國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、政府創(chuàng)新偏好與區(qū)域創(chuàng)新能力

秦海波，肖鴻波，烏 靜，張秀峰

（1.新疆大學(xué) a.政治與公共管理學(xué)院；b.國家安全研究省部共建協(xié)同創(chuàng)新中心；c.經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830046；2.河南師范大學(xué) 商學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453007）

一、引 言

創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中位于核心地位，科技自立自強(qiáng)是我國發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。黨的十八大以來，我國的基礎(chǔ)創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出快速增加，取得了一系列重大科技創(chuàng)新成就，但科技創(chuàng)新過程中關(guān)鍵核心技術(shù)的自主創(chuàng)新能力依然有待增強(qiáng)［1］。黨的十九大提出要加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，探索具有中國特色的自主創(chuàng)新道路成為新時(shí)期的發(fā)展戰(zhàn)略。同時(shí)，隨著各經(jīng)濟(jì)體參與全球科技創(chuàng)新程度的日益提高［2］，國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系和科技創(chuàng)新競(jìng)合關(guān)系的不確定性進(jìn)一步加深［3］，中國在高科技領(lǐng)域面臨著關(guān)鍵技術(shù)“斷供”和產(chǎn)業(yè)脫鉤的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)［4］，自主創(chuàng)新活動(dòng)將在未來可持續(xù)發(fā)展和大國博弈中發(fā)揮日益重要的作用。

為強(qiáng)化國家高新區(qū)在復(fù)雜試水環(huán)境中的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和內(nèi)生增長(zhǎng)作用［5］，并以國家高新區(qū)為牽引，提高我國的自主研發(fā)創(chuàng)新能力，自2009年以來，國務(wù)院共批復(fù)建設(shè)了北京中關(guān)村、武漢東湖、江西鄱陽湖等21個(gè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“自創(chuàng)區(qū)”）。從目標(biāo)定位來看，自創(chuàng)區(qū)是加快高新技術(shù)發(fā)展及相應(yīng)體制機(jī)制創(chuàng)新的先行先試區(qū)域［6］，而自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)則是加快高新技術(shù)發(fā)展及相應(yīng)體制機(jī)制創(chuàng)新的重要政策工具，對(duì)于推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和完善相關(guān)體制機(jī)制發(fā)揮著重要的示范、引領(lǐng)、帶動(dòng)作用［7］。

從研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)踐來看，區(qū)域研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)離不開政府部門的支持和參與，政府創(chuàng)新偏好直接反映了政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的支持力度。在眾多創(chuàng)新資源配置方式中，財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持無疑是政府參與和支持區(qū)域研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的基本手段［8-9］。國家提出并開展實(shí)施的自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)，旨在強(qiáng)化自創(chuàng)區(qū)的示范引領(lǐng)作用，提升區(qū)域研發(fā)創(chuàng)新能力，這勢(shì)必會(huì)引起地方政府財(cái)政支持對(duì)自創(chuàng)區(qū)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的傾斜。然而值得思考的是，政策試點(diǎn)往往是以目標(biāo)為導(dǎo)向的，自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)自實(shí)施以來，是否發(fā)揮了示范及帶動(dòng)效應(yīng)，并且是否通過政府創(chuàng)新偏好，即是否通過引導(dǎo)地方政府部門加強(qiáng)對(duì)自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)的配套支持，從而提升了區(qū)域創(chuàng)新能力？本文擬通過對(duì)自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)的實(shí)施效果進(jìn)行分析，總結(jié)政策試點(diǎn)的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)并提出若干建議，對(duì)于政府部門完善自創(chuàng)區(qū)政策具有一定參考價(jià)值，能夠?yàn)槲覈灾鲃?chuàng)新能力體系的培育提供必要理論支撐。

二、文獻(xiàn)回顧

（一）國家自主創(chuàng)新示范區(qū)

自創(chuàng)區(qū)試點(diǎn)政策的主要功能是著力實(shí)施創(chuàng)新引領(lǐng)戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)先的目標(biāo)，打造世界一流的高科技園區(qū)［10］。自創(chuàng)區(qū)試點(diǎn)政策具有濃厚的中國特色，目前國外關(guān)于自創(chuàng)區(qū)的研究幾近空白［5］，僅有少數(shù)學(xué)者以中關(guān)村［11］、張江［12］等園區(qū)為例，探索區(qū)位導(dǎo)向性集群政策所產(chǎn)生的聚集經(jīng)濟(jì)及人才流動(dòng)的知識(shí)溢出效應(yīng)等。國外相關(guān)研究更多聚焦于科技園區(qū)對(duì)企業(yè)績(jī)效及創(chuàng)新活動(dòng)的影響，研究表明，科技園區(qū)是重要的區(qū)域創(chuàng)新政策之一［13］，對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效具有積極影響［14］。

國內(nèi)學(xué)者關(guān)于自創(chuàng)區(qū)試點(diǎn)政策已開展了豐富的研究，主要集中于以下四個(gè)方面：①自創(chuàng)區(qū)宏觀戰(zhàn)略定位與建設(shè)方略的把握。張威奕［7］對(duì)17 個(gè)自創(chuàng)區(qū)的宏觀定位、建設(shè)任務(wù)與策略進(jìn)行比較分析，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施提供有益建議。解佳龍和胡樹華［15］從高新區(qū)示范能力要素出發(fā)，構(gòu)建了自創(chuàng)區(qū)“四力”甄選指標(biāo)體系，為自創(chuàng)區(qū)的遴選與創(chuàng)建提供了新的評(píng)價(jià)思路。此外還有學(xué)者從自創(chuàng)區(qū)建設(shè)的政策安排出發(fā)，為自創(chuàng)區(qū)建設(shè)提出新的展望與探索方向［6，16］。②自創(chuàng)區(qū)相關(guān)政策文本的評(píng)價(jià)。部分學(xué)者從自創(chuàng)區(qū)政策文本［17-18］、大學(xué)生創(chuàng)業(yè)政策［19］及科技人才政策［5］三個(gè)角度進(jìn)行政策量化評(píng)價(jià)分析。③自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新體系的構(gòu)建或創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)。石書玲［20］基于系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，嘗試構(gòu)建了自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新政策體系模型，為試點(diǎn)政策的完善提供了借鑒。還有學(xué)者對(duì)部分自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，研究結(jié)果表明，山東半島的自創(chuàng)區(qū)具有良好的發(fā)展趨勢(shì)［21］；北京中關(guān)村、上海張江等10 個(gè)自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新能力形成原因各不相同，但擁有相似的成功經(jīng)驗(yàn)或不足之處［22］。④自創(chuàng)區(qū)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)或創(chuàng)新績(jī)效的影響?，F(xiàn)有研究表明，自創(chuàng)區(qū)試點(diǎn)政策對(duì)地區(qū)總體及人均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著促進(jìn)作用［23-24］，并且顯著促進(jìn)了區(qū)域企業(yè)的創(chuàng)新能力，東部政策效果明顯強(qiáng)于中西部地區(qū)［10］，對(duì)發(fā)明專利的影響強(qiáng)于外觀專利［25］。李卓文［26］運(yùn)用雙重差分法對(duì)全國283 個(gè)地級(jí)市的實(shí)證分析表明，自創(chuàng)區(qū)的建設(shè)顯著提升了城市技術(shù)創(chuàng)新水平。張秀峰等［3］從研發(fā)質(zhì)量的角度出發(fā)，分析自創(chuàng)區(qū)對(duì)國家高新區(qū)研究績(jī)效的影響，實(shí)證結(jié)果表明，自創(chuàng)區(qū)試點(diǎn)政策顯著提升了國家高新區(qū)發(fā)明專利績(jī)效。

此外，還有部分學(xué)者嘗試基于相關(guān)理論，進(jìn)一步探討自創(chuàng)區(qū)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)或績(jī)效影響的內(nèi)在機(jī)理?，F(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)，自創(chuàng)區(qū)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的影響主要源自創(chuàng)新［23-24］產(chǎn)生的效應(yīng)；對(duì)高新區(qū)利潤(rùn)水平的影響主要源于發(fā)明專利績(jī)效［3］產(chǎn)生的效應(yīng)。

從上述研究成果來看，國內(nèi)學(xué)者對(duì)自創(chuàng)區(qū)政策開展了大量的研究工作，既包括自創(chuàng)區(qū)的內(nèi)部建設(shè)、評(píng)價(jià)等問題，也包括自創(chuàng)區(qū)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。上述研究為本文提供了有益的啟示與借鑒，同時(shí)也引出了本文擬提出的問題，即政府行為、自創(chuàng)區(qū)、區(qū)域創(chuàng)新能力三者間存在怎樣的關(guān)系？自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)是否引導(dǎo)地方政府部門加強(qiáng)了對(duì)自創(chuàng)區(qū)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的配套支持？現(xiàn)有研究較少關(guān)注這一問題，本文擬采用雙重差分法（DID）對(duì)該問題進(jìn)行分析和檢驗(yàn)。

（二）政府行為與區(qū)域創(chuàng)新能力

地方政府作為參與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)、支持區(qū)域研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)開展的重要主體，往往其行為對(duì)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響［27］。現(xiàn)有研究結(jié)果表明，提高政府創(chuàng)新偏好能夠有效發(fā)揮政府職能，推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新效率提升［28］；政府的科技資助［29］、創(chuàng)新投入［30］及創(chuàng)新政策［31］對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效與創(chuàng)新能力具有顯著促進(jìn)作用。從自創(chuàng)區(qū)政策核心定位來看，自創(chuàng)區(qū)作為政府倡導(dǎo)的重要區(qū)位導(dǎo)向性群聚政策，享有諸多政策紅利［32］。中央政府通過加大財(cái)政科技資金投入、政策優(yōu)惠等措施引導(dǎo)高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)等創(chuàng)新主體積極參與自創(chuàng)區(qū)建設(shè)，同時(shí)也激勵(lì)地方政府支持和參與自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)［33］。那么地方政府創(chuàng)新偏好在自創(chuàng)區(qū)與區(qū)域創(chuàng)新能力提升的關(guān)系中是否起到了中介作用？這也是本文擬提出的第二個(gè)核心問題。

綜上，已有研究在自創(chuàng)區(qū)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效影響方面進(jìn)行了積極嘗試，但政策效果探究明顯滯后于我國對(duì)自主創(chuàng)新能力提升的現(xiàn)實(shí)需求。一方面鮮有研究探討自創(chuàng)區(qū)試點(diǎn)政策效果的異質(zhì)性，難以提出具有針對(duì)性的政策建議；另一方面也鮮有研究對(duì)自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)影響區(qū)域創(chuàng)新能力的機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)，缺少對(duì)影響機(jī)制的根本性把握，也尚未有學(xué)者將政府創(chuàng)新偏好納入自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響研究中。鑒于此，本文運(yùn)用雙重差分法評(píng)估自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，同時(shí)引入地方政府創(chuàng)新偏好作為中介變量，解構(gòu)自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的傳導(dǎo)機(jī)制路徑，并進(jìn)一步分析政策效果的異質(zhì)性。在此基礎(chǔ)上提出具有針對(duì)性的政策建議，期望為自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)進(jìn)一步調(diào)整與完善提供參考和借鑒。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）理論假說

作為推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要載體，自創(chuàng)區(qū)的戰(zhàn)略定位是深化科技體制改革，成為區(qū)域創(chuàng)新一體化的創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展高地。首先，從自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)的核心定位來看，自創(chuàng)區(qū)試點(diǎn)的政策效應(yīng)有利于形成以創(chuàng)新資源集聚為特色的創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制。一方面，高素質(zhì)的勞動(dòng)力是城市創(chuàng)新的核心［34］，人力資本能夠促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，誘發(fā)創(chuàng)新行為［35］。自創(chuàng)區(qū)集聚了大批科技人才資源，通過科技人才創(chuàng)業(yè)、研發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品，能夠促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展［36］，同時(shí)通過政策試點(diǎn)吸引高層次、高質(zhì)量的人才進(jìn)入自創(chuàng)區(qū)高技術(shù)企業(yè)開展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，促進(jìn)自創(chuàng)區(qū)研發(fā)創(chuàng)新水平的提升。另一方面，地方政府通過財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持、稅收和金融優(yōu)惠政策給予自創(chuàng)區(qū)內(nèi)企業(yè)扶持，降低資源獲取成本、補(bǔ)償科技金融風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)能夠促使產(chǎn)業(yè)集聚的形成，并更加精準(zhǔn)地支持其開展更高質(zhì)量的自主研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，從而產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即形成“集聚效應(yīng)”［25，37］。其次，從資源配置角度來看，自創(chuàng)區(qū)作為創(chuàng)新要素集聚、資源密集程度較高的區(qū)域，能夠通過技術(shù)與知識(shí)溢出等渠道促進(jìn)城市創(chuàng)新發(fā)展。熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新是以全新的知識(shí)為基礎(chǔ)，打破既有技術(shù)軌道，以全新的產(chǎn)品、生產(chǎn)方式等，對(duì)市場(chǎng)或產(chǎn)業(yè)做出顛覆性改造的創(chuàng)新模式［38］。本文認(rèn)為，自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)對(duì)城市創(chuàng)新能力的溢出影響機(jī)制主要有三種方式：第一，企業(yè)間的知識(shí)溢出。園區(qū)內(nèi)外企業(yè)通過中間產(chǎn)品或技術(shù)轉(zhuǎn)讓形成聯(lián)系或者加強(qiáng)合作，形成以自創(chuàng)區(qū)為中心的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而向城市邊界不斷輻射，帶動(dòng)城市創(chuàng)新能力的提升。第二，不同創(chuàng)新主體的聯(lián)結(jié)。創(chuàng)新往往涉及不同主體，依托各自的優(yōu)勢(shì)不斷完善創(chuàng)新活動(dòng)，主要表現(xiàn)為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。自創(chuàng)區(qū)企業(yè)在創(chuàng)新過程中，對(duì)于知識(shí)和技術(shù)的需求會(huì)帶動(dòng)城市創(chuàng)新主體之間的資源整合，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率提升。第三，人才的流動(dòng)溢出。自創(chuàng)區(qū)的設(shè)立會(huì)加速人才的流動(dòng)，人才流動(dòng)會(huì)加速知識(shí)和技術(shù)的擴(kuò)散與交融，為城市提供創(chuàng)新動(dòng)力。此外，從政策工具視角看，自創(chuàng)區(qū)通過政府扶持、政策激勵(lì)等方式構(gòu)建自主創(chuàng)新平臺(tái)，完善創(chuàng)新孵化環(huán)境，構(gòu)建“大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府”三螺旋自主創(chuàng)新模式［39］，形成整體聯(lián)動(dòng)、統(tǒng)籌發(fā)展的創(chuàng)新一體化發(fā)展機(jī)制，從而促使自創(chuàng)區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)從模仿式創(chuàng)新向自主式創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。

創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力，只有創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)才能有效帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)［40］。政府相關(guān)政策的推動(dòng)和實(shí)施往往具有“自上而下”的特點(diǎn)，即政策由上級(jí)部門提出和推動(dòng)，具體則由地方各級(jí)政府加以貫徹和實(shí)施。在此過程中，上級(jí)政府部門通過行政命令、配套政策等方式給予地方政府相關(guān)政策優(yōu)惠、財(cái)政支持等，同時(shí)要求地方政府部門在政策實(shí)施方面予以積極配合和支持，從而能夠激勵(lì)和督促地方政府支持和參與中央開展的政策試點(diǎn)。除了上述地方政府參與和支持區(qū)域創(chuàng)新的外部動(dòng)力之外，地方政府部門還存在較強(qiáng)的內(nèi)在動(dòng)力，這是因?yàn)檎块T現(xiàn)有的晉升錦標(biāo)賽機(jī)制和高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略能夠引導(dǎo)地方政府部門更加注重通過區(qū)域科技創(chuàng)新提升本地經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，從激烈的地方競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出。因此，在晉升錦標(biāo)賽治理模式［41］下，竭力提升經(jīng)濟(jì)績(jī)效的地方政府通常受到增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力的驅(qū)策。自創(chuàng)區(qū)的設(shè)立，使得地方政府獲得了提升區(qū)域創(chuàng)新能力的重要依托。為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，地方政府會(huì)加大財(cái)政科技支出［42］，支持自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)的開展，并帶動(dòng)本地經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展，體現(xiàn)為自創(chuàng)區(qū)提升了政府創(chuàng)新偏好，間接實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。依據(jù)上述分析，本文提出假設(shè)1、假設(shè)2。

H1：自創(chuàng)區(qū)試點(diǎn)政策能夠顯著提升區(qū)域創(chuàng)新能力。

H2：自創(chuàng)區(qū)試點(diǎn)政策能夠提升政府創(chuàng)新偏好，激發(fā)地方政府加大財(cái)政科技支出的意愿，促使政府優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，即政府創(chuàng)新偏好在自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)提升區(qū)域創(chuàng)新能力的過程中能夠起到重要的中介作用。

基于自然條件、歷史原因等因素的影響，我國四大板塊區(qū)域在經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面存在顯著現(xiàn)實(shí)差異，整體上形成了西部大開發(fā)、東北振興、中部崛起、東部率先發(fā)展的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略［7］，區(qū)域創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出“東強(qiáng)西弱”的總體態(tài)勢(shì)［43］。自創(chuàng)區(qū)的整體布局思路遵從我國宏觀區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，同時(shí)兼顧區(qū)域發(fā)展平衡。東部地區(qū)是我國區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的重心，著重打造東部創(chuàng)新發(fā)展高地，形成立足國際的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展體系，強(qiáng)化自主創(chuàng)新能力與水平，推動(dòng)研發(fā)創(chuàng)新向高質(zhì)量方向發(fā)展，充分發(fā)揮引領(lǐng)示范作用，帶動(dòng)實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)同發(fā)展。中西部地區(qū)是結(jié)合本地高校、科研院所等科研資源及產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，發(fā)展特色優(yōu)勢(shì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，并積極引進(jìn)、推廣先進(jìn)產(chǎn)品與技術(shù)。東北地區(qū)則是結(jié)合東北振興戰(zhàn)略，推動(dòng)新興高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)融合，并帶動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平。因此，不同區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展水平不同、特點(diǎn)不同，自創(chuàng)區(qū)試點(diǎn)政策對(duì)不同區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用可能存在差異。

一方面，自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)能夠通過加強(qiáng)自主創(chuàng)新形成區(qū)域研發(fā)創(chuàng)新高地，提高試點(diǎn)區(qū)域的自主創(chuàng)新能力和水平，與鄰近區(qū)域相比能夠形成顯著技術(shù)勢(shì)差，從而能夠?qū)︵徑鼌^(qū)域形成有效的技術(shù)溢出效應(yīng)；另一方面，自創(chuàng)區(qū)通過推動(dòng)創(chuàng)新要素的跨區(qū)域流動(dòng)產(chǎn)生集聚效應(yīng)，創(chuàng)新資源在自創(chuàng)區(qū)范圍的集聚也會(huì)產(chǎn)生區(qū)際技術(shù)溢出［44］、知識(shí)溢出和集體學(xué)習(xí)等效應(yīng)，降低創(chuàng)新人才交易成本，提高科研教育水平［45］，從而促使鄰近地區(qū)創(chuàng)新能力的提升。依據(jù)上述分析，本文提出假設(shè)3—假設(shè)5。

H3：自創(chuàng)區(qū)試點(diǎn)政策對(duì)東部地區(qū)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用最強(qiáng)，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)則最弱。

H4：自創(chuàng)區(qū)試點(diǎn)政策能推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出向高水平方向轉(zhuǎn)化，即自創(chuàng)區(qū)試點(diǎn)政策能夠促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力高質(zhì)量發(fā)展。

H5：自創(chuàng)區(qū)試點(diǎn)政策對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用具有溢出效應(yīng)，即自創(chuàng)區(qū)能夠通過正向溢出效應(yīng)，輻射周邊城市，帶動(dòng)鄰近地區(qū)創(chuàng)新能力的提升。

（二）模型構(gòu)建

為有效評(píng)估自創(chuàng)區(qū)設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的凈效應(yīng)，本文將自創(chuàng)區(qū)的設(shè)立視為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，運(yùn)用雙重差分法（DID）處理研究中的內(nèi)生性問題，將設(shè)立自創(chuàng)區(qū)的城市視為處理組，而將沒有設(shè)立的城市視為控制組。由于自創(chuàng)區(qū)是分批次逐漸展開的，本文參照 Beck［46］、Li 等［47］的研究，模型設(shè)立如下：

其中：i和t分別代表地級(jí)市和年份；被解釋變量Creit為地級(jí)市i在t年的創(chuàng)新能力，用專利申請(qǐng)量來表示；DIDit表示雙重差分估計(jì)量，β0表示政策試點(diǎn)對(duì)創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)；Χit表示其他影響區(qū)域創(chuàng)新能力的控制變量組；γi和θt分別表示個(gè)體固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)；εit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。通過包含個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)的雙重固定效應(yīng)模型，驗(yàn)證估計(jì)系數(shù)β0的大小，若β0的系數(shù)顯著大于0，則試點(diǎn)政策有效促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新能力提升。

為進(jìn)一步分析試點(diǎn)政策對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的傳導(dǎo)機(jī)制，驗(yàn)證假設(shè)2，本文借鑒Baron和Kenny［48］、王春楊等［49］的模型設(shè)定，以政府創(chuàng)新偏好作為自創(chuàng)區(qū)設(shè)立影響區(qū)域創(chuàng)新能力的中介效應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證。按照逐步回歸的步驟，在式（1）的基礎(chǔ)上構(gòu)建以下檢驗(yàn)方程：

其中：Mpreit表示政府創(chuàng)新偏好；β0表示自創(chuàng)區(qū)政策的總效應(yīng)；β2表示直接效應(yīng)；β1?表示中介效應(yīng)。根據(jù)中介效應(yīng)模型的檢驗(yàn)步驟，若回歸中β0、β2、?顯著為正且β0大于β2，或者β0、β2顯著為正、?顯著為負(fù)且β0小于?，則Mpreit是部分中介變量；如果β2不顯著?顯著，則Mpreit為完全中介變量。

（三）變量說明

（1）被解釋變量：區(qū)域創(chuàng)新能力（Create）。目前學(xué)術(shù)界多采用創(chuàng)新投入與產(chǎn)出等指標(biāo)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行衡量評(píng)估，其中創(chuàng)新產(chǎn)出是區(qū)域創(chuàng)新能力的最直觀體現(xiàn)［50-51］。參照相關(guān)研究［52-53］，本文選取地級(jí)市專利申請(qǐng)量來衡量區(qū)域創(chuàng)新能力。

（2）核心解釋變量：政策虛擬變量（DID）。本文以虛擬變量0、1來表示國家自創(chuàng)區(qū)的設(shè)立狀態(tài)，在所涉及的116個(gè)城市樣本中，如果城市i在t年設(shè)立為國家自創(chuàng)區(qū)，那么城市i在t年及之后的時(shí)間中DID=1，否則為0。

（3）中介變量：政府創(chuàng)新偏好（Prefer）。政府支持對(duì)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生深刻的影響，支持創(chuàng)新活動(dòng)的方式主要包括直接提供資金支持等，而這些支持方式均需要通過一定的財(cái)政支出來實(shí)現(xiàn)［28，54］。本文選取政府財(cái)政科技支出占地方財(cái)政支出比重衡量政府參與區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)程度。

（4）控制變量。區(qū)域創(chuàng)新能力會(huì)受多種因素的干擾，為降低實(shí)證研究偏誤，本文選取人均地區(qū)生產(chǎn)總值、政府控制、人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及開放水平變量進(jìn)行控制。①人均地區(qū)生產(chǎn)總值（PGDP）。地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)改造和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)造成影響，而這些都會(huì)促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新水平的提升［55］，本文選取各城市地區(qū)生產(chǎn)總值除以年末總?cè)丝诘闹当碚鞯貐^(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。②政府控制（Gov）。區(qū)域創(chuàng)新要素流動(dòng)受政府經(jīng)濟(jì)政策導(dǎo)向影響顯著［56］，本文選取政府財(cái)政支出占GDP 的比重表示政府對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的干預(yù)水平。③人力資本（Hum）。人力資本作為城市創(chuàng)新能力的重要影響因素，有利于提升本地區(qū)對(duì)知識(shí)、技術(shù)等要素的吸收能力［57］，本文選取每萬人高等學(xué)校在校生數(shù)近似表征地區(qū)人力資本質(zhì)量。④產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Stru）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)主要反映了各城市的發(fā)展階段和所面臨的機(jī)遇［58］，本文選取第三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重衡量地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展特征。⑤開放水平（Open）。開放程度易通過外包合作、人才流動(dòng)等途徑產(chǎn)生技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，從而影響區(qū)域創(chuàng)新［59］，本文選取用人民幣表示的進(jìn)出口總額與GDP 的比值來反映地區(qū)開放水平。

上述變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果見表1所列。

表1 樣本描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果

（四）樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

自創(chuàng)區(qū)設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響根本上體現(xiàn)為對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響，因此，在樣本選擇時(shí)本文進(jìn)行了如下處理：①自創(chuàng)區(qū)是在國家高新區(qū)基礎(chǔ)上建立的［60］，為保證處理組與控制組的可比性，本文以國家高新區(qū)所在的城市為基礎(chǔ)研究樣本。因此，在國家高新區(qū)所在的城市中，將設(shè)立為自創(chuàng)區(qū)的城市視為處理組，與之對(duì)照的則是未設(shè)立自創(chuàng)區(qū)的國家高新區(qū)所在城市。②在基礎(chǔ)研究樣本的選擇方面，由于自創(chuàng)區(qū)自2009 年開始獲批建設(shè)，因此本文選取2009 年及之前成立的國家高新區(qū)共計(jì)116 個(gè)城市為研究對(duì)象。③2015 年之后成立的自創(chuàng)區(qū)發(fā)展時(shí)間較短，缺乏研究數(shù)據(jù)，為合理評(píng)估政策效果，在基準(zhǔn)模型中將其剔除。

實(shí)證研究中所涉及的各個(gè)城市數(shù)據(jù)主要源于歷年《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省市統(tǒng)計(jì)年鑒，其中缺失的部分?jǐn)?shù)據(jù)采用插值法及平均增長(zhǎng)率進(jìn)行補(bǔ)齊，最終得到116個(gè)地級(jí)市2005—2018年的平衡面板數(shù)據(jù)。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

對(duì)式（1）進(jìn)行估計(jì)，回歸結(jié)果見表2 所列。由回歸結(jié)果可知，方差膨脹因子VIF均小于6，所以模型不存在嚴(yán)重的多重共線性，模型整體的擬合效果較好。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表2中模型（1）結(jié)果表明，在1%的顯著性水平下自創(chuàng)區(qū)的設(shè)立與區(qū)域創(chuàng)新能力存在顯著正向因果關(guān)系，即試點(diǎn)政策會(huì)顯著促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，本文假設(shè)1 得到驗(yàn)證。具體而言，自創(chuàng)區(qū)的設(shè)立使處理組比控制組的研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出平均提高14%左右，初步達(dá)到了政策設(shè)立的目標(biāo)。模型（2）中，以政府創(chuàng)新偏好作為被解釋變量，自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)對(duì)政府創(chuàng)新偏好的影響系數(shù)均在1%水平下顯著為正。結(jié)果表明，相較于未設(shè)立自創(chuàng)區(qū)的城市，自創(chuàng)區(qū)這一政策試點(diǎn)顯著提升了政府創(chuàng)新偏好。為進(jìn)一步解構(gòu)自創(chuàng)區(qū)影響區(qū)域創(chuàng)新能力的作用機(jī)制，模型（3）在基礎(chǔ)模型上加入政府創(chuàng)新偏好變量。結(jié)果顯示，政府創(chuàng)新偏好的回歸系數(shù)在1%的水平下顯著為正，表明自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)通過激勵(lì)政府創(chuàng)新偏好進(jìn)而提高了自創(chuàng)區(qū)所在城市的創(chuàng)新水平。Sobel 檢驗(yàn)及Bootstrap 檢驗(yàn)均在1%的水平下顯著，且中介效應(yīng)占比為15.94%，驗(yàn)證了政府創(chuàng)新偏好的中介作用顯著存在，即政府創(chuàng)新偏好是自創(chuàng)區(qū)政策影響區(qū)域創(chuàng)新能力提升的重要路徑。本文假設(shè)2得到驗(yàn)證。

（二）識(shí)別假定檢驗(yàn)

雙重差分法的重要前提之一是要滿足共同趨勢(shì)假設(shè)，即設(shè)立自創(chuàng)區(qū)的城市與未設(shè)立自創(chuàng)區(qū)的城市在政策實(shí)施之前創(chuàng)新能力應(yīng)具有相同的變動(dòng)趨勢(shì)，否則模型會(huì)高估或低估政策實(shí)施的效果。為了驗(yàn)證此前提，本文借鑒Li等［47］及曹清峰［61］的做法，設(shè)立以下模型進(jìn)行平行趨勢(shì)檢驗(yàn)：

圖1 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)結(jié)果

圖1 顯示，在試點(diǎn)政策實(shí)施前，政策試點(diǎn)城市與非政策試點(diǎn)城市的專利申請(qǐng)量不存在明顯的趨勢(shì)差異，表現(xiàn)為α-5至α-2的系數(shù)并沒有呈現(xiàn)一定的規(guī)律，且系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上并不顯著異于0。而試點(diǎn)政策實(shí)施后，專利申請(qǐng)量開始累積增長(zhǎng)，說明自創(chuàng)區(qū)的設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有明顯正向促進(jìn)作用，且這一效應(yīng)在隨后幾年內(nèi)不斷增強(qiáng)。這一結(jié)果充分證明，上文模型滿足平行趨勢(shì)假定。由此可見，模型（1）滿足平行趨勢(shì)假定，即處理組與控制組在政策實(shí)施之前具有相同的變化趨勢(shì)。雙重差分法的適用條件成立。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

（1）安慰劑檢驗(yàn)。安慰劑檢驗(yàn)是源自醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的概念，其最初是檢驗(yàn)?zāi)撤N新研發(fā)藥物療效的醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)。通過將試藥群體劃分為實(shí)驗(yàn)組（即服用真藥的群體）與對(duì)照組（即服用安慰劑的群體），且試藥群體并不知曉自己所服用的是安慰劑還是真藥，以此來避免試藥群體心理作用對(duì)其藥效的干預(yù)和影響，安慰劑檢驗(yàn)現(xiàn)常用于經(jīng)濟(jì)政策的穩(wěn)健性檢驗(yàn)中。為進(jìn)一步排除其他未知因素對(duì)試點(diǎn)城市選擇的影響，確保上文回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，證實(shí)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升確實(shí)因政策實(shí)施引起，需要進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)。安慰劑檢驗(yàn)通過在所有樣本中隨機(jī)選擇虛擬處理組，然后進(jìn)行若干次與基準(zhǔn)回歸一致的處理，為結(jié)論提供穩(wěn)健性保證。具體而言，本文在116 個(gè)樣本城市中隨機(jī)選擇部分城市作為處理組，重新完成式（1）的基準(zhǔn)回歸，如此重復(fù)500 次抽樣，結(jié)果如圖2 所示。估計(jì)結(jié)果表明，回歸系數(shù)分布在-0.015 左右，遠(yuǎn)小于基準(zhǔn)回歸結(jié)果中的0.14，即上述基準(zhǔn)回歸結(jié)果顯著不同于安慰劑檢驗(yàn)結(jié)果，這表明自創(chuàng)區(qū)試點(diǎn)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升確實(shí)起到了積極作用，并非源于其他因素。

圖2 安慰劑檢驗(yàn)結(jié)果

（2）傾向得分匹配（PSM-DID）。自創(chuàng)區(qū)在試點(diǎn)選擇方面可能會(huì)使上述回歸模型存在選擇性偏差，因此使用PSM-DID 修正選擇性偏誤。具體而言，本文以經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和政府干預(yù)作為匹配變量，按1∶1進(jìn)行近鄰匹配；同時(shí)，由于實(shí)驗(yàn)組接受自創(chuàng)區(qū)這一試點(diǎn)政策的沖擊時(shí)點(diǎn)不同，因此對(duì)樣本采用逐年匹配的方法。根據(jù)PSM方法的思想，首先對(duì)多維變量進(jìn)行l(wèi)ogit 回歸，計(jì)算原本樣本實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組得分，其次根據(jù)得分匹配合適的對(duì)照組，形成新的回歸樣本。經(jīng)過匹配以后的樣本按照基準(zhǔn)模型重新進(jìn)行回歸，結(jié)果見表3所列。從模型（4）來看，在1%的水平下回歸結(jié)果仍然顯著，證實(shí)了上文的結(jié)果，即自創(chuàng)區(qū)試點(diǎn)的設(shè)立顯著提升了專利申請(qǐng)量，促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。

（3）控制變量滯后一期。為了降低潛在的內(nèi)生性，避免聯(lián)立偏誤，本文將所有控制變量滯后一期處理，實(shí)證結(jié)果見表3 中模型（5）所列。結(jié)果表明DID 的系數(shù)依然在1%的水平下顯著，再次驗(yàn)證了上文回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

（四）政策異質(zhì)性分析

事實(shí)上，地理位置、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、資源稟賦等因素的不同，可能會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新水平與政策實(shí)施效果存在明顯差異，有必要對(duì)回歸結(jié)果的異質(zhì)性做進(jìn)一步探討。本文將從區(qū)域異質(zhì)性和創(chuàng)新水平異質(zhì)性兩個(gè)角度進(jìn)行政策效果的異質(zhì)性分析。

（1）區(qū)域異質(zhì)性。區(qū)域創(chuàng)新存在的差異會(huì)影響我國創(chuàng)新型國家建設(shè)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施［62］，對(duì)自創(chuàng)區(qū)政策效果的區(qū)域異質(zhì)性分析有助于提升創(chuàng)新資源配置效率，推動(dòng)我國區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)一步完善。本文根據(jù)地理區(qū)位對(duì)樣本分組回歸，結(jié)果見表4 所列。模型（6）-（8）的回歸結(jié)果表明，西部地區(qū)自創(chuàng)區(qū)政策對(duì)創(chuàng)新能力的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)大于東部地區(qū)，在中部地區(qū)該作用并不顯著。這一結(jié)果產(chǎn)生的可能原因在于：與其他區(qū)域相比，西部地區(qū)二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)較為落后，整體的研發(fā)創(chuàng)新能力和水平較低，在我國市場(chǎng)與政府雙軌制資源配置模式［63］背景下，以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主的自創(chuàng)區(qū)設(shè)立對(duì)西部地區(qū)政府有效配置創(chuàng)新資源更加有利，對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的促進(jìn)作用［64］也更為顯著，自創(chuàng)區(qū)試點(diǎn)政策能夠起到更好的“雪中送炭”［65］的效果，從而能夠較大幅度提升西部地區(qū)的創(chuàng)新能力。與其他區(qū)域相比，東部地區(qū)擁有更加完善的基礎(chǔ)設(shè)施和科教資源，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)也已經(jīng)具有相對(duì)較高的水平。因此，自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)對(duì)東部地區(qū)政府配置資源能力和創(chuàng)新能力的強(qiáng)化與提升作用較為有限，自創(chuàng)區(qū)更多起到的是“錦上添花”［65］的作用，邊際效用較小。中部地區(qū)的創(chuàng)新增長(zhǎng)處于低增長(zhǎng)或較低增長(zhǎng)水平［43］，其戰(zhàn)略定位與東部地區(qū)形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)態(tài)勢(shì)，充分發(fā)揮中部地區(qū)生產(chǎn)潛力，與自創(chuàng)區(qū)提升自主創(chuàng)新能力的核心定位存在顯著差異。此外，自創(chuàng)區(qū)對(duì)中部地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的量的促進(jìn)效用可能存在門檻效應(yīng)，目前仍處于上升空間，可能未達(dá)到門檻值，導(dǎo)致試點(diǎn)政策的促進(jìn)作用不顯著。

（2）創(chuàng)新水平異質(zhì)性。發(fā)明專利是專利中新知識(shí)含量最高的一類，更能反映科技研發(fā)活動(dòng)的創(chuàng)新性與高質(zhì)量特點(diǎn)［3］。因此本文將被解釋變量替換為更具體的發(fā)明專利申請(qǐng)量和非發(fā)明專利申請(qǐng)量進(jìn)行回歸，結(jié)果見表4 中模型（9）（10）所列。自創(chuàng)區(qū)試點(diǎn)政策對(duì)發(fā)明專利的促進(jìn)作用更加明顯，驗(yàn)證了本文的假設(shè)4，即自創(chuàng)區(qū)的實(shí)施推動(dòng)了區(qū)域高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展。這也體現(xiàn)了自創(chuàng)區(qū)設(shè)立的核心定位，與推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、強(qiáng)化我國原創(chuàng)性創(chuàng)新的政策初衷相吻合。

表4 政策異質(zhì)性分析結(jié)果

續(xù)表4

五、進(jìn)一步討論：空間效應(yīng)

創(chuàng)新溢出效應(yīng)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)發(fā)展有著極其顯著的影響［66］，隨著地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)聯(lián)性增強(qiáng)，不同地區(qū)之間在空間上的交互影響逐漸加深。因此引用空間計(jì)量方法，從空間關(guān)聯(lián)性的視角探究自創(chuàng)區(qū)政策對(duì)創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)顯得尤為重要，對(duì)我國自創(chuàng)區(qū)的遴選與建設(shè)具有重要意義。

在進(jìn)行空間回歸之前，應(yīng)首先對(duì)變量之間是否存在空間相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn)，避免因模型錯(cuò)選而導(dǎo)致回歸結(jié)果產(chǎn)生偏誤。因此，本文基于地理鄰接矩陣、逆地理距離矩陣采用運(yùn)用廣泛的Moran'sI指數(shù)法來檢驗(yàn)樣本城市創(chuàng)新能力的全局相關(guān)性，見表5 所列。

表5 莫蘭指數(shù)檢驗(yàn)結(jié)果

同時(shí)，為更直觀地識(shí)別不同空間上創(chuàng)新水平的空間關(guān)聯(lián)模式，本文選擇Local Moran'sI來檢驗(yàn)局部相關(guān)性，Moran'I散點(diǎn)圖如圖3 所示?？梢钥闯?，Create 全部為正且全部通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，散點(diǎn)圖表明Create主要集中于一、三象限，這表明區(qū)域創(chuàng)新能力在空間存在很強(qiáng)的正向相關(guān)性和相似的聚集特征。這也說明選擇空間回歸模型是比較合適的。

圖3 區(qū)域創(chuàng)新能力莫蘭散點(diǎn)圖

在考察了空間關(guān)聯(lián)性后，基于上文的空間權(quán)重矩陣，本文通過與空間誤差和空間滯后相結(jié)合的空間杜賓模型（SDM）來探討自創(chuàng)區(qū)政策對(duì)創(chuàng)新發(fā)展水平的空間效應(yīng)，表6報(bào)告了兩種空間權(quán)重矩陣下自創(chuàng)區(qū)設(shè)立對(duì)城市創(chuàng)新發(fā)展水平的空間回歸模型結(jié)果?？梢园l(fā)現(xiàn)，SDM模型中區(qū)域創(chuàng)新能力的空間自回歸系數(shù)ρ顯著為正，這表明地區(qū)之間的創(chuàng)新能力存在空間上的路徑依賴性，即本地創(chuàng)新能力的提升將對(duì)鄰近地區(qū)或經(jīng)濟(jì)相關(guān)性較高的地區(qū)產(chǎn)生明顯的溢出效應(yīng)。自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)設(shè)立的空間交互項(xiàng)W×Did 顯著為負(fù)，表明自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)建設(shè)會(huì)對(duì)鄰近城市的創(chuàng)新能力產(chǎn)生顯著“虹吸效應(yīng)”，推翻了上文的假設(shè)5，可能的原因在于本地地區(qū)依托政策優(yōu)勢(shì)，使得資金、人力等要素產(chǎn)生集聚效應(yīng)，擠占周邊地區(qū)的資源，從而抑制鄰近地區(qū)的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新發(fā)展。

表6 空間效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

六、結(jié)論與建議

本文基于2005—2018 年中國116 個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)，利用雙重差分方法，系統(tǒng)地分析和檢驗(yàn)了自創(chuàng)區(qū)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響及政策效果的異質(zhì)性，并引入政府創(chuàng)新偏好作為中介變量，分析了政策試點(diǎn)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的作用機(jī)制。主要研究結(jié)論如下：①自創(chuàng)區(qū)試點(diǎn)政策顯著促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，而在此過程中政府創(chuàng)新偏好發(fā)揮了重要中介作用，即政策試點(diǎn)能夠調(diào)動(dòng)地方政府部門的積極性和創(chuàng)新投入，從而進(jìn)一步提升和促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力。②自創(chuàng)區(qū)試點(diǎn)政策對(duì)西部地區(qū)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用最強(qiáng)，東部地區(qū)次之，對(duì)中部地區(qū)的促進(jìn)作用不顯著。③專利類別比較發(fā)現(xiàn)，自創(chuàng)區(qū)試點(diǎn)政策對(duì)發(fā)明專利的促進(jìn)作用更加明顯，即自創(chuàng)區(qū)政策試點(diǎn)的實(shí)施能夠更加有效地推動(dòng)區(qū)域高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展。④自創(chuàng)區(qū)試點(diǎn)政策效果具有虹吸效應(yīng)，抑制了鄰近城市的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新發(fā)展。

依據(jù)上述研究結(jié)論，本文提出以下建議：

第一，要依靠中國本土自主創(chuàng)新能力體系的系統(tǒng)化培育來突破和實(shí)現(xiàn)先進(jìn)技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)自創(chuàng)區(qū)的政策支持力度和支持精度，加強(qiáng)對(duì)國家高新區(qū)高技術(shù)企業(yè)高質(zhì)量研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的精準(zhǔn)化支持力度，深化相應(yīng)特色創(chuàng)新體制機(jī)制改革，鞏固自創(chuàng)區(qū)示范帶動(dòng)作用，打造統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的創(chuàng)新一體化發(fā)展平臺(tái)，將自創(chuàng)區(qū)作為完善我國自主創(chuàng)新體系、全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家的重要抓手。

第二，加強(qiáng)對(duì)地方政府財(cái)政科技支出的監(jiān)管、引導(dǎo)和激勵(lì)，提高地方政府研發(fā)創(chuàng)新資源的配置效率。一方面，合理評(píng)估地方政府創(chuàng)新偏好的科學(xué)性和有效性，以提高地方政府研發(fā)創(chuàng)新資源的配置效率，構(gòu)建“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展—發(fā)展帶動(dòng)高質(zhì)量創(chuàng)新”的良性循環(huán)；另一方面，充分發(fā)揮地方政府在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的關(guān)鍵作用，調(diào)動(dòng)地方政府支持和參與區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的積極性，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升。

第三，依據(jù)不同板塊區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、區(qū)域創(chuàng)新能力強(qiáng)弱、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)與特色等，科學(xué)評(píng)估自創(chuàng)區(qū)的甄別與遴選建設(shè)模式，基于長(zhǎng)期戰(zhàn)略發(fā)展目光，充分考慮自創(chuàng)區(qū)所產(chǎn)生的集聚與對(duì)鄰近地區(qū)的虹吸效應(yīng)，因地制宜完善自創(chuàng)區(qū)的建設(shè)機(jī)制。