董照輝，馮曉赟，丁長慶，張進(jìn)龍

（1.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技管理局，北京 100081；2.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院茶葉研究所，浙江杭州 310008；3.農(nóng)業(yè)農(nóng)村部南京農(nóng)業(yè)機械化研究所，江蘇南京 210014）

科技評價是推動科技創(chuàng)新的重要管理手段和工具，發(fā)揮著重要的導(dǎo)向作用。近年來，科技評價中過度量化和唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項的“四唯”導(dǎo)向引發(fā)社會廣泛關(guān)注。黨中央、國務(wù)院以及科技部、教育部等部門先后出臺了一系列文件，推進(jìn)科技評價改革，要求破“四唯”，建立新的評價導(dǎo)向[1,2]。構(gòu)建什么評價方式來引導(dǎo)新的科技創(chuàng)新方向，成為當(dāng)前急需解決的問題。文章在中國農(nóng)業(yè)學(xué)院實踐探索的基礎(chǔ)上，思考當(dāng)前評價中存在的問題，提出實施科研進(jìn)展報告與評價制度的構(gòu)想，以此來推動科研評價向輕“量化”、破“四唯”、重“進(jìn)展”、強“實效”轉(zhuǎn)變，引導(dǎo)科技創(chuàng)新面向科技前沿、國家重大需求、面向農(nóng)業(yè)主戰(zhàn)場。

1 當(dāng)前農(nóng)業(yè)科技評價主要問題

近年來，在農(nóng)業(yè)科技評價領(lǐng)域，特別是在各類項目和人才評審中，論文、職稱、學(xué)歷、獎項等往往都是基礎(chǔ)門檻條件和核心評價指標(biāo)，并多用量化方式進(jìn)行評價[3]。對科研機構(gòu)和科研人員的考核標(biāo)準(zhǔn)也以取得論文、專利、獎項等的數(shù)量和等級，獲得人才稱號、榮譽等的數(shù)量和等級為考核指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。這種評價方式的優(yōu)點是，指標(biāo)統(tǒng)一，標(biāo)準(zhǔn)明確，評價透明。對被評單位和個人來說，考核目標(biāo)非常明確，工作方向也非常清晰。對于考評單位來說，標(biāo)準(zhǔn)清楚，簡單易行。但在考評實踐中，也存在以下主要問題。

1.1 重考核目標(biāo)，輕價值貢獻(xiàn)

論文、專利等量化考核指標(biāo)往往非常明確。考核中，只要論文數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)符合要求就可以了。導(dǎo)致論文、專利等成為科研機構(gòu)和科研人員從事科研活動的主要目標(biāo)。至于論文會產(chǎn)生什么影響，有什么貢獻(xiàn)，甚至是否屬于本研究領(lǐng)域，都不關(guān)心。這就導(dǎo)致有些科研人員往往首先關(guān)注完成考核量化任務(wù)，忽略對于創(chuàng)新工作的現(xiàn)實意義和社會貢獻(xiàn)。容易導(dǎo)致舍本逐末，脫離創(chuàng)新本源[4]。

1.2 重論文專利，輕應(yīng)用轉(zhuǎn)化

相對于創(chuàng)新周期長的新品種選育、難以量化的農(nóng)業(yè)應(yīng)用推廣等類型的創(chuàng)新工作來說，撰寫發(fā)表論文、申請專利等創(chuàng)新工作周期短，容易量化，也符合當(dāng)前評價的主流標(biāo)準(zhǔn)。所以體現(xiàn)在農(nóng)業(yè)科研上就是，待在實驗室做實驗、寫論文的越來越多了，下地選種育種、做應(yīng)用推廣的少了。農(nóng)業(yè)科研重實踐應(yīng)用的特性，受到輕視。很多論文也是從實驗室起步，到論文發(fā)表止步，難于應(yīng)用[5]。與國家需求脫節(jié)，與生產(chǎn)實際脫鉤。

1.3 重當(dāng)前利益，輕長期目標(biāo)

當(dāng)前對農(nóng)業(yè)科研創(chuàng)新的評估一般以年為單位，過于頻繁，不符合農(nóng)業(yè)科研創(chuàng)新周期長的規(guī)律。在量化指標(biāo)為主的評估框架下，年度評估使得科研人員為完成年度工作任務(wù)，傾向于選擇周期短、易出成果的創(chuàng)新工作，滿足當(dāng)前考核需求。不利于鼓勵長期積累，持續(xù)攻關(guān)。導(dǎo)致一般文章多，小成果多，開創(chuàng)性、有重大影響力和長遠(yuǎn)貢獻(xiàn)的成果少，發(fā)展后勁不足。

1.4 重點式創(chuàng)新，輕協(xié)同攻關(guān)

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要系統(tǒng)的技術(shù)體系來支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展。而當(dāng)前的評價導(dǎo)向下，科研人員更傾向于封閉的某個點上的創(chuàng)新，點上的突破，創(chuàng)新成果碎片化，零散化，孤島化。導(dǎo)致點和點之間的技術(shù)難以銜接，難以形成系統(tǒng)化的突破，對產(chǎn)業(yè)支撐能力減弱。

1.5 重個人興趣，輕國家需要

在重量化的考核指標(biāo)下，科研人員更多選擇做自己感興趣，又可以完成量化指標(biāo)的相關(guān)工作。容易忽略國家需求、產(chǎn)業(yè)需要。對于大學(xué)等以自由探索為主的科研力量來說，無可厚非。但對于支撐國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究力量來說，首要的導(dǎo)向應(yīng)該是承擔(dān)國家使命，擔(dān)當(dāng)產(chǎn)業(yè)責(zé)任，完成創(chuàng)新任務(wù)。

2 新時期科研評價體系的基本導(dǎo)向原則

當(dāng)前通行的以“量化”為主要形式，以論文、專利、獎項等“硬指標(biāo)”為核心的評價體系，有其優(yōu)點。這也是被廣泛采用的原因。實施以來確實對提高科研產(chǎn)出數(shù)量，特別是論文、專利等產(chǎn)出數(shù)量和水平都有極大的促進(jìn)作用。但我國農(nóng)業(yè)科技已發(fā)展到了新階段，國家對農(nóng)業(yè)科技有新需求，農(nóng)業(yè)科研隊伍面臨新的挑戰(zhàn)和任務(wù)，急需肩負(fù)新的責(zé)任和使命。在這種背景下，農(nóng)業(yè)科技評價需要做出新調(diào)整、新變革，更好地引導(dǎo)科技創(chuàng)新工作開展。對科研管理來說，評價體系的首要功能就是導(dǎo)向功能。新的科研評價體系，首先要明確以下幾個需要引導(dǎo)的方向[6]。

2.1 以“三個面向”為核心方向

在2017年中國農(nóng)科院建院60周年賀信中，習(xí)近平總書記提出：“作為農(nóng)業(yè)科研國家隊，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院要面向世界農(nóng)業(yè)科技前沿、面向國家重大需求、面向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)主戰(zhàn)場，加快建設(shè)世界一流學(xué)科和一流科研院所”[7]。這為新時期中國農(nóng)科院和我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新指出了明確方向。面向世界科技前沿，才能掌握世界科技的最新進(jìn)展，才能掌握發(fā)展主動權(quán)。面向國家重大需求，才能解決關(guān)系國家利益的重大關(guān)鍵問題。面向農(nóng)業(yè)主戰(zhàn)場，才能將科技成果轉(zhuǎn)化為推動農(nóng)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實生產(chǎn)力。這是農(nóng)業(yè)科研國家隊必須遵守的核心方向。

2.2 以價值創(chuàng)造和社會貢獻(xiàn)為評判標(biāo)準(zhǔn)

科研創(chuàng)新的目的肯定不是為了發(fā)表論文，申請專利。這些只是創(chuàng)新工作結(jié)果的表現(xiàn)形式，是確認(rèn)成果歸屬的一種方式。作為國家支持的科研創(chuàng)新，其根本目的還是要滿足國家的需求，推動經(jīng)濟社會的發(fā)展，提升人民福祉。要引導(dǎo)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新從單一注重科研成果本身的學(xué)術(shù)價值，到衡量科研成果的學(xué)術(shù)價值與社會影響轉(zhuǎn)變，以其對全社會的貢獻(xiàn)大小作為價值判斷和創(chuàng)新工作評判的標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)創(chuàng)新成果在社會、經(jīng)濟、文化等各個領(lǐng)域發(fā)揮作用[8]。引導(dǎo)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新回歸本源，推進(jìn)農(nóng)業(yè)科學(xué)發(fā)展。

2.3 以使命任務(wù)為基本內(nèi)容

作為國家設(shè)立的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新機構(gòu)，國家聘用的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新人員，必然有國家委托的使命和任務(wù)。評價考核的基本內(nèi)容必然首先是國家使命和任務(wù)的完成情況，而不是自由探索成果[9]。要重點衡量科研機構(gòu)和科研人員在擔(dān)當(dāng)使命、履行職責(zé)、承擔(dān)崗位任務(wù)等方面的情況。引導(dǎo)科研機構(gòu)和人員能夠切實立足職責(zé)定位不偏離方向，創(chuàng)新產(chǎn)工作能聚焦國家需求和產(chǎn)業(yè)需要。

2.4 以創(chuàng)新特點為分類依據(jù)

農(nóng)業(yè)科研創(chuàng)新從社會科學(xué)到自然科學(xué)，從基礎(chǔ)性工作和基礎(chǔ)前沿研究到應(yīng)用基礎(chǔ)和應(yīng)用研究，從工程技術(shù)到信息技術(shù)，學(xué)科領(lǐng)域多，研究對象涉及面廣，創(chuàng)新形式多樣，各有不同的創(chuàng)新特點和創(chuàng)新規(guī)律。農(nóng)業(yè)科技評價要遵從不同創(chuàng)新工作的特點，分類考核評價，公平體現(xiàn)和鼓勵不同形式的創(chuàng)新貢獻(xiàn)。避免一把尺子量天下，改變引導(dǎo)科研人員都走上發(fā)論文的導(dǎo)向。

2.5 以持續(xù)創(chuàng)新和重大突破為目標(biāo)

近年來，我國農(nóng)業(yè)科技取得了有目共睹的發(fā)展，創(chuàng)新成果數(shù)量和質(zhì)量都邁上新臺階，邁入新階段。新時期，我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的核心是在基礎(chǔ)前沿探索、關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新和重大產(chǎn)品創(chuàng)制等方面的重大突破，焦點是要解決“卡脖子”技術(shù)問題，引領(lǐng)我國農(nóng)業(yè)科技實現(xiàn)率先跨越，支撐我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的持續(xù)發(fā)展。反映在評估，就是要突出引導(dǎo)針對核心前沿、關(guān)鍵技術(shù)和重大問題的持續(xù)攻關(guān)與重大突破的創(chuàng)新目標(biāo)導(dǎo)向。對于國家隊來說，更需要肩負(fù)著歷史使命，明確的創(chuàng)新導(dǎo)向，避免低水平重復(fù)研究。這類創(chuàng)新的評估時間尺度相應(yīng)地要拉長，不能過于頻繁。

3 新時期農(nóng)業(yè)科技評估方式選擇

從評價的發(fā)展過程看，從定性評價的評判標(biāo)準(zhǔn)模糊，太“軟”容易產(chǎn)生圈子問題，被學(xué)界詬??；到定量評價，評判標(biāo)準(zhǔn)太過具體，太“硬”，導(dǎo)致“四唯”問題，引發(fā)學(xué)界爭議。評價本身就是管理工具，評價方式和方法需要根據(jù)管理需要，不斷調(diào)整適應(yīng)不同階段的管理目標(biāo)和需求[10]。新時期，農(nóng)業(yè)科技評估方式應(yīng)該在總結(jié)歷史經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，從定量與定性兩個方面進(jìn)行有機結(jié)合，并配套相應(yīng)的措施來揚長避短。

3.1 定性與定量相結(jié)合

在評價中，經(jīng)常會使用定性與定量相結(jié)合的方式。關(guān)鍵是要根據(jù)定性評價與定量評價的不同優(yōu)勢和不足，明確定性與定量各發(fā)揮什么作用，各有側(cè)重，取長補短，相互配合，才能產(chǎn)生好的效果。而不是簡單地結(jié)合，硬性拼湊在一起。

定性評價重在把握方向，評判價值，衡量貢獻(xiàn)。在指標(biāo)選擇上重點圍繞方向性、創(chuàng)新性、應(yīng)用性來進(jìn)行判斷。定性評價最常見的弊端，圈子，面子?？梢酝ㄟ^設(shè)置專家?guī)?，增加專家人?shù)，專家信用評價等方式來規(guī)避，消除個性化因素。

定量評價重在對數(shù)量、質(zhì)量、速度、效率進(jìn)行判斷，并為定性評價提供佐證和參考依據(jù)。指標(biāo)選擇上要根據(jù)需求突出質(zhì)量和效率指標(biāo)，取消一般性指標(biāo)，突出重點，引導(dǎo)高質(zhì)量，重大影響的產(chǎn)出。

3.2 短期與長期相結(jié)合

農(nóng)業(yè)科研是長周期持續(xù)性創(chuàng)新工作，既不能考核周期太短，也不能放任不管。需要將短期與長期考核結(jié)合起來。

短期考核以關(guān)鍵指標(biāo)監(jiān)測為主，用于監(jiān)測發(fā)展動態(tài)，及時發(fā)現(xiàn)亮點，查找問題，推進(jìn)工作。監(jiān)測指標(biāo)宜少而精。并采用信息化手段，多選擇可自動抓取的指標(biāo)。

長期考核以成效判斷為主，判斷是否為國家、產(chǎn)業(yè)需求創(chuàng)新方向，創(chuàng)新成果對科學(xué)發(fā)展、經(jīng)濟社會發(fā)展和生態(tài)環(huán)境發(fā)展的價值和意義。

3.3 考評與分析相結(jié)合

當(dāng)前的考評往往是重考評過程和考評結(jié)果，忽略對考評結(jié)果的分析判斷。對考評中獲得好的成績的對象，要分析其優(yōu)秀的原因，總結(jié)形成經(jīng)驗。對考評中成績不好的對象，也要分析其原因，查找是否存在科研創(chuàng)新中必然的失敗，為推進(jìn)科技創(chuàng)新提供支撐。

4 構(gòu)建新時期農(nóng)業(yè)科技評價制度

基于以上原則，建議在農(nóng)業(yè)科技評價中采取定量與定性相結(jié)合、長期與短期相結(jié)合、結(jié)果與分析結(jié)合的評價制度。

4.1 以短期進(jìn)展報告為主的監(jiān)測指標(biāo)體系

針對不同評價目的和評價對象，選取關(guān)鍵指標(biāo)作為監(jiān)測指標(biāo)，由評價對象定期提供相關(guān)指標(biāo)的進(jìn)展情況，作為監(jiān)測評價對象承擔(dān)創(chuàng)新任務(wù)，進(jìn)行創(chuàng)新活動的手段。監(jiān)測指標(biāo)指作為監(jiān)測與預(yù)警的手段，不作為對創(chuàng)新任務(wù)成果的判斷。對重大農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新任務(wù)，短期進(jìn)展報告周期設(shè)定應(yīng)不少于1年。

4.2 以長期成效判斷為主的定性評價指標(biāo)體系

尊重科研探索規(guī)律，對重大農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新要改變急于求成的觀點，做好長期奮斗的準(zhǔn)備。在評價上建議至少以3年為一個周期，由領(lǐng)域?qū)＜覍M(jìn)展情況進(jìn)行定性判斷。判斷依據(jù)以方向性、創(chuàng)新性、應(yīng)用性為標(biāo)準(zhǔn)，以推進(jìn)學(xué)術(shù)進(jìn)步和對國家、經(jīng)濟社會、生態(tài)環(huán)境發(fā)展的貢獻(xiàn)依據(jù)。

4.3 以農(nóng)業(yè)科研特點為依據(jù)分類分策進(jìn)行評價

農(nóng)業(yè)科研創(chuàng)新鏈長，涉及的學(xué)科領(lǐng)域多，創(chuàng)新工作包含的研究類型多樣，創(chuàng)新形式和創(chuàng)新產(chǎn)出成果也各不相同。要針對不同類型的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新工作制定分類、分策、分團(tuán)隊、分人進(jìn)行評價[11]。如，對農(nóng)業(yè)種質(zhì)資源收集保藏，耕地質(zhì)量監(jiān)測等類型的基礎(chǔ)性工作，應(yīng)該以高質(zhì)量資源、數(shù)據(jù)等基礎(chǔ)性材料的獲取和利用，以及提供的公共服務(wù)效果等代表性工作及成效為評價依據(jù)。對農(nóng)業(yè)基因組學(xué)、農(nóng)業(yè)合成生物學(xué)等基礎(chǔ)研究工作，應(yīng)以高水平論文等代表性成果產(chǎn)出為評價依據(jù)。對栽培技術(shù)、農(nóng)機裝備研發(fā)等應(yīng)用研究，應(yīng)以重要專利和重大產(chǎn)品創(chuàng)制等標(biāo)志性成果為評價依據(jù)。對農(nóng)經(jīng)政策等社科研究應(yīng)以重要規(guī)律揭示、政策建議等智力成果為評價依據(jù)。

4.4 以結(jié)果分析為目標(biāo)的評價導(dǎo)向

評價的目的應(yīng)該不僅是為了排出誰好誰差。不管是短期監(jiān)測指標(biāo)還是長期定性判斷指標(biāo)結(jié)果，都不應(yīng)作為簡單的排隊依據(jù)。應(yīng)該充分挖掘評價指標(biāo)反映的內(nèi)在問題，找出成功因素和失敗因素，反饋給評價對象，為做好創(chuàng)新工作提供參考和支撐。

科技評價制度的發(fā)展完善是伴隨科技發(fā)展不斷變化的動態(tài)過程，并無盡善盡美之說，任何科技評價制度都會有其長處，也都會存在一些弊端[12]。深化科技體制改革，關(guān)鍵在于始終堅持服務(wù)國家需求、服務(wù)科技發(fā)展的基本原則，加強對與科技發(fā)展水平相符，能夠推動經(jīng)濟社會發(fā)展和科技發(fā)展的科技評價制度的探索。