李翔龍　王慶金　黃帥

摘 要：本文在共生視角下研究軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的協(xié)同演化機(jī)制，分析政府干預(yù)下“學(xué)研機(jī)構(gòu)—軍民融合企業(yè)”的主從博弈策略，探討“政企學(xué)研”組成的技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在獨(dú)立生存合作、協(xié)同創(chuàng)新合作和聯(lián)盟共存合作三個(gè)階段的運(yùn)作機(jī)理。主要考慮兩種政府干預(yù)情境：一種是針對(duì)一般技術(shù)創(chuàng)新，政府不進(jìn)行補(bǔ)貼激勵(lì);另一種是針對(duì)高精尖技術(shù)創(chuàng)新，政府會(huì)對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)貼激勵(lì)。針對(duì)兩種政府干預(yù)情境和三個(gè)演化階段，采用主從博弈分別確定學(xué)研機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新程度和技術(shù)轉(zhuǎn)移費(fèi)用以及軍民融合企業(yè)的邊際收益。研究表明：學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)采用成本分擔(dān)機(jī)制共同進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，有助于提高技術(shù)創(chuàng)新程度;協(xié)同創(chuàng)新合作階段的成本分擔(dān)機(jī)制可使創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)獲得帕累托改進(jìn);在大部分情形下不存在使學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)都滿意的創(chuàng)新成本分擔(dān)契約;聯(lián)盟共存合作階段的利潤(rùn)共享機(jī)制可以消除創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的雙重邊際效應(yīng)，獲得帕累托最優(yōu)。

關(guān)鍵詞：軍民融合;企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng);技術(shù)轉(zhuǎn)移;協(xié)同創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F273.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-176X（2021）12-0133-11

一、問題的提出

軍民融合的實(shí)質(zhì)在于軍民雙方通過技術(shù)合作、標(biāo)準(zhǔn)銜接和知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享的方式實(shí)現(xiàn)國(guó)家安全和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的一體化發(fā)展，而開展軍民之間技術(shù)融合創(chuàng)新一直都是世界各國(guó)國(guó)防科技發(fā)展戰(zhàn)略的重點(diǎn)。伴隨著全球技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，單純依靠軍民融合，企業(yè)很難完全具備開展技術(shù)創(chuàng)新所需的全部資源要素。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是在企業(yè)無法實(shí)現(xiàn)單獨(dú)創(chuàng)新的情況下為達(dá)成創(chuàng)新目標(biāo)而形成的一套協(xié)同整合機(jī)制，其通過對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)各創(chuàng)新主體創(chuàng)新成果的匯聚整合向客戶提供有效的創(chuàng)新解決方案。

有關(guān)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究視域主要從國(guó)家、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)四個(gè)層面展開，研究?jī)?nèi)容主要集中在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵特征[1]、運(yùn)行機(jī)理[2]、要素構(gòu)成和發(fā)展模式[3]等方面。軍民融合創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是從生態(tài)學(xué)視角來研究軍民融合創(chuàng)新系統(tǒng)，是由軍、政、產(chǎn)、學(xué)、研、金、服等創(chuàng)新主體基于促進(jìn)國(guó)防建設(shè)和個(gè)體成長(zhǎng)融合發(fā)展這一共同目標(biāo)而彼此聯(lián)系在一起，具有系統(tǒng)、復(fù)雜、開放、松散的特征并不斷演進(jìn)發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。當(dāng)前，在軍民融合領(lǐng)域開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，成為提升軍民融合科技創(chuàng)新能力及推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)發(fā)展的新模式[4]。然而，我國(guó)軍民融合創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)仍處于初期發(fā)展階段，系統(tǒng)內(nèi)產(chǎn)方（軍民融合企業(yè)）和學(xué)研方（高校、科研院所）存在較為嚴(yán)重的相互脫離現(xiàn)象，雙方之間缺少受制度規(guī)制的合作機(jī)制，極大地影響了國(guó)防先進(jìn)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化效率[5]。軍民融合技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展需要軍民融合企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)等各創(chuàng)新主體通力合作[6]，分析及明確不同合作模式下產(chǎn)方和學(xué)研方的合作策略選擇并給予相應(yīng)配套的支持和保障，對(duì)推動(dòng)軍民融合領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新發(fā)展和軍民融合技術(shù)創(chuàng)新效能的提升具有重要意義。

通過對(duì)相關(guān)主題文獻(xiàn)的分析研讀并結(jié)合專家訪談意見可知，學(xué)者多從宏觀層面對(duì)軍民融合技術(shù)創(chuàng)新中產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新問題進(jìn)行研究。如張明親等[7]認(rèn)為，高校和科研院所是開展軍民融合技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)的重要源泉，對(duì)軍民共性技術(shù)的研發(fā)和推廣具有重要的輻射帶動(dòng)作用。董曉輝等[8]認(rèn)為，高校應(yīng)充分發(fā)揮自身所具有的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，為有效構(gòu)建軍民融合國(guó)家創(chuàng)新體系和推動(dòng)軍隊(duì)武器裝備現(xiàn)代化建設(shè)提供智力支持。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)中從微觀層面采用建模方式對(duì)軍民融合技術(shù)創(chuàng)新開展定量的研究較為少見，且大多是將軍民雙方企業(yè)作為利益相關(guān)主體構(gòu)建博弈模型。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)軍民融合技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的重要路徑，近年來已有學(xué)者開始關(guān)注到在軍民融合技術(shù)創(chuàng)新中學(xué)研機(jī)構(gòu)的重要作用，但相關(guān)研究大多采用演化博弈揭示其演化路徑，缺少?gòu)墓采暯怯懻撥娒袢诤霞夹g(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的協(xié)同機(jī)制和契約設(shè)計(jì)問題。

借鑒已有研究成果，本文基于共生視角對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的協(xié)同演化過程和創(chuàng)新主體間的協(xié)同機(jī)制進(jìn)行探究?；趯?duì)相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，借鑒共生理論、協(xié)同創(chuàng)新理論和主從博弈理論[9]，考慮政府干預(yù)情境，構(gòu)建“學(xué)研機(jī)構(gòu)—軍民融合企業(yè)”雙主體主從博弈模型，分析學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移策略，探討創(chuàng)新成本分擔(dān)契約和利潤(rùn)共享契約的設(shè)計(jì)和影響，以期揭示軍民融合技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的協(xié)同演化規(guī)律，為實(shí)踐中的學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)在不同階段的運(yùn)營(yíng)決策提供有價(jià)值的啟示參考。

二、技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模擬框架及三個(gè)階段

本文考慮由政府、軍民融合企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)組成的技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，學(xué)研機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)投入，再將技術(shù)轉(zhuǎn)移給軍民融合企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)，軍民融合企業(yè)需要支付技術(shù)轉(zhuǎn)移費(fèi)用。在這里，考慮兩種政府參與情況：一種是針對(duì)一般技術(shù)創(chuàng)新，政府不進(jìn)行補(bǔ)貼激勵(lì);一種是針對(duì)高精尖技術(shù)創(chuàng)新，政府會(huì)對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)貼激勵(lì)。技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模擬框架如圖1所示。

技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)遵循生態(tài)系統(tǒng)演化發(fā)展規(guī)律，本文將其演化過程分為三個(gè)階段：獨(dú)立生存合作階段，協(xié)同創(chuàng)新合作階段和聯(lián)盟共存合作階段。

獨(dú)立生存合作階段：學(xué)研機(jī)構(gòu)獨(dú)自進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，將技術(shù)轉(zhuǎn)移給軍民融合企業(yè)，兩者是獨(dú)立生存、合作交易的關(guān)系。學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)分別追求自身利潤(rùn)最大化，學(xué)研機(jī)構(gòu)先給出技術(shù)創(chuàng)新程度決策和技術(shù)轉(zhuǎn)移費(fèi)用決策，軍民融合企業(yè)再給出邊際收益決策。

協(xié)同創(chuàng)新合作階段：學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)共同進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，各自分擔(dān)一部分技術(shù)創(chuàng)新成本，但仍采用分散決策機(jī)制，即兩者是獨(dú)立生存且部分協(xié)同合作的關(guān)系。學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)首先商定創(chuàng)新成本分擔(dān)契約，分別追求自身利潤(rùn)最大化，學(xué)研機(jī)構(gòu)先給出技術(shù)創(chuàng)新程度決策和技術(shù)轉(zhuǎn)移費(fèi)用決策，軍民融合企業(yè)再給出邊際收益決策。

聯(lián)盟共存合作階段：學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)深度融合，作為一個(gè)聯(lián)盟整體進(jìn)行決策運(yùn)作，采用集中決策機(jī)制，再采用適當(dāng)分配機(jī)制分享利潤(rùn)，兩者是聯(lián)盟合作關(guān)系。學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)組成的聯(lián)盟體先確定利潤(rùn)分配機(jī)制，在追求總利潤(rùn)最大化的前提下，共同給出技術(shù)創(chuàng)新程度決策和邊際收益決策。

三、政府無補(bǔ)貼情形

本部分針對(duì)政府不為技術(shù)創(chuàng)新提供研發(fā)補(bǔ)貼的情形，先分析獨(dú)立生存合作和協(xié)同創(chuàng)新合作、聯(lián)盟共存合作三個(gè)階段（以下簡(jiǎn)稱“三個(gè)階段”）學(xué)研機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移費(fèi)用和技術(shù)創(chuàng)新程度，以及軍民融合企業(yè)的邊際收益決策。在此基礎(chǔ)上，分析創(chuàng)新成本分擔(dān)系數(shù)對(duì)學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)決策以及利潤(rùn)的影響。基于對(duì)三個(gè)階段的對(duì)比，探討技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化趨勢(shì)和作用機(jī)理。

（一）無補(bǔ)貼情形下學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)的最優(yōu)策略

1.獨(dú)立生存合作階段

在獨(dú)立生存合作階段，學(xué)研機(jī)構(gòu)獨(dú)立研發(fā)技術(shù)，并將技術(shù)轉(zhuǎn)移給軍民融合企業(yè)，獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移收益;軍民融合企業(yè)則需要從銷售收入中扣除技術(shù)轉(zhuǎn)移支付的成本。因此，學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)可以寫成如下形式：本文涉及變量的符號(hào)進(jìn)行定義和說明：pij：企業(yè)邊際收益（決策變量）;eij：技術(shù)創(chuàng)新程度（決策變量）;wij：技術(shù)轉(zhuǎn)移費(fèi)用（決策變量）;dij：市場(chǎng)需求量;a：市場(chǎng)潛在需求規(guī)模;k：技術(shù)創(chuàng)新成本系數(shù)，k>1;λ：市場(chǎng)消費(fèi)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的偏好，0<λ<1;θ：學(xué)研機(jī)構(gòu)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新成本分擔(dān)系數(shù)，0<θ<1;s：政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的邊際補(bǔ)貼額度，s≥0;δ：學(xué)研機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)分享比例，0<δ<1;ΠOij：學(xué)研機(jī)構(gòu)獲得的利潤(rùn);ΠFij：企業(yè)獲得的利潤(rùn);ΠOFij：學(xué)研機(jī)構(gòu)和企業(yè)獲得的總利潤(rùn)。

i=1表示獨(dú)立生存合作階段，i=2表示協(xié)同創(chuàng)新合作階段，i=3表示聯(lián)盟共存合作階段。j=n表示政府不提供補(bǔ)貼的一般技術(shù)創(chuàng)新情形，j=s表示政府提供補(bǔ)貼的高精尖技術(shù)創(chuàng)新情形。假設(shè)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求量dij與企業(yè)邊際收益和技術(shù)創(chuàng)新程度有關(guān)，與企業(yè)邊際收益負(fù)相關(guān)，與技術(shù)創(chuàng)新程度正相關(guān)，即dij=a-pij+λeij。

2.協(xié)同創(chuàng)新合作階段

在協(xié)同創(chuàng)新合作階段，依據(jù)創(chuàng)新成本分擔(dān)機(jī)制，學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)將共同承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新成本。首先，學(xué)研機(jī)構(gòu)獨(dú)立研發(fā)技術(shù)，并將技術(shù)轉(zhuǎn)移給軍民融合企業(yè)，獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移收益。其次，軍民融合企業(yè)則需要從銷售收入中扣除技術(shù)轉(zhuǎn)移支付的成本，此外還需要減去承擔(dān)的部分技術(shù)創(chuàng)新成本。因此，學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)可以寫成如下形式：

3.聯(lián)盟共存合作階段

在聯(lián)盟共存合作階段，學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)組成聯(lián)盟體共同運(yùn)營(yíng)決策，追求總利潤(rùn)最大化。聯(lián)盟體收入為銷售收入，再扣除技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)成本。因此，學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)的總利潤(rùn)函數(shù)可以分別寫成如下形式：

聯(lián)盟共存合作階段學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)組成的聯(lián)盟體總利潤(rùn)也是技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)生存狀態(tài)下的最高利潤(rùn)，因此，技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的共生目標(biāo)就是在整個(gè)系統(tǒng)獲得最高利潤(rùn)的前提下，學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)實(shí)現(xiàn)共生共贏。在此階段，學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)采用利潤(rùn)分享機(jī)制，利潤(rùn)分享比例的確定原則是帕累托改善，確定方法有很多種，如Shapley值法、議價(jià)法和利潤(rùn)同比增長(zhǎng)法等。這里，首先，采用利潤(rùn)同比增長(zhǎng)法確定利潤(rùn)分享比例，即δ=ΠO1n/ΠOF1n。其次，再通過仿真分析探討可使帕累托改善的協(xié)調(diào)比例區(qū)間。

依據(jù)利潤(rùn)最大化原則，采用主從博弈的逆向求解方法，可確定不同情形下學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)的最優(yōu)策略，再代入公式，可得各主體的利潤(rùn)情況，如表1所示。

（二）分析和討論

1.技術(shù)創(chuàng)新程度

依據(jù)表1，針對(duì)政府不提供補(bǔ)貼情形，三個(gè)階段的技術(shù)創(chuàng)新程度變化趨勢(shì)如圖2所示。

通過分析協(xié)同創(chuàng)新合作階段的技術(shù)創(chuàng)新成本分擔(dān)系數(shù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新程度的影響得到如下推論：

推論1：當(dāng)政府不提供補(bǔ)貼時(shí)，在協(xié)同創(chuàng)新合作階段，軍民融合企業(yè)分擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新成本比例越大，學(xué)研機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新程度越高。

通過比較三個(gè)階段的技術(shù)創(chuàng)新程度得到如下推論：

推論2：當(dāng)政府不提供補(bǔ)貼時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新合作階段的技術(shù)創(chuàng)新程度要高于獨(dú)立生存合作階段的技術(shù)創(chuàng)新程度，甚至當(dāng)軍民融合企業(yè)分擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新成本比例高于一定閾值時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新合作階段的技術(shù)創(chuàng)新程度遠(yuǎn)超于聯(lián)盟共存合作階段的技術(shù)創(chuàng)新程度。

推論1和推論2表明：針對(duì)政府不提供補(bǔ)貼情形，在協(xié)同創(chuàng)新合作階段，采用創(chuàng)新成本分擔(dān)機(jī)制可以有效促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，而且軍民融合企業(yè)分擔(dān)的創(chuàng)新成本比例越高，激勵(lì)效果越顯著，但這需要滿足一定條件，只有當(dāng)軍民融合企業(yè)分擔(dān)的創(chuàng)新成本比例高于一定閾值時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新合作階段的技術(shù)創(chuàng)新程度實(shí)現(xiàn)新高。軍民融合企業(yè)承擔(dān)的創(chuàng)新成本越多，即學(xué)研機(jī)構(gòu)的研發(fā)成本越小，這必然會(huì)導(dǎo)致其提高技術(shù)創(chuàng)新程度。換句話講，當(dāng)采取適當(dāng)?shù)膭?chuàng)新成本分擔(dān)機(jī)制時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新合作階段是最適合技術(shù)創(chuàng)新的階段，這是因?yàn)閰f(xié)同創(chuàng)新合作階段的創(chuàng)新成本分擔(dān)機(jī)制直接作用于技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)提高技術(shù)創(chuàng)新程度產(chǎn)生直接影響，學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)共同進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新投入，因此，可有效提高技術(shù)創(chuàng)新程度。然而，在聯(lián)盟共存合作階段，學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)的運(yùn)營(yíng)管理是站在全局視角，以系統(tǒng)總利潤(rùn)為目標(biāo)，從系統(tǒng)優(yōu)化角度進(jìn)行決策，雖然也會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，但產(chǎn)生的作用屬于間接影響，效果在一定條件下要劣于協(xié)同創(chuàng)新合作階段的影響。若軍民融合企業(yè)分擔(dān)的創(chuàng)新成本比例不是很高時(shí)，創(chuàng)新成本分擔(dān)機(jī)制的作用將大打折扣，發(fā)揮不到極致，無法使得協(xié)同創(chuàng)新合作階段的技術(shù)創(chuàng)新程度超過聯(lián)盟共存合作階段的技術(shù)創(chuàng)新程度。

2.學(xué)研機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)

如表1所示，針對(duì)政府不提供補(bǔ)貼情形，獨(dú)立生存合作、協(xié)同創(chuàng)新合作和聯(lián)盟共存合作三個(gè)階段的學(xué)研機(jī)構(gòu)利潤(rùn)變化趨勢(shì)如圖3所示。

通過分析協(xié)同創(chuàng)新合作階段的技術(shù)創(chuàng)新成本分擔(dān)系數(shù)對(duì)學(xué)研機(jī)構(gòu)利潤(rùn)的影響可以得到如下推論：

推論3：當(dāng)政府不提供補(bǔ)貼時(shí)，在協(xié)同創(chuàng)新合作階段，隨著學(xué)研機(jī)構(gòu)分擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新成本比例變大，其利潤(rùn)逐漸降低。

推論3表明：當(dāng)政府不提供補(bǔ)貼時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新合作階段成本分擔(dān)系數(shù)與學(xué)研機(jī)構(gòu)利潤(rùn)呈反比，這符合人們的直觀認(rèn)知。若學(xué)研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新成本分擔(dān)比例變高，則研發(fā)投入成本壓力變大，導(dǎo)致其提高技術(shù)轉(zhuǎn)移費(fèi)用，并降低技術(shù)創(chuàng)新程度，最終壓迫市場(chǎng)，因而學(xué)研機(jī)構(gòu)獲得的利潤(rùn)逐漸降低。

通過比較三個(gè)階段的學(xué)研機(jī)構(gòu)利潤(rùn)，可以得到如下推論：

推論4：當(dāng)政府不提供補(bǔ)貼時(shí)，獨(dú)立生存合作和協(xié)同創(chuàng)新合作階段學(xué)研機(jī)構(gòu)獲利都要遠(yuǎn)低于聯(lián)盟共存合作階段的利潤(rùn)，而獨(dú)立生存合作階段學(xué)研機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)是最低的。

推論4表明：當(dāng)政府不提供補(bǔ)貼時(shí)，只有在聯(lián)盟共存合作階段，學(xué)研機(jī)構(gòu)的獲利才是最高的，這是因?yàn)樵谶@個(gè)階段系統(tǒng)消除了雙重邊際效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)總利潤(rùn)最大化，因此，學(xué)研機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)也會(huì)提高。在協(xié)同創(chuàng)新合作階段，由于軍民融合企業(yè)分擔(dān)了部分學(xué)研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新成本，因而有助于提高學(xué)研機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)。

3.軍民融合企業(yè)的利潤(rùn)

依據(jù)表1，針對(duì)政府不提供補(bǔ)貼情形，三個(gè)階段的軍民融合企業(yè)利潤(rùn)變化趨勢(shì)如圖4所示。

通過分析協(xié)同創(chuàng)新合作階段技術(shù)創(chuàng)新成本分擔(dān)系數(shù)對(duì)軍民融合企業(yè)利潤(rùn)的影響得到如下推論：

推論5：當(dāng)政府不提供補(bǔ)貼時(shí)，在協(xié)同創(chuàng)新合作階段，隨著學(xué)研機(jī)構(gòu)分擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新成本比例變大，軍民融合企業(yè)利潤(rùn)逐漸提升。

推論5表明：當(dāng)政府不提供補(bǔ)貼時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新合作階段的成本分擔(dān)系數(shù)與學(xué)研機(jī)構(gòu)利潤(rùn)之間是正比例關(guān)系，軍民融合企業(yè)承擔(dān)的創(chuàng)新成本比例越低越好，也就是說在這種情況下，共同創(chuàng)新的成本分擔(dān)機(jī)制是完全對(duì)軍民融合企業(yè)不利的，軍民融合企業(yè)也沒有動(dòng)機(jī)去進(jìn)行聯(lián)合技術(shù)創(chuàng)新。

通過比較三個(gè)階段軍民融合企業(yè)利潤(rùn)得到如下推論：

推論6：當(dāng)政府不提供補(bǔ)貼時(shí)，獨(dú)立生存合作階段和協(xié)同創(chuàng)新合作階段軍民融合企業(yè)獲利都要遠(yuǎn)低于聯(lián)盟共存合作階段的利潤(rùn);軍民融合企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新合作階段的利潤(rùn)最低。

推論6表明：針對(duì)政府不提供補(bǔ)貼的情境，同樣在聯(lián)盟共存合作階段，軍民融合企業(yè)的獲利才是最高的。這是因?yàn)樵谶@個(gè)階段，系統(tǒng)中所有參與主體化為一個(gè)整體，消除了雙重邊際效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)總利潤(rùn)最大化，因此，軍民融合企業(yè)分得的利潤(rùn)也會(huì)較高。在協(xié)同創(chuàng)新合作階段，創(chuàng)新成本分擔(dān)機(jī)制只對(duì)學(xué)研機(jī)構(gòu)有利，會(huì)損害軍民融合企業(yè)利潤(rùn)，因此，軍民融合企業(yè)在這個(gè)階段獲得利潤(rùn)最低。

4.技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的利潤(rùn)

依據(jù)表1，針對(duì)政府不提供補(bǔ)貼情形，三個(gè)階段的技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)利潤(rùn)變化趨勢(shì)如圖5所示。

通過分析協(xié)同創(chuàng)新合作階段技術(shù)創(chuàng)新成本分擔(dān)系數(shù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)利潤(rùn)的影響得到如下推論：

推論7：當(dāng)政府不提供補(bǔ)貼時(shí)，在協(xié)同創(chuàng)新合作階段，隨著學(xué)研機(jī)構(gòu)分擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新成本比例變大，技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)利潤(rùn)先快速增加，到達(dá)一定點(diǎn)后，利潤(rùn)開始逐漸下降。

推論7表明：協(xié)同創(chuàng)新合作階段的成本分擔(dān)系數(shù)與技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)利潤(rùn)之間的關(guān)系較為復(fù)雜，只有當(dāng)成本分擔(dān)系數(shù)落在中間區(qū)域，才對(duì)系統(tǒng)最為有利。成本分擔(dān)機(jī)制的本質(zhì)是為了降低雙重邊際效應(yīng)，但本文研究發(fā)現(xiàn)，只有采取適當(dāng)?shù)某杀痉謸?dān)技術(shù)，才會(huì)使成本分擔(dān)機(jī)制發(fā)揮作用，否則其不僅不會(huì)降低雙重邊際效應(yīng)，相反可能還會(huì)擴(kuò)大雙重邊際效應(yīng)，使得技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)整體蒙受損失。

通過比較三個(gè)階段的技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)利潤(rùn)得到如下推論：

推論8：當(dāng)政府不提供補(bǔ)貼時(shí)，獨(dú)立生存合作和協(xié)同創(chuàng)新合作階段技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的利潤(rùn)都要遠(yuǎn)低于聯(lián)盟共存合作階段的利潤(rùn);只有當(dāng)學(xué)研機(jī)構(gòu)承擔(dān)創(chuàng)新成本較高時(shí)，系統(tǒng)在協(xié)同創(chuàng)新合作階段的利潤(rùn)才會(huì)高于其在獨(dú)立生存合作階段的利潤(rùn)。

推論8表明：當(dāng)政府不提供補(bǔ)貼時(shí)，雖然創(chuàng)新成本分擔(dān)機(jī)制只對(duì)學(xué)研機(jī)構(gòu)有利，會(huì)有損于軍民融合企業(yè)的利潤(rùn)，但是站在技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的整體角度考慮，創(chuàng)新成本分擔(dān)機(jī)制在一定條件下可以增加系統(tǒng)整體收益。由于在聯(lián)盟共存合作階段，系統(tǒng)作為一個(gè)整體，其唯一的目標(biāo)就是最大化整體利潤(rùn)，消除了系統(tǒng)內(nèi)部的雙重邊際效應(yīng)，也消除了技術(shù)創(chuàng)新和收益雙重目標(biāo)的沖突，在保證總利潤(rùn)達(dá)到最佳狀態(tài)的情況下，再進(jìn)行利潤(rùn)分配，因此，這個(gè)階段系統(tǒng)獲得的利潤(rùn)也即技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的盈利上限。

5.協(xié)調(diào)比例區(qū)間

在聯(lián)盟共存合作階段，除了用等比增長(zhǎng)的方式來分配利潤(rùn)，還有許多其他方式可實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的利潤(rùn)再分配，圖6中展現(xiàn)了學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)實(shí)現(xiàn)共贏的協(xié)調(diào)比例區(qū)間。

四、政府補(bǔ)貼情形

本部分針對(duì)政府為高精尖技術(shù)提供研發(fā)補(bǔ)貼的情形，先分析三個(gè)階段學(xué)研機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移費(fèi)用和技術(shù)創(chuàng)新程度，以及軍民融合企業(yè)的邊際收益決策。在此基礎(chǔ)上，分析創(chuàng)新成本分擔(dān)系數(shù)對(duì)學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)決策以及利潤(rùn)的影響。通過比較三個(gè)階段，探討技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化趨勢(shì)和作用機(jī)理。

（一）補(bǔ)貼情形下學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)的最優(yōu)策略

1.獨(dú)立生存合作階段

此階段學(xué)研機(jī)構(gòu)獨(dú)立研發(fā)技術(shù)，并將技術(shù)轉(zhuǎn)移給軍民融合企業(yè)，獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移收益，同時(shí)還獲得政府提供的技術(shù)補(bǔ)貼;其次，軍民融合企業(yè)則需要從銷售收入中扣除技術(shù)轉(zhuǎn)移支付成本。因而學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)可以分別寫成如下形式：

2.協(xié)同創(chuàng)新合作階段

在協(xié)同創(chuàng)新合作階段，依據(jù)創(chuàng)新成本分擔(dān)機(jī)制，學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)將共同承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新成本。首先，學(xué)研機(jī)構(gòu)獨(dú)立研發(fā)技術(shù)，并將技術(shù)轉(zhuǎn)移給軍民融合企業(yè)，獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移收益，同時(shí)還獲得政府提供的技術(shù)補(bǔ)貼;其次，軍民融合企業(yè)則需要從銷售收入中扣除技術(shù)轉(zhuǎn)移支付成本和承擔(dān)的部分技術(shù)創(chuàng)新成本。因此，學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)可以分別寫成如下形式：

3.聯(lián)盟共存合作階段

在聯(lián)盟共存合作階段，學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)組成聯(lián)盟體共同運(yùn)營(yíng)決策，追求總利潤(rùn)最大化。聯(lián)盟體收入為銷售收入，再扣除技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)成本，加上政府提供的技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼。因此，學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)的總利潤(rùn)函數(shù)可以寫成如下形式：

ΠOF3s（p3s，e3s）=p3sd3s-ke23s/2+se3s（10）

聯(lián)盟共存合作階段學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)組成的聯(lián)盟體總利潤(rùn)也是技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)生存狀態(tài)下的最高利潤(rùn)。因此，技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的共生目標(biāo)就是在整個(gè)系統(tǒng)獲得最高利潤(rùn)的前提下，學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，共生共贏。在此階段，學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)采用利潤(rùn)分享機(jī)制，利潤(rùn)分享比例的確定原則是帕累托改進(jìn)，確定方法有很多種，如Shapley值法、議價(jià)法和利潤(rùn)同比增長(zhǎng)法等。這里，先采用利潤(rùn)同比增長(zhǎng)法確定利潤(rùn)分享比例，即δ=ΠO1s/ΠOF1s。再通過仿真分析探討可使帕累托改進(jìn)的協(xié)調(diào)比例區(qū)間。

依據(jù)利潤(rùn)最大化原則，采用主從博弈的逆向求解方法，可確定不同情形下學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)的最優(yōu)策略，再代入公式，可得各主體的利潤(rùn)情況，如表2所示。

（二）分析和討論

1.技術(shù)創(chuàng)新程度

依據(jù)表2，針對(duì)政府為高精尖技術(shù)提供補(bǔ)貼的情形，三個(gè)階段的技術(shù)創(chuàng)新程度變化趨勢(shì)如圖7所示。

通過分析協(xié)同創(chuàng)新合作階段的技術(shù)創(chuàng)新成本分擔(dān)系數(shù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新程度的影響得到如下推論：

推論9：在協(xié)同創(chuàng)新合作階段，軍民融合企業(yè)分擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新成本比例越大，學(xué)研機(jī)構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新程度越高。

通過比較三個(gè)階段的技術(shù)創(chuàng)新程度得到如下推論：

推論10：協(xié)同創(chuàng)新合作階段技術(shù)創(chuàng)新程度要高于獨(dú)立生存合作階段技術(shù)創(chuàng)新程度，甚至當(dāng)軍民融合企業(yè)分擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新成本比例高于一定閾值時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新合作階段技術(shù)創(chuàng)新程度遠(yuǎn)高于聯(lián)盟共存合作階段技術(shù)創(chuàng)新程度。

推論9和推論10表明：針對(duì)政府為高精尖技術(shù)創(chuàng)新提供補(bǔ)貼的情形，在協(xié)同創(chuàng)新合作階段，采用創(chuàng)新成本分擔(dān)機(jī)制依然可以有效促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。同樣，當(dāng)軍民融合企業(yè)分擔(dān)創(chuàng)新成本比例高于一定閾值時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新合作階段技術(shù)創(chuàng)新程度實(shí)現(xiàn)新高。

通過分析政府為技術(shù)創(chuàng)新提供補(bǔ)貼的比例系數(shù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新程度的影響得到如下推論：

推論11：政府補(bǔ)貼力度越大，越有助于技術(shù)創(chuàng)新。

推論11表明：政府補(bǔ)貼對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有顯著正向作用。政府補(bǔ)貼力度越大，越能緩解學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入壓力，因此，可提高技術(shù)創(chuàng)新程度。

2.學(xué)研機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)

依據(jù)表2，針對(duì)政府為高精尖技術(shù)提供補(bǔ)貼的情形，三個(gè)階段的學(xué)研機(jī)構(gòu)利潤(rùn)變化趨勢(shì)如圖8所示。

通過分析協(xié)同創(chuàng)新合作階段的技術(shù)創(chuàng)新成本分擔(dān)系數(shù)對(duì)學(xué)研機(jī)構(gòu)利潤(rùn)的影響得到如下推論：

推論12：當(dāng)政府提供補(bǔ)貼時(shí)，在協(xié)同創(chuàng)新合作階段，隨著學(xué)研機(jī)構(gòu)分擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新成本比例變大，其利潤(rùn)先大幅度降低，降到一定點(diǎn)時(shí)，利潤(rùn)再緩慢提升。

推論12表明：當(dāng)政府為高精尖技術(shù)創(chuàng)新提供補(bǔ)貼時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新合作階段的成本分擔(dān)系數(shù)與學(xué)研機(jī)構(gòu)利潤(rùn)的關(guān)系變得比較復(fù)雜，不再保持單調(diào)關(guān)系，而是有增有減，這就取決于創(chuàng)新成本分擔(dān)系數(shù)的區(qū)間。與通常的直觀認(rèn)知有所差別，通常人們認(rèn)為，共同研發(fā)有助于提高軍民融合企業(yè)利潤(rùn)，但推論3則說明這一結(jié)論并非總是成立，產(chǎn)生這一有趣現(xiàn)象背后的作用機(jī)理亦比較復(fù)雜。成本分擔(dān)機(jī)制具有雙面性，一方面緩解學(xué)研機(jī)構(gòu)研發(fā)投入成本壓力，促進(jìn)其提高技術(shù)創(chuàng)新程度;但另一方面也增加了軍民融合企業(yè)的成本負(fù)擔(dān)，這將促使軍民融合企業(yè)提高邊際收益，有可能因此而縮減市場(chǎng)份額，一邊是技術(shù)提高創(chuàng)造的盈利，一邊是市場(chǎng)縮減帶來的損失，若學(xué)研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新成本分擔(dān)比例較高，則對(duì)其不利，損失大于盈利，此時(shí)，成本分擔(dān)機(jī)制將損害學(xué)研機(jī)構(gòu)的總利潤(rùn)。只有當(dāng)創(chuàng)新成本分擔(dān)系數(shù)落在恰當(dāng)區(qū)間內(nèi)，成本分擔(dān)機(jī)制才有利于學(xué)研機(jī)構(gòu)，即學(xué)研機(jī)構(gòu)分擔(dān)成本較少時(shí)，其獲利將陡然增長(zhǎng)。

通過比較三個(gè)階段的學(xué)研機(jī)構(gòu)利潤(rùn)得到如下推論：

推論13：當(dāng)政府提供補(bǔ)貼時(shí)，獨(dú)立生存合作階段和協(xié)同創(chuàng)新合作階段學(xué)研機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)都要遠(yuǎn)低于聯(lián)盟共存合作階段的利潤(rùn);只有當(dāng)軍民融合企業(yè)承擔(dān)創(chuàng)新成本較高時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新合作階段學(xué)研機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)才會(huì)高于其在獨(dú)立生存合作階段的利潤(rùn)，否則，沒有必要采用成本分擔(dān)機(jī)制來共同研發(fā)技術(shù)。

推論13表明：針對(duì)政府為高精尖技術(shù)創(chuàng)新提供補(bǔ)貼的情形，只有在聯(lián)盟共存合作階段，學(xué)研機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)才是最高的，這是因?yàn)樵谶@個(gè)階段系統(tǒng)中所有參與主體化為一個(gè)整體，消除了雙重邊際效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)總利潤(rùn)最大化，因此，學(xué)研機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)也水漲船高。在協(xié)同創(chuàng)新合作階段，若學(xué)研機(jī)構(gòu)承擔(dān)的創(chuàng)新成本仍然較高，創(chuàng)新成本分擔(dān)機(jī)制發(fā)揮的正向作用微乎其微，即技術(shù)創(chuàng)新提高不明顯，但此時(shí)其負(fù)向作用卻被凸顯出來，即通過加重軍民融合企業(yè)的成本壓力而導(dǎo)致最終的市場(chǎng)份額縮減，增值難以抵抗損失，因而使學(xué)研機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)有所下降，低于不采用成本分擔(dān)機(jī)制時(shí)的利潤(rùn)，即獨(dú)立生存合作階段的利潤(rùn)。換句話講，聯(lián)合創(chuàng)新不一定是好事，如果沒有恰當(dāng)?shù)膭?chuàng)新成本分擔(dān)機(jī)制保障，那么聯(lián)合創(chuàng)新就是好心辦壞事，有損自身利益。

3.軍民融合企業(yè)的利潤(rùn)

依據(jù)表2，針對(duì)政府為高精尖技術(shù)提供補(bǔ)貼的情形，三個(gè)階段軍民融合企業(yè)利潤(rùn)變化趨勢(shì)如圖9所示。

通過分析協(xié)同創(chuàng)新合作階段技術(shù)創(chuàng)新成本分擔(dān)系數(shù)對(duì)軍民融合企業(yè)利潤(rùn)的影響得到如下推論：

推論14：當(dāng)政府提供補(bǔ)貼時(shí)，在協(xié)同創(chuàng)新合作階段，隨著學(xué)研機(jī)構(gòu)分擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新成本比例變大，軍民融合企業(yè)利潤(rùn)先快速增加，到達(dá)一定點(diǎn)后，利潤(rùn)開始逐漸下降。

推論14表明：當(dāng)政府為高精尖技術(shù)創(chuàng)新提供補(bǔ)貼時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新合作階段的成本分擔(dān)系數(shù)與學(xué)研機(jī)構(gòu)利潤(rùn)之間的關(guān)系亦同樣復(fù)雜，不再保持單調(diào)關(guān)系，會(huì)有增有減，但是增減趨勢(shì)與學(xué)研機(jī)構(gòu)利潤(rùn)變化趨勢(shì)正好相反，這個(gè)現(xiàn)象亦會(huì)違背人們的直覺，軍民融合企業(yè)承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新成本不是越多越好，也不是越少越好，而是保持適當(dāng)水平才會(huì)得到最優(yōu)結(jié)果。結(jié)論產(chǎn)生的內(nèi)在作用機(jī)理比較類似，正是因?yàn)閯?chuàng)新成本分擔(dān)機(jī)制具有兩面性，若軍民融合企業(yè)承擔(dān)成本過高，便會(huì)增加其成本壓力，擠壓獲利空間，若軍民融合企業(yè)承擔(dān)成本過低，技術(shù)創(chuàng)新程度提高不顯著。因此，只有滿足在一定區(qū)間范圍內(nèi)的成本分擔(dān)契約才會(huì)發(fā)揮最佳作用，從而使軍民融合企業(yè)獲得高利潤(rùn)。

通過比較三個(gè)階段的軍民融合企業(yè)利潤(rùn)得到如下推論：

推論15：當(dāng)政府提供補(bǔ)貼時(shí)，獨(dú)立生存合作和協(xié)同創(chuàng)新合作階段軍民融合企業(yè)獲利都要遠(yuǎn)低于聯(lián)盟共存合作階段的利潤(rùn);只有當(dāng)軍民融合企業(yè)承擔(dān)創(chuàng)新成本較低時(shí)，其在協(xié)同創(chuàng)新合作階段的利潤(rùn)才會(huì)高于獨(dú)立生存合作階段的利潤(rùn)，否則，成本分擔(dān)機(jī)制將會(huì)損害其利潤(rùn)。

推論15表明：針對(duì)政府為高精尖技術(shù)創(chuàng)新提供補(bǔ)貼的情境，同樣在聯(lián)盟共存合作階段，軍民融合企業(yè)的獲利才是最高的，這是因?yàn)樵谶@個(gè)階段，系統(tǒng)中所有參與主體化為一個(gè)整體，消除了雙重邊際效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)總利潤(rùn)最大化，因此，軍民融合企業(yè)分得的利潤(rùn)也會(huì)更高。在協(xié)同創(chuàng)新合作階段，若軍民融合企業(yè)承擔(dān)的創(chuàng)新成本較高時(shí)，成本壓力就會(huì)一邊倒向軍民融合企業(yè)，軍民融合企業(yè)只能通過提高邊際收益予以應(yīng)對(duì)，這樣就會(huì)喪失一部分消費(fèi)者群體，得不償失，軍民融合企業(yè)的獲利降低，甚至低于獨(dú)立創(chuàng)新階段。同理，只有恰當(dāng)?shù)膭?chuàng)新成本分擔(dān)機(jī)制才更有利于軍民融合企業(yè)發(fā)展。

4.技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的利潤(rùn)

依據(jù)表2，針對(duì)政府為高精尖技術(shù)提供補(bǔ)貼的情形，三個(gè)階段技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)利潤(rùn)變化趨勢(shì)如圖10所示。

通過分析協(xié)同創(chuàng)新合作階段技術(shù)創(chuàng)新成本分擔(dān)系數(shù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)利潤(rùn)影響得到如下推論：

推論16：當(dāng)政府提供補(bǔ)貼時(shí)，在協(xié)同創(chuàng)新合作階段，隨著學(xué)研機(jī)構(gòu)分擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新成本比例變大，技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)利潤(rùn)先快速增加，到達(dá)一定點(diǎn)后，利潤(rùn)開始逐漸下降。

推論16表明：當(dāng)政府為高精尖技術(shù)創(chuàng)新提供補(bǔ)貼時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新合作階段的成本分擔(dān)系數(shù)與技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)利潤(rùn)之間的關(guān)系繼續(xù)保持復(fù)雜，增減趨勢(shì)大體上與軍民融合企業(yè)利潤(rùn)變化趨勢(shì)相同，只有當(dāng)成本分擔(dān)系數(shù)落在中間區(qū)域，才對(duì)系統(tǒng)最為有利。成本分擔(dān)機(jī)制的本質(zhì)是為了降低雙重邊際效應(yīng)，但通過本文研究發(fā)現(xiàn)，只有采取適當(dāng)?shù)某杀痉謸?dān)技術(shù)，才會(huì)使得成本分擔(dān)機(jī)制發(fā)揮作用，否則，雙重邊際效應(yīng)不僅不會(huì)降低反而還可能會(huì)擴(kuò)大，使得技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)整體蒙受損失。

通過比較三個(gè)階段的技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)利潤(rùn)得到如下推論：

推論17：當(dāng)政府提供補(bǔ)貼時(shí)，獨(dú)立生存合作和協(xié)同創(chuàng)新合作階段技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的利潤(rùn)都要遠(yuǎn)低于聯(lián)盟共存合作階段的利潤(rùn);只有當(dāng)學(xué)研機(jī)構(gòu)承擔(dān)創(chuàng)新成本較高時(shí)，系統(tǒng)在協(xié)同創(chuàng)新合作階段的利潤(rùn)才會(huì)高于其在獨(dú)立生存合作階段的利潤(rùn)，否則，成本分擔(dān)機(jī)制將會(huì)損害技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

推論17表明：針對(duì)政府為高精尖技術(shù)創(chuàng)新提供補(bǔ)貼的情形，由于在聯(lián)盟共存合作階段系統(tǒng)作為一個(gè)整體，唯一目標(biāo)就是最大化整體利潤(rùn)，消除了系統(tǒng)內(nèi)部的雙重邊際效應(yīng)，也消除了技術(shù)創(chuàng)新和收益雙重目標(biāo)的矛盾，在保證總利潤(rùn)達(dá)到最佳狀態(tài)的情況下，再進(jìn)行利潤(rùn)分配，因此，這個(gè)階段系統(tǒng)獲得的利潤(rùn)也即技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的盈利上限。

值得注意的是，當(dāng)學(xué)研機(jī)構(gòu)承擔(dān)創(chuàng)新成本較高時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新合作階段的技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可以獲得帕累托改進(jìn)。但是，有時(shí)在系統(tǒng)獲得帕累托改進(jìn)的區(qū)間內(nèi)，學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)無法針對(duì)成本分擔(dān)機(jī)制達(dá)成約定，或者說不存在使得雙方都滿意的成本分擔(dān)系數(shù)，這時(shí)單一的創(chuàng)新成本分擔(dān)機(jī)制難以再正常運(yùn)作，需要補(bǔ)充契約來完善，實(shí)現(xiàn)雙契約共同運(yùn)轉(zhuǎn)，如成本分擔(dān)—利潤(rùn)共享契約。

5.協(xié)調(diào)比例區(qū)間

在聯(lián)盟共存合作階段，除了以等比增長(zhǎng)的方式來分配利潤(rùn)，還有許多其他方式可實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)利潤(rùn)再分配，圖11展現(xiàn)了學(xué)研機(jī)構(gòu)和軍民融合企業(yè)實(shí)現(xiàn)共贏的協(xié)調(diào)比例區(qū)間。

五、結(jié) 語

本文模擬構(gòu)建由政府、軍民融合企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)組成的技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，研究政府干預(yù)情形下“學(xué)研機(jī)構(gòu)—軍民融合企業(yè)”雙主體的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移策略，探討技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的協(xié)同演化機(jī)制。考慮兩種政府干預(yù)情境：一種是針對(duì)一般技術(shù)創(chuàng)新，政府不進(jìn)行補(bǔ)貼激勵(lì);另一種是針對(duì)高精尖技術(shù)創(chuàng)新，政府會(huì)對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)貼激勵(lì)。依據(jù)生態(tài)系統(tǒng)演化發(fā)展規(guī)律，本文將技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化過程分為三個(gè)階段：獨(dú)立生存合作階段，協(xié)同創(chuàng)新合作階段和聯(lián)盟共存合作階段。針對(duì)兩種政府干預(yù)情形和三個(gè)演化階段，采用主從博弈分別確定學(xué)研機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新程度和技術(shù)轉(zhuǎn)移費(fèi)用以及軍民融合企業(yè)的邊際收益。在此基礎(chǔ)上，側(cè)重分析協(xié)同創(chuàng)新合作階段的成本分擔(dān)機(jī)制對(duì)學(xué)研機(jī)構(gòu)、軍民融合企業(yè)以及技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的影響，并縱向比較不同演化階段技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的趨勢(shì)走向，以期推動(dòng)相關(guān)研究的發(fā)展。

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（責(zé)任編輯：楊全山）

收稿日期：2021-10-14

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“軍民深度融合創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)同演化路徑及治理機(jī)制研究”（20AZD095）

作者簡(jiǎn)介：李翔龍（1987-），男，山東青島人，博士研究生，主要從事技術(shù)創(chuàng)新和軍民融合發(fā)展研究。E-mail：chnqdlxl@163.com

王慶金（通訊作者）（1972-），男，山東臨沂人，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事技術(shù)經(jīng)濟(jì)和軍民融合發(fā)展等研究。E-mail：wangqingjin 2005@126.com

黃 帥（1990-），男，遼寧鐵嶺人，副教授，博士，主要從事供應(yīng)鏈運(yùn)作管理和平臺(tái)經(jīng)濟(jì)研究。