穆京京 辛優(yōu)美 李響

（1.中國(guó)航天科技集團(tuán)有限公司，北京 100048；2.北京控制工程研究所，北京 100094）

0.序言

“基礎(chǔ)研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭，是所有技術(shù)問(wèn)題的總機(jī)關(guān)?！毙聲r(shí)期國(guó)家把科技創(chuàng)新提升到前所未有的戰(zhàn)略高度，提出要堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。

2018年，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金委）分析國(guó)際科研新范式，創(chuàng)新啟動(dòng)了科學(xué)基金改革，進(jìn)一步明確資助導(dǎo)向，提出在繼續(xù)突出原創(chuàng)、聚焦前沿的同時(shí)，要更加面向國(guó)家重大需求和經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)，引導(dǎo)科學(xué)家將科學(xué)研究活動(dòng)的源頭創(chuàng)新思想生成與服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略需求緊密結(jié)合，促使基礎(chǔ)研究成果走向應(yīng)用，掀起科技界新一輪改革浪潮[1]。

聯(lián)合基金定位于“面向國(guó)家需求，引導(dǎo)多元投入，推動(dòng)資源共享，促進(jìn)多方合作”[2]。2019 年，作為我國(guó)航天產(chǎn)業(yè)的龍頭單位，中國(guó)航天科技集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱航天科技集團(tuán)）審時(shí)度勢(shì)，高瞻遠(yuǎn)矚，與國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)共同出資設(shè)立航天科技企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金，本文系統(tǒng)回顧航天科技集團(tuán)在新時(shí)期設(shè)置企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金的工作思路，規(guī)范且自成體系的管理工作思路框架可為同類型企業(yè)啟動(dòng)設(shè)置聯(lián)合基金提供借鑒。

1.契合基金改革趨勢(shì)，發(fā)現(xiàn)機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)

國(guó)家自然科學(xué)基金是我國(guó)基礎(chǔ)研究人才和成果最豐沛的源頭，“十三五”期間經(jīng)費(fèi)總額達(dá)到1500億元以上，約占我國(guó)基礎(chǔ)研究總投入的25%。國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目具有覆蓋面廣，影響力大，公信力強(qiáng)的的特色。

2018年8月，基金委啟動(dòng)了國(guó)家自然科學(xué)基金深化改革，進(jìn)一步明確資助導(dǎo)向，提出在繼續(xù)突出原創(chuàng)、聚焦前沿的同時(shí)，要更加面向國(guó)家重大需求和經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)，引導(dǎo)科學(xué)家將科學(xué)研究活動(dòng)的源頭創(chuàng)新思想生成與服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略需求緊密結(jié)合，促使基礎(chǔ)研究成果走向應(yīng)用。

“需求牽引 突破瓶頸”作為4類資助導(dǎo)向之一，其科學(xué)問(wèn)題源于國(guó)家重大需求和經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)，且具有鮮明的需求導(dǎo)向、問(wèn)題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向特征，旨在通過(guò)解決技術(shù)瓶頸背后的核心科學(xué)問(wèn)題，促使基礎(chǔ)研究成果走向應(yīng)用。此類科學(xué)問(wèn)題主要面向經(jīng)濟(jì)社會(huì)所需的研究，旨在破解國(guó)家重大戰(zhàn)略需求和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的核心科學(xué)問(wèn)題，使科學(xué)基金成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全的驅(qū)動(dòng)器[2]。

航天科技集團(tuán)全面分析新時(shí)期科技創(chuàng)新工作的趨勢(shì)特點(diǎn)和發(fā)展要求，在更加強(qiáng)調(diào)“四個(gè)面向”，更加聚焦原始創(chuàng)新和基礎(chǔ)研究，更加關(guān)注創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)，更加注重科學(xué)管理的大背景環(huán)境下，積極對(duì)標(biāo)科技強(qiáng)國(guó)和航天強(qiáng)國(guó)建設(shè)要求，走在行業(yè)前沿，提出優(yōu)先設(shè)置企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金，通過(guò)國(guó)家自然科學(xué)基金大平臺(tái)，整合優(yōu)勢(shì)資源，面向國(guó)家需求，聚焦基礎(chǔ)原則，加快解決工程瓶頸背后的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題，培養(yǎng)既懂科學(xué)又懂工程的高水平復(fù)合研發(fā)人才，推動(dòng)我國(guó)全面建成世界航天強(qiáng)國(guó)。經(jīng)過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)，企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金的優(yōu)化選型正是推動(dòng)航天科技創(chuàng)新發(fā)展模式實(shí)現(xiàn)根本性改變、實(shí)現(xiàn)航天強(qiáng)國(guó)的有效途徑[3]。

綜上所述，面向國(guó)家重大需求、為國(guó)家經(jīng)濟(jì)服務(wù)的航天產(chǎn)業(yè)，適時(shí)啟動(dòng)與國(guó)家自然科學(xué)基金的深入合作，設(shè)置“企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金”是順應(yīng)時(shí)代的明智決策；通過(guò)國(guó)家自然科學(xué)基金大平臺(tái)的托舉，聯(lián)合基金產(chǎn)出成果將引領(lǐng)我國(guó)新時(shí)代應(yīng)用基礎(chǔ)研究。

2.確立航天科技企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金設(shè)立主旨

2019年，為深入貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想、全面落實(shí)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要，構(gòu)建基礎(chǔ)研究多元化投入機(jī)制，航天科技集團(tuán)決定與基金委共同出資設(shè)立航天科技企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金，確定航天科技企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基主旨為旨在發(fā)揮國(guó)家自然科學(xué)基金的導(dǎo)向作用，圍繞航天科技發(fā)展中的緊迫需求，吸引和集聚全國(guó)的優(yōu)勢(shì)科研力量，聚焦關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題開(kāi)展前瞻性基礎(chǔ)研究，促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新體系和技術(shù)創(chuàng)新體系的融合，提升中國(guó)航天科技創(chuàng)新能力。希望在以下4個(gè)方面發(fā)揮作用：挖掘科技創(chuàng)新源頭，勇立科研時(shí)代潮頭，引領(lǐng)開(kāi)放合作龍頭，鼓勵(lì)人才進(jìn)階勁頭，如圖1所示。

圖1 航天科技企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金設(shè)立宗旨

3.審慎安排資助類型

航天科技企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金堅(jiān)持有所為有所不為，圍繞趕超國(guó)際一流和解決型號(hào)工程當(dāng)前和未來(lái)面臨的瓶頸短板，資助項(xiàng)目類型分為集成項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目，如圖2所示。其中集成項(xiàng)目主要支持科學(xué)發(fā)展中具有戰(zhàn)略意義，可望取得重大突破，研究成果達(dá)到或接近國(guó)際先進(jìn)水平的前沿性基礎(chǔ)研究項(xiàng)目；重點(diǎn)項(xiàng)目主要支持能夠結(jié)合國(guó)家需求，把握世界科學(xué)前沿，在一些重要領(lǐng)域和新學(xué)科生長(zhǎng)點(diǎn)開(kāi)展關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題研究，特別支持在科學(xué)前沿和對(duì)學(xué)科發(fā)展具有重要推動(dòng)作用的項(xiàng)目。所資助項(xiàng)目要求體現(xiàn)出前瞻性和引領(lǐng)性，能夠吸引外部?jī)?yōu)勢(shì)力量共同解決。形成的階段性成果，由現(xiàn)有其他應(yīng)用基礎(chǔ)研究計(jì)劃和國(guó)家級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)接續(xù)支持，推動(dòng)逐步走向應(yīng)用[4-5]。

圖2 聯(lián)合基金項(xiàng)目類型

4.全面細(xì)致做好聯(lián)合基金項(xiàng)目申報(bào)組織工作

航天科技集團(tuán)主管機(jī)關(guān)研究發(fā)展部在集團(tuán)內(nèi)基金管理經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)單位北京控制工程研究所等運(yùn)行實(shí)踐的基礎(chǔ)上，組織編制《航天科技企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金工作手冊(cè)（2021版）》，該手冊(cè)融合集團(tuán)聯(lián)合基金管理辦公室對(duì)航天科技聯(lián)合基金設(shè)立背景及設(shè)立主旨綜合概述，幫助集團(tuán)內(nèi)廣大科研人員了解聯(lián)合基金，同時(shí)詳細(xì)介紹資助領(lǐng)域、年度指南，較之基金委官網(wǎng)發(fā)布進(jìn)一步發(fā)布需求摘要信息，幫助外圍意象合作單位深入了解技術(shù)需求；進(jìn)而梳理管理流程、申報(bào)注意事項(xiàng)及常見(jiàn)問(wèn)題，結(jié)合多年管理經(jīng)驗(yàn)，形成面對(duì)面的申報(bào)流程和申報(bào)攻略，幫助集團(tuán)公司各申報(bào)單位和申請(qǐng)人明晰聯(lián)合基金研究定位，準(zhǔn)確把握申報(bào)要領(lǐng)，高效開(kāi)展申報(bào)工作，以提升基金課題申報(bào)質(zhì)量和命中率。

5.積極探索聯(lián)合基金創(chuàng)新型精益管理模式

5.1 指南遴選模式探索

面向需求導(dǎo)向的國(guó)家自然科學(xué)基金在一般重點(diǎn)及重大項(xiàng)目指南征集過(guò)程中，存在一個(gè)核心問(wèn)題：“頂層設(shè)計(jì)不足。”即立項(xiàng)完全由科學(xué)家提出，受基礎(chǔ)研究“思維慣性”驅(qū)使，研究成果往往過(guò)度局限于理論性，創(chuàng)新方法往往與實(shí)用嚴(yán)重脫節(jié)，大量研究成果停留在數(shù)學(xué)仿真層面，距離應(yīng)用還有很大差距；同時(shí)科研一線技術(shù)人員又缺乏科學(xué)及共性的思維訓(xùn)練，面對(duì)工程實(shí)踐中的技術(shù)表象難題難以提煉出其中的深層次機(jī)理。在確立設(shè)置航天科技企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金之初，航天科技集團(tuán)聯(lián)合基金辦公室即從項(xiàng)目指南征集方式探索創(chuàng)新，經(jīng)過(guò)2020年、2021年2年指南征集和論證的實(shí)踐探索，逐漸摸索出適合航天企業(yè)創(chuàng)新，符合科學(xué)問(wèn)題凝練規(guī)律的聯(lián)合基金指南遴選環(huán)節(jié)精益管理模式。

5.2 指南統(tǒng)籌規(guī)劃及論證方式探索

航天科技集團(tuán)在綜合調(diào)研集團(tuán)內(nèi)面向國(guó)家需求的核心問(wèn)題及相關(guān)資助現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，提出由集團(tuán)內(nèi)技術(shù)優(yōu)勢(shì)單位牽頭組織專家編制“十四五”聯(lián)合基金核心技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，梳理科學(xué)問(wèn)題框架，在編制組織過(guò)程中，優(yōu)先面向國(guó)家重大需求，優(yōu)先技術(shù)一線核心瓶頸問(wèn)題，并請(qǐng)行業(yè)內(nèi)資深院士進(jìn)行審查把關(guān)，突出行業(yè)內(nèi)技術(shù)專家優(yōu)勢(shì)，確?；A(chǔ)研究成果與實(shí)際應(yīng)用不脫節(jié)，力圖全面綜合把握行業(yè)核心技術(shù)發(fā)展脈搏，面向重大需求梳理出制約行業(yè)發(fā)展的瓶頸問(wèn)題，遵循科學(xué)體系發(fā)展規(guī)律，切實(shí)做到有所為有所不為，形成有序資助，促進(jìn)聯(lián)合基金健康運(yùn)行。

5.3 成果貫通及成果評(píng)估模式探索

航天科技企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金作為新時(shí)期多元投入型的基金自主新模式，其資助導(dǎo)向主要集中在“需求牽引，突破瓶頸”一類，面向國(guó)家重大需求及重大應(yīng)用背景，其成果一般不能停留在理論層面，而要具備一定的成熟度，在聯(lián)合基金設(shè)置之初，航天科技集團(tuán)即持續(xù)關(guān)注投標(biāo)申請(qǐng)書(shū)中的成果形式，以典型項(xiàng)目為支撐，探索國(guó)家自然基金成果貫通新機(jī)制，并著手成果評(píng)估創(chuàng)新模式的探索，預(yù)期于2022年形成一整套完善的聯(lián)合基金成果評(píng)估新模式。

6.結(jié)語(yǔ)

航天科技集團(tuán)作為航天工程應(yīng)用背景最清晰，國(guó)家重大需求牽引最明確，技術(shù)瓶頸問(wèn)題最突出的行業(yè)代表，在新時(shí)期國(guó)家高度重視基礎(chǔ)研究的背景下，搶抓科學(xué)基金改革契機(jī)，設(shè)立航天科技企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金，是建設(shè)航天科技強(qiáng)國(guó)之路的一個(gè)重要里程碑。通過(guò)持續(xù)加強(qiáng)聯(lián)合基金項(xiàng)目規(guī)范化管理并創(chuàng)新探索精益化管理模式，聯(lián)合基金產(chǎn)出成果將在國(guó)家自然科學(xué)基金領(lǐng)域獨(dú)樹(shù)一幟，更好地為航天科技強(qiáng)國(guó)服務(wù)，發(fā)揮國(guó)家自然科學(xué)基金渠道作用，面向國(guó)家重大應(yīng)用需求，打造航天領(lǐng)域技術(shù)高地和人才高。