容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制對(duì)公務(wù)員創(chuàng)新的影響研究
——基于15個(gè)國家級(jí)新區(qū)的程序化扎根

□趙書松， 羅文華

一、問題提出

創(chuàng)新是一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的根本動(dòng)力。習(xí)近平同志明確指出，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、提高我國綜合國力和國際競爭力的必然要求和戰(zhàn)略舉措(1)中共中央文獻(xiàn)研究室編：習(xí)近平關(guān)于科技創(chuàng)新論述摘編[M].北京：中央文獻(xiàn)出版社，2016:11.。隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的不斷深化，通過政府創(chuàng)新來完善創(chuàng)新發(fā)展支撐體系顯得越發(fā)緊迫。政府創(chuàng)新正在成為深化創(chuàng)新體制改革的關(guān)鍵突破口。正是在這一背景下，國家級(jí)新區(qū)不斷擴(kuò)容壯大。作為承擔(dān)國家重大發(fā)展和改革開放戰(zhàn)略任務(wù)的綜合功能區(qū)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展是國家級(jí)新區(qū)的靈魂所在。

政府創(chuàng)新效果在很大程度上取決于公務(wù)員創(chuàng)新結(jié)果[1]。國家級(jí)新區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展往往是“摸著石頭過河”，缺乏可資借鑒的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ?，所以特別有賴于新區(qū)公務(wù)員創(chuàng)新的積極性。越往前推進(jìn)改革，越?jīng)]有經(jīng)驗(yàn)可循，越需要打造一支勇于創(chuàng)新、善于創(chuàng)新的公務(wù)員隊(duì)伍。但是，創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)并存，在高強(qiáng)度的監(jiān)督與問責(zé)體系下，新區(qū)公務(wù)員對(duì)工作創(chuàng)新不僅拿捏不準(zhǔn)，甚至可能會(huì)主動(dòng)避責(zé)。當(dāng)公務(wù)員工作動(dòng)機(jī)逐漸演變?yōu)楸苊夥稿e(cuò)后受到指責(zé)、而不是主動(dòng)尋求創(chuàng)新成效時(shí)[2]，國家級(jí)新區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展就成了無源之水、無本之木。因此建設(shè)容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制、正確看待和處理公務(wù)員創(chuàng)新過程中的失誤，正在成為各國家級(jí)新區(qū)普遍的制度選擇。

容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制究竟怎樣影響公務(wù)員創(chuàng)新呢？當(dāng)前的學(xué)術(shù)研究普遍認(rèn)為容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制對(duì)調(diào)動(dòng)公務(wù)員創(chuàng)新積極性大有裨益。例如，容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制能減少公務(wù)員干事創(chuàng)業(yè)的后顧之憂，從而保證了源源不斷的創(chuàng)新動(dòng)力[3]；完善容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制有利于破解黨風(fēng)廉政建設(shè)難題，促進(jìn)政府改革創(chuàng)新[4]。學(xué)術(shù)界的目光聚焦于政策優(yōu)化層面，思考如何使容錯(cuò)糾錯(cuò)制度更加完善、更好操作，以最大限度地激發(fā)公務(wù)員創(chuàng)新。例如，有學(xué)者認(rèn)為要以公開透明為原則去設(shè)置并實(shí)施容錯(cuò)糾錯(cuò)程序[5]，或者提出容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制要做到容糾并行[6]，或者強(qiáng)調(diào)發(fā)揮容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制作用的重點(diǎn)是要細(xì)化相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容[7]。如果要充分揭示容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制如何影響公務(wù)員創(chuàng)新，理解容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制促進(jìn)公務(wù)員創(chuàng)新的理論邏輯，還需要開展更深入的研究探索。綜合上述分析，本文從差錯(cuò)管理理論視角思考“容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制如何影響公務(wù)員創(chuàng)新”，基于對(duì)15個(gè)國家級(jí)新區(qū)公務(wù)員訪談文本的程序化扎根研究，探索兩者之間的內(nèi)在機(jī)理。

二、理論基礎(chǔ)

目前，有關(guān)學(xué)術(shù)探索主要圍繞理論基礎(chǔ)、概念測量、影響因素、形成機(jī)制和行為后果等展開[8]。其中，公務(wù)員創(chuàng)新的影響因素近年來成為學(xué)術(shù)研究的熱門話題，主要包括組織環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格、個(gè)體素質(zhì)三個(gè)層面。第一，已有研究顯示,科層組織、政治壓力和繁文縟節(jié)往往會(huì)抑制公務(wù)員主動(dòng)進(jìn)行變革，而靈活的制度氛圍、激勵(lì)的考核機(jī)制和充足的組織資源則會(huì)使公務(wù)員創(chuàng)新行為頻發(fā)。如張超認(rèn)為,在高效的團(tuán)隊(duì)合作和寬松的組織環(huán)境下公務(wù)員創(chuàng)新意愿會(huì)更強(qiáng)烈[9]；胡仙芝和余茜提出公共部門優(yōu)化準(zhǔn)入門檻和考核機(jī)制有助于促進(jìn)公務(wù)員創(chuàng)新[10]；包括決策信息和組織支持在內(nèi)的工作資源對(duì)公務(wù)員創(chuàng)新也有顯著的積極作用[11]。第二，公務(wù)員創(chuàng)新作為一種組織公民行為，不僅受到組織環(huán)境的影響，也依賴于上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的有效引導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)者人格特點(diǎn)和行為風(fēng)格不同，其工作創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新支持程度、創(chuàng)新示范作用也就各異。已有研究認(rèn)為，在自律、合作的干部領(lǐng)導(dǎo)下的公務(wù)員會(huì)靈活處理風(fēng)險(xiǎn)并堅(jiān)定追求成功[12]；主動(dòng)自信的領(lǐng)導(dǎo)有利于提高公務(wù)員工作績效[13]。第三，公務(wù)員愿意創(chuàng)新且能夠創(chuàng)新的關(guān)鍵還在于個(gè)體素質(zhì)，包括教育背景、交往方式、心理因素等方面[14]。實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展需要公務(wù)員不畏挑戰(zhàn)、不懼問題、不避責(zé)任。中國特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，亟須進(jìn)一步增強(qiáng)公務(wù)員創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力。

“吃一塹，長一智”，社會(huì)普遍鼓勵(lì)組織從失敗中吸取教訓(xùn)、不斷學(xué)習(xí)[15]，但大多數(shù)人發(fā)現(xiàn)這是一種容易宣揚(yáng)但很難實(shí)施的做法,人們總是小心翼翼地防止出現(xiàn)差錯(cuò)。恐懼犯錯(cuò)帶來的不利后果是組織和個(gè)人在工作中抵制創(chuàng)新的原因之一。因此，激勵(lì)公務(wù)員創(chuàng)新，不僅要從組織、領(lǐng)導(dǎo)、個(gè)人層面支持變革，而且要寬容失敗[16]，對(duì)失敗的寬容程度是公務(wù)員創(chuàng)新的重要影響因素之一。以往有關(guān)個(gè)體工作創(chuàng)新影響因素的研究較少討論寬容創(chuàng)新失誤的作用，有關(guān)思想主要集中在團(tuán)隊(duì)寬容氛圍和包容性領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格層面。一個(gè)倡導(dǎo)寬容失敗的組織關(guān)注的是差錯(cuò)本身而非差錯(cuò)導(dǎo)致的后果，其認(rèn)為犯錯(cuò)會(huì)帶來查漏補(bǔ)缺的機(jī)會(huì)。早在20世紀(jì)末，Rybowiak就指出組織提倡深入學(xué)習(xí)差錯(cuò)、客觀反思問題，會(huì)使成員更加從容地面對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和錯(cuò)誤失敗[17]。在寬容的團(tuán)隊(duì)氛圍中，員工團(tuán)結(jié)意識(shí)不僅更強(qiáng)，而且不會(huì)因?yàn)楹ε路稿e(cuò)而互相推諉。習(xí)慣并善于從失敗中學(xué)習(xí)總結(jié)的組織和個(gè)人也往往更能創(chuàng)新成功[18]。同樣，作為組織發(fā)展的引導(dǎo)者，領(lǐng)導(dǎo)人在很大程度上也會(huì)直接影響員工創(chuàng)新行為。提倡包容失誤的領(lǐng)導(dǎo)人把失敗看作是創(chuàng)新的副產(chǎn)品，對(duì)于差錯(cuò)的發(fā)生無過激反應(yīng)，對(duì)犯錯(cuò)誤的員工施以善意和關(guān)心。正如已有研究所指出的那樣，包容性領(lǐng)導(dǎo)將改善團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新氛圍，激發(fā)員工創(chuàng)新行為[19]。

差錯(cuò)管理理論認(rèn)為，差錯(cuò)是指個(gè)人因客觀風(fēng)險(xiǎn)或主觀無能，而在與環(huán)境相互作用中無意識(shí)地偏離既定目標(biāo)或標(biāo)準(zhǔn)[20]。無論人類社會(huì)發(fā)展到什么程度，差錯(cuò)都是不可避免的。現(xiàn)代組織對(duì)于如何應(yīng)對(duì)失敗的信念有很大不同，組織對(duì)失敗的吸收能力對(duì)工作績效有顯著影響[21]，有效的差錯(cuò)管理可以對(duì)工作績效產(chǎn)生積極作用。Homsma十分贊成差錯(cuò)管理，他認(rèn)為錯(cuò)誤的嚴(yán)重程度與個(gè)人的可能收獲呈正相關(guān)，組織可以從錯(cuò)誤中獲利，如果一個(gè)組織對(duì)錯(cuò)誤有更積極的態(tài)度，它就會(huì)有更強(qiáng)烈的行動(dòng)導(dǎo)向、創(chuàng)新性和實(shí)驗(yàn)性[22]，差錯(cuò)管理文化會(huì)激勵(lì)員工主動(dòng)采取有效措施防控差錯(cuò)的潛在傷害，鼓勵(lì)成員之間的差錯(cuò)信息共享[23]。然而，純粹的錯(cuò)誤預(yù)防減少了從錯(cuò)誤中學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，并將從錯(cuò)誤潛在的積極影響中獲益的可能性降至最低[24]。近二十年來，國內(nèi)學(xué)者運(yùn)用量化方法集中分析差錯(cuò)管理氛圍、差錯(cuò)管理文化等的作用效果，重視差錯(cuò)管理對(duì)個(gè)人創(chuàng)新的影響和組織發(fā)展的貢獻(xiàn)，這為進(jìn)一步深入分析容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制影響公務(wù)員創(chuàng)新的作用機(jī)理提供了有益的理論啟示。

三、研究設(shè)計(jì)

本研究以國家級(jí)新區(qū)公務(wù)員為樣本，以半結(jié)構(gòu)化訪談收集的第一手資料為主，以從國家級(jí)新區(qū)官網(wǎng)獲得的二手?jǐn)?shù)據(jù)材料為輔，采用Strauss提出的程序化扎根理論[25]，利用編碼軟件Nvivo12 plus完成了“開放性編碼—主軸編碼—選擇性編碼”三級(jí)編碼過程，歸納、提煉、總結(jié)核心概念及其關(guān)系，挖掘容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制影響公務(wù)員創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理。為了確保研究過程的嚴(yán)謹(jǐn)性和研究結(jié)果的科學(xué)性，本文確定三大原則：首先，訪談步驟保持統(tǒng)一，按照事前確定的環(huán)節(jié)對(duì)各國家級(jí)新區(qū)公務(wù)員依次進(jìn)行訪談；其次，訪談人員立場中立，盡可能減少訪談人員個(gè)人偏好或語言暗示對(duì)受訪者的影響；最后，編碼過程確保規(guī)范，研究者獨(dú)立編碼，互不干擾。

(一)理論取樣

作為扎根方法的重要環(huán)節(jié)，理論取樣區(qū)別于統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的抽樣，是指研究最終的概念和理論生成目標(biāo)[26]。由于理論抽樣要求研究對(duì)象具有代表性、統(tǒng)一性和窮盡性，本研究借鑒郝壽義和曹清峰的分類方法[27]，從管理體制層面劃分國家級(jí)新區(qū)類別，并從中選取天津?yàn)I海新區(qū)(全政府型)；陜西西咸新區(qū)、貴州貴安新區(qū)等(管委會(huì)型)；浙江舟山群島新區(qū)、廣州南沙新區(qū)與青島西海岸新區(qū)等(政府-管委會(huì)合一型),共15個(gè)國家級(jí)新區(qū)作為研究對(duì)象。

(二)數(shù)據(jù)收集

2020年7月5日至8月17日，本課題研究人員分成4支調(diào)研隊(duì)伍，按照6條路線對(duì)15個(gè)國家級(jí)新區(qū)分別進(jìn)行實(shí)地調(diào)研(2)因篇幅有限，文章不再詳述實(shí)地調(diào)研的具體路線、時(shí)間、形式安排。如有需要，請(qǐng)向作者索取。。調(diào)查主要采用小組座談會(huì)與個(gè)人深度采訪相結(jié)合的方式，對(duì)15個(gè)國家級(jí)新區(qū)共計(jì)68名公務(wù)員進(jìn)行了半結(jié)構(gòu)化訪談。小組座談會(huì)是由項(xiàng)目組成員，各新區(qū)黨工委、紀(jì)工委、監(jiān)工委、黨群工作部、社會(huì)發(fā)展局、市場監(jiān)管局、社會(huì)事務(wù)局、黨政辦公室等單位的公務(wù)員，共同圍繞新區(qū)容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制建設(shè)及其對(duì)公務(wù)員創(chuàng)新的影響展開討論。小組座談會(huì)共進(jìn)行了13次，各組參與人數(shù)在10人左右，單次討論時(shí)間為2～3小時(shí)。個(gè)人深度采訪的對(duì)象是上述國家級(jí)新區(qū)機(jī)構(gòu)中的部分中層領(lǐng)導(dǎo)和基層干部，由項(xiàng)目組老師負(fù)責(zé)提問，共進(jìn)行了14人次采訪，單次時(shí)間為30～45分鐘。在征得對(duì)方同意后，研究人員對(duì)訪談過程進(jìn)行了錄音，并在調(diào)研結(jié)束后對(duì)錄音材料進(jìn)行了整理，最終得到共157273字的訪談?dòng)涗浐?5份調(diào)研報(bào)告。各新區(qū)訪談內(nèi)容基本保持一致，無極端性描述出現(xiàn)。筆者參考王建明和王俊豪的操作方式[28]，并為平衡模型建構(gòu)和理論檢驗(yàn)中小組座談會(huì)與個(gè)人深度采訪兩種來源的訪談?dòng)涗?，最終確定隨機(jī)選擇17份訪談?dòng)涗涍M(jìn)行編碼分析，剩余10份資料用于檢驗(yàn)。另外，本次研究還利用國家級(jí)新區(qū)網(wǎng)站上的官方公告、新聞報(bào)道等二手資料進(jìn)行三角互證以保證研究數(shù)據(jù)兼具全面性和可靠性。

(三)品質(zhì)檢驗(yàn)

本研究數(shù)據(jù)來源包括訪談錄音文本、實(shí)地圖文證據(jù)、官網(wǎng)二手?jǐn)?shù)據(jù)。它們之間可以相互佐證，完全符合三角互證法(3)三角互證法是通過反復(fù)比較和互相證實(shí)不同來源或類型的信息，確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性及質(zhì)性研究的效度。詳細(xì)解釋可參考：伍威·弗里克.三角互證與混合方法[M].鄭春萍,譯.上海：格致出版社，2021.。所選的15個(gè)國家級(jí)新區(qū)兼具典型性和同質(zhì)性，保證了結(jié)論的科學(xué)性。此外，本研究嚴(yán)格按照Strauss程序化扎根理論的認(rèn)識(shí)論和方法論[25]，利用主觀能動(dòng)性預(yù)設(shè)[26]等技巧深入探究容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制影響公務(wù)員創(chuàng)新的實(shí)際情況。本課題組三位研究人員借助Nvivo12 plus獨(dú)立進(jìn)行編碼，再公開討論編碼結(jié)果并達(dá)成編碼一致性意見。

四、數(shù)據(jù)分析

扎根理論的本質(zhì)要求就是要深入實(shí)際，從實(shí)踐中去提煉概念及理論邏輯。經(jīng)過長期發(fā)展，扎根理論目前已形成了三大流派：經(jīng)典扎根理論、程序化扎根理論和建構(gòu)型扎根理論[29]。其中，程序化扎根理論最為國內(nèi)學(xué)者所熟知，它既強(qiáng)調(diào)要從原始數(shù)據(jù)中探求規(guī)律，又主張研究者對(duì)研究問題有所構(gòu)思預(yù)想，是對(duì)經(jīng)典扎根理論的繼承發(fā)展。程序化扎根理論的編碼一般有三步，即開放性編碼、主軸編碼和選擇性編碼[25]，筆者通過這三步編碼緊扣國家級(jí)新區(qū)公務(wù)員隊(duì)伍建設(shè)實(shí)踐，深入挖掘容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制影響公務(wù)員創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理。

(一)開放性編碼

開放性編碼是對(duì)原始訪談文本進(jìn)行逐字逐句編碼。從分解材料到篩選語句再到重組概念、挖掘范疇，每一步都強(qiáng)調(diào)忠實(shí)原文和減少研究人員的主觀性。首先編碼小組將轉(zhuǎn)錄完畢的27份錄音文本逐一導(dǎo)入Nvivo12 plus軟件，并按順序以“訪談方式—新區(qū)名稱—(受訪者)—訪談內(nèi)容”為規(guī)律進(jìn)行編碼。如“G-XJ-1”表示小組座談會(huì)中湘江新區(qū)錄音文本的第一句；“P-NS-ZHANG-1”則表示個(gè)人深度采訪中南沙新區(qū)張某的第一句話。其次，在結(jié)合容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制、工作創(chuàng)新致因等理論研究的基礎(chǔ)上，小組成員借助Nvivo12 plus詞頻查詢功能確定“容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制如何影響公務(wù)員創(chuàng)新”這一核心科學(xué)問題下的可能概念和關(guān)聯(lián)詞語，如挽回?fù)p失、吸取教訓(xùn)、討論、愿意、安心等，對(duì)所有語句進(jìn)行篩選。同時(shí)為了避免先入為主，編碼小組最大限度保留了訪談對(duì)象的原始表達(dá)，并把同一類型的原始語句歸納為一個(gè)初始概念。經(jīng)過上述步驟，筆者得到的數(shù)據(jù)還十分冗雜且存在交叉現(xiàn)象，難以反映背后的因果關(guān)系，因此編碼人員進(jìn)行了第三步“范疇化”，剔除出現(xiàn)頻率低于五次或前后沖突的初始概念，并將彼此相關(guān)的初始概念進(jìn)一步聚合為12個(gè)范疇(表1)。

表1 開放式編碼結(jié)果

(二)主軸編碼

主軸編碼是對(duì)開放性編碼形成的范疇以及范疇之間的關(guān)系進(jìn)行分析總結(jié)以進(jìn)一步形成主范疇的過程。研究小組立足于編碼情況，將開放性編碼形成的12個(gè)初始范疇進(jìn)一步整合歸納出5個(gè)主范疇，即“容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制”“組織差錯(cuò)管理”“積極情緒”“反思學(xué)習(xí)”“工作創(chuàng)新”，如表2所示。容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制包括機(jī)制設(shè)計(jì)層面上的容錯(cuò)情形、不予容錯(cuò)情形、糾錯(cuò)情形的結(jié)構(gòu)關(guān)系和機(jī)制運(yùn)行層面上的容錯(cuò)主體、容錯(cuò)原則、容錯(cuò)程序的互動(dòng)邏輯。組織差錯(cuò)管理是指組織中有關(guān)差錯(cuò)的管理規(guī)定和處理實(shí)效，以及組織成員對(duì)它的共同認(rèn)識(shí)[23]。差錯(cuò)處理態(tài)度以及差錯(cuò)處理實(shí)踐是組織差錯(cuò)管理在不同層面的體現(xiàn)。積極情緒是指組織推行差錯(cuò)管理后公務(wù)員情緒層面的良性轉(zhuǎn)變，包括面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的平靜、對(duì)組織寬容的感激和預(yù)見結(jié)果時(shí)的樂觀。與之相對(duì)，反思學(xué)習(xí)則是行為層面，是指公務(wù)員在差錯(cuò)發(fā)生后的理性處理方式。公務(wù)員反思學(xué)習(xí)是一個(gè)三維構(gòu)想，是自我差錯(cuò)糾正、領(lǐng)導(dǎo)差錯(cuò)援助、團(tuán)隊(duì)差錯(cuò)溝通的組合體。最后，本文所稱的工作創(chuàng)新特指國家級(jí)新區(qū)公務(wù)員為了提升公共治理和社會(huì)服務(wù)能力而進(jìn)行的開拓性行動(dòng)，包括創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新意愿以及創(chuàng)新成效。

表2 主軸編碼結(jié)果

(三)選擇性編碼

選擇性編碼是從主范疇中提煉出核心范疇來統(tǒng)籌各范疇之間的關(guān)系脈絡(luò)。這個(gè)能總領(lǐng)全局的核心范疇就是學(xué)者常說的“故事線”，實(shí)際上也就是理論架構(gòu)。通過對(duì)各主范疇的比較分析和關(guān)系提煉后，本文確定的核心范疇為“容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制影響公務(wù)員創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理”。筆者分析認(rèn)為，容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制推動(dòng)公務(wù)員創(chuàng)新內(nèi)在邏輯過程并非簡單的“政策采納—政策實(shí)施—成效顯現(xiàn)”，而是多因素、多層次、多主體的復(fù)合作用。容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制提高了組織差錯(cuò)管理水平。容錯(cuò)糾錯(cuò)情形構(gòu)成和有效的機(jī)制運(yùn)行交互作用，推動(dòng)組織在態(tài)度和實(shí)踐層面實(shí)現(xiàn)由“差錯(cuò)回避”向“差錯(cuò)管理”轉(zhuǎn)變。進(jìn)一步分析組織差錯(cuò)管理對(duì)公務(wù)員創(chuàng)新的影響過程，發(fā)現(xiàn)容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制建設(shè)推動(dòng)公務(wù)員創(chuàng)新既可能是公務(wù)員積極情緒的作用，也可能是公務(wù)員差錯(cuò)學(xué)習(xí)的結(jié)果，更可能是兩者協(xié)同影響公務(wù)員的創(chuàng)新意向和創(chuàng)新能力。本文構(gòu)建容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制影響公務(wù)員創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理如圖1所示。

圖1 容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制影響公務(wù)員創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理

(四)理論飽和度檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)結(jié)果的理論飽和度，本研究對(duì)剩余的10份訪談?dòng)涗?包括5份小組座談會(huì)議錄音文本和5份個(gè)人深度采訪錄音文本)依次進(jìn)行開放性編碼、主軸編碼和選擇性編碼，并未發(fā)現(xiàn)新的概念和范疇，范疇之間也沒有產(chǎn)生新的聯(lián)結(jié)，并且五大主范疇之間的關(guān)系得到進(jìn)一步印證。因此本研究結(jié)果在理論上是飽和的。

五、模型闡釋

創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)并行，創(chuàng)新發(fā)展是人們不斷認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤和改正錯(cuò)誤的過程。容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制優(yōu)化組織差錯(cuò)管理，一方面包容創(chuàng)新失誤，在情緒層面增強(qiáng)公務(wù)員創(chuàng)新意向；另一方面提倡反思學(xué)習(xí)，在行為層面提升公務(wù)員創(chuàng)新能力，兩者協(xié)同促進(jìn)公務(wù)員創(chuàng)新。本文把容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制影響公務(wù)員創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制概括為“一個(gè)核心中介、兩條鏈?zhǔn)铰窂健薄?/p>

(一)一個(gè)核心中介

組織差錯(cuò)管理是容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制影響公務(wù)員創(chuàng)新的一個(gè)核心中介，即國家級(jí)新區(qū)通過實(shí)施容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制改善組織差錯(cuò)管理，從而促成公務(wù)員創(chuàng)新。組織差錯(cuò)管理是指組織在特定環(huán)境下，運(yùn)用有關(guān)差錯(cuò)管理理念進(jìn)行差錯(cuò)處理實(shí)踐的活動(dòng)過程。差錯(cuò)管理有助于增強(qiáng)員工探索的意愿和提高員工創(chuàng)新的頻率[30]，而差錯(cuò)避免會(huì)使成員工作積極性和靈活度下降[31]。國家級(jí)新區(qū)建立并運(yùn)行容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，引導(dǎo)組織部門由差錯(cuò)避免轉(zhuǎn)變?yōu)椴铄e(cuò)管理，從而鼓勵(lì)公務(wù)員無懼風(fēng)險(xiǎn)、干事創(chuàng)業(yè)。具體來看，新區(qū)一方面以正式和非正式途徑傳播容錯(cuò)糾錯(cuò)政策，展現(xiàn)組織對(duì)差錯(cuò)的態(tài)度并營造差錯(cuò)管理氛圍；另一方面以申請(qǐng)和調(diào)查方式運(yùn)行容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，強(qiáng)化差錯(cuò)管理理念并發(fā)展差錯(cuò)管理實(shí)踐。思想宣傳與政策落實(shí)并行不悖，激發(fā)公務(wù)員創(chuàng)新意向。這一觀點(diǎn)在訪談文本中得到充分體現(xiàn):“容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制真正落實(shí)到位，營造了不怕失敗、敢闖敢試、擔(dān)當(dāng)負(fù)責(zé)的氛圍。”(P-ZSQD-CAO-22)；“努力形成能容必容，嚴(yán)管厚愛的環(huán)境，能充分激發(fā)廣大干部新時(shí)代新?lián)?dāng)新作為的積極性和主動(dòng)性?！?P-XHA-JIANG-17)；“在全區(qū)通報(bào)后(領(lǐng)導(dǎo)干部)反響熱烈，現(xiàn)在勤勉干事、擔(dān)當(dāng)作為的例子多了，可以說進(jìn)一步激發(fā)了黨員干部干事創(chuàng)業(yè)的熱情與活力?！?G-BH-29)。研究進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，組織差錯(cuò)管理成效與容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制的完善程度和實(shí)施情況密切相關(guān)。對(duì)容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制的邊界把握到位、程序設(shè)計(jì)完備、結(jié)果運(yùn)用充分的國家級(jí)新區(qū)，它們的差錯(cuò)管理水平更為突出。不少新區(qū)容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制設(shè)計(jì)中展現(xiàn)出的獨(dú)特智慧更加強(qiáng)化了組織差錯(cuò)管理導(dǎo)向，鼓舞了公務(wù)員創(chuàng)新士氣。如：“內(nèi)外有別”，額外增加自貿(mào)區(qū)與開發(fā)區(qū)的行為自主權(quán)；“首違不罰”，適度給予公務(wù)員試錯(cuò)機(jī)會(huì)；“風(fēng)險(xiǎn)備案”，協(xié)調(diào)融入任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和潛在損害的預(yù)判防范；“案例示范”，積極宣傳容錯(cuò)糾錯(cuò)和激勵(lì)創(chuàng)新的強(qiáng)烈信號(hào)。相反，容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制不能促成組織差錯(cuò)管理時(shí)，空洞的文件難以有效激發(fā)公務(wù)員創(chuàng)新。極少數(shù)新區(qū)單純延用省市或模仿其他新區(qū)的相關(guān)文件，容錯(cuò)糾錯(cuò)政策內(nèi)容較為空泛，沒有形成組織差錯(cuò)管理。例如，“有些規(guī)定啊，也是不太細(xì)化。文件發(fā)布下去挺久的，但是就是說成效不是很明顯?！?G-BH-20)；“容錯(cuò)糾錯(cuò)應(yīng)該搞，但是具體怎么搞，程序沒有說清楚?！?P-NS-YAO-8)。綜上所述，建立實(shí)施容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制必須改善組織差錯(cuò)管理態(tài)度、優(yōu)化組織差錯(cuò)管理實(shí)踐，從而才能激發(fā)公務(wù)員持續(xù)性創(chuàng)新作為。

(二)兩條鏈?zhǔn)铰窂?/h3>

新區(qū)容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制通過情緒和行為兩條鏈?zhǔn)铰窂酱俪晒珓?wù)員創(chuàng)新，即新區(qū)容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制改善組織差錯(cuò)管理，激發(fā)公務(wù)員在干事創(chuàng)業(yè)中的積極情緒和反思學(xué)習(xí)，從而增加公務(wù)員創(chuàng)新意向和創(chuàng)新能力。一方面，新區(qū)容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制建設(shè)有效改善組織差錯(cuò)管理態(tài)度，不僅讓新區(qū)公務(wù)員深刻意識(shí)到創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)不可避免，而且能夠給予新區(qū)公務(wù)員創(chuàng)新支持感和心理安全感，激發(fā)新區(qū)公務(wù)員創(chuàng)新的積極情緒，從而增強(qiáng)其創(chuàng)新意向；另一方面，新區(qū)容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制建設(shè)有效改進(jìn)組織差錯(cuò)管理實(shí)踐，允許新區(qū)公務(wù)員從差錯(cuò)中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，公務(wù)員通過自我反思、領(lǐng)導(dǎo)援助和團(tuán)隊(duì)溝通，從錯(cuò)誤學(xué)習(xí)中積累知識(shí)，從而提升工作經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)創(chuàng)新能力。

新區(qū)容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制促進(jìn)公務(wù)員創(chuàng)新需要借助積極情緒的傳導(dǎo)作用。失敗可能激發(fā)新的想法，并增加堅(jiān)持這些新想法的力量[32]。這種理念會(huì)指導(dǎo)差錯(cuò)管理實(shí)踐，并在實(shí)踐中反復(fù)強(qiáng)化。組織在人際交往中會(huì)通過原始性情緒傳染[33]和意識(shí)性情緒傳染[34],將群體情緒傳導(dǎo)給個(gè)體。新區(qū)對(duì)錯(cuò)誤的接納和包容會(huì)從三個(gè)方面激活公務(wù)員積極工作情緒，即平靜接納風(fēng)險(xiǎn)、感激組織寬容、樂觀預(yù)見結(jié)果。其一，國家級(jí)新區(qū)強(qiáng)調(diào)積極的錯(cuò)誤處理方法讓公務(wù)員認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新只能通過克服風(fēng)險(xiǎn)、改正錯(cuò)誤來實(shí)現(xiàn)，平靜接納創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。這在訪談數(shù)據(jù)中得到充分體現(xiàn)，如，“創(chuàng)新做事是要打破常規(guī)和套路、做前人旁人未做之事。這其實(shí)免不了出錯(cuò)?！?G-DZ-16)。又如“你就處理我，沒關(guān)系，干大事要做好擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備?！?G-JB-20)。其二，容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制給了廣大干部改過自新、從頭再來的機(jī)會(huì)，干部與組織的互動(dòng)極具包容性，強(qiáng)化對(duì)組織的認(rèn)同和依戀，有助于激發(fā)組織公民行為。如“可能之前做好了受處分的準(zhǔn)備，你說可以容錯(cuò)糾錯(cuò)那對(duì)我們來說是一種驚喜，意外之喜?！?P-NS-YAO-11)?！胺浅８兄x組織的處理結(jié)果,事實(shí)上，這個(gè)機(jī)制是在保護(hù)我們。”(P-GA-GUI-26)。其三，有容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制做保障，公務(wù)員工作更具韌性，正向差錯(cuò)結(jié)果預(yù)期提升，樂觀勇敢地改革創(chuàng)新。如“新生事物在探索過程中就是不斷的完善?！?P-ZSQD-ZHU-13)?！坝腥蒎e(cuò)糾錯(cuò)制度，我們就是大膽試大膽闖，在不太明確的時(shí)候先去做，而不是止步不前。”(P-XHA-YIN-9)。根據(jù)拓展-建構(gòu)理論，用積極情緒面對(duì)困境或失敗，個(gè)體的思想更加開放、思維更加靈活[35]。當(dāng)公務(wù)員感受到威脅情境和嚴(yán)峻挑戰(zhàn)時(shí)，多種積極情緒共同作用往往會(huì)激發(fā)試驗(yàn)靈感，拓展解決方案[36]。扎根結(jié)果體現(xiàn)了這一點(diǎn)，如“新區(qū)黨員干部破除陳舊思維，我們涌現(xiàn)出了一批敢闖敢試的干部。”(G-TF-25)。并且經(jīng)歷多次積極情緒體驗(yàn)后，公務(wù)員會(huì)建構(gòu)起應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和差錯(cuò)的持續(xù)性創(chuàng)新資源，包括生理資源、心理資源和社會(huì)資源[37]。系統(tǒng)資源下的良好應(yīng)對(duì)進(jìn)一步促使公務(wù)員在干事創(chuàng)業(yè)中更加自信、樂觀，最終形成從積極情緒到工作創(chuàng)新的良性循環(huán)[35]，如“容錯(cuò)糾錯(cuò)案例在全區(qū)通報(bào)后反響熱烈，進(jìn)一步激發(fā)了黨員干部干事創(chuàng)業(yè)的熱情與活力?！?G-HRB-32)

新區(qū)容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制促進(jìn)公務(wù)員創(chuàng)新也可能是一個(gè)反思性學(xué)習(xí)過程。反思性學(xué)習(xí)理論強(qiáng)調(diào)新的知識(shí)來源于對(duì)過往思維與活動(dòng)的再認(rèn)識(shí)和深探究。批判分析歷史錯(cuò)誤有利于科學(xué)調(diào)控資源，創(chuàng)造性預(yù)見未來[38]。新區(qū)提倡容錯(cuò)糾錯(cuò)不僅是要寬容失敗，鼓勵(lì)公務(wù)員積極作為、干事創(chuàng)業(yè)，更是要通過差錯(cuò)學(xué)習(xí)來提升干部創(chuàng)新能力。容糾并舉，政策才算落到實(shí)處。這一理念獲得國家級(jí)新區(qū)公務(wù)員的高度認(rèn)同：“糾錯(cuò)這項(xiàng)工作還是非常重要，避免了干部受到處分后就一蹶不振，破罐子破摔(G-TF-33)。是錯(cuò)，就要拿出來分析思考，糾正它(P-GA-GUI-12)。容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制的出臺(tái)能夠?qū)ξ覀兩鐣?huì)有推進(jìn)作用，實(shí)際上對(duì)完善我們社會(huì)主義制度的這個(gè)特色治理體系也有推進(jìn)作用(P-ZSQD-JIANG-4)?！比蒎e(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制強(qiáng)調(diào)糾錯(cuò)，更是在明確錯(cuò)誤根源后的反思性學(xué)習(xí)。從新區(qū)公務(wù)員訪談結(jié)果來看，這一反思性學(xué)習(xí)過程具體體現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，公務(wù)員糾正個(gè)人錯(cuò)誤。反思是一種持續(xù)探索的發(fā)展型學(xué)習(xí)過程[39]，公務(wù)員在錯(cuò)誤發(fā)生后主動(dòng)分析思考問題，可以舉一反三地進(jìn)行知識(shí)遷移，進(jìn)而總結(jié)規(guī)律、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。如，“社區(qū)工作雖然出現(xiàn)不周密情況，但李某在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)能夠主動(dòng)擔(dān)責(zé)，到現(xiàn)場勸阻，去解決問題，事后還寫了相關(guān)材料。”(G-JB-38)。第二，上級(jí)對(duì)下級(jí)錯(cuò)誤施以援手?？偨Y(jié)個(gè)人經(jīng)驗(yàn)后形成的理論和方法在幫助他人解決新的問題中得到檢驗(yàn)和再造。“對(duì)干部進(jìn)行心理疏導(dǎo)，讓他意識(shí)到錯(cuò)誤，幫助他解決問題，對(duì)干部的成長是起到作用的。這個(gè)過程我們還可以反思是不是政策機(jī)制自身存在缺陷才出了問題?！?G-CC-39)。第三，參與團(tuán)隊(duì)差錯(cuò)溝通交流。機(jī)制良好運(yùn)行并發(fā)揮效用會(huì)強(qiáng)化差錯(cuò)管理氛圍，營造差錯(cuò)溝通環(huán)境，溝通差錯(cuò)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。公務(wù)員主動(dòng)進(jìn)行或被動(dòng)參與有關(guān)錯(cuò)誤的交流，并在討論中提高差錯(cuò)認(rèn)識(shí)和創(chuàng)新能力，這在訪談中得到了印證：“把容錯(cuò)糾錯(cuò)好的做法都宣傳出來，大家一起來交流，博采眾長(G-HEB-35)。對(duì)一些有爭議比較復(fù)雜的問題，在小范圍內(nèi)很難一下子達(dá)成共識(shí)的，那就可以引入外部的力量參與，建立一個(gè)多部門的會(huì)商裁決機(jī)制，這樣有利于我們開展工作(G-XJ-40)?！蓖ㄟ^多種形式的差錯(cuò)反思性學(xué)習(xí)，公務(wù)員解決問題和改革創(chuàng)新的能力不斷增強(qiáng)。

六、結(jié)論與討論

(一)研究結(jié)論

通過對(duì)國家級(jí)新區(qū)公務(wù)員訪談數(shù)據(jù)的程序化扎根分析發(fā)現(xiàn)，容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制影響公務(wù)員創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理可歸納為“一個(gè)核心中介、兩條鏈?zhǔn)铰窂健?。國家?jí)新區(qū)建立并落實(shí)這一機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了組織差錯(cuò)管理的優(yōu)化升級(jí)?？茖W(xué)看待差錯(cuò)，妥善處理差錯(cuò)，使得組織差錯(cuò)管理氛圍更加濃厚。這一方面有利于公務(wù)員形成平靜、感激、樂觀的積極情緒，從而增加創(chuàng)新意向；另一方面也有助于公務(wù)員在自我糾正、領(lǐng)導(dǎo)援助和團(tuán)隊(duì)溝通中反思性學(xué)習(xí)，從而提高創(chuàng)新能力。

(二)管理啟示

本研究的管理啟示主要有三個(gè)方面。首先，組織應(yīng)當(dāng)高度重視構(gòu)建容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，形成有效的組織差錯(cuò)管理。容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制尚未取得實(shí)效，這在很大程度上是因?yàn)闄C(jī)制尚未落地為差錯(cuò)管理。要解決這一問題，有關(guān)部門不但要基于實(shí)踐效果、干部反饋、群眾意見來細(xì)化容錯(cuò)糾錯(cuò)的原則、標(biāo)準(zhǔn)和程序，保持各環(huán)節(jié)邏輯一致；還要確定容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制實(shí)施主體并保障他們的權(quán)利，減少因害怕“容錯(cuò)錯(cuò)了”而不敢容的情況出現(xiàn)。其次，組織容錯(cuò)工作要致力于幫助公務(wù)員正確看待創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和犯錯(cuò)結(jié)果，提升公務(wù)員創(chuàng)新情緒，強(qiáng)化其工作創(chuàng)新意向。容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制是對(duì)公務(wù)員的人道主義關(guān)愛和柔性心理安撫，要幫助其卸下思想包袱，輕裝再出發(fā)。組織需要建立系統(tǒng)的配套制度，充分發(fā)揮關(guān)愛、幫助等政策的引導(dǎo)作用和教育、批評(píng)等制度的支撐作用，最大限度地保證公務(wù)員以積極情緒對(duì)待創(chuàng)新中的差錯(cuò)問題，讓公務(wù)員在未來敢愿敢為，促進(jìn)公務(wù)員的心理成長。最后，組織糾錯(cuò)工作要致力于差錯(cuò)反思和差錯(cuò)學(xué)習(xí)，提升公務(wù)員差錯(cuò)處理水平，增強(qiáng)公務(wù)員創(chuàng)新能力。新區(qū)容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制建設(shè)要堅(jiān)持容錯(cuò)與糾錯(cuò)互補(bǔ)。容錯(cuò)重在形成正確看待錯(cuò)誤、寬容錯(cuò)誤的組織氛圍；糾錯(cuò)重在差錯(cuò)反思和差錯(cuò)學(xué)習(xí)，讓公務(wù)員把握試錯(cuò)機(jī)會(huì)，從實(shí)踐中提高工作創(chuàng)新能力。領(lǐng)導(dǎo)者既應(yīng)該給予公務(wù)員差錯(cuò)援助，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)部屬的工作輔導(dǎo)作用，又需要組織工作團(tuán)隊(duì)圍繞差錯(cuò)開展內(nèi)部溝通，開展差錯(cuò)集體學(xué)習(xí)，形成經(jīng)驗(yàn)共識(shí)，推進(jìn)工作創(chuàng)新迭代升級(jí)。

(三)貢獻(xiàn)與不足

本文的理論貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)為以下三點(diǎn)。一是揭示了容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制影響公務(wù)員創(chuàng)新的多重鏈?zhǔn)街薪闄C(jī)制。研究表明，政府容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制建設(shè)能夠通過完善組織差錯(cuò)管理實(shí)踐而激發(fā)公務(wù)員積極工作情緒，促使公務(wù)員從錯(cuò)誤中反思學(xué)習(xí)，并最終提升公務(wù)員創(chuàng)新績效。二是揭示了容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制促進(jìn)公務(wù)員創(chuàng)新的關(guān)鍵在于完善組織差錯(cuò)管理。容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制并不能直接刺激公務(wù)員面對(duì)工作差錯(cuò)的積極情緒和反思學(xué)習(xí)，只有落地為組織差錯(cuò)管理實(shí)踐才能消除公務(wù)員對(duì)工作創(chuàng)新產(chǎn)生差錯(cuò)責(zé)任的顧慮。三是豐富了容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制研究方法。現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)多從理論層面分析容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制內(nèi)在邏輯關(guān)系，并由此提出政策建議。本研究通過剖析訪談資料扎根建構(gòu)了容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制影響公務(wù)員創(chuàng)新的機(jī)理模型，有助于提高研究的內(nèi)容效度，促使理論模型更加緊貼公務(wù)員工作實(shí)踐。本文雖然有一定的理論與實(shí)踐意義，但還存在以下三方面的局限性：首先，研究以國家級(jí)新區(qū)公務(wù)員為樣本，并不能代表容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制影響下的全體公務(wù)員。后續(xù)研究可以擴(kuò)大數(shù)據(jù)來源，對(duì)比研究新區(qū)內(nèi)外公務(wù)員管理體制差異的影響，考察公務(wù)員管理體制差異是否構(gòu)成容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制影響公務(wù)員創(chuàng)新的邊界條件。其次，模型的信度和效度尚未經(jīng)過大樣本統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。研究接下來可以在此基礎(chǔ)上優(yōu)化范疇并開發(fā)測量量表，通過實(shí)驗(yàn)研究設(shè)計(jì)或者縱向追蹤問卷設(shè)計(jì)實(shí)證檢驗(yàn)容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制影響公務(wù)員創(chuàng)新的機(jī)制模型。最后，本文尚未涉入各新區(qū)具體容錯(cuò)糾錯(cuò)實(shí)踐案例。未來研究可以基于本文提出的理論模型，開展多案例研究。