隆云滔 何麗敏 張赤東

〔摘要〕進(jìn)入新時(shí)代，企業(yè)研發(fā)能力與活力更加重要，不僅是企業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的根本，更是國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的命脈。從中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)情況入手，研發(fā)規(guī)模的快速增長(zhǎng)體現(xiàn)了整體實(shí)力的提升，通過(guò)研發(fā)規(guī)模、經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)、研發(fā)活躍度特征分析，有效地展現(xiàn)了新時(shí)代以來(lái)中國(guó)企業(yè)研發(fā)能力與活力。本文總結(jié)了新時(shí)代以來(lái)中國(guó)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的基本特征，認(rèn)為“十四五”時(shí)期中國(guó)企業(yè)研發(fā)在保規(guī)模的基礎(chǔ)上，應(yīng)著重在結(jié)構(gòu)優(yōu)化上發(fā)力，并提出進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)自主研發(fā)能力的創(chuàng)新政策建議。

〔關(guān)鍵詞〕企業(yè)研發(fā)投入;研發(fā)經(jīng)費(fèi);研發(fā)政策;研發(fā)規(guī)模

中圖分類號(hào)：F270;F222.31? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1008-4096（2021）06-0013-10

一、問(wèn)題的提出

2020年5月中共中央國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見(jiàn)》指出“要激勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入，提高科技創(chuàng)新績(jī)效”，進(jìn)一步明確了企業(yè)研發(fā)投入的重要性。當(dāng)前，新冠肺炎疫情全球大流行和中美“技術(shù)脫鉤”的沖擊，特別是美國(guó)不斷擴(kuò)充對(duì)華實(shí)體清單，意圖遏制中國(guó)的科技發(fā)展，進(jìn)一步倒逼中國(guó)重新審視國(guó)內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，凸顯了中國(guó)企業(yè)加大研發(fā)力度、優(yōu)化研發(fā)結(jié)構(gòu)和提高研發(fā)效率的急迫性。經(jīng)過(guò)40多年的改革開(kāi)放，中國(guó)企業(yè)已形成一定規(guī)模，已具有相當(dāng)?shù)氖澜缬绊懥Α?guó)家層面也高度重視企業(yè)的發(fā)展，不斷提高對(duì)企業(yè)研發(fā)的投入力度，目前中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)已達(dá)2萬(wàn)億元，而其中企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)已超過(guò)1.5萬(wàn)億元。近年來(lái)中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)持續(xù)增加，但各界對(duì)企業(yè)研發(fā)結(jié)構(gòu)存在的問(wèn)題重視不夠。在新冠肺炎疫情、美國(guó)逆全球化（即去中國(guó)化）和美國(guó)對(duì)華技術(shù)封鎖等多重沖擊下，如何更好發(fā)揮企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用、化解企業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展中所面臨的結(jié)構(gòu)障礙，是中國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展必須回答的問(wèn)題。鑒于此，本文以企業(yè)研發(fā)投入為切入點(diǎn)，對(duì)新時(shí)代中國(guó)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的基本特征進(jìn)行分析，著重探討中國(guó)企業(yè)研發(fā)結(jié)構(gòu)的新特點(diǎn)與新趨勢(shì)，以求客觀展示中國(guó)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的能力與活力，深化企業(yè)研發(fā)的階段性特征研究，一方面為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略與政策制定提供支撐，另一方面為助力中國(guó)爭(zhēng)取當(dāng)下的發(fā)展機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)高端技術(shù)的彎道超車提供一些啟發(fā)。

二、文獻(xiàn)綜述

企業(yè)研發(fā)活動(dòng)一直受到學(xué)界與政府部門的關(guān)注與重視。目前關(guān)于企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的學(xué)術(shù)研究成果頗豐，本文歸結(jié)發(fā)現(xiàn)主要圍繞以下四個(gè)方面展開(kāi)：企業(yè)研發(fā)投入的現(xiàn)狀分析、企業(yè)研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系、企業(yè)研發(fā)投入與企業(yè)規(guī)模的關(guān)系和企業(yè)研發(fā)結(jié)構(gòu)分析等方面。

第一，企業(yè)研發(fā)投入的現(xiàn)狀分析。回顧之前的文獻(xiàn)，早期有學(xué)者[1]-[3]對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的現(xiàn)狀進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，中國(guó)企業(yè)研發(fā)投入存在一些如研發(fā)強(qiáng)度低、科學(xué)研究的占比低、高技術(shù)研發(fā)占比低等關(guān)鍵性問(wèn)題。隨著企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度的提高，企業(yè)研發(fā)投入與經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)也呈現(xiàn)了一些新的特征。玄兆輝和呂永波[4]對(duì)中國(guó)企業(yè)研發(fā)投入的現(xiàn)狀與問(wèn)題開(kāi)展系統(tǒng)研究，張赤東[5]針對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的調(diào)查分析，揭示了微觀創(chuàng)新活動(dòng)中企業(yè)在創(chuàng)新項(xiàng)目上的經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)，特別是關(guān)于研發(fā)費(fèi)用、中試費(fèi)用和產(chǎn)業(yè)化費(fèi)用三者之間的比例關(guān)系分析等，為了解企業(yè)實(shí)際技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供了新的見(jiàn)解。

第二，企業(yè)研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。企業(yè)研發(fā)投入在一定程度上能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。莊毓敏等[6]從金融發(fā)展的視角論證了企業(yè)研發(fā)投入可以有效推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。張鵬[7]依據(jù)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，論證了中國(guó)工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有貢獻(xiàn)，而且研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有較大貢獻(xiàn)的企業(yè)主要為制造業(yè)、內(nèi)資與小微型企業(yè)。張俊瑞等[8]從研究評(píng)述的角度分析得出企業(yè)研發(fā)投入與研發(fā)效率能影響其價(jià)值創(chuàng)造與成長(zhǎng)，從而進(jìn)一步影響企業(yè)所在的地區(qū)與國(guó)家的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。劉新同[9]通過(guò)構(gòu)建誤差修正模型揭示中國(guó)企業(yè)研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系，指出企業(yè)研發(fā)投入的增加能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。王曉燕和梁彥清[10]研究處于不同成長(zhǎng)階段的企業(yè)研發(fā)投入與經(jīng)營(yíng)績(jī)效的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)企業(yè)研發(fā)投入與經(jīng)營(yíng)績(jī)效會(huì)受成長(zhǎng)機(jī)會(huì)的影響，且不論處于低成長(zhǎng)階段還是高成長(zhǎng)階段，制造業(yè)企業(yè)研發(fā)投入對(duì)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的影響程度均要低于非制造業(yè)。

第三，企業(yè)研發(fā)投入與企業(yè)規(guī)模的關(guān)系。在對(duì)企業(yè)研發(fā)投入與企業(yè)規(guī)模的關(guān)系研究上，張杰軍和張赤東[11]從實(shí)證的角度探討了技術(shù)創(chuàng)新投入與企業(yè)規(guī)模二者關(guān)系的分段曲線特征和相關(guān)拐點(diǎn)（轉(zhuǎn)折點(diǎn)）分布，指出企業(yè)研發(fā)投入與企業(yè)規(guī)模的關(guān)系已不適合僅僅簡(jiǎn)單地從二者之間進(jìn)行分析研究，而應(yīng)該將其納入到企業(yè)發(fā)展的整體戰(zhàn)略中，從企業(yè)的全局發(fā)展與局部發(fā)展進(jìn)行全面而科學(xué)的衡量，從而得出更加科學(xué)的結(jié)論。有學(xué)者對(duì)政府研發(fā)資助與企業(yè)研發(fā)投入的關(guān)系展開(kāi)研究，成力為與戴小勇[12]基于中國(guó)30萬(wàn)個(gè)工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)分析了企業(yè)研發(fā)投入分布特征與研發(fā)強(qiáng)度的影響因素。此外，有不少學(xué)者從投資財(cái)稅政策分析企業(yè)研發(fā)所受的影響。聶穎與楊志安[13]基于企業(yè)投資行為的理論框架，分析財(cái)稅政策對(duì)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的影響，發(fā)現(xiàn)稅收優(yōu)惠政策與政府采購(gòu)政策對(duì)企業(yè)研發(fā)投入具有明顯的激勵(lì)效應(yīng)。

第四，企業(yè)研發(fā)結(jié)構(gòu)分析。目前對(duì)企業(yè)研發(fā)結(jié)構(gòu)的分析，主要有研發(fā)經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)分析、研發(fā)結(jié)構(gòu)的國(guó)際對(duì)比、企業(yè)研發(fā)結(jié)構(gòu)與研發(fā)創(chuàng)新效率的關(guān)系等。張赤東[5]基于對(duì)499家創(chuàng)新型企業(yè)長(zhǎng)期追蹤問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)，分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)特征，發(fā)現(xiàn)5%的調(diào)查對(duì)象開(kāi)展了基礎(chǔ)研究活動(dòng)，這與中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在總研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的占比長(zhǎng)期維持在5%相契合，這表明創(chuàng)新型企業(yè)已進(jìn)入需要基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新發(fā)展階段，開(kāi)始培育源頭性技術(shù)創(chuàng)新能力。雖然企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新仍處于重技術(shù)獲取而輕技術(shù)應(yīng)用開(kāi)發(fā)的階段，并提出支持創(chuàng)新型企業(yè)基礎(chǔ)研究、加強(qiáng)中試等政策建議。成力為和李翹楚[14]、孫瑩[15]從企業(yè)研發(fā)結(jié)構(gòu)的國(guó)際比較著手分析中國(guó)與主要?jiǎng)?chuàng)新型國(guó)家企業(yè)研發(fā)結(jié)構(gòu)的差異，發(fā)現(xiàn)大型跨國(guó)公司全面引領(lǐng)全球企業(yè)研發(fā)，全球企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的主要源頭與載體仍是發(fā)達(dá)國(guó)家，中國(guó)在企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度方面較之存在一定差距，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)缺乏引領(lǐng)全球技術(shù)創(chuàng)新的核心企業(yè)支撐。而且不同領(lǐng)域的研發(fā)投入規(guī)模與研發(fā)強(qiáng)度相差較大，如能源行業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入規(guī)模較之發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)差距較小，而信息技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度雖在國(guó)內(nèi)較高，但其研發(fā)投入規(guī)模過(guò)小。另外，企業(yè)研發(fā)結(jié)構(gòu)與研發(fā)創(chuàng)新效率密切相關(guān)。日本戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)的騰飛，技術(shù)的躍遷受益于不同層次的研發(fā)結(jié)構(gòu)。日本的研發(fā)管理也因研發(fā)結(jié)構(gòu)的特殊性實(shí)現(xiàn)了三次跨越，走在了世界產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的前列。晉盛武等[16]分析了日本企業(yè)特有的研發(fā)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新特征，日本企業(yè)研發(fā)涉及企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與企業(yè)之間、企業(yè)與社會(huì)之間三個(gè)維度的關(guān)系，研究認(rèn)為日本企業(yè)的研發(fā)結(jié)構(gòu)具有多個(gè)方面的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，可為中國(guó)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新發(fā)展提供一定借鑒。顏曉晴和陳德智[17]通過(guò)結(jié)構(gòu)方程分析企業(yè)研發(fā)資源的配置結(jié)構(gòu)，指出公司戰(zhàn)略和高管創(chuàng)新傾向?qū)夹g(shù)戰(zhàn)略具有正向作用，技術(shù)戰(zhàn)略對(duì)研發(fā)結(jié)構(gòu)具有正向作用，研發(fā)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新繼續(xù)也具有正向作用。陳德智等[18]研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略與研發(fā)投入結(jié)構(gòu)正相關(guān)，研發(fā)投入結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有正向作用，同時(shí)也發(fā)現(xiàn)在不同企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略下的研發(fā)投入結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系也不同，技術(shù)戰(zhàn)略對(duì)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)具有直接的正向作用，研發(fā)投入結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有直接的正向作用，研發(fā)投入結(jié)構(gòu)在技術(shù)戰(zhàn)略與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系中起到中介作用。但是，目前尚鮮有宏觀層面系統(tǒng)分析中國(guó)企業(yè)研發(fā)結(jié)構(gòu)特征的文獻(xiàn)。企業(yè)經(jīng)過(guò)這些年的創(chuàng)新發(fā)展，在研發(fā)投入結(jié)構(gòu)方面是否有系統(tǒng)性變化，以及發(fā)生了哪些系統(tǒng)性變化，有必要從整體上分析中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的結(jié)構(gòu)特征及可能存在的問(wèn)題。

鑒于以往研究基礎(chǔ)，本文重點(diǎn)考察新時(shí)代以來(lái)的中國(guó)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的基本特征，重在以客觀數(shù)據(jù)反映中國(guó)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的規(guī)模與強(qiáng)度、基本特征，對(duì)中國(guó)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行未來(lái)趨勢(shì)分析，為“十四五”國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略及政策制定提供依據(jù)。

三、中國(guó)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的規(guī)模與強(qiáng)度

本文從企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模、研發(fā)人員規(guī)模、研發(fā)強(qiáng)度、研發(fā)投入與執(zhí)行情況對(duì)比等角度分析企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的規(guī)模與強(qiáng)度。本文相關(guān)數(shù)據(jù)主要源自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2012—2020年），主要研究對(duì)象為《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中公開(kāi)的全部企業(yè)和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)上工業(yè)企業(yè)”）。

（一）企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模

2012—2019年中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)情況如表1所示。由表1可知，2012—2019年中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)持續(xù)保持著高速增長(zhǎng)狀態(tài)，年均增長(zhǎng)率高達(dá)11.7%（略高于同時(shí)期全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的年均增長(zhǎng)率11.4%）。中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額于2014年首次突破1萬(wàn)億元，2019年已超過(guò)1.6萬(wàn)億元。同時(shí)期規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)也實(shí)現(xiàn)了年均10.3%的增長(zhǎng)率，總量于2015年突破1萬(wàn)億元，2017年超過(guò)1.2萬(wàn)億元，2018年接近1.3萬(wàn)億元，2019年超過(guò)1.3萬(wàn)億元，2020年超過(guò)1.5萬(wàn)億元?？梢?jiàn)，2017年以來(lái)中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總體規(guī)模較大，且保持著良好的增長(zhǎng)勢(shì)頭。

同時(shí)發(fā)現(xiàn)，中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)增速略有放緩的趨勢(shì)。數(shù)據(jù)顯示新時(shí)代以來(lái)，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模在經(jīng)歷過(guò)一段高速（年增長(zhǎng)率大于15%）增長(zhǎng)期后，逐步穩(wěn)定在特定的規(guī)模水平（年增長(zhǎng)率為10%左右），整體上看年增長(zhǎng)率呈微弱下降趨勢(shì)。特別地，2018年規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)年增長(zhǎng)率較上年下降了2個(gè)百分點(diǎn)，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)率下降了1個(gè)百分點(diǎn);2019年全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)率較2018年上升了0.7個(gè)百分點(diǎn)。

2012—2019年中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)執(zhí)行主體情況如表2所示。由表2可知，2012—2019年中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)在全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的占比穩(wěn)定在76%—77%，充分體現(xiàn)了企業(yè)在中國(guó)研發(fā)活動(dòng)中的主體地位，這也反映出中國(guó)傳統(tǒng)的以高校和科研院所為執(zhí)行主體的研發(fā)結(jié)構(gòu)已發(fā)生了根本性變化，正逐步呈現(xiàn)出科技發(fā)達(dá)國(guó)家以企業(yè)為研發(fā)主體的趨勢(shì)。

若進(jìn)一步按規(guī)模細(xì)分考察企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)可以發(fā)現(xiàn)，2012—2019年中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)在企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的占比超過(guò)82%，在2014年和2015年高達(dá)92%。這說(shuō)明規(guī)上工業(yè)企業(yè)是企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的主要執(zhí)行者。在變化趨勢(shì)上，規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)在企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的占比自2015年起開(kāi)始逐年下降，至2019年累計(jì)下降近9個(gè)百分點(diǎn)。這是一個(gè)值得關(guān)注的現(xiàn)象：中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量在2012—2019年雖然保持快速增長(zhǎng)，但在企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的占比卻發(fā)生了由升到降的變化過(guò)程。這說(shuō)明非規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)在企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的占比呈上升趨勢(shì)。鑒于服務(wù)業(yè)是非規(guī)上工業(yè)企業(yè)的主要組成部分，這種變化間接反映了服務(wù)業(yè)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的增強(qiáng)?？梢?jiàn)，隨著企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)執(zhí)行主體地位的不斷強(qiáng)化穩(wěn)固，企業(yè)研發(fā)活動(dòng)在各行業(yè)的分布正面臨一定的調(diào)整，而不僅局限于規(guī)上工業(yè)企業(yè)。政府可在此調(diào)整過(guò)程中發(fā)揮重要的作用，引導(dǎo)、調(diào)節(jié)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入分布，優(yōu)化各行業(yè)的研發(fā)投入布局。

鑒于規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)在企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中占絕對(duì)主導(dǎo)地位，結(jié)合《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的主要統(tǒng)計(jì)口徑，本文后續(xù)部分聚焦規(guī)上工業(yè)企業(yè)來(lái)分析企業(yè)研發(fā)活動(dòng)。

（二）企業(yè)研發(fā)人員規(guī)模

2012—2019年中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員規(guī)模增長(zhǎng)較大。新時(shí)代以來(lái)，中國(guó)企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量快速穩(wěn)定增長(zhǎng)，年均增長(zhǎng)率接近6%，其中女性研發(fā)人員數(shù)量的年均增長(zhǎng)率甚至更高，達(dá)到7%。2019年中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)共有研發(fā)人員數(shù)量超過(guò)440萬(wàn)人，其中女性研發(fā)人員數(shù)量超過(guò)97萬(wàn)人，相比2018年有所下降，研發(fā)人員折合全時(shí)當(dāng)量超315萬(wàn)人年。中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量在經(jīng)歷2012年、2013年、2014年分別以19.8%、10.6%、7.6%的高速增長(zhǎng)后，2015年的增長(zhǎng)率僅為0.4%，2016年、2017年、2018年的增長(zhǎng)率穩(wěn)定在5%左右，而2019年的年增長(zhǎng)率有所下降（為4.2%），這說(shuō)明近年來(lái)規(guī)上工業(yè)企業(yè)在吸納研發(fā)人員方面的力度有所下降。

若進(jìn)一步按受教育水平考察規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員情況，可以發(fā)現(xiàn)，伴隨增速放緩的，是研發(fā)人員學(xué)歷水平的結(jié)構(gòu)性調(diào)整，本科及以上學(xué)歷的研發(fā)人員占比在增加，2016年以后本科及以上學(xué)歷的研發(fā)人員占比超過(guò)50%，研發(fā)人員素質(zhì)進(jìn)一步提高。

企業(yè)研發(fā)人員在全社會(huì)研發(fā)人員中的占比已超過(guò)70%，規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員的占比也大致穩(wěn)定在64%—68%?？梢?jiàn)，中國(guó)企業(yè)在研發(fā)活動(dòng)中的主體地位，在研發(fā)人員規(guī)模上也得到了體現(xiàn)。女性研發(fā)人員在企業(yè)和規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員中的占比超過(guò)60%和50%，企業(yè)和規(guī)上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)人員折合全時(shí)當(dāng)量在全社會(huì)研發(fā)人員中的占比超過(guò)75%和67%。需要注意的是，2012—2019年中國(guó)企業(yè)研發(fā)人員在全社會(huì)研發(fā)人員中的占比大致維持不變（只降低了0.3個(gè)百分點(diǎn)），但規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員在全社會(huì)研發(fā)人員中的占比卻下降了3.8個(gè)百分點(diǎn)。這一定程度上折射出規(guī)上工業(yè)企業(yè)以外的服務(wù)業(yè)等企業(yè)研發(fā)人員的占比在增加。

（三）企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度、研發(fā)投入與執(zhí)行情況對(duì)比

從企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)在主營(yíng)業(yè)務(wù)收入中的占比和企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)在全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的占比兩個(gè)維度來(lái)分析企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度。2012年以來(lái)，中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)在主營(yíng)業(yè)務(wù)收入中的占比持續(xù)增加，并于2017年突破1%，到2019年已超過(guò)1.3%。中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)在全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的占比維持在64%—71%，但在2014年達(dá)到峰值71.1%后逐年下降，到2019年降為63.1%，降幅明顯?？梢?jiàn)，中國(guó)非規(guī)上工業(yè)企業(yè)（如服務(wù)業(yè)）的研發(fā)經(jīng)費(fèi)比規(guī)上工業(yè)企業(yè)有著更好的增長(zhǎng)趨勢(shì)，全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)得到進(jìn)一步優(yōu)化。

2012—2019年中國(guó)企業(yè)研發(fā)投入與執(zhí)行情況對(duì)比如表3所示。由表3可知，通過(guò)對(duì)2012—2019年中國(guó)企業(yè)研發(fā)投入與執(zhí)行情況對(duì)比分析，主要發(fā)現(xiàn)兩點(diǎn)結(jié)論：第一，企業(yè)執(zhí)行的研發(fā)經(jīng)費(fèi)不僅僅來(lái)源于企業(yè)投入的資金，還有企業(yè)外部資金投入支持企業(yè)研發(fā)活動(dòng)。第二，企業(yè)投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，并不完全用于企業(yè)內(nèi)部研發(fā)，還有部分用于支持企業(yè)外部研發(fā)活動(dòng)。另外，由表3數(shù)據(jù)可計(jì)算得出，2012—2019年中國(guó)企業(yè)投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)在全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的占比平均為75.4%，企業(yè)執(zhí)行的研發(fā)經(jīng)費(fèi)在全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的占比平均為77.1%。表3中最后一列數(shù)據(jù)顯示，企業(yè)投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)中，用于支持合作伙伴（如合作企業(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)），開(kāi)展合作研究的比例呈下降趨勢(shì)，這一定程度表明企業(yè)越來(lái)越不依賴合作伙伴進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)（大部分企業(yè)投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)都用于自研活動(dòng)）。

從國(guó)際比較看，根據(jù)日本科學(xué)技術(shù)政策研究所2019年8月發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)2019》[? ? ? ? ?訪問(wèn)鏈接：https：//nistep.repo.nii.ac.jp/？action=pages_view_main&active_action=repository_view_main_item_detail&item_id=6652&item_no=1&page_id=13&block_id=21，訪問(wèn)時(shí)間：2021年10月。]，2017年美國(guó)企業(yè)研發(fā)投入占比、企業(yè)研發(fā)執(zhí)行占比分別為63.6%、73.1%，2016年德國(guó)企業(yè)研發(fā)投入占比、企業(yè)研發(fā)執(zhí)行占比分別為65.2%、68.2%，2015年法國(guó)企業(yè)研發(fā)投入占比、企業(yè)研發(fā)執(zhí)行占比分別為54.0%、63.7%，2016年英國(guó)企業(yè)研發(fā)投入占比、企業(yè)研發(fā)執(zhí)行占比分別為51.8%、67.1%，2017年韓國(guó)企業(yè)研發(fā)投入占比、企業(yè)研發(fā)執(zhí)行占比分別為76.2%、79.4%，2017年日本企業(yè)研發(fā)投入占比、企業(yè)研發(fā)執(zhí)行占比分別為72.2%、72.4%，中國(guó)企業(yè)研發(fā)投入占比、企業(yè)研發(fā)執(zhí)行占比已經(jīng)與主要發(fā)達(dá)國(guó)家的情況大體一致甚至略高?？梢?jiàn)，企業(yè)研發(fā)投入的增加有力地推動(dòng)了中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。企業(yè)研發(fā)投入占比要比企業(yè)研發(fā)執(zhí)行占比小，這與中國(guó)的情況相似。值得指出的是，美國(guó)、法國(guó)的企業(yè)研發(fā)投入占比要比企業(yè)研發(fā)執(zhí)行占比低近10個(gè)百分點(diǎn)，而英國(guó)的兩者之差竟高達(dá)15個(gè)百分點(diǎn)。英國(guó)、美國(guó)與法國(guó)的企業(yè)研發(fā)執(zhí)行經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)大于企業(yè)研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)，這也說(shuō)明科技發(fā)達(dá)強(qiáng)國(guó)企業(yè)非常注重創(chuàng)新研發(fā)投入，中國(guó)在企業(yè)研發(fā)執(zhí)行方面還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

四、中國(guó)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的基本特征

中國(guó)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的基本特征從研發(fā)活動(dòng)類型、研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出結(jié)構(gòu)、有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)占比和企業(yè)研發(fā)組織建設(shè)等六個(gè)方面展開(kāi)討論。

（一）研發(fā)活動(dòng)類型

研發(fā)活動(dòng)主要有基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三類。有學(xué)者認(rèn)為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展之間怎樣的投資比例因各國(guó)的國(guó)情不同、發(fā)展戰(zhàn)略不同而不同，不必糾結(jié)于該比例多少合適，重要的是將現(xiàn)有的投資管好用好。而且應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展很多環(huán)節(jié)之間是交叉的，所以各研發(fā)活動(dòng)類型的比例差異與統(tǒng)計(jì)口徑、企業(yè)對(duì)經(jīng)費(fèi)活動(dòng)類型的劃分等很多因素有關(guān)。數(shù)據(jù)顯示中國(guó)企業(yè)現(xiàn)階段的研發(fā)經(jīng)費(fèi)過(guò)于側(cè)重試驗(yàn)發(fā)展類型，超過(guò)96%的企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)用于試驗(yàn)發(fā)展。基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究在規(guī)上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)占比整體上偏弱，總體上約3%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)用于應(yīng)用研究，2018年用于基礎(chǔ)研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比也只有0.2%，但在2019年用于基礎(chǔ)研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比上升到0.3%。但是，從變化趨勢(shì)來(lái)看，可以發(fā)現(xiàn)以下三點(diǎn)：第一，用于試驗(yàn)發(fā)展的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比從2012年的96.9%下降到2019年的96.4%，雖然只下降了0.5%，但據(jù)張赤東等[19]的研究資料顯示，與2012年以前超過(guò)97%相比，已顯現(xiàn)出改變的苗頭。第二，用于應(yīng)用研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比從2012年的3%上升到2018年的3.8%，而到2019年又下降到3.3%?？梢?jiàn)，用于試驗(yàn)發(fā)展的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比的下降部分主要用于應(yīng)用研究。第三，雖然用于基礎(chǔ)研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)絕對(duì)數(shù)值不大，但用于基礎(chǔ)研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比卻大幅提高，2019年的0.3%已是2012年的三倍多，呈現(xiàn)了較好的增長(zhǎng)勢(shì)頭。因此，有理由期待企業(yè)用于基礎(chǔ)研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比將繼續(xù)得到提升。

2012—2019年中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出年增長(zhǎng)率（按活動(dòng)類型）如表4所示。由表4可知，從研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出年增長(zhǎng)率的角度來(lái)看，企業(yè)用于基礎(chǔ)研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)高于用于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)速度，2018年企業(yè)用于基礎(chǔ)研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)相比2012年增加了近4倍，同時(shí)期用于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的研發(fā)經(jīng)費(fèi)只增長(zhǎng)了一倍左右。可見(jiàn)，企業(yè)有改善基礎(chǔ)研究投入力度的傾向。值得指出的是，2016年企業(yè)用于基礎(chǔ)研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)顯著增長(zhǎng)，增幅達(dá)到128.8%，顯著高于其他年份。2012—2019年企業(yè)用于基礎(chǔ)研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)幅度達(dá)到615.7%?？梢?jiàn)，中國(guó)企業(yè)加大對(duì)基礎(chǔ)研發(fā)的投入，以增強(qiáng)其企業(yè)研發(fā)能力。

中國(guó)企業(yè)用于基礎(chǔ)研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)在2017—2019年增長(zhǎng)明顯，分別以11.0%、15.7%、51.6%的增長(zhǎng)率提升。而用于應(yīng)用研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)率從2017年的18.9%上升到2018年的31.9%，但到2019年卻下降到-3.0%。這說(shuō)明企業(yè)開(kāi)始重視基礎(chǔ)研究，并加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，因而用于基礎(chǔ)研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)相對(duì)顯著。此外，用于應(yīng)用研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)除了2013年、2015年與2019年外都遠(yuǎn)高于試驗(yàn)發(fā)展的增長(zhǎng)，這是企業(yè)用于試驗(yàn)發(fā)展的研發(fā)經(jīng)費(fèi)下降的主要原因。

從經(jīng)費(fèi)支出角度對(duì)規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)類型結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析。整體上呈現(xiàn)與企業(yè)研發(fā)活動(dòng)類似的情況，在研發(fā)支出結(jié)構(gòu)上呈現(xiàn)嚴(yán)重的失衡現(xiàn)象，用于試驗(yàn)發(fā)展的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比基本維持在96%左右，而基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究整體偏弱。從變化趨勢(shì)來(lái)看，試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)占比從2012年的97.3%下降到2019年的97.1%，降幅僅0.2個(gè)百分點(diǎn)，但基礎(chǔ)研究占比漲幅達(dá)5倍多。應(yīng)用研究占比增長(zhǎng)則相對(duì)緩慢，從2012年的2.6%增長(zhǎng)到2018年的3.1%，而到2019年又下降到2.7%。2018年以來(lái)，中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)注重基礎(chǔ)研究的投入，相比在應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展方面有所降低。

總體來(lái)看，考察期內(nèi)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)存在經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡的現(xiàn)象。從發(fā)展階段的角度來(lái)看，這其實(shí)是與中國(guó)現(xiàn)階段的發(fā)展特點(diǎn)相符合的。中國(guó)作為技術(shù)后發(fā)經(jīng)濟(jì)體，優(yōu)先從低技術(shù)開(kāi)始追趕，從產(chǎn)業(yè)鏈角度基本處于技術(shù)擴(kuò)散的末端。因此，比較注重技術(shù)吸收、消化和轉(zhuǎn)型應(yīng)用的研發(fā)。當(dāng)然，這種情況正在發(fā)生轉(zhuǎn)變，以華為、中興、海爾、?？低暤葹榇淼母咝录夹g(shù)企業(yè)，正在逐步提升研發(fā)強(qiáng)度、改善研發(fā)支出結(jié)構(gòu)。以華為為例，華為堅(jiān)持每年將10%以上的銷售收入投入研究與開(kāi)發(fā)，2018年度華為研發(fā)強(qiáng)度（即研發(fā)費(fèi)用支出在全年收入中的占比）高達(dá)14.1%[? ? ? ? ? 數(shù)據(jù)來(lái)源：華為投資控股有限公司2018年年度報(bào)告。]，而且其中有相當(dāng)部分用于基礎(chǔ)性、前瞻性研究的探索與突破，以此驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（二）研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)

企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源主要有政府資金、企業(yè)資金（即企業(yè)自有資金）、國(guó)外資金和其他資金等4個(gè)渠道。新時(shí)代以來(lái)，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源構(gòu)成主要包括這4種方式，政府資金占比為4%左右。企業(yè)資金是企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源，2012—2019年企業(yè)資金在企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的占比大致維持在93%—96%，且逐年增加，從2012年的93%上升到2019年的96%，規(guī)上工業(yè)企業(yè)的企業(yè)資金占比從2012年的94.1%上升到2019年的95.8%，顯然企業(yè)已確立了在研發(fā)投入中的主體地位。

2012—2019年中國(guó)企業(yè)投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)呈現(xiàn)高增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，年均增長(zhǎng)率高達(dá)14.2%，說(shuō)明近10年，企業(yè)普遍重視研發(fā)活動(dòng)，持續(xù)加大研發(fā)投入。2012—2019年中國(guó)全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源中企業(yè)資金占比逐年上升，政府資金占比雖有上升，但增加幅度不如企業(yè)資金占比的增幅明顯。國(guó)外資金從2017年到2019年呈下降趨勢(shì)，且下降趨勢(shì)明顯，特別是從2018年的60.0億元下降到2019年的12.1億元，而其他資金從2018年的122.1億元下降到2019年的3.9億元。而自2016年以來(lái)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出增長(zhǎng)率都在11%以上。

（三）研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)

從研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)來(lái)看，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要用于日常性支出，2012—2019年中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中，超過(guò)88%為日常性支出，且所占份額呈微弱上升趨勢(shì)。在日常性支出中又以人員勞務(wù)費(fèi)為主，考察期間人員勞務(wù)費(fèi)在規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)總經(jīng)費(fèi)中的占比達(dá)到33%，且人員勞務(wù)費(fèi)支出規(guī)模年均增長(zhǎng)率高達(dá)12.4%?？梢?jiàn)，中國(guó)企業(yè)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到人才在企業(yè)研發(fā)中的地位和作用，逐漸加大對(duì)科研人才的投入力度。

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局對(duì)日常性支出的描述，日常性支出除了人員勞務(wù)費(fèi)用外，還包括各項(xiàng)管理費(fèi)用和購(gòu)買非資產(chǎn)性的材料、物資費(fèi)用等其他日常支出。結(jié)合有關(guān)數(shù)據(jù)，總體上看，人員勞務(wù)費(fèi)在研發(fā)總經(jīng)費(fèi)中的占比還有較大上升空間?！笆奈濉币?guī)劃要促進(jìn)主要研發(fā)執(zhí)行部門繼續(xù)加大人力資本在企業(yè)研發(fā)投入上的力度，圍繞人才這個(gè)代表未來(lái)研發(fā)創(chuàng)造活力的最核心要素，加大對(duì)人的創(chuàng)造性的投入，通過(guò)激發(fā)人的創(chuàng)造能力提升企業(yè)和全社會(huì)的研發(fā)活力。

（四）研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出結(jié)構(gòu)

規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出態(tài)勢(shì)良好。中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)日益重視對(duì)外研發(fā)合作，2014年以來(lái)，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出規(guī)模呈現(xiàn)高速增長(zhǎng)模式，2018年甚至比2017年增加了24.6%，而2019年比2018年增加了2.6%。此外，對(duì)外部支出經(jīng)費(fèi)主要去向的調(diào)查顯示，企業(yè)更傾向于和研究機(jī)構(gòu)合作，考察期間對(duì)境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)的研發(fā)支出（年均增幅11.5%）和外部研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出（年均增幅9.5%）大致相當(dāng)，但對(duì)境內(nèi)高校的研發(fā)支出呈逐年降低現(xiàn)象，考察期間年均降幅為4.9%。這與中國(guó)工業(yè)企業(yè)重試驗(yàn)發(fā)展、輕基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究有關(guān)，而中國(guó)高校普遍更關(guān)注基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，與工業(yè)企業(yè)的研發(fā)傾向吻合度不高。

按企業(yè)規(guī)模考察2012—2019年中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出情況。數(shù)據(jù)顯示，不論大型企業(yè)還是中型企業(yè)，委托給境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)和高校的外部支出研發(fā)經(jīng)費(fèi)的占比都呈下降趨勢(shì)。但是，2018—2019年中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出中用于大型企業(yè)、境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)支出、境內(nèi)高校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)有上升的趨勢(shì)。對(duì)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出分布的進(jìn)一步考察發(fā)現(xiàn)，企業(yè)對(duì)外研發(fā)合作的首選合作伙伴從2012年的境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)?019年的境內(nèi)企業(yè)，表明企業(yè)日益傾向于與境內(nèi)企業(yè)合作對(duì)外委托研發(fā)任務(wù)。

企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出結(jié)構(gòu)中對(duì)境內(nèi)高校支出從2012年的20.5%下降到2019年的5.5%，對(duì)境外機(jī)構(gòu)支出從2012年的14.4%下降到2019年的10.8%;規(guī)上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出結(jié)構(gòu)中對(duì)境內(nèi)高校支出從2012年的20.5%下降到6.8%，對(duì)境外機(jī)構(gòu)支出從2012年的15.2%下降到2019年的13.6%。這間接說(shuō)明中國(guó)企業(yè)更注重內(nèi)部的研發(fā)支出。

（五）有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)占比

企業(yè)內(nèi)的研發(fā)活動(dòng)自20世紀(jì)初以來(lái)逐漸受到重視，企業(yè)內(nèi)的研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)也持續(xù)增加。而企業(yè)內(nèi)的研究機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立的研究單元日益發(fā)展，其研發(fā)機(jī)構(gòu)的職能被逐漸內(nèi)化為企業(yè)職能的一部分。中國(guó)企業(yè)特別是規(guī)上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)逐漸頻繁，本文引入企業(yè)研發(fā)活躍度的概念來(lái)分析企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)。研發(fā)活躍度采用有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)占比來(lái)衡量。2012—2019年中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)活躍度大，從事研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)數(shù)量經(jīng)歷了較快速的增長(zhǎng)，年均增長(zhǎng)率接近17%。2018年有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)數(shù)量開(kāi)始趨于平穩(wěn)，有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)占比維持在28%，到2019年有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)數(shù)量激增，有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)占比上升到34.2%。有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)占比的增長(zhǎng)率趨于平穩(wěn)說(shuō)明企業(yè)對(duì)研發(fā)活動(dòng)的投入具有一定的門檻，并不是所有企業(yè)都有實(shí)力與能力開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)，34.2%的企業(yè)開(kāi)展了研發(fā)活動(dòng)，也表明中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)具備較好的研發(fā)活躍度，企業(yè)在發(fā)揮國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略力量方面扮演重要角色。規(guī)上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)項(xiàng)目數(shù)、研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出在2012—2019年持續(xù)保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，2019年研發(fā)項(xiàng)目數(shù)和研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出較2018年分別增長(zhǎng)了27%和15%。

（六）企業(yè)研發(fā)組織建設(shè)

企業(yè)研發(fā)組織的模式通常包括建制化的企業(yè)管理模式與非建制化的企業(yè)管理模式。企業(yè)研發(fā)組織通過(guò)設(shè)立專門的研發(fā)結(jié)構(gòu)落實(shí)創(chuàng)新活動(dòng)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)與研發(fā)人員是企業(yè)研發(fā)活躍度來(lái)源的兩個(gè)重要因素。

2012—2019年中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量持續(xù)增加，從2012年的51 625家發(fā)展到2019年的95 459家。有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)數(shù)量年增長(zhǎng)率達(dá)到18.3%。這與企業(yè)研發(fā)活動(dòng)類似，研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量在經(jīng)歷一定時(shí)期的快速增長(zhǎng)（2018年前年均增長(zhǎng)率為10.4%）后進(jìn)入穩(wěn)定調(diào)整期。不過(guò)研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出并沒(méi)有受到研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量的影響，研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量在2018年達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)后，2019年的研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出仍比2018年增長(zhǎng)了18.0%，年均增長(zhǎng)率也高達(dá)12.8%。這表明研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)投入具有較好的持續(xù)性。

規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的人員配置情況逐年向好。2012—2019年中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)的機(jī)構(gòu)人員數(shù)和具有博士、碩士學(xué)位的人員數(shù)均有可觀增長(zhǎng)，年均增幅分別為6.0%和5.9%。規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)中具有博士、碩士學(xué)位的人員數(shù)從2012年的28.9萬(wàn)人增加到2018年的近43萬(wàn)人，高素質(zhì)研究人員的加入給企業(yè)研發(fā)活躍度的提升帶來(lái)了保障。

五、中國(guó)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的未來(lái)趨勢(shì)分析

企業(yè)作為重要的社會(huì)組織，承載著基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新的重要角色，企業(yè)研發(fā)水平在很大程度上代表和決定國(guó)家的研發(fā)和創(chuàng)新水平。企業(yè)是研發(fā)活動(dòng)的重要主體和國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分。企業(yè)研發(fā)的規(guī)模和質(zhì)量在很大程度上代表和決定了國(guó)家的研發(fā)和創(chuàng)新水平，是國(guó)家研發(fā)投入的最重要構(gòu)成。美國(guó)、德國(guó)等在企業(yè)研發(fā)總支出、企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)在GDP中的占比、企業(yè)研發(fā)人員占比等方面都維持在較高水平，企業(yè)基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新投入是主要發(fā)達(dá)國(guó)家引領(lǐng)創(chuàng)新的重要表現(xiàn)。從近年中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)與科技創(chuàng)新實(shí)效關(guān)系看，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模的增長(zhǎng)并沒(méi)有帶來(lái)研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新能力的大幅度增長(zhǎng)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模的大幅度、長(zhǎng)期高速增長(zhǎng)對(duì)應(yīng)的是技術(shù)創(chuàng)新能力的有限增長(zhǎng)。已有不少研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)的研發(fā)投入與創(chuàng)新績(jī)效之間并不是線性關(guān)系，創(chuàng)新績(jī)效不但與研發(fā)投入規(guī)模有關(guān)，與研發(fā)投入結(jié)構(gòu)也有密切關(guān)系[20]-[22]。中國(guó)學(xué)者也關(guān)注到企業(yè)研發(fā)投入多并不等于創(chuàng)新績(jī)效好，處于不同創(chuàng)新水平的企業(yè)如何優(yōu)化研發(fā)投入結(jié)構(gòu)，把握研發(fā)規(guī)模對(duì)實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略目標(biāo)至關(guān)重要[18]。

（一）繼續(xù)堅(jiān)持“規(guī)模導(dǎo)向”

2020年中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量突破2.4萬(wàn)億元，中國(guó)企業(yè)研發(fā)投入規(guī)模已超過(guò)1.8萬(wàn)億元，而近年來(lái)中國(guó)大型企業(yè)研發(fā)投入增長(zhǎng)迅速，根據(jù)中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)、中國(guó)企業(yè)家協(xié)會(huì)近3年發(fā)布的《中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)》，2017年榜上企業(yè)合計(jì)研發(fā)投入7 359.3億元，增長(zhǎng)11.0%;2018年榜上企業(yè)合計(jì)研發(fā)投入8 950.9億元，增長(zhǎng)21.6%;2019年榜上企業(yè)合計(jì)研發(fā)投入9 765.5億元，增長(zhǎng)21.7%。這些榜上企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度也有所增加。2018年和2019年上榜企業(yè)平均研發(fā)強(qiáng)度均為1.6%。

此外，獨(dú)角獸企業(yè)研發(fā)投入一騎當(dāng)先，根據(jù)普華永道發(fā)布的《獨(dú)角獸CEO調(diào)研2019》，注重研發(fā)的核心技術(shù)類公司在中國(guó)獨(dú)角獸陣營(yíng)中的占比明顯增加，研發(fā)投入在總成本中的占比為40%以上的企業(yè)占比由2018年的26%上升至2019年的32%。獨(dú)角獸企業(yè)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中，更加聚集資源，不遺余力地投入研發(fā)以持續(xù)打造技術(shù)護(hù)城河。

從國(guó)際對(duì)比來(lái)看，中國(guó)優(yōu)秀企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量直逼日本同類企業(yè)，歐盟委員會(huì)發(fā)布的《歐盟工業(yè)研發(fā)投資記分牌》（EU? Industrial? R&D? Investment? Scoreboard）顯示，2012—2019年美國(guó)榜上企業(yè)研發(fā)投入世界占比一直超出全部榜上企業(yè)的30%以上，總體趨勢(shì)穩(wěn)中有升有降;日本榜上企業(yè)研發(fā)投入世界占比總體趨勢(shì)下降，2012年日本榜上企業(yè)研發(fā)投入世界占比為21.8%，到2019年日本榜上企業(yè)研發(fā)投入世界占比為13.3%;中國(guó)榜上企業(yè)研發(fā)投入世界占比穩(wěn)步上升，從2012年占比2.7%上升至2019年的11.7%，逼近日本。相比美國(guó)，中國(guó)企業(yè)研發(fā)投入占比偏低，2019年美國(guó)企業(yè)研發(fā)投入占比是中國(guó)的3倍多，而2017年、2018年則是4倍左右，也可看出中國(guó)與美國(guó)在企業(yè)研發(fā)投入占比上的差距逐漸減少，趨勢(shì)向好。

2012—2019年中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)投入、銷售收入和專利申請(qǐng)量的年均增長(zhǎng)率都超過(guò)10%。其中，新產(chǎn)品銷售收入是新產(chǎn)品研發(fā)投入的12—15倍，專利申請(qǐng)量年均增長(zhǎng)率為12%。2019年較2018年的新產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目數(shù)、新產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品出口量分別增長(zhǎng)了20%、13%、8%和9%。新產(chǎn)品研發(fā)投入、銷售收入和專利申請(qǐng)量的持續(xù)增長(zhǎng)給企業(yè)研發(fā)投入帶來(lái)了動(dòng)力，目前企業(yè)研發(fā)投入與成效在規(guī)模上已取得了一定優(yōu)勢(shì)，期待在結(jié)構(gòu)上更加優(yōu)化以利于更好地激勵(lì)企業(yè)研發(fā)活力。

（二）如何加速“結(jié)構(gòu)優(yōu)化”

經(jīng)歷近十年的發(fā)展，中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)出現(xiàn)平臺(tái)期傾向，從研發(fā)投入看，2012—2019年中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入的總量保持增長(zhǎng)，但在全社會(huì)研發(fā)投入中的占比從2014年的71.1%的峰值逐年下降到2019年的63.1%，反之可以看出除規(guī)上工業(yè)企業(yè)以外的其他企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入在逐年增加。

從研發(fā)活動(dòng)來(lái)看，根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)，中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)從事研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)數(shù)量在2012—2019年經(jīng)歷了較快速的增長(zhǎng)，年均增長(zhǎng)率達(dá)到15.5%。尤其是2019年有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)數(shù)量較2018年有較大提高，有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)占比從2018年的28%提升到2019年的34%。

從研發(fā)機(jī)構(gòu)來(lái)看，規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)量展示了與研發(fā)活動(dòng)類似的情況，2012—2019年的年均增長(zhǎng)達(dá)到11%。此外，中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要是用于試驗(yàn)發(fā)展支出（占比維持在96%左右），用于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比整體上偏弱。未來(lái)在企業(yè)內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)的結(jié)構(gòu)調(diào)整上增加基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的占比，逐步減少用于試驗(yàn)發(fā)展的研究經(jīng)費(fèi)占比。從中國(guó)對(duì)企業(yè)在研發(fā)體系中的定位來(lái)看，中國(guó)在科技發(fā)展規(guī)劃方面對(duì)企業(yè)定位的主要基調(diào)為企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，并且在科技創(chuàng)新體系中企業(yè)是各類科技創(chuàng)新主體之一。未來(lái)在國(guó)家政策層面要不斷從規(guī)模擴(kuò)張轉(zhuǎn)向結(jié)構(gòu)優(yōu)化的研發(fā)政策。

六、結(jié)論與展望

隨著國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，優(yōu)化企業(yè)研發(fā)活動(dòng)對(duì)增強(qiáng)企業(yè)持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。本文從中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的規(guī)模與強(qiáng)度、研發(fā)活動(dòng)的基本特征和未來(lái)趨勢(shì)對(duì)中國(guó)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行了深入分析，得到一些有益的發(fā)現(xiàn)。這些發(fā)現(xiàn)可以為相關(guān)政策制定提供有力幫助?！笆奈濉币?guī)劃指出應(yīng)注意在保障基礎(chǔ)研究投入的同時(shí)，適當(dāng)提升產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)的支持力度，引導(dǎo)高校院所利用研發(fā)能力為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展服務(wù)，以充分發(fā)揮企業(yè)研發(fā)能力、原始創(chuàng)新能力對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要作用。

通過(guò)對(duì)中國(guó)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的綜合分析，隨著科技創(chuàng)新規(guī)模的快速擴(kuò)張，企業(yè)已成為中國(guó)研發(fā)活動(dòng)和研發(fā)經(jīng)費(fèi)的主要支配主體，整體研發(fā)能力和創(chuàng)新能力在快速學(xué)習(xí)與追趕中顯著增強(qiáng)，科技創(chuàng)新主體地位日益鞏固，但現(xiàn)階段仍存在研發(fā)活動(dòng)結(jié)構(gòu)失衡、與高校合作研發(fā)參與度不足等問(wèn)題。本文基于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的有關(guān)數(shù)據(jù)分析了2012年以來(lái)中國(guó)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的特征與問(wèn)題，雖有一定代表性，能揭示企業(yè)研發(fā)的一些特征并說(shuō)明一些問(wèn)題，但目前缺乏針對(duì)具體企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)與結(jié)構(gòu)特征剖析，后續(xù)將結(jié)合具體的企業(yè)創(chuàng)新場(chǎng)景、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的需求進(jìn)行深入研究。

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