□金 華
(華東政法大學(xué) 政治學(xué)與公共管理學(xué)院,上海201600)
貝克指出,現(xiàn)代社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的來源不再是對自然缺乏控制而是控制太完美,是工業(yè)時(shí)代建立起來的規(guī)范和體系,是人類自己創(chuàng)造的“制度化”的風(fēng)險(xiǎn)[1](p225)??茖又圃趹?yīng)對常規(guī)問題時(shí),憑借其積累的理性制度足以應(yīng)對。然而,應(yīng)對例外狀態(tài)時(shí),科層制往往陷入知識(shí)和信息貧乏的窘境??茖咏M織面對不斷涌現(xiàn)的公共危機(jī)與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),如果無法從制度上做出有效的回應(yīng),其關(guān)注的焦點(diǎn)自然轉(zhuǎn)向技術(shù)治理,寄希望于技術(shù)手段來賦能科層制,以提升科層組織化解與應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力。目前區(qū)塊鏈技術(shù)在西方公共治理中的運(yùn)用場景非常廣泛,如澳大利亞將區(qū)塊鏈技術(shù)用于選舉投票系統(tǒng),以做到防篡改、可追溯、匿名和安全;格魯吉亞共和國與比特幣公司合作建立基于區(qū)塊鏈技術(shù)的土地注冊系統(tǒng),以保證數(shù)據(jù)安全,精簡財(cái)產(chǎn)登記手續(xù);莫斯科居民使用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行全民公投;英國運(yùn)用區(qū)塊鏈追蹤福利基金的分配與使用;美國國土安全部尋求利用區(qū)塊鏈技術(shù)保障美國邊境攝像頭的安全。區(qū)塊鏈的價(jià)值在公共治理中已得到彰顯,也為科層制優(yōu)化帶來希冀與展望。
科層制度是基于嚴(yán)密的金字塔型的權(quán)力結(jié)構(gòu),其權(quán)力運(yùn)作體系遵循自上而下的信息傳遞鏈。馬克思·韋伯(Max Weber)作為科層官僚理論的集大成者,構(gòu)建了理性科層制的范式與思想圖式。韋伯認(rèn)為“理性的國家是建立在專業(yè)官員制度和理性的法律之上的”[2](p720)?;诜ɡ硇涂茖芋w制的集權(quán)主義、檔案管理、非人格化,彰顯了科層制穩(wěn)定、依法及可預(yù)期的優(yōu)越性。所有的科層制組織都擁有共同的特征:(1)一個(gè)正式權(quán)威的等級(jí)結(jié)構(gòu);(2)等級(jí)的正式溝通網(wǎng)絡(luò);(3)廣泛的正式規(guī)則系統(tǒng);(4)非正式的權(quán)威結(jié)構(gòu);(5)非正式和個(gè)人化的溝通網(wǎng)絡(luò);(6)履行職能的非人格化;(7)官員中存在強(qiáng)烈的個(gè)人忠誠和個(gè)人投入,特別是等級(jí)結(jié)構(gòu)中的高層[3](p50)。
然而,科層制是一種與工業(yè)社會(huì)自洽的,具備法理性、穩(wěn)定性、可預(yù)期性的管理制度。隨著工業(yè)社會(huì)的式微,科層制遭遇現(xiàn)代性的倫理悖論:高效地回應(yīng)與僵化的科層制度、社會(huì)信任與科層塔西佗陷阱、民主訴求與科層高度集中、組織扁平化與科層臃腫過載。至此,科層制作為公仆的理想預(yù)設(shè)大受損傷。馬克思在《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》中以歷史唯物主義的思想路線深刻闡述了現(xiàn)代科層制的起源及對民主價(jià)值的背離,“龐大的政府機(jī)器,像蟒蛇似的用常備軍、等級(jí)制的官僚、俯首帖耳的警察、僧侶、奴顏婢膝的法官把現(xiàn)實(shí)社會(huì)機(jī)體從四面八方纏繞起來。它最初是在專制君主時(shí)代創(chuàng)造出來的,充當(dāng)新興資產(chǎn)階級(jí)擺脫封建制度束縛下的斗爭中的武器”[4](p117)。
國內(nèi)外化解科層制倫理悖論的方法之一,是依賴非營利組織與公民社會(huì)的培育與生長。然而非營利組織對科層組織的依附性增強(qiáng)而失去自主性,亦呈現(xiàn)科層化或半科層化的趨勢。戴維·奧斯本(David Osbome)等旨在通過政府再造,運(yùn)用企業(yè)化體制取代官僚科層制度,“大幅度提高組織效能、效率、適應(yīng)性及創(chuàng)新,并通過變革組織目標(biāo)、組織激勵(lì)、責(zé)任機(jī)制、權(quán)力結(jié)構(gòu)及組織文化等完成轉(zhuǎn)型過程”[5](p3)。后現(xiàn)代主義公共行政解構(gòu)科層制的愿景落空反落入科層倫理悖論的牢籠??茖又片F(xiàn)代化進(jìn)程糾纏于公共利益部門化、部門利益私人化。后現(xiàn)代主義公共行政基于預(yù)設(shè)性價(jià)值前提,試圖摒棄官僚制,構(gòu)建一種理性圖式。然而基于理性“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的政府再造實(shí)踐不但沒有破解科層制臃腫過載的窘境,反而造成科層制組織與預(yù)算的持續(xù)性擴(kuò)張。信息化、網(wǎng)絡(luò)化的嵌入,試圖拯救科層制備受鞭策與詬病的窘境,但是解構(gòu)科層制的愿景卻又陷入科層制倫理悖論:制定公務(wù)員倫理法規(guī),強(qiáng)化檢查監(jiān)督,卻無法扼殺腐敗之風(fēng)。尤爾根·哈貝馬斯(Jürgen Habermas)在《合法化危機(jī)》中指出:“倫理始終是合法性的基礎(chǔ)?!盵6](p113)基于法理型的科層制卻陷入合法性不足的悖論。
傳統(tǒng)科層組織是一個(gè)中心化的權(quán)力系統(tǒng),掌握著全社會(huì)80%以上的數(shù)據(jù)資源,因此可以將科層組織視為一個(gè)存儲(chǔ)量極大但又高度集中的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)??茖又颇J较碌恼畽?quán)力具有集聚效應(yīng),高度集中的權(quán)力是唯一的數(shù)據(jù)中心。這種中心化、集中式的數(shù)據(jù)系統(tǒng)相對于分布式系統(tǒng)來說更容易受到網(wǎng)絡(luò)攻擊,存在數(shù)據(jù)篡改、偽造等風(fēng)險(xiǎn),一旦遭遇攻擊,便會(huì)面臨很大損失。高度集中的權(quán)力可能引發(fā)亂作為問題。絕對的數(shù)據(jù)話語權(quán)也給信息共享與公開制造障礙。同時(shí),傳統(tǒng)的科層組織呈現(xiàn)金字塔式的層級(jí)組織結(jié)構(gòu),部門之間存在明確、嚴(yán)格的界限,且存在高成本、低效率、反應(yīng)遲緩、信息失真等諸多問題。更重要的是,中心節(jié)點(diǎn)通常占據(jù)著更多信息,而且中心節(jié)點(diǎn)也通常被設(shè)計(jì)為具有絕對的話語權(quán),這使得中心節(jié)點(diǎn)成為一個(gè)不透明的黑盒,而其可信性也只能通過中心化系統(tǒng)之外的機(jī)制來保證,不確定性很強(qiáng)。雖然金字塔式的層級(jí)結(jié)構(gòu)便于統(tǒng)一協(xié)調(diào),但是容易導(dǎo)致沉重的官僚主義。
科層制政府工作低效,層層審批消耗大量的時(shí)間,且人工審核錯(cuò)誤率提高。在批判、摒棄、排除科層制趨勢的同時(shí),應(yīng)該反思官僚科層制的低效甚至無效乃是官僚個(gè)人追求機(jī)構(gòu)規(guī)模最大化和預(yù)算最大化的利己動(dòng)機(jī)[7](p8)。不僅如此,信息上下級(jí)的垂直流動(dòng)較之科層內(nèi)部的水平傳播,信息的平均歪曲程度較大。按照戈登·塔洛克(Gordon Tullock)的等級(jí)歪曲理論,假設(shè)科層組織包含五個(gè)級(jí)別的權(quán)力層級(jí)體系[8](p137-141)??茖咏M織最低層級(jí)的公職人員遠(yuǎn)離科層權(quán)力中心,其他層級(jí)公職人員依賴底層級(jí)公職人員輸入的信息。在信息依次由底層向高層傳輸?shù)倪^程中,信息經(jīng)過五次篩選與過濾,最終到達(dá)科層組織權(quán)力頂層。盡管層級(jí)體系最頂層的官員收到的信息可能與最低層級(jí)官員輸入信息溝通系統(tǒng)的原始信息大相徑庭,為避免最高層級(jí)官員被大量信息淹沒及出于成本預(yù)算的考量,信息縮減依舊是科層組織信息溝通的核心??茖咏M織信息溝通系統(tǒng)內(nèi)部的摩擦造成的信息遺漏與歪曲,一方面與科層組織內(nèi)部溝通網(wǎng)絡(luò)中權(quán)力攀登者晉升欲望有關(guān),另一方面科層部門的多數(shù)官員具有權(quán)力擴(kuò)張的本性,傾向于歪曲信息表明該部門擴(kuò)大預(yù)算或者配備更多資源的合理性。
政令自上至下通過各個(gè)層級(jí)進(jìn)行下達(dá)的過程中,權(quán)威隨著層級(jí)的增多而流失的累積性效應(yīng)越大,科層命令的效力大打折扣。假設(shè)科層制組織的權(quán)威流失系數(shù)為10%,政令從科層組織頂層發(fā)出,經(jīng)過三個(gè)層級(jí)的權(quán)威流失,到達(dá)科層組織底層,科層組織的目標(biāo)執(zhí)行率僅為90%×90%×90%=72.9%?;谡叩膶挿盒约靶畔⑾逻_(dá)的不確定性,為保證政策順利且高效地轉(zhuǎn)化為具體行動(dòng),賦予官員行政自由裁量權(quán)便具有了合理性。而拘囿于認(rèn)知模式、個(gè)人利益差異及官員目標(biāo)分歧,自由裁量權(quán)的過度使用是造成政策權(quán)威流失的重要原因。政策權(quán)威流失最直接的危害是巨額的行政成本與行政浪費(fèi)。
塔西佗陷阱是指科層組織及公職人員公信力流失,主要表現(xiàn)為科層組織內(nèi)部不信任和外部不信任。外部不信任產(chǎn)生的根源是科層組織失信于民。信任是我們必須保護(hù)的東西,因?yàn)樗拖窨諝夂退匆粯?,一旦受損,我們賴以居住的社會(huì)就會(huì)土崩瓦解。在現(xiàn)實(shí)政治生活中,群眾經(jīng)常會(huì)質(zhì)疑科層組織的行為,并不是他們天生對科層組織不信任。由于科層組織在提供公共服務(wù)過程中存在行為不當(dāng)、侵犯公共利益等情況,導(dǎo)致公眾對科層組織產(chǎn)生不滿情緒,從而影響公眾對科層組織的態(tài)度,進(jìn)而弱化了科層組織的信譽(yù)。內(nèi)部不信任主要表現(xiàn)為高層領(lǐng)導(dǎo)不信任基層管理者能夠合理合法地執(zhí)行管理規(guī)定,所以憑借自己的權(quán)力和意志制定了一系列理性化的管理規(guī)則和管理制度,強(qiáng)迫基層人員遵守并照章執(zhí)行。內(nèi)部不信任的典型標(biāo)志就是指標(biāo)的數(shù)量化,將政策目標(biāo)規(guī)定得明確具體,使得工作按照數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一開展。高層借此實(shí)現(xiàn)對管理過程的控制。在不信任的非人格化管理模式下,高層的精英意識(shí)替代、抑制了基層管理者的意志??茖咏M織內(nèi)部不信任的直接后果是忽略了個(gè)體的能力和責(zé)任心。
社會(huì)越來越呈現(xiàn)多元復(fù)雜性和不確定性,任何多元主體之間輕易達(dá)成共識(shí)都是不易的。羅爾斯重疊共識(shí)便是對共識(shí)難以形成的間接確認(rèn)。尤其是官僚科層組織內(nèi)部開展集體行動(dòng)的時(shí)候,相互之間形成一致意向是耗時(shí)且艱難的??茖咏M織共識(shí)困境的根源在于其政出多門、職能交叉重疊而造成的混亂??茖咏M織共識(shí)難以達(dá)成主要表現(xiàn)為集體行動(dòng)困境及協(xié)議難以共同遵守。共識(shí)機(jī)制難以形成最直接的表現(xiàn)就是履職過程中相互扯皮和推諉。然而,集體行動(dòng)困境的根源則是利益阻梗引發(fā)公共利益部門化、部門利益私人化。
當(dāng)前,區(qū)塊鏈等智能技術(shù)迅猛發(fā)展,在政治、經(jīng)濟(jì)、文化及社會(huì)等領(lǐng)域的智能場景及革命性重塑,為優(yōu)化傳統(tǒng)科層制提供了智能化的技術(shù)方案。作為具有顛覆意義的技術(shù),區(qū)塊鏈具有多方面治理稟賦和巨大潛能[9](p68-75)。目前區(qū)塊鏈在反腐倡廉、鄉(xiāng)村振興、政務(wù)應(yīng)用等領(lǐng)域的落地化運(yùn)用,已經(jīng)彰顯區(qū)塊鏈的技術(shù)優(yōu)勢。在智能化時(shí)代,區(qū)塊鏈的深刻嵌入將突破傳統(tǒng)科層制等諸多流弊,極大改善科層制運(yùn)行的制度構(gòu)建、組織形態(tài)及人際關(guān)系內(nèi)在緊張,并以技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)科層制全面優(yōu)化。區(qū)塊鏈架構(gòu)下的科層制優(yōu)化,直接表現(xiàn)為區(qū)塊鏈打破科層制痛點(diǎn),營造了扁平、透明、信任、高效及安全的科層生態(tài)。
傳統(tǒng)科層制的治理結(jié)構(gòu)是金字塔形的等級(jí)制,最大特征是不同等級(jí)主體之間的地位不對等、力量不均衡、信息不對等,且存在一個(gè)中央核心權(quán)威。而區(qū)塊鏈則推動(dòng)社會(huì)結(jié)構(gòu)從等級(jí)制與中心化走向多中心與交互式。區(qū)塊鏈架構(gòu)下的社會(huì)治理不同于現(xiàn)實(shí)社會(huì)等級(jí)制、中心化機(jī)構(gòu),呈現(xiàn)明顯的扁平化與多中心化。換言之,區(qū)塊鏈多中心結(jié)構(gòu)使得網(wǎng)絡(luò)空間、組織結(jié)構(gòu)中不存在一個(gè)絕對中心,各個(gè)參與節(jié)點(diǎn)之間是平等的,進(jìn)而消解科層等級(jí)結(jié)構(gòu)困境。區(qū)塊鏈賦予每個(gè)節(jié)點(diǎn)同等的寫入權(quán)和讀取權(quán),大幅度限制了自由裁量權(quán),減小權(quán)力任性的空間。治理在本質(zhì)上是治理主體共同解決公共事務(wù),實(shí)現(xiàn)共治的一種制度安排與結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)[10](p82-87)。尤其是主權(quán)區(qū)塊鏈的嵌入,將實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理結(jié)構(gòu)向交互式方向發(fā)展,實(shí)現(xiàn)“強(qiáng)公權(quán)弱私權(quán)”向“強(qiáng)私權(quán)弱公權(quán)”的轉(zhuǎn)換。代表公權(quán)的政府參與主體與代表私權(quán)的社會(huì)參與主體實(shí)現(xiàn)平等、交互與合作。社會(huì)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)從強(qiáng)控制到強(qiáng)聚合轉(zhuǎn)變,包含政府、市場主體、社會(huì)組織、基層自治組織及公民等多元主體的互聯(lián)互動(dòng)、強(qiáng)強(qiáng)聚合[11](p156)。如圍繞比特幣進(jìn)行活動(dòng)的程序員、挖礦者和交易者,他們之間沒有層級(jí)節(jié)制的服從與隸屬關(guān)系。未來區(qū)塊鏈對科層制的革命性重塑,在于建立一種沒有自上而下的組織形態(tài),是真正實(shí)現(xiàn)自由人的聯(lián)合。
塊鏈技術(shù)的嵌入保障了科層組織的各種治理機(jī)構(gòu)能夠跨越層級(jí)障礙,實(shí)現(xiàn)了信息交互和公共服務(wù)過程透明化。由于每個(gè)主體都有權(quán)力讀取、存儲(chǔ)和記錄區(qū)塊鏈上的數(shù)據(jù)信息,因此管理、協(xié)調(diào)等傳統(tǒng)科層組織的職能將由區(qū)塊鏈的所有參與節(jié)點(diǎn)共同承擔(dān)。借助于區(qū)塊鏈分布式架構(gòu),不僅科層頂端的政策指令能夠直接傳遞到下層各個(gè)部門,同時(shí)來自基層組織的關(guān)鍵信息也能直接傳遞到上層組織。信息的上傳下達(dá)都能保證時(shí)效性和真實(shí)性。因此,區(qū)塊鏈技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)龐大科層組織內(nèi)部的信息交互和處理,有效促進(jìn)內(nèi)部信息共享,實(shí)現(xiàn)科層組織公開化、透明化。未來的科層組織是一個(gè)分布式治理系統(tǒng),任何信息都會(huì)實(shí)時(shí)更新并同步到全網(wǎng)。信息需要得到全網(wǎng)每個(gè)節(jié)點(diǎn)成員的確認(rèn),以便在科層組織內(nèi)部或科層組織和社會(huì)公眾之間實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)信息的共享。同時(shí)區(qū)塊鏈時(shí)間戳技術(shù)完整記錄數(shù)據(jù)庫的前世今生,也即每個(gè)區(qū)塊數(shù)據(jù)都加蓋了時(shí)間戳,以便公眾能隨時(shí)追溯并驗(yàn)證數(shù)據(jù)的真假。時(shí)間戳可作為科層組織的存證依據(jù),難以篡改和偽造,真正做到公共服務(wù)過程的透明化。
區(qū)塊鏈通過分布式賬本、非對稱加密、智能合約等技術(shù)架構(gòu)起智能化信任,不僅解決了“拜占庭將軍之問”,而且在參與群體之間建立了低成本的信任機(jī)制[12](p21-36)。于科層制組織而言,區(qū)塊鏈智能化信任與算法權(quán)威,賦予鏈上所有參與節(jié)點(diǎn)共同運(yùn)作的權(quán)利,突破科層組織中心化權(quán)威困境,在其內(nèi)部創(chuàng)造了一種自動(dòng)化信任機(jī)器。信任機(jī)器的本質(zhì)是參與節(jié)點(diǎn)之間的數(shù)據(jù)交換,節(jié)點(diǎn)之間通過數(shù)字簽名技術(shù)進(jìn)行驗(yàn)證?;谥悄芎霞s與算法權(quán)威,只要區(qū)塊鏈按照系統(tǒng)既定的規(guī)則運(yùn)行,就不會(huì)出現(xiàn)欺騙節(jié)點(diǎn)或者霸權(quán)節(jié)點(diǎn)。同時(shí),區(qū)塊鏈顯著的透明性使得每個(gè)節(jié)點(diǎn)都處于相互制約的狀態(tài),每個(gè)節(jié)點(diǎn)的操作都會(huì)出于全網(wǎng)的監(jiān)控之下,進(jìn)而減少權(quán)力濫用的空間和機(jī)會(huì),倒逼科層組織行為的公平公正,推動(dòng)科層組織公信力建設(shè)。
區(qū)塊鏈智能合約具有自動(dòng)觸發(fā)功能,能夠?qū)ι湘湹男畔⑦M(jìn)行自動(dòng)識(shí)別、自動(dòng)驗(yàn)證、自動(dòng)防篡改。這一系列自動(dòng)化過程不僅剔除了科層組織人為因素的干擾,而且實(shí)現(xiàn)了組織治理的中立性和科學(xué)性。自動(dòng)觸發(fā)功能不僅能夠提升治理的精確度,而且降低了人力成本的耗散?;谌斯ぶ悄芘c算法的科層組織,不再依賴于權(quán)威人物的管理,而是依賴代碼規(guī)則和算法之治等技術(shù)手段來運(yùn)行,降低中心化控制的同時(shí)大大提升了治理的效率。同時(shí),作為區(qū)塊鏈安全機(jī)制基礎(chǔ)的共識(shí)機(jī)制,是基于分布式技術(shù)、密碼學(xué)、博弈論等形成的相互制約機(jī)制,有效實(shí)現(xiàn)所有節(jié)點(diǎn)的共同參與、相互認(rèn)可,避免了單節(jié)點(diǎn)“霸權(quán)”,并創(chuàng)造了相對民主的網(wǎng)絡(luò)體系。所有節(jié)點(diǎn)基于共同認(rèn)可、一致理解,達(dá)到參與主體利益的“最大公約數(shù)”。科層組織基于共識(shí)機(jī)制,大大提高集體行動(dòng)的效率。因?yàn)槊總€(gè)節(jié)點(diǎn)都允許獲得區(qū)塊鏈完整的數(shù)據(jù)讀取權(quán),任何一個(gè)節(jié)點(diǎn)失效,都不影響其他節(jié)點(diǎn)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
區(qū)塊鏈安全機(jī)制的根本保障是防篡改機(jī)制,通過哈希算法實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)操作過程中的不可逆,有效防止數(shù)據(jù)被非法篡改或非法使用。防篡改是保護(hù)數(shù)據(jù)完整性的重要手段,其目標(biāo)在于防止被非法篡改、增加、刪除或使用,保障數(shù)據(jù)的完整性。身份認(rèn)證、安全加密等技術(shù)手段確保全過程操作不可逆、動(dòng)態(tài)可追溯。若想要造假或篡改區(qū)塊鏈之中的信息,必須掌握所有數(shù)據(jù)節(jié)點(diǎn)的51%,否則就無法修改區(qū)塊鏈之中的信息,這也就使得區(qū)塊鏈信息相對安全,避免隨意篡改區(qū)塊信息。區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用對于保護(hù)社會(huì)信息和政府?dāng)?shù)據(jù)的安全具有十分重要的作用。第一,區(qū)塊鏈技術(shù)可以防止政府信息的偽造和篡改,保證政府信息的完整性和真實(shí)性。第二,區(qū)塊鏈的非對稱加密技術(shù)能夠完成信息的所有權(quán)驗(yàn)證,滿足信息的完整性要求。第三,區(qū)塊鏈具有分布式存儲(chǔ)的特性,可以使數(shù)據(jù)多處備份,以此來保證政府?dāng)?shù)據(jù)庫的安全性。
科層制的整體性改進(jìn)與優(yōu)化客觀上須訴諸區(qū)塊鏈等更高形態(tài)的文明工具與關(guān)鍵技術(shù),但是不能推論區(qū)塊鏈的安全機(jī)制與關(guān)鍵技術(shù)天然能為我們紓解科層制痛點(diǎn)。因?yàn)榧夹g(shù)本身的脆弱性與拘囿性可能造成科層制的整體性失靈,甚至?xí)萑爰夹g(shù)異化與科層崩塌的狀態(tài)。在區(qū)塊鏈日益嵌入科層制并對科層體系進(jìn)行賦能與再造之際,我們要避免陷入技術(shù)決定論的泥沼,全面審慎并科學(xué)研判區(qū)塊鏈技術(shù)可能衍生的新風(fēng)險(xiǎn)。區(qū)塊鏈作為新生事物,給科層制改革與再造帶來希望的同時(shí),應(yīng)深入分析可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
區(qū)塊鏈嵌入科層制,其本質(zhì)是技術(shù)賦能與技術(shù)治理。然而,科層組織的主體性決定區(qū)塊鏈的性質(zhì)與使用效果。因此,區(qū)塊鏈嵌入科層制,滲透著科層組織的權(quán)力意志。區(qū)塊鏈技術(shù)治理的理性狀態(tài)是秉持科學(xué)中立精神,實(shí)現(xiàn)專家治理和所謂的科學(xué)烏托邦。但是區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)行過程中往往滲透著科層官僚的理性。換言之,備受推崇的區(qū)塊鏈技術(shù)治理潛藏著被科層權(quán)力利用與扭曲的風(fēng)險(xiǎn)。雖然區(qū)塊鏈技術(shù)本身是沒有主觀立場的,但是區(qū)塊鏈推動(dòng)的各項(xiàng)公共治理改革與創(chuàng)新活動(dòng)背后,滲透著科層組織權(quán)力的意圖。區(qū)塊鏈本身技術(shù)門檻與成本過高,普通民眾與區(qū)塊鏈無緣。因此,區(qū)塊鏈技術(shù)是掌握在科層組織和強(qiáng)勢職能部門手中,真正使用區(qū)塊鏈并從中受益的是科層組織機(jī)構(gòu)。簡單來說,科層組織可以通過區(qū)塊鏈技術(shù)之治來實(shí)現(xiàn)其理性、中立的價(jià)值目標(biāo)和立場。但是透過區(qū)塊鏈技術(shù)治理的窗口,我們看到的不過是科層組織權(quán)力侵入的背影[13](p46-78)。正如安東尼·吉登斯(Anthony Giddens)所言,現(xiàn)代意義上的國家是建立在相應(yīng)的技術(shù)之上的,信息技術(shù)的進(jìn)場不過是強(qiáng)化了行政力量監(jiān)管社會(huì)的實(shí)際能力[14](p214)。
在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中,權(quán)力的重心不再是中心化的科層架構(gòu)和權(quán)威組織,而是由程序員部署的代碼、算法所構(gòu)成的非正式、非制度化的規(guī)則體系。由此,公共事務(wù)越來越依賴于算法和第三方運(yùn)營機(jī)構(gòu)的支持,越來越接受“代碼之治理”,而不是制度化、權(quán)威的科層法治。因此,我們將產(chǎn)生懷疑與恐慌,依法運(yùn)行的科層官僚體系會(huì)被技術(shù)治理取代嗎?我們最終會(huì)被算法統(tǒng)治嗎[15](p51)?當(dāng)下社會(huì)治理重點(diǎn)由官僚科層體系和各個(gè)權(quán)威機(jī)構(gòu)決定,他們主要通過規(guī)章制度與法律規(guī)則來規(guī)范和治理社會(huì)。隨著越來越多的應(yīng)用對區(qū)塊鏈技術(shù)的依賴,社會(huì)治理與科層規(guī)則和體系越來越疏離,而是依靠代碼之治和密碼法來治理社會(huì)。換言之,隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的成熟與深入運(yùn)用,權(quán)力將從權(quán)威科層組織制定的規(guī)章制度與法律法規(guī)加速轉(zhuǎn)移至多中心區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)支配的算法治理、軟件協(xié)議與代碼規(guī)則。未來區(qū)塊鏈智能合約將對社會(huì)行為產(chǎn)生自動(dòng)約束,社會(huì)治理越來越依賴并服從于“代碼之治”。算法限定了科層組織行動(dòng)的范圍與空間,因此科層權(quán)威將受到挑戰(zhàn)并逐漸式微。
現(xiàn)代科層制是基于法理型權(quán)威,權(quán)威的基礎(chǔ)是通過社會(huì)立法程序制定的各種法律規(guī)定?;诜蓹?quán)威運(yùn)作的科層制更具有剛性、穩(wěn)定性、權(quán)威性。在韋伯看來,科層制的組織形式削減了管理行為中的隨意性、短期行為和地域局限性,增強(qiáng)和促進(jìn)了組織效能,使大規(guī)模的社會(huì)和企業(yè)管理成為可能。因此,在三種權(quán)威模式中,以法律為基礎(chǔ)的權(quán)威模式是最理性、最持久和最有效的。然而區(qū)塊鏈在支持現(xiàn)有法律與規(guī)章制度的同時(shí),也可能削弱其效能。通過區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建自己的規(guī)則體系,創(chuàng)建由區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)底層協(xié)議執(zhí)行的智能合約。這些系統(tǒng)的建立無須法律秩序,而是通過私人監(jiān)管框架執(zhí)行,即密碼法。換言之,未來的區(qū)塊鏈技術(shù)可能會(huì)全面沖擊現(xiàn)有的法律秩序,無論是區(qū)塊鏈1.0,還是2.0 和3.0,都對現(xiàn)有法律規(guī)則提出了巨大挑戰(zhàn)[16](p21-31)。換言之,區(qū)塊鏈自治系統(tǒng)可能擺脫現(xiàn)有法律規(guī)則和司法管轄約束的風(fēng)險(xiǎn)?,F(xiàn)有的法律規(guī)則是借助于中心化的權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)揮協(xié)調(diào)與控制功能。然而部署在區(qū)塊鏈上的系統(tǒng)是借助算法和密碼運(yùn)作,便很難受到現(xiàn)有法律法規(guī)的監(jiān)管與控制。區(qū)塊鏈系統(tǒng)是基于軟件協(xié)議和代碼規(guī)則,由底層區(qū)塊鏈自動(dòng)觸發(fā)執(zhí)行。借助于智能合約技術(shù),區(qū)塊鏈系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)高度自治,并日益獨(dú)立于中心化的科層組織。由于應(yīng)用程序由代碼組成,由區(qū)塊鏈協(xié)議以分布式方式運(yùn)行,不考慮是否遵守現(xiàn)行法律,必然與現(xiàn)行法律產(chǎn)生沖突。
區(qū)塊鏈開發(fā)者的本意是讓區(qū)塊鏈造福社會(huì),但是區(qū)塊鏈自帶的加密技術(shù)及匿名性成為犯罪分子天然的保護(hù)傘。區(qū)塊鏈無國界性使得這個(gè)道德與法律的灰色地帶在全球范圍蔓延。暗殺、洗錢、非法融資、賭博等犯罪活動(dòng)借助區(qū)塊鏈技術(shù)潛滋暗長。洗劫加密貨幣的事件頻頻發(fā)生。因?yàn)椤按a即法律”,因此這些事件并不構(gòu)成虛擬世界的盜竊行為?,F(xiàn)實(shí)世界的法律對此束手無策,最終讓這些盜竊分子逍遙法外。同時(shí),只要有充足的激勵(lì)機(jī)制吸引礦工支持,區(qū)塊鏈自治系統(tǒng)就會(huì)持續(xù)運(yùn)作,即便是不被社會(huì)接受,存在道德瑕疵,甚至對人類社會(huì)造成傷害,也難以停止。區(qū)塊鏈的去法律化結(jié)合智能合約的自治性,對犯罪分子具有吸引力,即使互不信任也能達(dá)成交易。
邁克爾·曼(Michael Mann)認(rèn)為,現(xiàn)代國家基礎(chǔ)性權(quán)力的增長,取決于政治控制的基礎(chǔ)設(shè)施和后勤支持技術(shù)。這包括國家職能的分工與集中協(xié)調(diào)、文字、成文法、貨幣、度量衡的統(tǒng)一、交通和電報(bào)等通訊的發(fā)展等,都成為支持現(xiàn)代國家擴(kuò)展基礎(chǔ)性權(quán)力的技術(shù)基礎(chǔ)[17](p109-136)。依據(jù)邁克爾·曼的觀點(diǎn),區(qū)塊鏈技術(shù)能提升現(xiàn)代國家監(jiān)控社會(huì)的實(shí)際能力。然而如果區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展成為特定科層群體的工具,用以保持與增進(jìn)科層組織利益,則區(qū)塊鏈在本質(zhì)上只有工具理性和技術(shù)價(jià)值。然而我們對科層組織進(jìn)行分解式研究,科層組織內(nèi)部是由不同利益的條條與塊塊組成,彼此可能協(xié)調(diào)也可能沖突??茖又平M織不可避免面臨以下悖論:一方面,不得不制定并執(zhí)行有效的政策推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)的迅速發(fā)展,以解決當(dāng)下組織僵化、效率低下、信息扭曲、信任危機(jī)等難題;另一方面,科層制不得不控制、監(jiān)管和最小化區(qū)塊鏈技術(shù)帶來的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)甚至政治風(fēng)險(xiǎn),使其不至于威脅既定社會(huì)框架、治理秩序及政權(quán)本身。
因此,本文嘗試建構(gòu)了主權(quán)區(qū)塊鏈與科層鏈,希望以主權(quán)區(qū)塊鏈制度之治約束純粹區(qū)塊鏈技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),以科層鏈建構(gòu)打破純粹科層制拘囿性。主權(quán)區(qū)塊鏈強(qiáng)調(diào)以主權(quán)國家強(qiáng)信任背書為基礎(chǔ),一方面強(qiáng)調(diào)國家的制度設(shè)計(jì)與權(quán)威對科層體系的影響;另一方面強(qiáng)調(diào)區(qū)塊鏈的技術(shù)治理對科層體系的完善。換言之,主權(quán)區(qū)塊鏈就是在堅(jiān)持國家強(qiáng)信任背書的前提下,利用區(qū)塊鏈技術(shù)加強(qiáng)法律監(jiān)管,從而實(shí)現(xiàn)共識(shí)、共治、共享在內(nèi)的統(tǒng)一體[11](p114)??茖渔湹慕?gòu)則源自科層組織權(quán)力任性使然,因此需要構(gòu)建一套由制度規(guī)范與技術(shù)規(guī)則協(xié)同監(jiān)管的體系。即兼顧制度規(guī)則的權(quán)威性與技術(shù)規(guī)則的可行性,以區(qū)塊鏈技術(shù)完善科層制度[18](p22-25)。因?yàn)閱我坏乃綑?quán)區(qū)塊鏈技術(shù)之治可能陷入秩序混沌的窘境,滋生如暗網(wǎng)、洗錢、毒品交易等不被國家權(quán)力認(rèn)可的違法犯罪行為。區(qū)塊鏈技術(shù)的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)決定了技術(shù)規(guī)則與法律規(guī)則相結(jié)合的必要性[19](p49-60)。因此,訴諸區(qū)塊鏈技術(shù)的科層制優(yōu)化,必須在主權(quán)國家制度規(guī)范之下發(fā)揮技術(shù)治理的優(yōu)勢。從區(qū)塊鏈到主權(quán)區(qū)塊鏈,從科層制到科層鏈,其意義不僅僅是區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展和科層制的優(yōu)化,更大的意義在于傳統(tǒng)科層制度將面臨全新的技術(shù)場景和制度重塑。
自韋伯以來,官僚科層制備受詬病,然而官僚科層制的作用在現(xiàn)代化治理中的作用不容忽視。因?yàn)榛诜蓹?quán)威運(yùn)作的科層制更具有剛性、穩(wěn)定性和權(quán)威性??茖咏M織作為國家治理的掌舵者、公共物品和服務(wù)的供給者、社會(huì)秩序的維護(hù)者、公共價(jià)值和公共利益的守護(hù)者,其承擔(dān)的社會(huì)角色決定了科層組織的不可替代性。正如米歇爾斯(Michels)所言,科層官僚制是現(xiàn)代國家的必然性。“在現(xiàn)代民主社會(huì)中,盡管許多公民認(rèn)為科層制組織的整體規(guī)模與其提供的益處相比顯得過于龐大,但他們將毫不猶豫地支持現(xiàn)有的官僚組織而不是廢除這些組織?!盵3](p280)對于科層組織的種種市場化、民營化、參與式等改革聲音逐漸式微。蓋伊·彼得斯(Guy Peters)對科層組織充滿希望,認(rèn)為以公共利益和公共價(jià)值觀為依歸,官僚科層組織未必積重難返[20](p157)。其實(shí)我們對于科層制的誤解源于我們對外界環(huán)境因素的忽視。官僚科層制作用的發(fā)揮,還在很大程度上依賴于自身以外的資源支持,尤其是當(dāng)政治系統(tǒng)的支持下降時(shí),可能會(huì)帶來科層組織績效下降、動(dòng)力不足問題[21](p645-672)。另外,我們不能過分迷信區(qū)塊鏈技術(shù),雖然科層制的整體性改進(jìn)客觀上還須訴諸區(qū)塊鏈等新興技術(shù),但是我們不能推論區(qū)塊鏈技術(shù)天然能解決科層制所有問題。因?yàn)閰^(qū)塊鏈本身也有脆弱性和拘囿性,如51%算力攻擊、匿名性脆弱、抗壓能力存疑等。區(qū)塊鏈只是為紓解科層制痛點(diǎn)提供了技術(shù)方案和手段??茖又戚^之區(qū)塊鏈而言,涉及組織架構(gòu)、制度規(guī)范、人員配置等,而區(qū)塊鏈技術(shù)在工具意義上起到一定的促進(jìn)作用。區(qū)塊鏈只具備工具意義和價(jià)值,不可能完全替代科層制。沒有科層制度,區(qū)塊鏈無異于“巧婦難為無米之炊”。因此重塑官僚科層制的根本還在于科層制度本身,區(qū)塊鏈只是提供了工具便捷性,不能取代科層組織和制度規(guī)則。
單一的技術(shù)之治極易導(dǎo)致科層組織自由化傾向和無政府主義。區(qū)塊鏈的安全機(jī)制和關(guān)鍵技術(shù)從根本上顛覆了傳統(tǒng)科層制的法治監(jiān)管體系。倘若科層制單一純粹地由預(yù)先設(shè)定好的技術(shù)之治實(shí)現(xiàn)自我“規(guī)制”,無疑將提高操作的便捷性、高效性、透明性。但是缺乏相關(guān)的制度之治,即與之配套的法律規(guī)則,于科層制的可持續(xù)運(yùn)行將是一種侵害。因此區(qū)塊鏈嵌入科層制,不僅要考慮安全機(jī)制與關(guān)鍵技術(shù)的供給,更要考量區(qū)塊鏈與科層制現(xiàn)實(shí)問題的鏈接與融合。信息技術(shù)已然成為政府信息化建設(shè)的直接推動(dòng)力,但是我國電子政務(wù)建設(shè)的真正困境卻是需求、管理和法律等技術(shù)以外的制度性因素。當(dāng)這些制度因素沒有得到很好的解決或條件尚未成熟的時(shí)候,再先進(jìn)的技術(shù)也無法實(shí)現(xiàn)它本來的功用,最終只能形成“有車無路”的怪象。這些沒有制度化的先進(jìn)技術(shù)有可能通過設(shè)計(jì)被強(qiáng)行用來促進(jìn)控制人們對規(guī)則或制度的遵守。因此,區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用于傳統(tǒng)政府管理體制之間的沖突,不是要讓區(qū)塊鏈技術(shù)去適應(yīng)傳統(tǒng)的制度環(huán)境,而是要通過區(qū)塊鏈技術(shù)再造和優(yōu)化傳統(tǒng)的政府管理體制和制度環(huán)境。區(qū)塊鏈技術(shù)只是載體,優(yōu)化和再造一個(gè)良好的制度環(huán)境才是根本。本文前瞻性地構(gòu)建科層鏈概念,科層鏈?zhǔn)恰翱茖又贫?區(qū)塊鏈”的融合,既不同于傳統(tǒng)科層制的嚴(yán)密的金字塔式的等級(jí)結(jié)構(gòu),亦不同于區(qū)塊鏈驅(qū)動(dòng)下的扁平化的網(wǎng)狀組織結(jié)構(gòu)。科層鏈?zhǔn)且环N基于數(shù)字信任的有序流動(dòng)的組織結(jié)構(gòu)。通過算法證明機(jī)制,整個(gè)科層鏈在數(shù)字信任的驅(qū)動(dòng)下自動(dòng)安全地交流信息、交換數(shù)據(jù),保障科層鏈上數(shù)據(jù)的安全性和可靠性。
雖然區(qū)塊鏈技術(shù)防篡改、可追溯等剛性功能能夠倒逼科層組織提升回應(yīng)性、透明度及工作積極性。但是過度迷信區(qū)塊鏈的技術(shù)功能,認(rèn)為區(qū)塊鏈可以沖破組織壁壘,克服組織理性甚至跨越制度界限,這些不過是天馬行空。因?yàn)閰^(qū)塊鏈運(yùn)用于治理,必然首先要穿透社會(huì)組織,也即區(qū)塊鏈功能必須通過社會(huì)組織和制度安排來實(shí)現(xiàn)。只有在一定的組織條件下,區(qū)塊鏈才能真正發(fā)揮功能。組織結(jié)構(gòu)和制度安排是區(qū)塊鏈功能能否實(shí)現(xiàn)的前提條件。雖然區(qū)塊鏈給科層組織透明化、自信任、高效率及信息互動(dòng)帶來希冀,但是區(qū)塊鏈嵌入科層組織過程中很大程度上還需要依賴科層組織的制度規(guī)范和制度安排。換言之,在科層組織治理的具體場景中,還需要遵循“制度為體、技術(shù)為用”的基本原則。蓋伊·彼得斯指出:“對于體制轉(zhuǎn)換中國家和發(fā)展中國家而言,在追求政府部門最大經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí),必須建立一個(gè)可被預(yù)測的、屬于全民的、正直的韋伯式官僚政府。”[20](p8)約翰·密爾(John Mill)認(rèn)為官僚制是唯一具有高度政治技能與能力的政府形式[22](p122)?;诠倭趴茖又频膶?shí)際境遇和區(qū)塊鏈技術(shù)的功用,本文擬通過主權(quán)區(qū)塊鏈來制約區(qū)塊鏈可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。主權(quán)區(qū)塊鏈?zhǔn)窃趨^(qū)塊鏈基礎(chǔ)上,將技術(shù)創(chuàng)新與科層制度重構(gòu)融合,是在科層法律規(guī)則下的技術(shù)治理。換言之,區(qū)塊鏈技術(shù)之治仍然不能逃離科層組織監(jiān)管和法律框架,區(qū)塊鏈技術(shù)治理仍然要服從科層制度的約束,技術(shù)治理仍然被科層制度形塑和改造[23](p1-31)。
概而言之,區(qū)塊鏈與科層制的耦合并不是在科層制前面簡單地加上區(qū)塊鏈,本質(zhì)在于科層政府的運(yùn)行架構(gòu)、信息系統(tǒng)的重構(gòu)及大數(shù)據(jù)思維的重構(gòu)。區(qū)塊鏈的安全機(jī)制與關(guān)鍵技術(shù)推動(dòng)科層制新范式革命,從壟斷走向共享、封閉走向開放、集權(quán)走向分權(quán)、單向走向多維。區(qū)塊鏈將徹底改變傳統(tǒng)的中心化的治理模式,真正建立起多中心、新型信任的全新機(jī)制。同時(shí),區(qū)塊鏈技術(shù)為跨地區(qū)、跨部門及跨層級(jí)的科層組織的信息流通與數(shù)據(jù)共享提供可能。區(qū)塊鏈關(guān)鍵技術(shù)有利于建立科層組織的信任與共識(shí),確保數(shù)據(jù)安全基礎(chǔ)上促進(jìn)科層組織數(shù)據(jù)的跨界共享。分布式賬本保障所有部門平等地參與“記賬”且賬目透明公開,數(shù)據(jù)的記載與交換有跡可循。數(shù)據(jù)的容錯(cuò)率較高,為構(gòu)建科層組織之間的信任與共識(shí)提供技術(shù)支撐。即使是層級(jí)較低、規(guī)模較小的科層組織,通過區(qū)塊鏈也可以平等地參與數(shù)據(jù)共享,提升科層組織的整合力、內(nèi)聚力。因此,區(qū)塊鏈于科層制是一種彌補(bǔ)而非替代,區(qū)塊鏈的安全機(jī)制與關(guān)鍵技術(shù)對科層制的整體性改進(jìn)作用巨大。
區(qū)塊鏈技術(shù)為紓解科層制痛點(diǎn)構(gòu)設(shè)了智能圖景。但是正如人類每一個(gè)科技革命對政治與行政生活產(chǎn)生了創(chuàng)造性沖擊效應(yīng),區(qū)塊鏈的嵌入不僅解構(gòu)了科層制傳統(tǒng)范式,而且重構(gòu)了更加效率、信任、安全的科層鏈。然而區(qū)塊鏈的內(nèi)在脆弱性與拘囿性導(dǎo)致科層鏈的構(gòu)建中存在諸多風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)區(qū)塊鏈等更高形態(tài)的文明工具席卷全球之際,我們既不可不加甄別而盲目信仰技術(shù)之治,亦不可因噎忘食而拒斥科層制度之治??尚兄朗窃诳隙▍^(qū)塊鏈賦能科層制的技術(shù)效應(yīng)的基礎(chǔ)上,對區(qū)塊鏈自身技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)全面審視,客觀理性地看待新興技術(shù)與科層制融合的限度與效度。
同時(shí),要辯證地看待“區(qū)塊鏈+科層制”的落地化運(yùn)用。本文在文獻(xiàn)研究基礎(chǔ)上,梳理了傳統(tǒng)科層制的不足,闡述了區(qū)塊鏈技術(shù)之治的安全機(jī)制與關(guān)鍵技術(shù),及其與科層制度之治的共生性分析。研究得出結(jié)論,科層制與區(qū)塊鏈?zhǔn)侵贫戎闻c技術(shù)之治共生、彌合的關(guān)系,而不是相互攻擊、互為取代的對抗。尤其在大數(shù)據(jù)、人工智能時(shí)代,區(qū)塊鏈技術(shù)改善科層組織的服務(wù)能力、適應(yīng)能力、決策能力、感知能力的前景是樂觀的??茖訉I(yè)化的運(yùn)作與正式的規(guī)章制度能夠保障政策的輸入、輸出,彌補(bǔ)區(qū)塊鏈制度滯后、法律缺失帶來的監(jiān)管漏洞與決策不可逆等短板。