之外，在工商行政管理部門工作中廉政問(wèn)題的出現(xiàn)也會(huì)導(dǎo)致執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的加大，既會(huì)影響到民眾對(duì)于工商行政管理部門的信任度，也會(huì)使工商行政管理部門被指責(zé)和問(wèn)責(zé)。

服務(wù)關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)主要指的是在各地區(qū)不同的管理?xiàng)l件下存在著管理機(jī)構(gòu)之間的權(quán)力交叉與矛盾沖突，部分地區(qū)可能由于多種因素的考量存在著對(duì)于工商管理部門進(jìn)行禁止限制的問(wèn)題，而工商行政管理部門在工作時(shí)無(wú)法對(duì)某些企業(yè)開(kāi)展監(jiān)督和審查的工作而導(dǎo)致工商部門執(zhí)法效果受到影響，任務(wù)難以完成、各種工作難以推進(jìn)，存在著較大的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

■ 工商行政管理職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的存在原因

雖然工商行政管理職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)有著多種類型，但究其根本，在具體的工作環(huán)境中，工商行政管理職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的存在著不依法行政、危機(jī)感責(zé)任感不足、系統(tǒng)管理不夠完善三個(gè)方面的問(wèn)題。

首先，在工商管理部門執(zhí)法過(guò)程中，不依法行政情況的出現(xiàn)導(dǎo)致了其工作難以按照規(guī)范的操作與流程進(jìn)行實(shí)踐，工作人員不恰當(dāng)執(zhí)法行為的出現(xiàn)導(dǎo)致了執(zhí)法部門和被執(zhí)法人之間的矛盾沖突。二者之間矛盾沖突的存在既會(huì)導(dǎo)致執(zhí)法工作難以推進(jìn)，也會(huì)產(chǎn)生多樣化的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

其次，在工商行政管理工作過(guò)程中，雖然大部分工作人員都按照相關(guān)法律法規(guī)要求合法合規(guī)地開(kāi)展執(zhí)法工作，但面對(duì)工作中所存在的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，工作人員存在著危機(jī)感和責(zé)任感不足的問(wèn)題，其并沒(méi)有對(duì)執(zhí)法過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行客觀準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)，同時(shí)其雖然明確的知曉了相關(guān)法律法規(guī)的要求，但在工作過(guò)程中仍然有不恰當(dāng)工作方式的存在，以麻痹大意的心態(tài)對(duì)待工作過(guò)程中的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致了在工作落實(shí)過(guò)程中容易產(chǎn)生主觀和客觀的失誤。

最后，工商行政管理面臨著較為復(fù)雜的工作情況，同時(shí)也具有著大量的不確定性因素，但在該種較為特殊的工作中，對(duì)于工商行政管理面對(duì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)未開(kāi)展系統(tǒng)管理、整體風(fēng)險(xiǎn)教育不夠完善的問(wèn)題影響了工作中對(duì)于職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)處理有效性。工作人員對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不清，同時(shí)其處置方式較為簡(jiǎn)單的問(wèn)題，使得當(dāng)工商行政管理中職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)，既不能準(zhǔn)確的識(shí)別也不能有效的應(yīng)對(duì)。

■ 工商管理部門職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

由于工商行政管理工作中涉及到大量的不確定性因素，因此工作人員較對(duì)于職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)有清晰明確的認(rèn)識(shí)，同時(shí)也要掌握職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的處理應(yīng)對(duì)措施。在具體的工作背景下，供應(yīng)商管理部門對(duì)于職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防范可以采用以下幾種具體的措施。

（一）正確認(rèn)識(shí)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

為了更好的應(yīng)對(duì)工作背景下存在的職業(yè)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，在防范過(guò)程中首先要通過(guò)正確認(rèn)識(shí)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任的方式，明確工作責(zé)任與權(quán)利，同時(shí)在工作落實(shí)過(guò)程中也要意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)存在的必然性，以科學(xué)合理的方式開(kāi)展執(zhí)法工作保障事件的正確處理。

作為工商行政管理工作人員，在開(kāi)展工作、行使執(zhí)法權(quán)力過(guò)程中，要通過(guò)樹(shù)立正確責(zé)任觀、權(quán)力觀，在工作中切實(shí)履行工作責(zé)任與工作使命。對(duì)于工作人員而言，面對(duì)工作過(guò)程中出現(xiàn)的不確定性、隨意性的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，也要隨時(shí)保持警惕的態(tài)度，以認(rèn)真執(zhí)法、積極應(yīng)對(duì)的心態(tài)保障執(zhí)法的有效性。

在工作過(guò)程中，雖然存在著執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，但工作人員要以正確的心態(tài)對(duì)待，在執(zhí)法過(guò)程中要敢于執(zhí)法、合理執(zhí)法，也要準(zhǔn)確執(zhí)法，既保障在工作過(guò)程中能根據(jù)事件的變化與發(fā)展，以正確的方式開(kāi)展執(zhí)法行為，也通過(guò)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)的加強(qiáng)，以不斷提高個(gè)人意外情況處理能力，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)有效應(yīng)對(duì)能力。

在工商行政管理工作背景下，職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)雖然是不確定性的、存在于執(zhí)法的始終，但按照相關(guān)規(guī)定合法合規(guī)地開(kāi)展執(zhí)法行為可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避與處理，因此工作人員要切實(shí)把握工作開(kāi)展的原則方式，既始終堅(jiān)持紅色信仰，明確工作的重要性，同時(shí)也在執(zhí)法過(guò)程中以工作使命感為支撐，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度保障事件處理的科學(xué)與合理[2]。

（二）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育

雖然工商行政管理過(guò)程中存在著差異化的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)類型，但職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)卻存在著風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育不夠完善、工作人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)缺乏等原因。因此為了更好的應(yīng)對(duì)工商行政管理過(guò)程中存在的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)部門要通過(guò)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育的形式，提高工作人員對(duì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)得認(rèn)識(shí)。在樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的基礎(chǔ)上保障工作落實(shí)合法合規(guī)。

由于我國(guó)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)教育意義存在著形式化、不具體的問(wèn)題，因此為了有效地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育工作，工商行政管理可以通過(guò)出臺(tái)相關(guān)規(guī)定與條例的方式，在日常學(xué)習(xí)過(guò)程中融入風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育活動(dòng)，既確保工作人員能正確的認(rèn)識(shí)工作過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)在具體的執(zhí)法落實(shí)過(guò)程中積極的開(kāi)展執(zhí)法行為。

面對(duì)執(zhí)法人員執(zhí)法過(guò)程中存在的違法執(zhí)法情況，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育工作的組織也要使工作人員樹(shù)立合法合規(guī)的工作態(tài)度，以牢記法律的工作態(tài)度指導(dǎo)其執(zhí)法行為。工商行政管理人員既是在維護(hù)法律的公平正義同時(shí)也在促進(jìn)國(guó)家的依法治國(guó)工作落實(shí)，在風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育過(guò)程中，既要使工作人員以法律法規(guī)嚴(yán)格要求自身，同時(shí)在工作背景下也對(duì)于各商戶、各公民進(jìn)行法律法規(guī)的要求與限制，在工商行政管理與被管理主體的依法依規(guī)、照章辦事背景下保障工作的順利，推進(jìn)責(zé)任主體相應(yīng)責(zé)任的承擔(dān)來(lái)提高工商行政管理的有效性。

為了提高被管理主體對(duì)于工商行政管理工作的滿意度，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育也要通過(guò)提高工商行政管理人員服務(wù)態(tài)度，建立工作人員認(rèn)真負(fù)責(zé)、踏實(shí)勤勉的工作方式，既保證工商管理的工作質(zhì)量，也提高大眾對(duì)于工商管理的滿意度，以雙方之間信任的建立在高效率解決問(wèn)題的過(guò)程中更好的防范工商管理中的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）加強(qiáng)工作監(jiān)督管理

工商行政管理工作在組織落實(shí)背景下涉及到執(zhí)法人員與被執(zhí)法人之間的矛盾沖突，事件的類型多種多樣，面對(duì)的具體情況也存在著差異性，因此在不確定的工作背景下，既有著職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的存在也有著職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的隨意性問(wèn)題，因此工商行政管理在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防范過(guò)程中，要強(qiáng)調(diào)以合法合規(guī)的工作方式組織工作，也要通過(guò)監(jiān)督管理工作的組織，以全員監(jiān)督的模式構(gòu)建背景下，以有效的監(jiān)督方式限制工商行政管理人員的不恰當(dāng)工作行為[3]。

工商行政管理工作既是為大眾服務(wù)，同時(shí)也是與大眾生活密切相關(guān)的承擔(dān)執(zhí)法職責(zé)的執(zhí)法主體。為了避免工作人員的違法違規(guī)行為，通過(guò)對(duì)于管理人員開(kāi)展監(jiān)督的形式既可以杜絕在工作落實(shí)情況下存在官商勾結(jié)的惡性事件，也可以在監(jiān)督過(guò)程中更好地對(duì)于工作時(shí)存在的違規(guī)現(xiàn)象進(jìn)行明確，以持續(xù)監(jiān)督、積極處理的方式，促進(jìn)工商行政管理人員在法律法規(guī)許可范圍內(nèi)照章辦事，依法合規(guī)地開(kāi)展執(zhí)法工作。

■ 結(jié)束語(yǔ)

工商行政管理在開(kāi)展市場(chǎng)管理、進(jìn)行行政工作中既要明確工作開(kāi)展的方式方法，同時(shí)也要明確工作時(shí)所存在的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)規(guī)范的操作來(lái)保障工作的順利推進(jìn)，同時(shí)也通過(guò)對(duì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的有效規(guī)避來(lái)保障執(zhí)法人員的工作效率與工作質(zhì)量。