我國(guó)檔案定義屬概念的發(fā)展歷程

張 曄

檔案定義在檔案學(xué)中一直是一個(gè)基礎(chǔ)性的問(wèn)題，可以說(shuō)，一切關(guān)于檔案學(xué)的探討都需要先對(duì)檔案進(jìn)行界定之后才能進(jìn)行，這也就使得自從檔案學(xué)產(chǎn)生一直到現(xiàn)在，學(xué)界對(duì)于檔案定義一直保持著相當(dāng)?shù)年P(guān)注度，學(xué)者們從不同方向和角度對(duì)檔案所下定義的數(shù)量也隨著時(shí)間的推移而不斷增多，定義的深度和嚴(yán)密程度也越來(lái)越深。據(jù)譚琤培先生所著的《當(dāng)代中國(guó)檔案學(xué)熱點(diǎn)評(píng)析》一書(shū)的統(tǒng)計(jì)，從新中國(guó)成立開(kāi)始，截至2002年，我國(guó)對(duì)檔案所下的定義多達(dá)140種[1]34-47，如果將民國(guó)時(shí)期對(duì)檔案定義的討論也包括進(jìn)來(lái)，則數(shù)量會(huì)更多。檔案定義的發(fā)展與其他事物的發(fā)展一樣，都是在發(fā)展的過(guò)程中經(jīng)歷對(duì)自身的否定和不斷創(chuàng)新的，學(xué)界對(duì)檔案的認(rèn)識(shí)從最開(kāi)始檔案是文件一步步發(fā)展到現(xiàn)在檔案是原始性符號(hào)記錄，這中間經(jīng)歷了一個(gè)較為漫長(zhǎng)的認(rèn)識(shí)發(fā)展過(guò)程，本文按照時(shí)間順序?qū)@一發(fā)展過(guò)程進(jìn)行梳理，在了解檔案定義的發(fā)展經(jīng)歷了哪幾個(gè)階段的同時(shí)，也對(duì)不同階段的定義進(jìn)行闡述和評(píng)價(jià)。

在梳理之前，首先要明晰下定義的方式。一個(gè)定義應(yīng)由三部分組成，即定義項(xiàng)、被定義項(xiàng)以及定義聯(lián)項(xiàng)。確定一個(gè)定義項(xiàng)，通常采用屬概念加上種差的方法，其中屬概念指的是反映事物中作為屬的那類(lèi)事物的概念，即劃定定義項(xiàng)的從屬范圍，確定定義項(xiàng)的分類(lèi)；種差是被定義項(xiàng)與其屬概念之下的其他種概念在內(nèi)涵上的區(qū)別，即為同屬于該屬概念的事物所獨(dú)有的，可以與其他事物相區(qū)分的特點(diǎn)。比如，人可以定義為：“人是能制造工具，并能熟練使用工具進(jìn)行勞動(dòng)的高等動(dòng)物。”該定義中人的從屬范圍是“動(dòng)物”，即人是動(dòng)物的一種，“動(dòng)物”就是人的屬概念，而“能制造工具”“能熟練使用工具”就是人這一概念的種差，是人區(qū)別于其他同屬于動(dòng)物這一屬概念之下其他事物的本質(zhì)特征?？梢钥闯觯o一個(gè)事物下定義的過(guò)程主要分兩步，首先要確定它的屬概念，然后用種差對(duì)其進(jìn)行界限的劃分。也正是因?yàn)椴煌瑢W(xué)者對(duì)檔案定義的概念有著不同的認(rèn)定，才使得檔案定義一直是一個(gè)需要不斷討論的問(wèn)題。按照時(shí)間順序，我國(guó)檔案界對(duì)檔案屬概念的定義可以劃分為兩個(gè)時(shí)期。

一、檔案學(xué)產(chǎn)生至改革開(kāi)放之前的檔案定義屬概念

從產(chǎn)生開(kāi)始一直到20世紀(jì)80年代初期的改革開(kāi)放為止，可以看作我國(guó)檔案學(xué)界對(duì)于檔案屬概念認(rèn)識(shí)的第一個(gè)時(shí)期，這一時(shí)期以早期的檔案學(xué)思想為主，代表人物有何魯成、周連寬、陳兆祦等。

1.檔案定義的屬概念。這一時(shí)期普遍將文件認(rèn)定為檔案的屬概念。如何魯成在1938年出版的《檔案管理與整理》中將檔案概括為：“檔案者，乃辦理完畢歸檔后，匯案編制留待參考之文書(shū)。”并將其進(jìn)一步解釋為“檔案非為一機(jī)關(guān)內(nèi)文件之全體，而為一機(jī)關(guān)內(nèi)之文件已辦妥者”[2]2-4。這一概念將檔案確定為文書(shū)，認(rèn)為檔案是文書(shū)的一個(gè)部分，文書(shū)經(jīng)過(guò)整理、保存、備查后就會(huì)形成檔案。同時(shí)期周連寬在《檔案處理法》中提出：“所謂檔案，系指處理完畢而存貯備查之公文也?！盵3]80也證明了這一想法。這種以文件為屬概念的定義之所以被認(rèn)可，主要是因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)的辦公環(huán)境下，文件和檔案基本以公務(wù)文書(shū)為主，其他類(lèi)型的文件和檔案還并沒(méi)有大范圍出現(xiàn)。

新中國(guó)成立后，對(duì)于檔案定義屬概念的認(rèn)識(shí)雖然仍然是以文件或者文件材料為主，但是也由于檔案類(lèi)型的豐富而產(chǎn)生變化。第一任國(guó)家檔案局局長(zhǎng)曾三在《我對(duì)檔案工作的認(rèn)識(shí)》一文中指出：“我認(rèn)為所有機(jī)關(guān)、學(xué)校、工廠、農(nóng)場(chǎng)、企業(yè)、人民團(tuán)體在工作中形成的文書(shū)材料（包括收發(fā)文件、電報(bào)、會(huì)議記錄、錄音記錄等）都應(yīng)該作為檔案來(lái)保管?！盵4]1可以看出，在這時(shí)，雖然學(xué)界已經(jīng)認(rèn)識(shí)到檔案并不只是從文件轉(zhuǎn)化而來(lái)的，還有諸如錄音、電報(bào)等更多形式的內(nèi)容，但是學(xué)者們并沒(méi)有選擇放棄“文件”這一屬概念，而是將文件的內(nèi)涵擴(kuò)大了。原本的文件只包括公務(wù)文書(shū)，而擴(kuò)大后，文件的概念開(kāi)始變得不受材質(zhì)和載體的限制，更貼近現(xiàn)代廣義的文件范圍。陳兆祦在對(duì)檔案下定義時(shí)也運(yùn)用了這一思維，他認(rèn)為一個(gè)事物的屬概念應(yīng)該是從這個(gè)概念最臨近的概念中尋找。與檔案這一概念較為接近的有“文件材料”和“歷史記錄”這兩個(gè)概念，其中文件材料這一概念相比歷史記錄來(lái)說(shuō)表意更準(zhǔn)確，更能作為一個(gè)明確的概念，而且根據(jù)國(guó)內(nèi)外檔案學(xué)的發(fā)展來(lái)看，文件材料這一屬概念一直在多個(gè)國(guó)家通用，所以沿用下去也未嘗不可。在這里陳兆祦提出了文件材料這一屬概念的局限性，即人們對(duì)文件的認(rèn)識(shí)基本都固定在文書(shū)上，對(duì)于其他具有文件性質(zhì)的材料并不看成是文件材料?；谶@一點(diǎn)，陳兆祦對(duì)文件、文書(shū)和公文三個(gè)詞作出了解釋?zhuān)臅?shū)和公文都特指書(shū)面文件，而文件則不僅包括常見(jiàn)的文件，也包括在工作活動(dòng)中直接產(chǎn)生和使用的類(lèi)似文件性質(zhì)的材料，從而使內(nèi)涵更寬泛的“文件材料”一詞確定為其檔案定義的屬概念，將檔案定義為機(jī)關(guān)、組織和個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中形成的，作為歷史記錄保存起來(lái)以備查考的文字、圖像、聲音及其他各種方式和載體的檔案材料[5]15-22。

2.對(duì)“檔案是文件”這一觀點(diǎn)的評(píng)價(jià)。首先從歷史背景上看，檔案產(chǎn)生是在20世紀(jì)30年代，在這一時(shí)期能與檔案有直接接觸進(jìn)而進(jìn)行研究的人有兩類(lèi)：一是歷史學(xué)家，但是歷史學(xué)家研究領(lǐng)域中普遍不包括檔案定義的問(wèn)題。二是機(jī)關(guān)單位檔案工作人員。機(jī)關(guān)單位中歸檔保存的檔案的前身基本都是各單位在工作和生產(chǎn)活動(dòng)中產(chǎn)生的文件，所以機(jī)關(guān)檔案工作人員普遍將檔案與文件看作同一事物的不同發(fā)展階段，即文件是檔案的前身，檔案是文件的歸宿。這種觀點(diǎn)對(duì)于來(lái)源于文件的檔案是沒(méi)有爭(zhēng)議的，但是隨著時(shí)代的發(fā)展，檔案的來(lái)源并不僅限于文件，各類(lèi)聲像記錄、日記手稿、科技檔案等材料最后也會(huì)轉(zhuǎn)化成檔案。陳兆祦對(duì)文件、文書(shū)和公文的定義進(jìn)行劃分，就是因?yàn)橐庾R(shí)到了這一點(diǎn)，但他并沒(méi)有選擇其他更為貼切的屬概念，而是將文件所表述的范圍擴(kuò)大以繼續(xù)將文件作為屬概念。陳兆祦本人的檔案思想受到了早期檔案種類(lèi)不豐富這一客觀因素的影響。其檔案定義提出于20世紀(jì)80年代，當(dāng)時(shí)雖然已經(jīng)有除文書(shū)形式以外的檔案存在，但是數(shù)量和類(lèi)型上都不是非常豐富，所以也可以看出，陳兆祦關(guān)于檔案的定義雖然是通過(guò)擴(kuò)大文件外延的方式擴(kuò)大了檔案的范圍，但從根本上講還是僅僅把公務(wù)材料作為檔案的來(lái)源。后期陳兆祦文件生命周期理論的提出也證明了這一點(diǎn)，其將暫存階段的文件和永久保存階段的文件都定義為檔案的思想，也說(shuō)明他將機(jī)關(guān)內(nèi)部產(chǎn)生的公務(wù)文件看作檔案的前身。

所以可以看出，將文件作為檔案的屬概念這一觀點(diǎn)一方面因?yàn)閷?duì)文件的概念界定不清的緣故，使文件不能包括所有的檔案。同時(shí)，零次文獻(xiàn)的提出也使檔案來(lái)源于文件這一說(shuō)法不能成立，零次文獻(xiàn)指的僅僅是被記錄下來(lái)而沒(méi)有經(jīng)過(guò)加工的文獻(xiàn)，比如日記，這部分文獻(xiàn)在轉(zhuǎn)化成檔案之前是沒(méi)有經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)化成文件這一程序的，所以文件這一概念無(wú)法對(duì)所有檔案進(jìn)行概括。另一方面，以文件為屬概念即認(rèn)為檔案是文件發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，但這一說(shuō)法在邏輯上無(wú)法自洽。如果文件和檔案是同一事物的不同階段，那么用文件去定義檔案的行為就成了用一個(gè)事物未來(lái)的階段定義過(guò)去的階段，即自己定義自己。而按照定義的規(guī)則，屬概念應(yīng)是被定義項(xiàng)最接近的概念，既然文件與檔案屬于同一概念，那就無(wú)法用文件作為檔案定義的屬概念。

二、改革開(kāi)放后檔案的定義

改革開(kāi)放后，隨著國(guó)家科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，檔案種類(lèi)和類(lèi)型都得到了豐富，以往的檔案定義已經(jīng)不能滿足檔案發(fā)展的需要，學(xué)者們也開(kāi)始對(duì)文件能否作為檔案的屬概念進(jìn)行探討。1980年，國(guó)家檔案局主辦的《檔案工作》雜志第四期開(kāi)始了對(duì)檔案定義的大討論[6]53-56。這一討論持續(xù)了兩年，并且從此開(kāi)啟了學(xué)界對(duì)檔案定義屬概念的不斷探究。

1.屬概念為歷史記錄。在學(xué)界關(guān)于檔案定義的大討論之后，文件為屬概念的觀點(diǎn)的地位并沒(méi)有太大的動(dòng)搖，討論的關(guān)注點(diǎn)從檔案的存在方式轉(zhuǎn)移到檔案的本質(zhì)屬性上，出現(xiàn)了以歷史記錄為屬概念的觀點(diǎn)。如王德俊在《淺談檔案定義問(wèn)題》中認(rèn)為，“檔案是人們社會(huì)活動(dòng)中形成的以備查考的原始?xì)v史記錄”[7]37-38，以原始記錄性作為檔案的本質(zhì)屬性，揭示了檔案的性質(zhì)和檔案這個(gè)事物客觀存在的特殊形式。上文中提到的陳兆祦也在1993年編寫(xiě)的《中國(guó)大百科全書(shū)·圖書(shū)館學(xué)情報(bào)學(xué)檔案學(xué)》中將歷史記錄作為檔案的屬概念，將檔案定義為：“國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動(dòng)直接形成的具有保存價(jià)值各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄?！盵8]75

以歷史記錄作為檔案的屬概念可以看作對(duì)檔案認(rèn)識(shí)有了一定加強(qiáng)的結(jié)果，即認(rèn)可檔案的本質(zhì)屬性——原始記錄性是其獨(dú)有的特性，可以使用原始記錄性將其與文件、圖書(shū)等事物區(qū)別開(kāi)來(lái)，鮮明地揭示出檔案的本質(zhì)和特點(diǎn)，且通過(guò)這種定義也使得檔案的范圍擴(kuò)大，對(duì)現(xiàn)有的檔案種類(lèi)都能進(jìn)行概括，但是這個(gè)廣闊的范圍是因?yàn)闅v史記錄這一概念本身的不確定所導(dǎo)致的，這也成為了這類(lèi)定義的缺陷。歷史記錄實(shí)際上并不是一個(gè)很明確的概念，這一點(diǎn)連很多使用其作為屬概念的學(xué)者都表示認(rèn)同，所以將檔案定義為歷史記錄未免使檔案的概念過(guò)于模糊和寬泛。

2.屬概念為原始記錄性信息。20世紀(jì)末，隨著信息技術(shù)的發(fā)展，信息這一概念更多地出現(xiàn)在公眾的關(guān)注領(lǐng)域中，檔案也不可避免地使用了信息作為其屬概念。比較有代表性的為2006年馮惠玲、張輯哲在《檔案學(xué)概論》中對(duì)檔案的定義：“檔案是社會(huì)組織或個(gè)人在以往的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中直接形成的具有清晰確定原始記錄作用的固化信息。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，檔案是清晰、確定的原始記錄性信息?！盵9]6此觀點(diǎn)將信息這一大概念運(yùn)用到對(duì)檔案的描述上，與原來(lái)的文件和歷史記錄相比，信息顯然是在現(xiàn)代社會(huì)檔案所應(yīng)屬的正確分類(lèi)。

但是這一概念對(duì)于信息的描述出現(xiàn)了模糊的問(wèn)題，以原始記錄性信息作為屬概念將檔案與文件、圖書(shū)等相近概念區(qū)分開(kāi)來(lái)，卻忽略了一個(gè)概念——文物。從事物的性質(zhì)上看，文物與檔案一樣都具有原始記錄性，而且這一概念中的種差“清晰確定的”也無(wú)法將檔案與文物作出區(qū)別，文物本身的存在同樣也是清晰確定的，甚至可能比檔案更為清晰確定。所以，不論是將其屬概念定義為“固化信息”還是“原始記錄性信息”，其包含的范圍都過(guò)大。同時(shí)從原始記錄性信息這個(gè)概念來(lái)看，記錄本身就是被保留下來(lái)的信息，屬于信息的一種，所以，“原始記錄信息”與“原始記錄”所表達(dá)的意思其實(shí)并沒(méi)有什么不同，其表述也出現(xiàn)了一定的綴余。

3.屬概念為文獻(xiàn)。在文件作為屬概念外延太小，信息作為屬概念外延太大，歷史記錄作為屬概念表述不清的基礎(chǔ)上，有學(xué)者就提出了使用文獻(xiàn)作為檔案的屬概念。潘連根在《檔案定義多元化表述的成因及我對(duì)檔案定義的認(rèn)識(shí)》中將檔案定義為：“檔案是作為原始記錄（歷史記錄）保存的文獻(xiàn)?！盵10]25-26文獻(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)定義是記錄有知識(shí)的一切載體，根據(jù)這一定義，可以將各種載體的檔案均包含在內(nèi)。但是文獻(xiàn)既然是記錄有知識(shí)的一切載體，那是否可以將檔案的所有內(nèi)容都稱(chēng)為知識(shí)還有待進(jìn)一步的研究。檔案的屬性決定其價(jià)值不僅包括對(duì)社會(huì)大眾的價(jià)值，也包括對(duì)于形成者個(gè)人的價(jià)值，但是知識(shí)是具有普適性的，是需要被社會(huì)大眾普遍認(rèn)識(shí)的，所以是否能將檔案作為知識(shí)的一種還是有待商榷的。

4.屬概念為原始性符號(hào)記錄?？梢钥闯?，上述定義在邏輯上都不是特別嚴(yán)密，所以鑒于此，丁海斌從信息的分類(lèi)入手，將檔案在信息中的定位梳理出來(lái)，從而形成了原始性符號(hào)記錄這一屬概念。丁海斌將檔案定義為“人們有意識(shí)保存起來(lái)的原始性符號(hào)記錄”[11]6-9。

這一概念首先明晰了信息的分類(lèi)。經(jīng)過(guò)多年的討論，檔案可以確定為一種信息，但是信息的范圍非常廣闊，需要找到檔案是哪一種信息，就需要從頭開(kāi)始對(duì)信息進(jìn)行細(xì)致的分類(lèi)。信息按照外化程度可以分為有記錄信息和未記錄信息。有記錄信息指的是以某種外在形式記錄、固化下來(lái)的信息，顯然檔案屬于這一范圍。有記錄信息按照記錄方式的不同可以劃分為符號(hào)記錄和實(shí)物記錄，其中符號(hào)包括文字符號(hào)和計(jì)算機(jī)符號(hào)，實(shí)物記錄則專(zhuān)指一些實(shí)體實(shí)物，從而在這一層次將檔案與文物的差別徹底分開(kāi)。符號(hào)記錄和實(shí)物記錄都可以按照產(chǎn)生方式再分為原始記錄和整合記錄，在這一層次就可以將檔案和圖書(shū)進(jìn)行區(qū)分，即檔案是一種原始記錄，而圖書(shū)則是一種經(jīng)過(guò)整合的記錄。劃分到這里，除了文件之外，檔案已經(jīng)與所有其他事物產(chǎn)生了區(qū)別，而檔案與文件本身就是同一實(shí)體處于不同階段而形成的兩個(gè)事物，所以屬概念相同，需要用種差對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步的區(qū)分。由此就可以一步步歸納出，檔案最本真的屬性是一種原始的符號(hào)記錄信息，即原始性符號(hào)記錄。

這一概念從總體上來(lái)看可以說(shuō)是目前最為嚴(yán)密的定義。首先這一定義第一次將檔案與其他相近事物作出了區(qū)分，尤其是文物。在文件之后的諸多屬概念中，無(wú)論是信息還是歷史記錄，都無(wú)法將檔案與文物作出區(qū)分，其原因正是沒(méi)有看到檔案與文物最本質(zhì)區(qū)別——符號(hào)與實(shí)物的區(qū)別。同時(shí)，丁海斌的定義是第一個(gè)對(duì)其要表述的概念做了詳細(xì)劃分的。在此之前的很多定義，比如將檔案定義為原始記錄性信息，這是一種由結(jié)果推出的概念，即先從已知檔案中歸納出檔案是原始記錄，所以推出檔案是原始記錄性信息。這種方法顯然從邏輯上是反的，用這種方法推出的定義的確是能包括所有的檔案種類(lèi)，但是一般來(lái)講都會(huì)使概念過(guò)大，因?yàn)樗耐茖?dǎo)方式不合邏輯。所以，丁海斌的這種要找到屬概念就要先將大的概念進(jìn)行劃分的做法是非常有意義且效果也非常明顯的，所帶來(lái)的影響不只是提供了到目前為止較為嚴(yán)密的定義，更是提供了一種研究的方法。

三、總結(jié)

檔案的定義在將近百年的發(fā)展歷程中隨著檔案種類(lèi)的增加而不斷推陳出新，對(duì)于不同的屬概念的評(píng)價(jià)也應(yīng)該放在當(dāng)時(shí)特定的歷史環(huán)境中看待，要看到它的進(jìn)步之處而不是全盤(pán)否定，在繼承之上再創(chuàng)新。同時(shí)，通過(guò)梳理檔案定義屬概念的發(fā)展歷程，不僅可以看到幾十年來(lái)檔案這一事物的存在方式在不斷變化，也可以看到學(xué)者們對(duì)檔案學(xué)的認(rèn)識(shí)不斷深入，對(duì)檔案學(xué)的研究方法也變得越來(lái)越科學(xué)。未來(lái)隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，檔案的載體形式和存在方式可能還會(huì)發(fā)生改變，屆時(shí)檔案的定義是否還需要進(jìn)行下一步的修訂也未可知。作為一種檔案學(xué)的基礎(chǔ)理論，我們也期待著檔案定義乃至檔案學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展。