既有工業(yè)建筑綠色改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力研究綜述

王文強(qiáng)，郭漢丁，郝 海

（1.天津城建大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384；2.天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津 300222）

實(shí)施既有工業(yè)建筑綠色改造是降低工業(yè)能耗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是實(shí)現(xiàn)建筑節(jié)能的關(guān)鍵組成部分，開(kāi)展既有工業(yè)建筑綠色改造具有重要的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)意義。綠色改造是涉及“四節(jié)一環(huán)?！保ü?jié)能、節(jié)地、節(jié)水、節(jié)材和保護(hù)環(huán)境）的綜合性改造，相較于節(jié)能改造，綠色改造從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境角度都提出了更高的要求。據(jù)統(tǒng)計(jì)，工業(yè)能耗約占全國(guó)能源消費(fèi)總量的70%，工業(yè)建筑能耗占到工業(yè)能耗的10%以上，中國(guó)既有工業(yè)建筑總面積近100 億m2，而綠色工業(yè)建筑面積僅為740.49 萬(wàn)m2，通過(guò)綠色改造達(dá)到綠色標(biāo)準(zhǔn)的工業(yè)建筑更是少之又少，既有工業(yè)建筑綠色改造潛力巨大［1-2］。為推動(dòng)既有工業(yè)建筑綠色改造進(jìn)程，中國(guó)政府制定《既有建筑綠色改造評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》《綠色工業(yè)建筑評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》保障綠色改造工作規(guī)范進(jìn)行。開(kāi)展既有建筑綠色化改造關(guān)鍵技術(shù)研究與示范項(xiàng)目為綠色改造提供科技支撐，但取得的效果并不顯著，改造效果不佳、市場(chǎng)發(fā)展活力不足等問(wèn)題仍然存在，其根本原因在于忽略了業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用。業(yè)主綠色改造意識(shí)淡薄，改造意愿不強(qiáng)，參與度不高，導(dǎo)致市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)力不足，制約既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)發(fā)展。因此，既有工業(yè)建筑綠色改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力是值得深入研究的問(wèn)題。

業(yè)主是既有工業(yè)建筑綠色改造的決策者和最終受益者，同時(shí)還是市場(chǎng)需求主體。業(yè)主改造意愿是既有工業(yè)建筑綠色改造的動(dòng)力源泉，具有持續(xù)推動(dòng)市場(chǎng)發(fā)展的源頭驅(qū)動(dòng)作用，是促進(jìn)既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)長(zhǎng)效發(fā)展的內(nèi)源動(dòng)力。目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于既有工業(yè)建筑綠色改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力研究較為少見(jiàn)，鑒于業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力的形成與發(fā)展離開(kāi)市場(chǎng)運(yùn)行，且既有建筑節(jié)能改造作為綠色改造“四節(jié)一環(huán)保”的核心內(nèi)容之一，其市場(chǎng)運(yùn)行與既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)運(yùn)行具有一般共性，已有成果可供既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)借鑒。因此，本文從既有建筑節(jié)能改造運(yùn)行視角出發(fā)，對(duì)比分析國(guó)內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐與理論研究現(xiàn)狀，剖析既有工業(yè)建筑綠色改造業(yè)主行為特征，闡述既有工業(yè)建筑綠色改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力研究的必要性，以期豐富既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)運(yùn)行理論，提高既有工業(yè)建筑綠色改造業(yè)主能動(dòng)性。

1 國(guó)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

發(fā)達(dá)國(guó)家既有建筑節(jié)能改造實(shí)踐始于20 世紀(jì)70 年代，歷經(jīng)近半個(gè)世紀(jì)的探索發(fā)展，在法律法規(guī)體系、信息披露制度、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策和節(jié)能宣傳教育等4 個(gè)方面形成了較為豐富的市場(chǎng)運(yùn)行與治理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

1.1 以完善的法律法規(guī)體系規(guī)范市場(chǎng)主體行為

以完善的法律法規(guī)體系約束市場(chǎng)主體行為，維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行秩序，是發(fā)達(dá)國(guó)家治理既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)的成功經(jīng)驗(yàn)。日本既有建筑節(jié)能改造法律法規(guī)體系具有實(shí)效性特征，其最早于1979 年制定的《節(jié)約能源法》對(duì)建筑圍護(hù)結(jié)構(gòu)及用能設(shè)備的能源消耗做出了明確規(guī)定，隨后該法進(jìn)行多次更新修訂，在更新過(guò)程中不斷擴(kuò)大建筑節(jié)能范圍、更新建筑能源消耗標(biāo)準(zhǔn)，以與時(shí)俱進(jìn)的法律法規(guī)約束市場(chǎng)主體行為，為市場(chǎng)法治化發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。德國(guó)的既有建筑節(jié)能改造法律法規(guī)體系呈現(xiàn)層次分明的特點(diǎn)，目前形成了以《建筑節(jié)能法》為核心、《建筑保溫法》和《供暖設(shè)備法》為主體、以《建筑采暖裝置條例》和《建筑物供熱費(fèi)用條例》為實(shí)施基礎(chǔ)的法律法規(guī)體系，在不同層面規(guī)范市場(chǎng)主體行為，保證既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)沿著標(biāo)準(zhǔn)化道理穩(wěn)步前進(jìn)。歐盟既有建筑節(jié)能改造相關(guān)法律法規(guī)具有全過(guò)程約束的特點(diǎn)，其構(gòu)建的“自主立法+各種協(xié)定+基礎(chǔ)條約”的法律法規(guī)體系涵蓋既有建筑節(jié)能改造的諸多環(huán)節(jié)，約束了市場(chǎng)主體在整個(gè)改造過(guò)程中的行為，為市場(chǎng)規(guī)范化發(fā)展提供了保障。

1.2 以通暢的信息披露渠道增強(qiáng)市場(chǎng)信息透明度

實(shí)施信息披露制度是發(fā)達(dá)國(guó)家為提高既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)透明度、提升市場(chǎng)運(yùn)行效率、避免市場(chǎng)主體逆向選擇的普遍做法。美國(guó)節(jié)能服務(wù)公司協(xié)會(huì)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)將市場(chǎng)上的節(jié)能服務(wù)企業(yè)分為服務(wù)公司（ESCO）、節(jié)能服務(wù)提供商（ESP）和能源效率承包商（EEC）3 類(lèi)進(jìn)行資質(zhì)認(rèn)證并頒發(fā)相應(yīng)的資質(zhì)證書(shū)，明確規(guī)定不同資質(zhì)企業(yè)可承接的節(jié)能改造業(yè)務(wù)范圍，有效削弱市場(chǎng)主體間信息不對(duì)稱(chēng)，減輕業(yè)主在進(jìn)行節(jié)能改造時(shí)選擇節(jié)能服務(wù)企業(yè)的盲目性。德國(guó)《能源節(jié)約條例》要求對(duì)建筑物進(jìn)行能效認(rèn)證并頒發(fā)能效證書(shū)，該證書(shū)不僅標(biāo)明建筑的能源使用數(shù)據(jù)，同時(shí)還提出節(jié)能改造的措施及建議，除此之外，政府還規(guī)定在出租或出售房屋時(shí)必須向租戶或購(gòu)房者出示該房屋的能效證書(shū)，以確保房屋使用者了解建筑能源使用方面可能的費(fèi)用支出，促使業(yè)主自發(fā)進(jìn)行既有建筑節(jié)能改。法國(guó)從2003 年開(kāi)始在全國(guó)各個(gè)社區(qū)設(shè)立建筑節(jié)能咨詢服務(wù)中心，免費(fèi)為民眾和企業(yè)提供建筑節(jié)能政策咨詢及改造建議，確保公眾了解政府相關(guān)政策措施，克服市場(chǎng)主體間信息障礙，促進(jìn)政策實(shí)施及節(jié)能目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

1.3 以多元化的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策調(diào)動(dòng)參與主體能動(dòng)性

多元化經(jīng)濟(jì)激勵(lì)方式并行是發(fā)達(dá)國(guó)家為消除市場(chǎng)正外部性、調(diào)動(dòng)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體能動(dòng)性的重要舉措。德國(guó)采取專(zhuān)項(xiàng)基金、優(yōu)惠貸款和財(cái)政補(bǔ)貼等3 個(gè)方面的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策鼓勵(lì)建筑業(yè)主積極進(jìn)行既有建筑節(jié)能改造。德國(guó)復(fù)興信貸銀行針對(duì)既有建筑節(jié)能改造業(yè)主提供年利率0.75%的低息貸款，為實(shí)施既有建筑節(jié)能改造提供便利。德國(guó)政府設(shè)立KFW 專(zhuān)項(xiàng)基金，對(duì)改造完成后符合KFW 標(biāo)準(zhǔn)的節(jié)能建筑按照節(jié)能等級(jí)發(fā)放不同比例的資金獎(jiǎng)勵(lì)，激勵(lì)業(yè)主實(shí)施更高層次的改造措施。法國(guó)在稅收方面實(shí)施個(gè)人所得稅減免及優(yōu)惠稅率，貸款方面提供低息貸款和無(wú)息貸款，以此提高市場(chǎng)主體參與既有建筑節(jié)能改造的能動(dòng)性。業(yè)主在實(shí)施既有建筑節(jié)能改造過(guò)程中購(gòu)買(mǎi)節(jié)能材料或節(jié)能設(shè)備時(shí)可給予25%～50%的稅收優(yōu)惠，對(duì)于經(jīng)改造采用可再生能源供熱取暖的住宅建筑，業(yè)主可向政府指定的銀行申請(qǐng)10 年無(wú)息貸款。日本為調(diào)動(dòng)個(gè)人和企業(yè)節(jié)能改造積極性，在稅收上實(shí)施稅額減免、稅收抵扣，在財(cái)政上實(shí)施政府補(bǔ)助金制度，并在國(guó)家預(yù)算中安排專(zhuān)門(mén)的節(jié)能資金。在改造時(shí)選用政府指定節(jié)能設(shè)備，可選擇設(shè)備價(jià)格30%的特別折扣或7%的稅額減免。對(duì)于使用節(jié)能設(shè)備、引進(jìn)節(jié)能技術(shù)的企業(yè)可給予1/3 到1/2 的資金補(bǔ)貼。

1.4 以豐富的節(jié)能宣傳活動(dòng)提升民眾節(jié)能意識(shí)

開(kāi)展建筑節(jié)能宣傳推廣活動(dòng)及信息服務(wù)工作是發(fā)達(dá)國(guó)家為提高民眾節(jié)能意識(shí)、全面推進(jìn)既有建筑節(jié)能改造工作的共同做法。日本政府為加強(qiáng)全民對(duì)節(jié)能知識(shí)的了解，通過(guò)設(shè)立節(jié)能日和節(jié)能月，在全國(guó)范圍內(nèi)舉辦形式多樣的節(jié)能技術(shù)普及推廣及節(jié)能知識(shí)宣傳教育，還將每年的8 月1 日和12 月1 日規(guī)定為節(jié)能檢查日，對(duì)節(jié)能活動(dòng)效果檢查評(píng)比，極大地提升了民眾學(xué)習(xí)節(jié)能知識(shí)積極性。美國(guó)政府積極開(kāi)展建筑節(jié)能知識(shí)宣傳教育培訓(xùn)工作，通過(guò)節(jié)能教育培訓(xùn)、節(jié)能改造成功案例示范等活動(dòng)提高民眾節(jié)能意識(shí)，部分建筑節(jié)能相關(guān)企業(yè)也向社會(huì)公眾宣傳建筑節(jié)能知識(shí)和政策，并提供建筑節(jié)能政策咨詢，政府和企業(yè)共同發(fā)力，提升民眾改造意愿，促進(jìn)節(jié)能改造政策貫徹落實(shí)。德國(guó)通過(guò)開(kāi)展既有建筑節(jié)能改造示范項(xiàng)目，促使業(yè)主、房屋使用者等了解既有建筑節(jié)能改造帶來(lái)的社會(huì)效益、環(huán)境效益和經(jīng)濟(jì)效益，提高社會(huì)公眾的既有建筑節(jié)能改造意愿，促進(jìn)民眾廣泛參與既有建筑節(jié)能改造，有效推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造工作全面開(kāi)展。

2 國(guó)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究動(dòng)態(tài)

發(fā)達(dá)國(guó)家既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究始于20 世紀(jì)70 年代，近期研究主要集中在方案決策方法、風(fēng)險(xiǎn)管理、收益分配和激勵(lì)政策等4 個(gè)方面。

2.1 基于綜合收益最大化的方案決策方法研究

以綜合收益為導(dǎo)向是既有建筑節(jié)能改造決策的本質(zhì)要求，科學(xué)有效的決策方法有利于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目收益最大化。Solmaz 等提出了一種基于方差敏感性分析的綜合優(yōu)化方法，該方法可依據(jù)不同準(zhǔn)則在多個(gè)備選方案中選出最佳改造方案，經(jīng)案例研究證實(shí)該方法可有效對(duì)多個(gè)既有建筑節(jié)能改造方案進(jìn)行排序［3］。Jensen 等針對(duì)丹麥既有建筑節(jié)能改造方案決策障礙，提出基于價(jià)值、面向過(guò)程的Reno-Evalue 決策方法，并依據(jù)改造方案決策實(shí)例分析結(jié)果指出改造方案決策過(guò)程中并非只需關(guān)注節(jié)能效果，同時(shí)還應(yīng)考慮其他非能源效益要素［4］。Jafari 等強(qiáng)調(diào)既有建筑節(jié)能改造方案決策是一個(gè)單目標(biāo)或多目標(biāo)優(yōu)化問(wèn)題，并建立了關(guān)于方案選擇的決策矩陣［5］。Zheng 等結(jié)合生命周期成本和蒙特卡羅分析，提出一種考慮經(jīng)濟(jì)性和風(fēng)險(xiǎn)影響因素的既有建筑節(jié)能改造方案篩選方法［6］。Karkare 等提出可基于建筑能耗數(shù)據(jù)及當(dāng)?shù)貧夂驐l件，利用sefairabuild 仿真軟件對(duì)改造方案進(jìn)行比較分析［7］。

2.2 基于項(xiàng)目治理的風(fēng)險(xiǎn)管理研究

EPC（energy performance contracting，合同能源管理）模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目實(shí)施有效的關(guān)鍵在于科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理。Lee 等通過(guò)分析調(diào)查問(wèn)卷數(shù)據(jù)，指出用能單位不道德行為、節(jié)能量測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一及改造成本增加是EPC 項(xiàng)目的三大關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)影響因素，并提出可從貸款支持、推廣成功項(xiàng)目和修訂政府采購(gòu)法案3 個(gè)方面推廣EPC 模式［8］。Hu 等運(yùn)用專(zhuān)家評(píng)分法及基于模糊理論的綜合評(píng)價(jià)法對(duì)改造風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量研究，結(jié)果表明“政治風(fēng)險(xiǎn)”“管理風(fēng)險(xiǎn)”“財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)”“質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)”“市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)”是影響EPC 項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)上述各風(fēng)險(xiǎn)提出了相應(yīng)的防范和應(yīng)急措施［9］。Yeonsook 等提出一種基于貝葉斯校正模型的概率分析方法，該方法可通過(guò)考慮不確定風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源并根據(jù)決策者的目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)概率分析［10］。Garbuzova-Schlifter 等采用網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷調(diào)查法和專(zhuān)家訪談法調(diào)查俄羅斯EPC 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)影響因素，得出與財(cái)務(wù)、管理相關(guān)的因素對(duì)EPC 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)影響最為嚴(yán)重［11］。Hwang 等通過(guò)對(duì)專(zhuān)業(yè)人士進(jìn)行訪談，發(fā)現(xiàn)“改造后使用者的合作風(fēng)險(xiǎn)”是既有建筑綠色改造項(xiàng)目中的最大風(fēng)險(xiǎn)［12］。

2.3 基于合作共贏的收益分配研究

合作共贏是EPC 模式下既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行的基本理念。Sanghyo Lee 等指出合同能源管理模式下節(jié)能效益分配問(wèn)題是阻礙建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的關(guān)鍵因素，并針對(duì)節(jié)能量保證型合同模式下ESCO 與建筑業(yè)主間的收益問(wèn)題現(xiàn)狀，提出一種基于領(lǐng)子期權(quán)模型的收益分配框架，用于定性計(jì)算ESCO 與建筑業(yè)主間的利益分配比例［13］。Shang等運(yùn)用魯賓斯坦討價(jià)還價(jià)博弈理論建立ESCO 和用能單位間的節(jié)能效益分配談判模型，分析了雙方的均衡報(bào)價(jià)策略，為合同能源管理模式下的節(jié)能效益分配提供了一個(gè)新的視角［14］。Yik 等從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析了合同能源管理項(xiàng)目失敗的關(guān)鍵因素，并提出為更好地發(fā)揮合同能源管理模式的優(yōu)勢(shì)，ESCO 與用能單位之間應(yīng)采取更合理的方式進(jìn)行節(jié)能效益分配，創(chuàng)造雙贏局面［15］。Dong 等建立了ESCO 與用能組織間的收益分配談判模型，分析了能源價(jià)格、調(diào)整折現(xiàn)率及風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)ESCO 討價(jià)還價(jià)策略的影響［16］。Liang 等認(rèn)為房屋業(yè)主和房屋使用者的利益分配方式是影響綠色改造決策的關(guān)鍵因素［17］。

2.4 基于正外部性的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策研究

實(shí)施經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策是內(nèi)化建筑節(jié)能改造市場(chǎng)正外部性的有效措施。Achtnicht 等采用計(jì)算機(jī)輔助個(gè)人訪談對(duì)400 多名住宅業(yè)主進(jìn)行調(diào)查，通過(guò)對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析，指出若要提升市場(chǎng)主體改造動(dòng)力，政府部門(mén)應(yīng)制定財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策［18］。Tuominenad 等通過(guò)對(duì)建筑業(yè)主深入訪談，指出當(dāng)前建筑節(jié)能改造市場(chǎng)業(yè)主改造積極性較低的原因是節(jié)能改造并不會(huì)增加房屋價(jià)值及能源價(jià)格不包括使用能源所造成的外部成本，針對(duì)這一現(xiàn)象，政府應(yīng)制定實(shí)施激勵(lì)政策［19］。Di Pillaa 等使用2007 年以來(lái)意大利既有建筑節(jié)能改造財(cái)政激勵(lì)措施的數(shù)據(jù)和信息，提出一種可用于評(píng)估、優(yōu)化激勵(lì)政策的方法，該方法可幫助決策者了解當(dāng)前激勵(lì)政策的有效性及其實(shí)施情況［20］。Roy 等針對(duì)正外部性顯著的小型、中型、大型商業(yè)建筑的研究分析發(fā)現(xiàn)，對(duì)不同規(guī)模的建筑采取相應(yīng)激勵(lì)措施可以提高建筑成本效益和總體節(jié)能量［21］。Yang 等運(yùn)用演化博弈分析，揭示了PPP 模式下政府部門(mén)與私營(yíng)部分在不同激勵(lì)措施下的行為策略變化［22］。

3 中國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐

中國(guó)既有建筑節(jié)能改造工作始于20 世紀(jì)90 年代，在推廣合同能源管理模式、健全法律法規(guī)體系、實(shí)施經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策及開(kāi)展中外合作項(xiàng)目等4 個(gè)方面開(kāi)展了積極實(shí)踐，促進(jìn)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展。

3.1 推廣合同能源管理，促進(jìn)節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展

合同能源管理模式是以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)的節(jié)能新機(jī)制，中國(guó)積極引入并大力推行。1996 年，中國(guó)政府與世界銀行、全球環(huán)境基金共同組織開(kāi)展了中國(guó)節(jié)能促進(jìn)項(xiàng)目。該項(xiàng)目的實(shí)施分為兩個(gè)階段：第一階段建立示范性節(jié)能服務(wù)公司將合同能源管理模式引入國(guó)內(nèi)，第二階段在示范性節(jié)能服務(wù)公司成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上推廣合同能源管理模式。2004 年，國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布《節(jié)能中長(zhǎng)期專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃》，計(jì)劃明確指出要推行合同能源管理，促進(jìn)節(jié)能服務(wù)體系的發(fā)展。2010 年，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于加快推行合同能源管理促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見(jiàn)》鼓勵(lì)節(jié)能服務(wù)企業(yè)采用合同能源管理模式，對(duì)采取合同能源管理模式的節(jié)能服務(wù)公司給予資金獎(jiǎng)勵(lì)、實(shí)行稅收扶持，以經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策調(diào)動(dòng)節(jié)能服務(wù)公司積極性，進(jìn)一步促進(jìn)合同能源管理模式的推廣。經(jīng)過(guò)20 多年的發(fā)展，合同能源管理模式已成為中國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)普遍采用的模式，據(jù)《節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告2018》顯示，2018 年合同能源管理投資額總計(jì)1 171 億元，同比增長(zhǎng)5.2%，形成年節(jié)能能力3 930 萬(wàn)t 標(biāo)準(zhǔn)煤，年減排二氧化碳10 651 萬(wàn)t。

3.2 健全法律法規(guī)制度，營(yíng)造市場(chǎng)運(yùn)行法制環(huán)境

中國(guó)積極構(gòu)建多層次法律法規(guī)制度體系，以營(yíng)造良好的既有建筑節(jié)能改造法制化環(huán)境。自開(kāi)展既有建筑節(jié)能改造實(shí)踐以來(lái)，中央和地方政府立足國(guó)情，陸續(xù)頒布實(shí)施了多項(xiàng)法律法規(guī)，目前已基本形成“法律+行政法規(guī)+標(biāo)準(zhǔn)+地方性法規(guī)”的框架體系。國(guó)家法律層面，以《建筑法》和《節(jié)約能源法》為統(tǒng)領(lǐng)，在宏觀上統(tǒng)籌全局，為既有建筑節(jié)能改造工作開(kāi)展及其他相關(guān)法規(guī)制定提供指導(dǎo)。行政法規(guī)層面，以國(guó)務(wù)院通過(guò)的《民用建筑節(jié)能條例》為代表，進(jìn)一步明確既有建筑節(jié)能改造的實(shí)施要求，將較為抽象的法律具體化，使其具有一定的可操作性。標(biāo)準(zhǔn)層面，現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)體系涉及節(jié)能改造設(shè)計(jì)、技術(shù)及節(jié)能檢測(cè)多個(gè)方面，對(duì)改造實(shí)踐過(guò)程中各個(gè)階段做出強(qiáng)制性要求，實(shí)現(xiàn)了節(jié)能改造全過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。在地方性法規(guī)層面，各地方政府以國(guó)家制定實(shí)施的法律、法規(guī)及政策性文件為指導(dǎo)，因地制宜，紛紛推出與本地情況相契合的地方性法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和條例，確保既有建筑節(jié)能改造工作落實(shí)到實(shí)處，保證既有建筑節(jié)能改造實(shí)踐穩(wěn)步推進(jìn)。

3.3 開(kāi)展示范合作項(xiàng)目，指導(dǎo)節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展

中國(guó)以中外合作示范項(xiàng)目為切入點(diǎn)，學(xué)習(xí)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，探索中國(guó)既有建筑節(jié)能改造技術(shù)與模式。1998 年，中國(guó)與加拿大在哈爾濱組織實(shí)施的既有住宅建筑節(jié)能改造示范項(xiàng)目完工，經(jīng)改造，建筑能耗由原來(lái)的31.88 W/m2降至19.42 W/m2，該項(xiàng)目不僅為中國(guó)嚴(yán)寒地區(qū)既有住宅建筑圍護(hù)結(jié)構(gòu)節(jié)能改造提供了有效借鑒，同時(shí)也為中國(guó)既有住宅建筑節(jié)能改造標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范的制定提供了科學(xué)依據(jù)。2005 年11 月，中國(guó)與德國(guó)共同開(kāi)展技術(shù)合作“中國(guó)既有建筑節(jié)能改造”示范項(xiàng)目，隨后3 年內(nèi)該項(xiàng)目在唐山、北京、烏魯木齊3 個(gè)城市共改造既有居住建筑12 棟，改造總面積達(dá)3.92 萬(wàn)m2，通過(guò)此系列的既有居住建筑節(jié)能改造示范項(xiàng)目實(shí)踐，中國(guó)引入了德國(guó)既有住宅建筑節(jié)能改造技術(shù)，為北方采暖區(qū)既有居住建筑節(jié)能改造提供了新方案。2011 年，財(cái)政部與法國(guó)開(kāi)發(fā)署簽訂了《貸款協(xié)定》，法開(kāi)署提供2 000 萬(wàn)歐元貸款用于武漢市既有公共建筑節(jié)能改造示范項(xiàng)目，該項(xiàng)目是中國(guó)第一個(gè)利用外國(guó)政府貸款開(kāi)展的既有公共建筑節(jié)能改造項(xiàng)目，為中國(guó)既有公共建筑節(jié)能改造融資提供了新思路，進(jìn)一步推動(dòng)了中國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展。

3.4 實(shí)施多層次激勵(lì)政策，提升市場(chǎng)主體改造動(dòng)力

借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家成功經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)采取經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策提升市場(chǎng)主體改造能動(dòng)性，激發(fā)市場(chǎng)活力。為推進(jìn)北方采暖區(qū)既有居住建筑供熱計(jì)量和節(jié)能改造，財(cái)政部發(fā)布了《北方采暖區(qū)既有居住建筑供熱計(jì)量及節(jié)能改造獎(jiǎng)勵(lì)資金管理暫行辦法》，該辦法的實(shí)施調(diào)動(dòng)了北方采暖區(qū)建筑節(jié)能改造的積極性。隨后，財(cái)政部又印發(fā)了《國(guó)家機(jī)關(guān)辦公建筑和大型公共建筑節(jié)能專(zhuān)項(xiàng)資金管理暫行辦法》，中央財(cái)政分別給予地方和中央的合同能源管理改造項(xiàng)目50%、100%的貸款貼息補(bǔ)助，進(jìn)一步推進(jìn)了大型公共建筑和國(guó)家機(jī)關(guān)辦公建筑的節(jié)能改造工作。為貫徹落實(shí)節(jié)能減排，推進(jìn)既有建筑節(jié)能改造，大多數(shù)省市紛紛依據(jù)中央政策，制定與當(dāng)?shù)貙?shí)際情況相適應(yīng)的激勵(lì)政策。天津市為提高公共建筑能源利用效率，設(shè)置專(zhuān)項(xiàng)資金支持既有公共建筑節(jié)能改造；南京市按照改造項(xiàng)目的面積進(jìn)行補(bǔ)助。中央政策與地方政策共同作用，有效激發(fā)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體能動(dòng)性，推動(dòng)市場(chǎng)發(fā)展。

4 國(guó)內(nèi)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究現(xiàn)狀

中國(guó)既有建筑節(jié)能改造研究始于20 世紀(jì)80 年代，既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究主要涉及經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策、合同能源管理融資模式、收益分配和市場(chǎng)主體博弈等4 個(gè)方面。

4.1 既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)激勵(lì)政策研究

激勵(lì)政策可有效內(nèi)化既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)正外部性，提升節(jié)能改造主體積極性。趙琰等認(rèn)為既有居住建筑節(jié)能改造領(lǐng)域所具有的正外部性阻礙了節(jié)能改造工作的推進(jìn)，政府可通過(guò)稅收減免、貼息貸款等經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段減輕或消除既有居住建筑節(jié)能改造市場(chǎng)正外部性［23］。馬興能等從既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)正外部性著手，對(duì)比分析有無(wú)政府激勵(lì)約束政策下業(yè)主節(jié)能改造的策略選擇行為，提出通過(guò)政府管制和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)相結(jié)合的方式可有效內(nèi)部化節(jié)能改造的外部性［24］。鄧志堅(jiān)等指出公共建筑節(jié)能改造市場(chǎng)正外部性導(dǎo)致部分市場(chǎng)失靈，政府應(yīng)當(dāng)建立公共建筑節(jié)能改造長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制調(diào)動(dòng)公共建筑業(yè)主及ESCO 的積極性，以此推動(dòng)公共建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展［25］。王星等從協(xié)同激勵(lì)角度出發(fā)，針對(duì)市場(chǎng)不同發(fā)展階段不同參與主體提出不同的激勵(lì)手段，包括政策、制度、文化、聲譽(yù)等一系列激勵(lì)，以此來(lái)弱化市場(chǎng)外部性［26］。盧雙全基于既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)正外部性及市場(chǎng)均衡分析，提出可以根據(jù)不同市場(chǎng)發(fā)展階段、不同建筑類(lèi)型實(shí)施不同經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策，從而達(dá)到外部性內(nèi)部化的目的［27］。

4.2 既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目融資模式研究

在合同能源管理模式下既有建筑節(jié)能改造成功的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一是項(xiàng)目融資。汪小琪、溫瑤等認(rèn)為節(jié)能服務(wù)公司固定資產(chǎn)占比較低、缺乏抵押條件及銀行等金融機(jī)構(gòu)條件較為苛刻是中國(guó)合同能源管理項(xiàng)目融資困難的根本原因［28-29］。賀勇等從行業(yè)壽命周期出發(fā)，將既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)劃分為萌芽階段、成長(zhǎng)階段及成熟階段，并針對(duì)各階段合同能源管理模式的融資障礙提出建議［30］。于鳳光等認(rèn)為融資租賃的特征和運(yùn)行模式與合同能源管理具有天然的契合性，通過(guò)研究融資租賃在合同能源管理中已有的應(yīng)用模式，分析其應(yīng)用現(xiàn)狀，指出承租人拖欠資金、專(zhuān)業(yè)人才匱乏及法律體系不健全是致使融資租賃模式還未在中國(guó)合同能源管理領(lǐng)域中廣泛應(yīng)用的原因［31］。高旭闊等基于中國(guó)既有建筑節(jié)能改造發(fā)展現(xiàn)狀分析，提出有別于傳統(tǒng)合同能源管理模式的“EPC+融資租賃”，并說(shuō)明了該模式的優(yōu)點(diǎn)及各類(lèi)方案的適用范圍［32］。

4.3 既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體收益分配研究

科學(xué)有效的收益分配機(jī)制是既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目成功的內(nèi)在要求。劉曉君等基于合作博弈理論構(gòu)建了半集中供暖條件下節(jié)能服務(wù)公司、金融機(jī)構(gòu)、供熱單位和居民的收益分配模型，并分別采用不同方法進(jìn)行分配方案求解［33］。吳思材等通過(guò)結(jié)構(gòu)方程實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)業(yè)主行為在既有建筑節(jié)能改造收益分配中起著關(guān)鍵性作用，并提出可從影響強(qiáng)度、關(guān)聯(lián)關(guān)系及影響路徑3 個(gè)方面優(yōu)化收益分配［34］。凌陽(yáng)明月等以節(jié)能效益分享型合同能源管理模式收益分配問(wèn)題分析為基礎(chǔ)，明確了項(xiàng)目業(yè)主與節(jié)能服務(wù)公司收益分配對(duì)象，通過(guò)構(gòu)建與求解討價(jià)還價(jià)博弈模型，得出合理的收益分配比例，并通過(guò)算例證實(shí)其在解決收益分配問(wèn)題中的可行性［35］。周峰等根據(jù)幾何布朗運(yùn)動(dòng)建立了節(jié)能效益分享型合同能源管理模式的收益分配優(yōu)化模型，并指出合理確定業(yè)主及節(jié)能服務(wù)公司間的收益分配比例能有效促進(jìn)節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展［36］。

4.4 既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體行為博弈策略研究

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行與發(fā)展是多主體行為博弈策略均衡的結(jié)果。劉曉君等通過(guò)分析合同能源管理模式下ESCO 與業(yè)主進(jìn)化博弈模型，指出可采取實(shí)施ESCO 激勵(lì)扶持政策、建立市場(chǎng)化節(jié)能服務(wù)機(jī)制等措施促使ESCO 提供合格的節(jié)能改造服務(wù)［37］。趙倩倩、梁喜等基于進(jìn)化博弈論，探析有無(wú)政府激勵(lì)政策下ESCO 與業(yè)主的行為策略，提出前期政策應(yīng)引導(dǎo)和鼓勵(lì)市場(chǎng)主體積極參與節(jié)能改造，后期政策促進(jìn)市場(chǎng)主體選擇積極主動(dòng)行為，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)節(jié)能改造服務(wù)市場(chǎng)化，推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)健康發(fā)展［38-39］。伍紅民、喬婉貞等充分考慮市場(chǎng)主體間相互關(guān)聯(lián)關(guān)系對(duì)主體行為策略選擇的影響，構(gòu)建政府、ESCO 和業(yè)主三大市場(chǎng)核心主體的博弈模型，通過(guò)模型求解及進(jìn)化穩(wěn)定狀態(tài)分析，得出既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)健康有序運(yùn)行需要三方主體共同努力［40-41］。馬興能等分別分析市場(chǎng)外部性、信息不對(duì)稱(chēng)性和動(dòng)力缺乏3 種市場(chǎng)特征下業(yè)主行為及策略，提出可從建立節(jié)能改造市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、制定激勵(lì)約束政策等方面調(diào)動(dòng)業(yè)主改造積極性，激活市場(chǎng)潛在需求［42］。

5 既有工業(yè)建筑綠色改造業(yè)主市場(chǎng)作用特殊性分析

既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)發(fā)展是市場(chǎng)主體協(xié)同驅(qū)動(dòng)的結(jié)果，業(yè)主是工業(yè)建筑的所有者，同時(shí)也是綠色改造的決策者及最終受益者，其內(nèi)源動(dòng)力能有效推動(dòng)既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展。

5.1 業(yè)主趨利性導(dǎo)致業(yè)主改造積極性不足

一方面，業(yè)主通過(guò)實(shí)施既有工業(yè)建筑綠色改造可節(jié)約能源使用費(fèi)用，并有助于提升企業(yè)形象，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，幫助企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。但就目前而言，中國(guó)既有建筑綠色改造剛剛起步，市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制仍不健全，實(shí)施既有工業(yè)建筑綠色改造需要業(yè)主承擔(dān)很多額外的改造成本，且相較于生產(chǎn)工藝節(jié)能及生產(chǎn)設(shè)備節(jié)能，既有工業(yè)建筑綠色改造項(xiàng)目具有投資回收周期長(zhǎng)、收益不能立竿見(jiàn)影的特點(diǎn)，由此極大地影響了業(yè)主實(shí)施綠色改造的積極性；另一方面，工業(yè)建筑是為企業(yè)生產(chǎn)服務(wù)的，企業(yè)的根本目的是實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，而業(yè)主進(jìn)行綠色改造勢(shì)必要停止生產(chǎn)，損失大量利潤(rùn)，致使業(yè)主改造內(nèi)源動(dòng)力不足。因此如果沒(méi)有強(qiáng)有力的外部力量促使業(yè)主進(jìn)行綠色改造，業(yè)主很難積極主動(dòng)實(shí)施綠色改造，而是更傾向于選擇追逐經(jīng)濟(jì)利益。

5.2 市場(chǎng)正外部性造成制約業(yè)主改造能動(dòng)性

實(shí)施既有工業(yè)建筑綠色改造的最終目的是節(jié)能減排、改善環(huán)境，本質(zhì)上決定了既有工業(yè)建筑綠色改造項(xiàng)目具有明顯的經(jīng)濟(jì)正外部性。業(yè)主實(shí)施既有工業(yè)建筑綠色改造，不僅可以提升工業(yè)建筑的安全性、舒適性及改善工作環(huán)境，還能降低能源消耗量、減少大氣污染、改善周邊自然環(huán)境。一棟工業(yè)建筑實(shí)施綠色改造，周?chē)渌I(yè)建筑內(nèi)的就業(yè)人員都會(huì)享受綠色改造帶來(lái)的環(huán)境收益，但其他業(yè)主并不會(huì)支付綠色改造相關(guān)費(fèi)用，使得綠色改造的社會(huì)效益大于既有工業(yè)建筑的個(gè)人效益。由于既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)正外部性的存在，抑制甚至打消了原本具有改造意愿的業(yè)主的積極性，直接造成市場(chǎng)需求缺乏、市場(chǎng)整體低迷且發(fā)展緩慢。

5.3 利益訴求復(fù)雜性造成業(yè)主行為難以統(tǒng)一

同一工業(yè)園區(qū)內(nèi)，既有工業(yè)建筑產(chǎn)權(quán)歸屬具有非單一性，產(chǎn)權(quán)歸屬涉及政府、集體、個(gè)人。不同產(chǎn)權(quán)的業(yè)主（法人）因其文化水平、綠色改造意識(shí)各異，對(duì)國(guó)家相關(guān)政策、改造成本、經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)注度不同，從而導(dǎo)致各業(yè)主（法人）利益訴求差異化，綠色改造意向不盡相同，難以形成統(tǒng)一的綠色改造決策，與既有工業(yè)建筑綠色改造“四節(jié)一環(huán)?！钡恼w性相違背，阻礙既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)運(yùn)行。

6 結(jié)論

既有工業(yè)建筑綠色改造是實(shí)現(xiàn)工業(yè)領(lǐng)域節(jié)能減排，建設(shè)“資源節(jié)約型，環(huán)境友好型”社會(huì)的重要舉措，推動(dòng)既有工業(yè)建筑綠色改造事業(yè)健康長(zhǎng)效發(fā)展離不開(kāi)強(qiáng)有效的業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力?？v觀國(guó)內(nèi)外理論研究與實(shí)踐發(fā)展，多是以既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行為對(duì)象開(kāi)展積極研究與探索，關(guān)于既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)發(fā)展的研究較為罕見(jiàn)，考慮業(yè)主趨利性、市場(chǎng)正外部性及利益訴求復(fù)雜性的既有工業(yè)建筑綠色改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力研究更是少見(jiàn)。因此，以既有建筑工業(yè)綠色改造市場(chǎng)有效運(yùn)行為導(dǎo)向，借鑒既有建筑節(jié)能改造研究成果，探析既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)，研究業(yè)主在既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)不同階段的行為特征，探究既有工業(yè)建筑綠色改造中業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力形成及演化機(jī)理，揭示既有工業(yè)建筑綠色改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力的作用機(jī)理，構(gòu)建既有工業(yè)建筑綠色改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力效果評(píng)價(jià)體系，提出既有工業(yè)建筑綠色改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力提升路徑，提高既有工業(yè)建筑綠色改造業(yè)主積極性，激發(fā)既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)活力，促進(jìn)既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)健康可持續(xù)發(fā)展。