牛靜敏，陳子豪，王 勇

（1.佛山科學(xué)技術(shù)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣東 佛山 528000；2.廣東省社會(huì)科學(xué)研究基地 創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究中心，廣東 佛山 528000；3. 佛山禪城人才研究所，廣東 佛山 528000）

1.引言

科技是第一生產(chǎn)力，地方高校是科技創(chuàng)新的重要陣地?？萍汲晒歉咝？萍佳邪l(fā)的關(guān)鍵，只有科研成果在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中的作用提高，才能提高企業(yè)在市場競爭中的地位[1]。金融是推動(dòng)科技創(chuàng)新現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)化的有效手段，也是國家經(jīng)濟(jì)重要組成部分。金融發(fā)展和科技進(jìn)步看作一個(gè)連接的整體，金融和科技的不斷創(chuàng)新是金融投入和科技產(chǎn)出耦合發(fā)展的核心部分，科技與金融的耦合發(fā)展與社會(huì)的發(fā)展的契合度越來越高[2]。廣東省是我國經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的省份，科技創(chuàng)新力強(qiáng)。2020年，廣東有地方本科院校67所。高等院校既是創(chuàng)新人才的集聚地，也是科技創(chuàng)新成果的策源地。破解高校科技成果轉(zhuǎn)化的瓶頸，激發(fā)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的潛力，切實(shí)增強(qiáng)高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力，已經(jīng)成為科技創(chuàng)新發(fā)展過程中亟待解決的重大課題。相對(duì)企業(yè)來說，地方高校成果轉(zhuǎn)化能力較弱，總結(jié)廣東金融支持地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化可以對(duì)其他地區(qū)起到借鑒作用，也可以進(jìn)一步促進(jìn)地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化。

2.廣東省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀

2.1 科技投入不斷增加，科研成果數(shù)量增多

根據(jù)廣東省教育廳公布的數(shù)據(jù)，2018年廣東省高校科技人員的投入量達(dá)到68510人，比2017年的63332人，增加了8.1%。2018年科研經(jīng)費(fèi)的投入量達(dá)到153.12億元，比2017年增加了11.13%。廣東省在2017年共簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同949項(xiàng)，成交額為18.63億元，僅占廣東省技術(shù)合同的1.96%。其中華南理工大學(xué)的技術(shù)合同成交額在廣東省排名18位，為7.14億元，比2016年增加302項(xiàng)，增加79.9%。2018年廣東省高等院校申請(qǐng)專利793819件，相比2017年增加26.44%。其中發(fā)明專利有216469件，占比27.27%，比2017年增加18.52%；實(shí)用型專利有367938件，占比46.35%，比2017年增加29.76%；外觀設(shè)計(jì)專利有209412件，占比26.38%，比2017年增加29.57%。2018年廣東省高等院校授權(quán)專利478082件，相比2017年增加43.72%。其中發(fā)明專利有53259件，占比11.14%，比2017年增加14.47%；實(shí)用型專利有268508件，占比55.08%，比2017年增加58.86%；外觀設(shè)計(jì)專利有156315件，占比32.67%，比2017年增加32.59%。

2.2 研討會(huì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

為提高科技成果轉(zhuǎn)化率，廣東省多次舉辦了與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的科技研討會(huì)。在2017年，廣東省教育廳在佛山舉辦了“廣東省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化對(duì)接會(huì)”，還專門組織了“科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與孵化育成”促進(jìn)創(chuàng)新型人才培養(yǎng)和加快科技成果轉(zhuǎn)化的專題研討會(huì)和專題討論會(huì)，取得了良好效果。中國大學(xué)科技博覽會(huì)在惠州舉行，國內(nèi)外350多所高校與珠三角乃至全國的企業(yè)家成為合作伙伴，成為中國高等院校最大的科研成果集中展出和交易的活動(dòng)。在各種研討會(huì)和討論會(huì)之后，科研成果的轉(zhuǎn)讓力度不斷加大。在2017和2018年兩年間通過各種科技研討會(huì)成功轉(zhuǎn)化200多個(gè)項(xiàng)目，轉(zhuǎn)化金額超2億元。并且，產(chǎn)學(xué)研之間的互相協(xié)作極大地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的快速增長。廣東省高等院校為了提高科技成果轉(zhuǎn)化效率投資超過40億元，共突破了3萬多個(gè)科技難題。

3.廣東省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的金融支持

3.1 銀行業(yè)大力支持科技成果轉(zhuǎn)化

3.1.1 增加銀行業(yè)與科技機(jī)構(gòu)的聯(lián)系

廣東省在2012年建立了廣州番禺天安科技支行，這是廣東省銀行業(yè)第一家專業(yè)科技信貸機(jī)構(gòu)，首次嘗試加強(qiáng)廣東省科技和金融之間的合作。中國工商銀行廣州分行在2018年與廣東省科學(xué)院簽署《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，重點(diǎn)提出了兩個(gè)方面。一是創(chuàng)新發(fā)展：通過不斷完善創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的網(wǎng)絡(luò)布局，廣東省科學(xué)院積極推動(dòng)高新科技成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展；同時(shí)努力促進(jìn)各地區(qū)科技成果和人才之間的交流，互相借鑒創(chuàng)新科技研究的成果。二是銀行與科技企業(yè)合作：構(gòu)建“科技+金融”合作新機(jī)制。工商銀行會(huì)給予廣東省科學(xué)院全方位的金融支持，共同建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，同時(shí)給予科技人員良好的金融服務(wù)。

3.1.2 建立“高校-政府平臺(tái)-銀行”合作體系

廣東省科技廳和中國人民銀行創(chuàng)立合作體系，對(duì)科技型企業(yè)的信用等級(jí)進(jìn)行評(píng)級(jí)工作。廣東省科技廳與中國建設(shè)銀行共同進(jìn)行科技金融先行實(shí)驗(yàn)工作，與廣州、汕頭、佛山、東莞、和清遠(yuǎn)先行城市共同創(chuàng)立了應(yīng)對(duì)中小微型科技企業(yè)以“科技流”“技能流”為重點(diǎn)的創(chuàng)新科技資金評(píng)估體系。為了提高社會(huì)資金的配置效率，廣東省政府將科技進(jìn)步、鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)等基金，共71億元，以資本金的形式投入廣東省粵科金融集團(tuán)。同時(shí)由該集團(tuán)以建立分級(jí)投資、直接投資等手段提供并鼓勵(lì)社會(huì)資本聯(lián)合建立新的投資基金，主要投向地區(qū)科技生產(chǎn)改進(jìn)、高新科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)科技更新等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)核心范疇。該基金創(chuàng)立之后，將依據(jù)“同股同權(quán)”的方式鼓勵(lì)社會(huì)資本聯(lián)合出資，獲得不低于280億元的社會(huì)資本，基金的最終規(guī)模將超過350億元。

截至2018年底，廣東省粵科金融集團(tuán)在廣東省科技開發(fā)區(qū)己經(jīng)創(chuàng)建了7個(gè)子公司及信貸分支部門，建立了5個(gè)科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展支持組織，把廣東省的7個(gè)城市作為科技金融的先行實(shí)驗(yàn)區(qū)域，一共設(shè)立科技轉(zhuǎn)化工程4195個(gè)、投入金額62.89億元，吸引各種社會(huì)資本對(duì)科技金融的投入不低于200億元，在科技和金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展中取得綜合效應(yīng)?？萍冀鹑诘姆?wù)機(jī)構(gòu)允許中小企業(yè)在該平臺(tái)披露自己的資金需求，讓各平臺(tái)依照自己的標(biāo)準(zhǔn)把資金投給合適的企業(yè)。

3.2 證券業(yè)大力支持科技成果轉(zhuǎn)化

3.2.1 風(fēng)險(xiǎn)投資涵蓋大多數(shù)產(chǎn)業(yè)

2018年廣東省累計(jì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目1072項(xiàng)，投入金額達(dá)到1046.24億元，涉及的行業(yè)大多數(shù)都分布在互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)、軟件工程、大數(shù)據(jù)、醫(yī)藥保健、產(chǎn)品制造業(yè)、文體娛樂、生物科技和金融產(chǎn)業(yè)等范疇；廣東省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)科技投資項(xiàng)目為627項(xiàng)，投入金額達(dá)到776.95億美元，投資行業(yè)分布在新材料、醫(yī)療器械、計(jì)算機(jī)行業(yè)、新能源等將近30個(gè)行業(yè)范疇；廣東省累計(jì)創(chuàng)立私募股權(quán)投資項(xiàng)目為452項(xiàng)，投入資金超過520億元，投資行業(yè)包括了教育培訓(xùn)、3D技術(shù)、信息安全分析行業(yè)、自媒體等多個(gè)行業(yè)領(lǐng)域，特別是深圳市風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展排在廣東省風(fēng)險(xiǎn)投資的第一位，累計(jì)發(fā)生投資項(xiàng)目為250項(xiàng)，投入金額達(dá)到326.55億元。

3.2.2 建立完整的科技金融網(wǎng)絡(luò)

廣東的科技金融網(wǎng)絡(luò)涵蓋了四個(gè)主要系統(tǒng)，即技術(shù)信用系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)支持系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)和多結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)化系統(tǒng)。截至2018年，廣東省共支出約10億元，通過各種補(bǔ)償補(bǔ)貼等方式為數(shù)十家科技型企業(yè)給予資金支持。到2018年，廣東省建立了多種信貸融資體制，創(chuàng)建了針對(duì)技術(shù)產(chǎn)業(yè)多個(gè)環(huán)節(jié)和核心層面的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，包括一些科技投資與融資基金。并且廣東省設(shè)立了專業(yè)的服務(wù)平臺(tái)，協(xié)助科技型公司上市，并為其股票交易、新三板上市和創(chuàng)業(yè)板上市提供專業(yè)的咨詢服務(wù)，以幫助公司在資本市場上更好地發(fā)展。

3.3 廣東高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中心

3.3.1 打造“1+1+N”模式

廣東高校科技成果轉(zhuǎn)化中心是由廣東省教育廳和佛山市人民政府共建，經(jīng)廣東省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的新型事業(yè)單位。中心于2018年6月正式成立，位于佛山市千燈湖創(chuàng)投小鎮(zhèn)，是全國先進(jìn)的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化平臺(tái)。中心以“管理中心+線上平臺(tái)+轉(zhuǎn)化基地”的“1+1+N”模式建設(shè)和運(yùn)營，致力于打造科技成果精準(zhǔn)對(duì)接、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、成果再研發(fā)及運(yùn)營為一體的360°轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，促進(jìn)科教融合、產(chǎn)教融合，推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。

廣東高校科技成果轉(zhuǎn)化中心依托省內(nèi)高校創(chuàng)新力量，摸準(zhǔn)高校創(chuàng)新成果供給情況以及佛山核心產(chǎn)業(yè)科技需求情況，助推省內(nèi)高校圍繞佛山重大需求開展科技攻關(guān)與科技服務(wù)，促成了一批高?？蒲谐晒诜鹕铰涞剞D(zhuǎn)化，并為企業(yè)解決了過百個(gè)技術(shù)難題，為企業(yè)帶來直接和間接經(jīng)濟(jì)效益超過千萬元，成為了集聚創(chuàng)新資源的新載體、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要力量，為全省產(chǎn)學(xué)研深度融合發(fā)揮示范、引領(lǐng)作用。

3.3.2 資金來源廣泛

依托廣東金融高新區(qū)核心區(qū)，廣東省首批省級(jí)特色小鎮(zhèn)—金融類特色小鎮(zhèn)，合作單位有IDG Captial、粵科金融集團(tuán)、保利資本、南海金控、逹晨創(chuàng)投、信?；?、中銀粵財(cái)基金、ABC亞太資本、安芙蘭資本、清控銀杏、英諾創(chuàng)新空間、雅居樂資本、樂鑫基金、獵投、優(yōu)勢(shì)易勝、凱鼎投資、創(chuàng)新投資、千燈恒力資產(chǎn)管理、蟻米基金等。

戰(zhàn)略合作伙伴包括廣發(fā)銀行、中國民生銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國光大銀行、華夏銀行、中國建設(shè)銀行、招商銀行、中信銀行、浦發(fā)銀行、廣發(fā)證券、安信證券等。

4.廣東省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在的問題

4.1 高?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入仍然不足

高校進(jìn)行科研需要投入大量科研經(jīng)費(fèi)，2018年廣東省科研經(jīng)費(fèi)共投入2704.70億元，其中高等院校經(jīng)費(fèi)支出153.12億元，僅占比5.7%。地方高?？蒲薪?jīng)費(fèi)在廣東省科研投入資金中所占比例不大，技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展研究經(jīng)費(fèi)更少，大部分科技轉(zhuǎn)化成果的市場應(yīng)用能力不足，使得科技成果轉(zhuǎn)化率偏低，這些直接影響科技成果的轉(zhuǎn)化?？萍冀鹑趨⑴c了從科技研發(fā)、企業(yè)生產(chǎn)到投入市場的全過程，廣東省科技成果產(chǎn)業(yè)化需要提高，需要加大對(duì)科技研發(fā)的經(jīng)費(fèi)投入力度，并且鼓勵(lì)各種社會(huì)資本投入科研成果的轉(zhuǎn)化過程中，推動(dòng)科技金融的創(chuàng)新實(shí)踐[3]。

4.2 高校、企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)之間信息不對(duì)稱

高?？蒲腥藛T對(duì)市場的洞察力較弱。金融機(jī)構(gòu)和地方高?？蒲腥藛T對(duì)科技成果的市場價(jià)格評(píng)價(jià)不一，地方高校可能會(huì)高估市場價(jià)格，金融機(jī)構(gòu)偏向于低估價(jià)格。高?？萍汲晒麖睦砟畹秸嬲袌龌涞剡€是需要很長的過程，特別是一些醫(yī)藥產(chǎn)品的研發(fā)。廣東省高校2018年的名義專利轉(zhuǎn)讓率(轉(zhuǎn)讓合同數(shù)量/當(dāng)年授權(quán)專利數(shù)量)僅為5.4%。而企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，是科技成果的應(yīng)用和實(shí)施單位，是技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化資金的投資主體。企業(yè)應(yīng)積極推動(dòng)高校和科研機(jī)構(gòu)，包括其他社會(huì)組織和投資機(jī)構(gòu)，參與科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)創(chuàng)新。廣東省科技金融的發(fā)展環(huán)境有許多缺陷，科技企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)之間存在信息不對(duì)稱，廣東省需要建立建全的科技金融的發(fā)展體系，加強(qiáng)科技金融發(fā)展環(huán)境的建設(shè)，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資的進(jìn)步，創(chuàng)建完整的科技金融網(wǎng)絡(luò)格局?？蒲腥藛T應(yīng)該走入市場，深入了解市場問題，從而獲得更直觀的問題回饋。廣東省應(yīng)建立從科技研發(fā)、實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證、企業(yè)生產(chǎn)和投入市場的完整的科技成果轉(zhuǎn)化鏈，提高轉(zhuǎn)化能力[4]。

4.3 缺乏全方位的金融服務(wù)機(jī)制

科技成果轉(zhuǎn)化缺乏明確完整的制度、流程和規(guī)范，沒有專門的組織負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化。對(duì)于科技成果服務(wù)的部門建設(shè)，僅有兩所大學(xué)設(shè)立了科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，雖然還有3所大學(xué)成立了科技轉(zhuǎn)化中心，但都是以兼職機(jī)構(gòu)的方式存在，其他高等院校的科技成果轉(zhuǎn)化的工作都劃分到成果部門或者產(chǎn)學(xué)研部門。廣東省需要?jiǎng)?chuàng)建全方位的金融服務(wù)機(jī)制，推動(dòng)資本市場的進(jìn)步，提高科技經(jīng)費(fèi)的利用效率[5]。科技創(chuàng)新分解為三個(gè)環(huán)節(jié)：科技研發(fā)、投入生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)化。不同的環(huán)節(jié)因?yàn)樾枰馁Y金支持不同，存在不同的風(fēng)險(xiǎn)差異，所以需要不同的科技金融的合作機(jī)制[6]。

銀行業(yè)和證券業(yè)都對(duì)高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化提供了一定支持，目前保險(xiǎn)行業(yè)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的助力相對(duì)較小，只有針對(duì)企業(yè)的科技保險(xiǎn)產(chǎn)品。參考科技保險(xiǎn)產(chǎn)品，科技保險(xiǎn)降低了企業(yè)研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，提高了競爭力；科技擔(dān)保公司為科技型中小企業(yè)獲取銀行貸款提供了支持。如果有保險(xiǎn)作為成果轉(zhuǎn)化的一環(huán)，那么對(duì)高校研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的降低大有益處，同時(shí)也能讓銀行和其他資本加大投入力度[7]。

5.深化金融支持廣東省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的發(fā)展路徑

5.1 用市場化提高高校科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和效率

高?？蒲谐晒卸喾N形式和狀態(tài)，然而與其他項(xiàng)目相比，專利文件的編寫和專利的實(shí)際應(yīng)用相對(duì)簡單、快捷、有效，是最終驗(yàn)收的重要依據(jù)。在專利授權(quán)數(shù)量不斷增加的同時(shí)，也要提高科研成果的實(shí)際應(yīng)用能力，提升高校技術(shù)合同的轉(zhuǎn)讓效率。因此，形成并實(shí)施合理的專利策略，能有效地提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的效率和質(zhì)量，運(yùn)用法律武器保護(hù)自身的產(chǎn)權(quán)利益和科研成果，進(jìn)而將專利投入生產(chǎn)，形成產(chǎn)品，再將產(chǎn)品進(jìn)行銷售，最終帶來經(jīng)濟(jì)效益。為了促進(jìn)高校技術(shù)合同轉(zhuǎn)讓的效率，我國從2016年開始對(duì)高校進(jìn)行專項(xiàng)績效評(píng)估，其評(píng)價(jià)結(jié)論也成為國家支持高校發(fā)展的重要依據(jù)。在此背景下，專利戰(zhàn)略的實(shí)施無疑為高校贏得更多的政策支持和資源支持打開了一扇窗口。

5.2 加強(qiáng)雙向交流，優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制

高校科研與市場就發(fā)展地方產(chǎn)業(yè)的唯一企業(yè)而言，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)具有強(qiáng)大的科技實(shí)力，擁有更多的資源和專業(yè)科技人員。因此，如果技術(shù)的提供者和科技的需求者達(dá)成合作戰(zhàn)略，就會(huì)對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)化產(chǎn)生非常顯著的促進(jìn)作用。首先，大學(xué)和科技企業(yè)可以合作建立促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的中介機(jī)構(gòu)，選擇具有發(fā)展前景的科研成果，提高轉(zhuǎn)化效率。第二，建立靈活的討論機(jī)制，明確市場發(fā)展方向，引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，節(jié)約科研資源和成本，推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化的效率。第三，選擇具有創(chuàng)新意識(shí)并且適合當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的發(fā)展計(jì)劃。具有創(chuàng)新意識(shí)的發(fā)展計(jì)劃不僅是要注意那些創(chuàng)新性或高質(zhì)量的產(chǎn)品，還要將目前所擁有的技術(shù)進(jìn)一步的發(fā)展和利用。技術(shù)整合或行業(yè)間互相分享資源不但可以帶來新產(chǎn)品，還可以減少創(chuàng)新時(shí)間和風(fēng)險(xiǎn)。第四，完善防范風(fēng)險(xiǎn)的體系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，使合作更加安全，消除合作各方的擔(dān)憂。

5.3 完善金融服務(wù)體系

通過平臺(tái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的延伸，使工業(yè)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、政府和高校在特定領(lǐng)域建立合作與競爭關(guān)系。并考慮當(dāng)?shù)氐恼w經(jīng)濟(jì)發(fā)展，打破少數(shù)產(chǎn)業(yè)和較小地理空間帶來的限制，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。以信息化的網(wǎng)絡(luò)為載體，創(chuàng)建合理的互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)督體系，為企業(yè)之間的交易提供第三方交易安全的保障。與多方信用機(jī)構(gòu)合作，加強(qiáng)合作與安全，重視創(chuàng)新成果的保護(hù)，消除企業(yè)對(duì)平臺(tái)建設(shè)和使用的擔(dān)憂，實(shí)現(xiàn)地方工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

6.結(jié)語

廣東省地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力逐步增強(qiáng)，金融服務(wù)廣東省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力取得了一定的成果，但是還需要繼續(xù)深入，通過市場化、加強(qiáng)雙向交流以及完善金融服務(wù)體系措施，可以進(jìn)一步提升廣東高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力。