劉 磊

引言

2020 年7 月1 日,《中華人民共和國社區(qū)矯正法》(以下簡稱《社區(qū)矯正法》) 和與其配套的《中華人民共和國社區(qū)矯正法實(shí)施辦法》(以下簡稱《社區(qū)矯正法實(shí)施辦法》) 正式開始實(shí)施。新出臺的法律法規(guī)總結(jié)了我國16 年來社區(qū)矯正在改革、發(fā)展、創(chuàng)新中取得的成果和經(jīng)驗(yàn),進(jìn)一步確立了社區(qū)矯正制度的法律地位和基本框架,并為后續(xù)社區(qū)矯正具體工作的深入開展打下了良好的基礎(chǔ)。社區(qū)矯正的立法落實(shí)了寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策、實(shí)現(xiàn)了懲罰與教育的刑罰目的。作為可以控制社區(qū)矯正對象人身危險性,降低犯罪率的社區(qū)矯正風(fēng)險評估制度在社區(qū)矯正執(zhí)行中具有重要地位,既是指導(dǎo)社區(qū)矯正活動的科學(xué)依據(jù),還是提高社區(qū)矯正效果的必要手段。

社區(qū)矯正風(fēng)險評估是指社區(qū)矯正機(jī)構(gòu),對擬矯正對象或矯正對象的基本情況、犯罪行為、現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)及思想變化等方面進(jìn)行調(diào)查,對其再犯罪的可能性、危險性進(jìn)行預(yù)測和評價,并以此為依據(jù),決定適合社區(qū)矯正或確定矯正方案并跟進(jìn)調(diào)整,以達(dá)到矯正目的的動態(tài)執(zhí)行過程。

社區(qū)矯正風(fēng)險評估不同于效果評估。效果評估一般發(fā)生在社區(qū)矯正完成之際,是對整體社區(qū)矯正工作的梳理和總結(jié),既要對社區(qū)矯正對象的改造效果進(jìn)行評估,也要對社區(qū)矯正工作人員的工作質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)。而社區(qū)矯正風(fēng)險評估是一個長期的、持續(xù)的、動態(tài)的、貫穿社區(qū)矯正全部環(huán)節(jié)的執(zhí)行活動,從入矯前后,到矯正中,再到解矯前后,始終需要風(fēng)險評估衡量矯正對象的人身危險性,這是矯正對象能否順利回歸社會的關(guān)鍵依據(jù)。根據(jù)矯正活動各階段的矯正目的,風(fēng)險評估可分為入矯前的調(diào)查評估、入矯后的分類評估、矯正中的需求評估、解矯前的回歸評估和解矯后的跟蹤評估,共五個評估。

社區(qū)矯正風(fēng)險評估的工作早在2003 年就已經(jīng)開始,隨著非監(jiān)禁式刑罰和教育刑理念的逐漸興起,國內(nèi)學(xué)者逐漸開始關(guān)注這一領(lǐng)域。陳偉(2010) 在《人身危險性研究》中提出要從方法設(shè)立、宏觀架構(gòu)、微觀創(chuàng)設(shè)和機(jī)構(gòu)保證四個方面解決人身危險性評估的實(shí)踐操作問題。利子平和辛波(2006) 在《論保安處分之人身危險性評估標(biāo)準(zhǔn)及方法》中指出人身危險性的評估應(yīng)遵循行為標(biāo)準(zhǔn)和人格標(biāo)準(zhǔn)。廖勁敏(2009) 在《我國社區(qū)矯正對象人身危險性評估探究》中指出我國社區(qū)矯正風(fēng)險評估存在著評估標(biāo)準(zhǔn)不明確、評估機(jī)構(gòu)不專業(yè)、評估方法不全面以及評估程序不規(guī)范等方面的缺陷。翟中東(2003) 在《刑法中的人格問題研究》主張?jiān)谛谭ㄖ幸肴烁駟栴}便于更好把握人身危險性,從而減少重新犯罪,提高刑罰特別預(yù)防水平。

理論的發(fā)展帶動了實(shí)踐的前進(jìn),但我國社區(qū)矯正風(fēng)險評估體系仍在規(guī)范性、系統(tǒng)性、可持續(xù)性等方面存在不足。本文在眾多學(xué)者的研究上,結(jié)合我國現(xiàn)實(shí)情況,對如何構(gòu)建和優(yōu)化社區(qū)矯正風(fēng)險評估體系進(jìn)行分析和總結(jié),力圖對風(fēng)險評估的實(shí)踐探索提供指導(dǎo)性參考。

一、社區(qū)矯正風(fēng)險評估體系的價值與作用

根據(jù)《社區(qū)矯正法》第1 條,社區(qū)矯正的目的是提高教育矯正質(zhì)量,促進(jìn)社區(qū)矯正對象順利融入社會,預(yù)防和減少犯罪。社區(qū)矯正風(fēng)險評估體系是為實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正目的存在的。人身危險性是判斷罪犯是否適合社區(qū)矯正的關(guān)鍵因素,是進(jìn)入社區(qū)矯正的門檻指標(biāo);再社會化是社區(qū)矯正的初衷和終極目標(biāo),是檢驗(yàn)社區(qū)矯正效果的重要標(biāo)準(zhǔn)。所以,針對社區(qū)矯正不同階段應(yīng)設(shè)定不同的評估目標(biāo),實(shí)行不同的評估標(biāo)準(zhǔn),建立動態(tài)的評估體系,即從入矯前的調(diào)查評估到入矯后的分類評估,再到矯正中的需求評估,再到解矯前的回歸評估,和最后的解矯后的跟蹤評估,評估標(biāo)準(zhǔn)由人身危險性的大小逐漸過渡到再社會化能力的強(qiáng)弱。這一評估標(biāo)準(zhǔn)是比較切合社區(qū)矯正活動特點(diǎn)和目的的,也是非監(jiān)禁式刑罰執(zhí)行方式價值理念的體現(xiàn)。除此之外,作為社區(qū)矯正工作的關(guān)鍵一環(huán),社區(qū)矯正風(fēng)險評估在具體執(zhí)行活動中還有以下作用和意義。

第一,制定個性方案,實(shí)現(xiàn)特殊預(yù)防。風(fēng)險評估的結(jié)果是社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)為矯正對象制定和調(diào)整針對性矯正方案的基礎(chǔ)和依據(jù)。針對性的矯正方案從矯正對象的犯罪原因出發(fā),試圖從根源上降低矯正對象再次犯罪的可能性。

第二,提高矯正效率,優(yōu)化資源配置。入矯后的分類評估是社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)實(shí)施分類管理的重要前提。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在矯正對象入矯后根據(jù)其危險性和需要性進(jìn)行分類分級評估,不同級別和不同類別的矯正對象分配專門的工作人員。入矯后的分類評估能在一定程度上彌補(bǔ)我國社區(qū)矯正力量不足的缺陷,并將現(xiàn)有資源實(shí)現(xiàn)最大利用和最優(yōu)配置。

第三,端正認(rèn)罪態(tài)度,提升改造信心。在社區(qū)矯正中,矯正對象的服從意愿和認(rèn)罪態(tài)度深刻影響其人身危險性。專門專業(yè)的風(fēng)險評估是一種制度激勵,能讓矯正對象感受到重視,從而減弱內(nèi)心的抵抗情緒。矯正對象可通過定期的風(fēng)險評估更直觀清晰地了解到自身的改造情況,認(rèn)識到所取得的進(jìn)步和仍需改正的不足,有利于增強(qiáng)其改造信心和激發(fā)其矯正動力。風(fēng)險評估能提升矯正對象的主動改造意愿,加強(qiáng)自我監(jiān)督和防范,達(dá)到更好的矯正效果,實(shí)現(xiàn)矯正對象再社會化。

第四,保障社區(qū)安全,增強(qiáng)公眾認(rèn)知。人身危險性的衡量始終是風(fēng)險評估的重點(diǎn)。定期的風(fēng)險評估既是一種評價機(jī)制,也是預(yù)警手段。通過定期風(fēng)險評估,工作人員可及時檢測到矯正對象人身危險性的異常,情形較輕時可對其進(jìn)行心理疏導(dǎo)或提供幫助;情形嚴(yán)重的,可對其進(jìn)行警告甚至向法院提請逮捕,以保證社區(qū)環(huán)境的安全。此外,在開展風(fēng)險評估時,與周邊社區(qū)的溝通和交流必不可少,在此過程中,潛移默化地讓民眾了解社區(qū)矯正工作,增強(qiáng)其認(rèn)同感和理解程度。

二、社區(qū)矯正風(fēng)險評估體系的原則與方法

(一) 評估原則

從技術(shù)操作角度而言,社區(qū)矯正風(fēng)險評估是一項(xiàng)非常復(fù)雜、非常專業(yè)的非線性系統(tǒng),涉及法學(xué)、社會學(xué)、精神病學(xué)、心理學(xué)、數(shù)理統(tǒng)計(jì)等多個學(xué)科,包含數(shù)據(jù)分析、心理輔導(dǎo)、模型建立等多個方面。評估程序步驟多、耗時長,一般分為六步。第一步是制定評估計(jì)劃,確定社區(qū)矯正評估小組成員及評估對象;第二步是收集、分析和提交評估資料;第三步是社區(qū)矯正實(shí)地調(diào)研和考察;第四步是實(shí)施風(fēng)險評估并撰寫評估報告;第五步是公示和通知評估結(jié)果;第六步則是將所有評估文件留痕存檔并跟蹤監(jiān)測?？v向的評估階段,橫向的評估流程,構(gòu)成了動態(tài)的社區(qū)矯正風(fēng)險評估體系。評估體系的建立和完善需要遵循科學(xué)性、客觀性和系統(tǒng)性三個原則。

第一,科學(xué)性主要體現(xiàn)在評估指標(biāo)的設(shè)定和評估方法的應(yīng)用上。評估指標(biāo)是衡量風(fēng)險評估的標(biāo)尺,是實(shí)行量化分析的基礎(chǔ)。動態(tài)的評估體系要求評估指標(biāo)的靈活適應(yīng)性,針對不同類型、不同年齡、不同性別、不同階段的矯正對象應(yīng)建立側(cè)重點(diǎn)不同的評估指標(biāo)體系以及采用不同的評估方法。而評估指標(biāo)體系內(nèi)各指標(biāo)設(shè)定應(yīng)規(guī)范明確,權(quán)重分配要科學(xué)合理;自身結(jié)構(gòu)應(yīng)遵從一定的內(nèi)在邏輯,否則會影響風(fēng)險評估的整體效益?？茖W(xué)的評估方法要求更先進(jìn)、更全面、更有效的綜合分析法,而非停留在百分制等單一的計(jì)算方法。

第二,客觀性要求評估時減少主觀因素影響,盡可能地保留客觀評價,主要體現(xiàn)在評估主體、評估對象和評估方法三個方面。評估主體應(yīng)經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)和具備一定臨床經(jīng)驗(yàn),有排除主觀因素干擾的能力。必要時,可由第三方專業(yè)評估機(jī)構(gòu)做評估主體,獨(dú)立進(jìn)行數(shù)據(jù)獲取和分析。評估對象內(nèi)心的抵抗消極情緒會使其掩飾內(nèi)心真實(shí)想法,從而導(dǎo)致評估結(jié)果失之偏頗。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)或其他評估主體應(yīng)重視矯正對象的心理建設(shè),用科學(xué)技巧加以引導(dǎo),增強(qiáng)其配合程度,促使其反映真實(shí)情況。評估方法要求定量等統(tǒng)計(jì)式評估法,采用科學(xué)的評估量表或軟件系統(tǒng)作為工具,能有效降低評估結(jié)果的主觀性,還具有較強(qiáng)的操作性。

第三,系統(tǒng)性要求社區(qū)矯正風(fēng)險評估實(shí)現(xiàn)在空間上和時間上各資源的有機(jī)整合和有效銜接。風(fēng)險評估是在開放的社會中,有多個主體共同參與、時間跨度較長的執(zhí)行活動?？臻g上,一次評估活動的開展,需要多個政府部門以及社會組織協(xié)同配合,有序地、高效地運(yùn)行啟動評估、告知情況、運(yùn)作評估、通知結(jié)果等評估程序。時間上,評估結(jié)果的應(yīng)用是指導(dǎo)下一次風(fēng)險評估的重要依據(jù),各階段風(fēng)險評估的無縫銜接能讓信息更加順暢無礙地傳遞分享。各部門工作的周密配合、各評估單元的積極響應(yīng)、各評估階段的有效銜接,構(gòu)成動態(tài)評估體系的重要部分,是風(fēng)險評估系統(tǒng)性的具體表現(xiàn)。

(二) 評估方法

評估方法是風(fēng)險評估科學(xué)性和客觀性的表現(xiàn),具體要求定性方法與定量方法相結(jié)合,靜態(tài)指標(biāo)與動態(tài)指標(biāo)相結(jié)合,以便全面客觀地衡量矯正對象的人身危險性。定性方法包括資料法、數(shù)據(jù)分析法和心理測試法;定量方法包括直覺法和心理訪談法。資料法和數(shù)據(jù)分析法均是矯正對象基本情況的羅列和矯正活動的記錄,二者的區(qū)別在于因記錄形式的不同帶來的分析方法的不同。心理測試法是通過填寫測評量表檢驗(yàn)智力、人格和心理的方法。目前常用的工具有艾格森人格問卷、SCL-90 通用量表等。直覺法即根據(jù)評估人員的經(jīng)驗(yàn)和直覺判斷矯正對象的人身危險性,主觀性極強(qiáng),操作性不高。心理訪談法即通過面對面談話了解相關(guān)情況,這對訪談?wù)叩膶I(yè)素養(yǎng)和臨床經(jīng)驗(yàn)有較高要求,需要在訪談前做好充足的準(zhǔn)備。以上評估方法各有利弊,只有將定性和定量方法有機(jī)結(jié)合起來,才能充分發(fā)揮方法優(yōu)勢,得到更準(zhǔn)確有效的評估結(jié)果,更具針對性地應(yīng)用結(jié)果。

評估指標(biāo)體系要注重靜態(tài)指標(biāo)和動態(tài)指標(biāo)相結(jié)合。靜態(tài)指標(biāo)是無法隨外界因素變化而改變的,一般指矯正對象的基本情況,包括受教育程度、家庭關(guān)系、工作情況等。靜態(tài)指標(biāo)無法確切地反映出矯正對象人身危險性的變化趨勢,只能在一定程度上顯示矯正對象初始的人身危險性。動態(tài)指標(biāo)是隨著矯正實(shí)際情況的發(fā)展而發(fā)生改變的,包括矯正對象的心理狀態(tài)、婚姻動態(tài)、健康狀況、經(jīng)濟(jì)收入、人際交往等。動態(tài)指標(biāo)的變化暗示著人身危險性的變化。例如,矯正對象在矯正期間經(jīng)濟(jì)條件得到了改善,解決了負(fù)債問題,基本生活得到了保障,這表明該矯正對象在經(jīng)濟(jì)犯罪方面基本無再犯可能性。值得注意的是,由于犯罪者有在動態(tài)指標(biāo)上主觀虛報的可能性,因此在分析動態(tài)指標(biāo)時要結(jié)合真實(shí)可靠的靜態(tài)指標(biāo)綜合考量。

三、社區(qū)矯正風(fēng)險評估體系的構(gòu)建與內(nèi)容

社區(qū)矯正風(fēng)險評估專業(yè)化的階段劃分將社區(qū)矯正目的進(jìn)行階段性拆解,能夠提高社區(qū)矯正工作的風(fēng)險預(yù)見性和針對性,準(zhǔn)確地實(shí)施監(jiān)督管理和教育幫扶。各階段風(fēng)險評估為服務(wù)于各評估目標(biāo),有不盡相同的評估內(nèi)容和評估特點(diǎn),現(xiàn)將逐個介紹。

(一) 入矯前的調(diào)查評估

入矯前的調(diào)查評估也被稱為審前調(diào)查評估。《社區(qū)矯正法》第18 條規(guī)定,社區(qū)矯正決定機(jī)關(guān)根據(jù)需要,可以委托社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)或者有關(guān)社會組織對被告人或者罪犯的社會危險性和對所居住的社區(qū)的影響,進(jìn)行調(diào)查評估,提出意見,供決定社區(qū)矯正時參考。所以說審前調(diào)查評估的目的是判斷擬矯正對象是否適合社區(qū)矯正。根據(jù)調(diào)查結(jié)果出具的評估意見書,能為法院或監(jiān)獄等機(jī)關(guān)在決定是否判處社區(qū)矯正或變更刑罰執(zhí)行措施提供較為科學(xué)準(zhǔn)確的依據(jù),也為被告人或罪犯進(jìn)入社區(qū)矯正后進(jìn)行分類管理和矯正改造打下基礎(chǔ)。

入矯前的調(diào)查評估要求全面充分,以準(zhǔn)確地預(yù)測被告人或罪犯的不易監(jiān)管、危害社會和再次犯罪的可能性。調(diào)查內(nèi)容包括基本情況和犯罪情況?；厩闆r包括被告人或罪犯的心理情況、居所情況、家庭情況、社會關(guān)系等,犯罪情況包括被告人或罪犯的犯罪動因、犯罪手法、犯罪行為的后果和影響、社區(qū)和被害人意見等。社區(qū)矯正評估主體依照法定程序,在各機(jī)關(guān)交流配合下深入社區(qū),收集上述評估所需信息,完成情況調(diào)查和核實(shí)后,對被告人或罪犯的人身危險性進(jìn)行預(yù)測,做出其是否適合社區(qū)矯正的評估意見。法院或監(jiān)獄等機(jī)關(guān)根據(jù)該評估意見,結(jié)合案件實(shí)際情況,用專業(yè)素質(zhì)做出最終判決。

入矯前的調(diào)查評估有效甄別社區(qū)矯正對象,嚴(yán)格把握社區(qū)矯正入口,是動態(tài)風(fēng)險評估體系中的決定性一步,既確保了決定機(jī)關(guān)判罰的客觀性和公正性,又為后續(xù)減刑、假釋等工作提供了標(biāo)準(zhǔn)。同時,該項(xiàng)評估是入矯后分類評估的預(yù)備程序,前置了社區(qū)矯正工作的信息溝通渠道,加強(qiáng)了入矯前后風(fēng)險評估的工作銜接,為后續(xù)矯正對象的分類管理分擔(dān)工作壓力、打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

(二) 入矯后的分類評估

入矯后的分類評估是針對矯正對象剛進(jìn)入社區(qū)矯正時所做的關(guān)于其人身危害性的個性化評估。根據(jù)評估結(jié)果,對矯正對象實(shí)行分類管理、分級處遇,采取不同強(qiáng)度的監(jiān)管措施,制定量身定做的矯正方案?！渡鐓^(qū)矯正法》第24規(guī)定,社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)裁判內(nèi)容和社區(qū)矯正對象的性別、年齡、心理特點(diǎn)、健康狀況、犯罪原因、犯罪類型、犯罪情節(jié)、悔罪表現(xiàn)等情況,制定有針對性的矯正方案,實(shí)現(xiàn)分類管理、個別化矯正。

由于社區(qū)矯正還未正式開展,入矯后的分類評估與入矯前的調(diào)查評估在評估內(nèi)容上相差無幾,主要差異體現(xiàn)在評估方法上。入矯后的分類評估更強(qiáng)調(diào)量化評估,注重實(shí)證手段,借助心理測試、風(fēng)險評估量表等工具,獲得更加精確細(xì)致的評估結(jié)果,即把適合社區(qū)矯正的人身危險性的范圍進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)分,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)式的分類劃檔,從而準(zhǔn)確地將矯正對象進(jìn)行分類分級。將人身危險性較小的矯正對象納入寬松管理類,人身危險性中等的納入普通管理類,人身危險性較大的納入嚴(yán)格管理類,實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正監(jiān)管資源的力量集中和合理配置。針對同一類別的矯正對象,社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在結(jié)合矯正對象實(shí)際情況和犯罪情節(jié)的基礎(chǔ)上,分析其犯罪原因,制定有針對性的矯正方案,正式開展針對該矯正對象的矯正工作。

入矯后的分類評估是矯正對象正式接受社區(qū)矯正的起點(diǎn),是后續(xù)動態(tài)風(fēng)險評估的參考基準(zhǔn),提升了矯正工作的規(guī)范性和準(zhǔn)確性,有利于實(shí)現(xiàn)特殊預(yù)防。同時,評估主體應(yīng)注重于矯正對象的良性互動,有利于增強(qiáng)其接受程度和配合程度,提高改造和學(xué)習(xí)的積極性,以便更好地實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正目的。

(三) 矯正中的需求評估

根據(jù)《社區(qū)矯正法》第24 條規(guī)定,矯正方案應(yīng)當(dāng)根據(jù)社區(qū)矯正對象的表現(xiàn)等情況相應(yīng)調(diào)整。實(shí)現(xiàn)這一要求的前提是開展矯正中的需求評估。矯正中的需求評估是在矯正期間,定期地圍繞矯正對象人身危險性展開評估,了解矯正對象需求,調(diào)整矯正方案,促進(jìn)其再社會化的過程。此項(xiàng)評估的評估頻率一般為一個月到兩個月一次,以便及時掌握矯正對象的行為變化和心理狀態(tài),以及對再犯罪可能性的趨勢進(jìn)行分析,為預(yù)防再犯罪提供依據(jù),保證矯正活動在安全范圍內(nèi)開展。同時,從矯正方案角度來說,每一次的風(fēng)險評估還具備承上啟下的功能,既能檢驗(yàn)上一階段矯正方案的效果,還能為下一階段矯正方案的調(diào)整提供依據(jù)。

矯正中的需求評估相較于前兩個階段的風(fēng)險評估,在評估內(nèi)容上需要增加矯正對象在矯正期間的表現(xiàn),例如有無悔改表現(xiàn)、是否遵守管理規(guī)定、參與法制教育或公益活動的情況、是否定期做思想?yún)R報等,這些內(nèi)容均是實(shí)施獎懲活動的依據(jù)。通過量化打分,對有突出表現(xiàn)、重大立功的矯正對象進(jìn)行表揚(yáng)嘉獎;對表現(xiàn)較差惡劣的對象,提出警告,進(jìn)行重點(diǎn)觀察,情節(jié)嚴(yán)重者可向法院提請收監(jiān)。

矯正方案的調(diào)整體現(xiàn)在監(jiān)督管理和教育幫扶兩個方面。隨著矯正教育的深入,矯正對象的人身危險性應(yīng)逐步降低,監(jiān)督管理等級應(yīng)從嚴(yán)格、普通、寬松的標(biāo)準(zhǔn)逐步下調(diào)。教育幫扶的調(diào)整要觀察矯正對象的再社會化需求。前文提到,隨著矯正活動推進(jìn),動態(tài)風(fēng)險評估體系的評估標(biāo)準(zhǔn)從人身危險性逐漸過渡到再社會化,而矯正中的需求評估是實(shí)現(xiàn)這一過渡的階段。因此,該階段的評估指標(biāo)體系要求既能考察矯正對象人身危害性的變化,還能及時發(fā)現(xiàn)矯正對象為實(shí)現(xiàn)再社會化的改造需求。需求指標(biāo)包括住房要求、婚姻狀態(tài)、人身健康情況等。例如,某矯正對象的住房問題遲遲無法解決,在指標(biāo)選取上加入住房方面的需求指標(biāo),借此觀察矯正對象的心理變化,一方面可以在一定程度上體現(xiàn)其人身危險性,另一方面還能針對需求調(diào)整矯正策略,提前改善矯正對象回歸社會后可能面臨的困境,促進(jìn)矯正對象再社會化。日本的“專門監(jiān)督官”就是個良好的先例,他們一對一建立起“專門需求解決隊(duì)伍”,在監(jiān)督管理矯正對象的同時,盡量解決其需求并改變引導(dǎo)教育方法,針對需求設(shè)立測評因子,如此才能更加全面深入地了解矯正對象的變化趨勢。

矯正中的需求評估是整個社區(qū)矯正風(fēng)險評估時間跨度最長、影響最為深刻的評估活動。動態(tài)的、多次的、長期的風(fēng)險評估給了矯正機(jī)構(gòu)和矯正對象多次調(diào)整改進(jìn)的機(jī)會,每一次機(jī)會都在向降低人身危險性,提升再社會化能力的方向前進(jìn)。該階段風(fēng)險評估體系一個雙向互動程度加深的過程。工作人員在履行工作職責(zé)的同時,要注意矯正對象的反饋,要通過宣傳教育喚起矯正對象的主體意識,促進(jìn)矯正對象積極配合評估工作,加強(qiáng)其主觀能動性,以便達(dá)到更好的矯正效果。

(四) 解矯前的回歸評估

解矯前的回歸評估是對矯正對象完成矯正改造、即將回歸社會時的基本情況、心理素質(zhì)、家庭社會的接納程度等方面進(jìn)行調(diào)查和分析,評價其人身危險性,預(yù)測其能否順利融入社會的評估活動,是對矯正對象矯正效果的驗(yàn)收工作。

評估內(nèi)容上,要注重矯正對象基本情況和心理素質(zhì)的動態(tài)變化和前后對比,如是否能妥善處理人際關(guān)系、是否擁有較好的生活條件、是否能掌握生存技能、家庭情況是否良好、心理素質(zhì)是否提高、是否能積極獨(dú)立面對社會等指標(biāo),以便考察矯正對象的社會適應(yīng)能力。社會適應(yīng)能力越強(qiáng),犯罪的可能性就越小。同時,通過比較各階段風(fēng)險評估的結(jié)果,總結(jié)發(fā)現(xiàn)矯正對象在社區(qū)矯正過程中取得的進(jìn)步和存在的問題,為矯正對象解除矯正后的進(jìn)一步幫扶或監(jiān)管提供依據(jù),實(shí)現(xiàn)解矯前工作和安置幫教工作的無縫銜接,讓矯正對象更自信地回歸社會。

值得注意的是,解矯前的回歸評估強(qiáng)調(diào)的是解矯人員能否順利融入社會,是否存在再次犯罪的可能性,雖然其能在一定程度上反映社區(qū)矯正工作的質(zhì)量和效果,但并不等同于質(zhì)量或效果評估。解矯前的回歸評估把握著社區(qū)矯正的出口,相當(dāng)于矯正對象的結(jié)業(yè)考試,是實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正目的、矯正工作階段性勝利的具體表現(xiàn)。

(五) 解矯后的跟蹤評估

解矯后的跟蹤評估并非風(fēng)險評估體系的必需程序。目前,我國社區(qū)矯正風(fēng)險評估體系發(fā)展較為落后,在前四個階段評估發(fā)展仍不完善的前提下,跟蹤評估更是少有關(guān)注。跟蹤評估的開展與否要結(jié)合解矯前回歸評估的實(shí)際情況。如果解矯人員的人身危險性很低,且具備較強(qiáng)的社會適應(yīng)能力,那跟蹤評估大可不必。跟蹤評估可在有條件的情況下開展,以觀察解矯人員回歸社會后的狀態(tài),在安置幫教下的行為活動,預(yù)測其是否有重新犯罪的可能,判斷其是否需要指導(dǎo)和救濟(jì),必要時可伸出援手。

四、社區(qū)矯正風(fēng)險評估體系的優(yōu)化與改進(jìn)

目前,我國社區(qū)矯正實(shí)踐中的風(fēng)險評估尚未進(jìn)入系統(tǒng)化、規(guī)范化的運(yùn)行階段。雖然一些地區(qū)在實(shí)踐中已經(jīng)摸索出一套是適合地方特色的評估模式,但是仍然存在著科學(xué)性、完整性、準(zhǔn)確性不足的缺陷,未能對我國社區(qū)矯正評估工作的實(shí)施提供有效指導(dǎo)。以下將從法制化、專業(yè)化和信息化三個角度闡述如何對我國社區(qū)矯正風(fēng)險評估體系進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)。

(一) 完善風(fēng)險評估立法,增強(qiáng)評估結(jié)果效力

社區(qū)矯正風(fēng)險評估在我國社區(qū)矯正體系中占有非常重要的地位,其有效地控制了罪犯的人身危險性,體現(xiàn)了刑罰中特殊預(yù)防的價值;其為分類管理、個性化矯正,實(shí)現(xiàn)了教育矯正的目的。如此重要且嚴(yán)肅的執(zhí)行活動應(yīng)該在法律框架下開展才能發(fā)揮其最大的作用。然而,我國最新出臺的《社區(qū)矯正法》和《社區(qū)矯正法實(shí)施辦法》均沒有對社區(qū)矯正風(fēng)險評估做出明確規(guī)定和強(qiáng)制要求。目前,僅有地方性文件中涉及風(fēng)險評估,但內(nèi)容簡單隨意,不成體系。評估的混亂狀態(tài)不僅會導(dǎo)致實(shí)際矯正效果大打折扣,還會影響司法的公信力。所以說,完善社區(qū)矯正風(fēng)險評估立法工作刻不容緩。

根據(jù)我國現(xiàn)有問題,立法工作中應(yīng)明確規(guī)定評估的啟動主體和執(zhí)行主體、完整的評估程序、社會力量參與的地位、評估結(jié)果的法律效力、評估工作的法律監(jiān)督等方面,避免出現(xiàn)責(zé)權(quán)不明、互相推諉的情況。最鮮明的例子是審前調(diào)查評估結(jié)果的應(yīng)用,由于缺少法律約束,社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)作出的是否適合社區(qū)矯正的評估意見沒有強(qiáng)制的法定效力,法官有時會做出與評估意見相悖的決定,影響了后續(xù)矯正工作的銜接,導(dǎo)致審前調(diào)查評估制度流于形式。

我們應(yīng)認(rèn)真梳理國內(nèi)外社區(qū)矯正風(fēng)險評估的立法成果,總結(jié)不同刑罰執(zhí)行制度的優(yōu)缺點(diǎn),研究我國社區(qū)矯正風(fēng)險評估當(dāng)前發(fā)展的問題,先形成國家層面上的綱領(lǐng)性法律文件;再充分考慮各省市間的經(jīng)濟(jì)、政治、文化發(fā)展的不平衡以及城鄉(xiāng)間的歷史、習(xí)俗等方面的差異,允許地方制定體現(xiàn)地方特色的規(guī)章制度,從而形成一個規(guī)范化、統(tǒng)一化、制度化的社區(qū)矯正風(fēng)險評估法律體系。

(二) 加強(qiáng)風(fēng)險評估隊(duì)伍專業(yè)化建設(shè)

專業(yè)風(fēng)險評估隊(duì)伍的建設(shè)主要體現(xiàn)在隊(duì)伍構(gòu)成和隊(duì)伍發(fā)展兩方面。隊(duì)伍構(gòu)成主要包含三類:從原本參與社區(qū)矯正工作的人員中分離出來的人員、社會中第三方專業(yè)的風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)和來自不同學(xué)科的具備較高素質(zhì)的社會志愿者。由于社區(qū)矯正工作人員工作量大且數(shù)量較少,專業(yè)隊(duì)伍在構(gòu)成比例上應(yīng)偏重評估機(jī)構(gòu)和社會志愿者,這樣能進(jìn)一步提升隊(duì)伍整體的專業(yè)性,還能在一定程度上減輕工作壓力。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)可在有關(guān)政府購買社會工作服務(wù)的政策下,與資質(zhì)合格的評估機(jī)構(gòu)建立契約關(guān)系,推動風(fēng)險評估隊(duì)伍專業(yè)化。社會志愿者一般是來自法學(xué)、心理學(xué)、醫(yī)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科的研究人員或高校學(xué)生,社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)研究所或高校的緊密合作,設(shè)定適當(dāng)?shù)莫剟顧C(jī)制,以便邀請更多的高素質(zhì)志愿者認(rèn)真參與社區(qū)矯正風(fēng)險評估工作。

隊(duì)伍發(fā)展是指對評估隊(duì)伍進(jìn)行一定的培訓(xùn)工作,增強(qiáng)內(nèi)部協(xié)同配合和專業(yè)性認(rèn)知。協(xié)同配合能夠?yàn)轱L(fēng)險評估的工作模式形成一定范式,在動態(tài)體系中能夠做到評估人員更替的無縫銜接,大大地提高了隊(duì)伍的工作效率。專業(yè)認(rèn)知要求真正了解到風(fēng)險評估的具體內(nèi)容(例如測評因子的選擇、指標(biāo)體系的構(gòu)建、統(tǒng)計(jì)學(xué)的應(yīng)用、實(shí)踐測評的操作等),以便充分發(fā)揮其在社區(qū)矯正風(fēng)險評估體系中的獨(dú)立作用。定期地開展培訓(xùn)工作,邀請具有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和科研能力的專家演講,可促進(jìn)評估隊(duì)伍之間的交流溝通和內(nèi)部查缺補(bǔ)漏,這樣既能提升風(fēng)險評估隊(duì)伍的專業(yè)水平,還能完善風(fēng)險評估制度的不足之處。

(三) 推進(jìn)信息化建設(shè),實(shí)現(xiàn)智慧矯正

社區(qū)矯正風(fēng)險評估的信息化建設(shè)是將現(xiàn)代信息技術(shù)與風(fēng)險評估工作有機(jī)整合,促進(jìn)風(fēng)險評估工作向規(guī)范化、智能化、高效化方向發(fā)展,對加強(qiáng)矯正對象的安全管理、節(jié)約司法管理成本、提高社區(qū)矯正工作效率等具有重要意義。

信息化建設(shè)是借助電子的社區(qū)矯正風(fēng)險評估系統(tǒng)來完成所有的風(fēng)險評估工作,并跟蹤留痕。它在完成了線下所有評估工作的同時,還極大地優(yōu)化了評估程序,減少了評估工作的工作量,增加了工作的可操作性,提高了工作效率和工作質(zhì)量?，F(xiàn)階段,我國已出現(xiàn)“打開心墻”“心岸”等智慧矯正系統(tǒng),其普遍應(yīng)用能促進(jìn)風(fēng)險評估的規(guī)范化和統(tǒng)一化,還便于專家實(shí)施遠(yuǎn)程矯正輔導(dǎo),在一定程度上彌補(bǔ)部分地區(qū)矯正力量不足的問題。

信息化建設(shè)的另一大工程是建立社區(qū)矯正風(fēng)險評估案例庫,這是長遠(yuǎn)發(fā)展風(fēng)險評估體系的重要前提工作。將龐大的評估信息進(jìn)行集中管理,實(shí)現(xiàn)矯正信息的共享和交流。利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等工具,還能借助數(shù)據(jù)庫中積累的豐富的矯正案例和評估經(jīng)驗(yàn)不斷優(yōu)化評估工作模式,提高評估結(jié)果準(zhǔn)確率。

總體來說,我國社區(qū)矯正風(fēng)險評估的體系需要多個部門協(xié)同配合,多種社會力量共同參與,在遵循風(fēng)險評估體系一般規(guī)律的前提下,與時俱進(jìn)地、科學(xué)可持續(xù)地優(yōu)化風(fēng)險評估模式,促進(jìn)更多的矯正對象實(shí)現(xiàn)矯正目標(biāo),減少重新犯罪率,體現(xiàn)刑罰執(zhí)行的人性化,強(qiáng)化社區(qū)矯正的刑罰地位,為社區(qū)矯正工作長遠(yuǎn)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。