黃依婷

(華東政法大學(xué) 知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院，上海 200042)

0 引言

隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，資源全球化已經(jīng)成為必然。利用信息技術(shù)推進(jìn)資源的流動和交換，知識的利用率和流動性得到了迅速提升。擁有先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)開始在全球市場上占據(jù)領(lǐng)先地位，通過各種方式擴(kuò)大自己的競爭優(yōu)勢。越來越多的企業(yè)為了自身的發(fā)展，通過引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和人才，提高自身的研發(fā)能力，創(chuàng)造具有先進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)品，以此獲得全球市場的一席之地。這也加劇了全球市場競爭態(tài)勢。在此背景之下，專利更是企業(yè)運(yùn)營過程中的核心。企業(yè)不僅需要申請專利保護(hù)自有核心技術(shù)，更需要在申請時就系統(tǒng)籌劃專利的布局。專利布局，也即企業(yè)對所有專利的申請時間、申請的技術(shù)領(lǐng)域、申請覆蓋區(qū)域等有針對性地進(jìn)行籌劃。目前專利布局的研究主要集中在宏觀戰(zhàn)略上。本文選取特定技術(shù)領(lǐng)域，以專利區(qū)域布局為視角，從微觀角度進(jìn)行比較分析，從而歸納總結(jié)出專利區(qū)域布局的考量因素。

1 我國專利申請現(xiàn)狀

在2021年世界知識產(chǎn)權(quán)局最新發(fā)布的《世界知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》統(tǒng)計數(shù)據(jù)中，中國的國際專利發(fā)明申請量位居世界第一。2020年中國知識產(chǎn)權(quán)局受理了約150萬件專利申請，是美國知識產(chǎn)權(quán)局受理數(shù)量的2.5倍。近10年，我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平快速提升，國內(nèi)企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)特別是專利保護(hù)的意識逐年增強(qiáng)。全球?qū)＠暾埧偭恐?，中國專利申請量的占比?010 年的19.6%增至2020年的45.7%，整體增幅超過一倍。然而，我國專利申請量雖然占全球申請總量的45.7%，遙遙領(lǐng)先于排名第二位的美國18.2%，但有效專利卻是美國位列全球首位[1]。缺乏有效專利致使企業(yè)的發(fā)展受到阻礙，導(dǎo)致許多國內(nèi)企業(yè)即使手握多項專利卻沒有給企業(yè)帶來更高的經(jīng)濟(jì)效益，向海外開拓更大的市場時也遇到了重重阻礙，被競爭對手壓制。

面臨上述問題的重要原因之一是企業(yè)在申請專利時，沒有統(tǒng)籌規(guī)劃具體、有效的專利申請策略，專利布局意識較為淡薄。一是專利區(qū)域布局不平衡。我國的專利申請數(shù)量雖然位列世界第一，但是相對來說，我國專利海外申請數(shù)量較國內(nèi)申請占比較少，仍然與美日歐存在差距。我國的海外申請區(qū)域布局主要集中在美國、歐洲等經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)。專利申請區(qū)域過于集中，未全面考慮自己所處技術(shù)領(lǐng)域未來市場發(fā)展前景[2]。二是高價值專利數(shù)量少。合理有效的專利布局缺失使得專利價值不能得到很好的體現(xiàn)。雖然我國的科技創(chuàng)新實力有顯著提升，技術(shù)創(chuàng)新性和影響力也與日俱增，但高價值專利數(shù)量與先進(jìn)國家存在差距。只追求專利數(shù)量，不重視專利質(zhì)量，在全球市場競爭中顯然無法長期穩(wěn)定立足。只有提升專利價值，才能在未來的競爭中占據(jù)優(yōu)勢，獲得市場主導(dǎo)權(quán)。

2 不同技術(shù)領(lǐng)域市場的區(qū)域?qū)＠季诌x擇要素

專利布局的一個重要目的就是維持自己的市場競爭地位，保護(hù)所處市場份額不被擠占，限制競爭對手在市場中的發(fā)展空間，并且有效提高專利價值。不同的領(lǐng)域應(yīng)根據(jù)各自的行業(yè)特性，選擇專利布局區(qū)域。專利保護(hù)的一大特點就是地域性極強(qiáng)，只有在獲得專利權(quán)的國家或地區(qū)才能夠獲得相應(yīng)的保護(hù)，但是專利權(quán)的取得并不像著作權(quán)是自動取得，需要申請人單獨(dú)申請。而各國的專利申請條件、審查標(biāo)準(zhǔn)皆有所不同，因此如何選擇合適的申請地域就成為了企業(yè)在考慮商業(yè)戰(zhàn)略、實施專利布局時一個重要的因素。本文以醫(yī)藥領(lǐng)域和汽車領(lǐng)域為例，分析不同領(lǐng)域區(qū)域?qū)＠季值倪x擇要素。

2.1 醫(yī)藥領(lǐng)域

醫(yī)藥領(lǐng)域是我國越來越重視自行研發(fā)、創(chuàng)新的領(lǐng)域，國內(nèi)的企業(yè)加大了研發(fā)投入，不斷有自主創(chuàng)新的醫(yī)藥產(chǎn)品問世。但醫(yī)藥產(chǎn)品研發(fā)具有研發(fā)周期長、前期投資巨大等特點，在海外市場中想要占據(jù)一席之地，對專利的合理布局和規(guī)劃就顯得尤為重要。

首先，基于流行病學(xué)研究，對相關(guān)疾病發(fā)生的流行區(qū)域、分布的范圍和流行規(guī)律進(jìn)行分析，了解該種疾病對于患者的影響。分析患者人數(shù)、地域分布、各地區(qū)疾病態(tài)勢。通過上述信息，再結(jié)合所涉及疾病治療用藥的全球市場銷售情況，對各地區(qū)市場需求、購買能力、市場飽和度等進(jìn)行研判，得出相關(guān)藥品主要市場和次要市場。

其次，根據(jù)主要市場和次要市場的具體情況，分析市場上所涉及疾病相關(guān)治療藥物的專利情況。專利申請的一個重點區(qū)域就是看該藥物的專利申請是否存在技術(shù)空白區(qū)域。如果相關(guān)區(qū)域的專利授權(quán)量、技術(shù)發(fā)展仍有進(jìn)步空間，可以成為專利申請的重點考慮區(qū)域。

再次，專利布局的區(qū)域和數(shù)量也要做到有的放矢，將專利權(quán)的效益發(fā)揮到最大，形成高價值專利。對于企業(yè)來說，專利布局的目的是給企業(yè)帶來盈利，因此在專利布局的過程中同樣還需要考慮布局成本，并不是所有涉及的市場都需要布局。在布局的時候重點選擇具有強(qiáng)市場競爭力和重點發(fā)展?jié)摿Φ膮^(qū)域。該類型藥物的研發(fā)熱度、趨勢以及在臨床上的使用習(xí)慣，都對于該類藥物的市場競爭力分析有所幫助。

最后，競品的專利布局也是不能忽視的考量因素。在專利布局的過程中，競爭對手的布局策略也會影響企業(yè)在進(jìn)入市場時布局的整體情況。無論是完全創(chuàng)新的產(chǎn)品還是升級更新的產(chǎn)品，都需要分析競爭對手在市場上的現(xiàn)有表現(xiàn)，未來的潛在市場及發(fā)展前景也是需要考慮的重點[3]。

綜上，醫(yī)藥領(lǐng)域的專利區(qū)域布局以流行病學(xué)發(fā)展為基本導(dǎo)向，市場銷售情況為布局考量重點，結(jié)合整體市場競爭環(huán)境，確定專利申請的數(shù)量和區(qū)域，形成體系化的專利布局。

2.2 汽車領(lǐng)域

汽車工業(yè)一直以來是我國重點發(fā)展的領(lǐng)域，也是我國的支柱型產(chǎn)業(yè)。隨著對環(huán)境保護(hù)的日益重視和不可再生能源緊缺，新能源汽車成為了汽車領(lǐng)域的熱門研究對象。除了特斯拉領(lǐng)銜外，各大傳統(tǒng)汽車大廠，如大眾、寶馬、奔馳、豐田等都紛紛加入了新能源汽車市場的布局。同時我國對新能源汽車發(fā)展也大力支持，許多國產(chǎn)新能源汽車品牌如蔚藍(lán)、小鵬汽車也一同開始在這一市場上競爭。新能源汽車在2021年的汽車產(chǎn)銷中表現(xiàn)亮眼，達(dá)到了350萬輛，市場占有率提升至13.4%。我國汽車出口量也首次突破200萬量，其中新能源汽車的出口達(dá)31萬輛，同比增長3倍[4]。一些國產(chǎn)企業(yè)擁有自主研發(fā)新技術(shù)的能力，但在這個快速發(fā)展的熱門產(chǎn)業(yè)中，我國的汽車企業(yè)若想要在國際市場上擴(kuò)大競爭優(yōu)勢，將中國開發(fā)制造的產(chǎn)品推向更廣大的國際市場，應(yīng)重視專利市場區(qū)域的布局。

汽車領(lǐng)域有一個特點就是全球的汽車制造地區(qū)有明顯的集中區(qū)域。著眼于當(dāng)下熱門的新能源汽車領(lǐng)域，新能源汽車的相關(guān)專利技術(shù)很大一部分是生產(chǎn)制造方面，所以世界上的主要汽車生產(chǎn)國必定是專利布局需要考慮的重點區(qū)域，例如中國、美國、德國、英國、法國、日本、韓國、印度等。另一個需要關(guān)注的特點則是汽車銷售地。影響汽車銷售市場主要有兩個因素：一是整體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，只有發(fā)展水平較高的國家，人均可支配收入高才會有能力購買汽車。二是人口規(guī)模。人口基數(shù)龐大，對于汽車的需求量也會增高?；谏鲜鰞牲c分析，汽車銷售量較高的國家主要是集中在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的發(fā)達(dá)國家，如歐美等地。人口基數(shù)大且有經(jīng)濟(jì)增長實力的國家對汽車也有較高的需求，如印度、巴西等國。

綜合分析兩大汽車領(lǐng)域的區(qū)域特點，可以看出在制造地和銷售地重合的地區(qū)是關(guān)鍵的海外布局區(qū)域，例如美國、日本、德國、英國、法國等。我國汽車企業(yè)現(xiàn)階段主要的專利布局也是集中在發(fā)達(dá)的歐美地區(qū)。除了是主要的生產(chǎn)銷售地區(qū)外，這些國家或地區(qū)的專利保護(hù)制度也相對完善，能夠為專利提供較高的保護(hù)力度。但不可忽視的是，我國汽車出口的另一大方向是印度、巴西等發(fā)展中國家，因此在這些出口量較大的地區(qū)也需要企業(yè)在專利布局上作出一定的安排[5]。

由此可見，在新能源汽車區(qū)域布局上重點考慮的因素為生產(chǎn)地、銷售地、出口地以及相關(guān)地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況。具體而言，專利布局首先應(yīng)區(qū)分傳統(tǒng)市場、新興市場、已淘汰市場，大致劃分出專利布局的區(qū)域。再分析所涉及相關(guān)市場的專利申請情況。若某一區(qū)域相關(guān)專利申請數(shù)量大、分布密集，我國企業(yè)在進(jìn)入相關(guān)區(qū)域時侵權(quán)風(fēng)險可能增加。反之，若相關(guān)專利申請密集度低則是可以進(jìn)行專利布局的機(jī)會。同樣，在同一個產(chǎn)業(yè)市場中，相關(guān)的技術(shù)專利申請量都是非常大的，但是真正具有產(chǎn)業(yè)價值、能夠為企業(yè)帶來收益的核心專利是少數(shù)，其他的專利都是用于保護(hù)核心專利的防守型專利，或者有效性較低的專利。核心專利是能夠影響整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要專利，通常保護(hù)范圍大，所以要確定核心專利在特定區(qū)域或國家的分布量。除此之外，也需要了解競爭對手掌握核心專利的情況。這樣企業(yè)才能夠更好地進(jìn)行專利布局[6]。

3 專利區(qū)域布局對企業(yè)發(fā)展的益處

3.1 提升企業(yè)核心競爭力

除了在本國進(jìn)行專利申請，從區(qū)域?qū)＠季纸嵌壬蟻碚f，在海外進(jìn)行專利布局是提升企業(yè)競爭力的重要手段，許多外國的大型企業(yè)基于企業(yè)發(fā)展前瞻性的考量，早已在我國開展了大范圍的專利布局。我國企業(yè)面臨著直面競爭的現(xiàn)狀，專利的重要性不容忽視。對于企業(yè)來說，無論是處于專利產(chǎn)業(yè)化階段還是專利商品化階段，專利布局最終對專利權(quán)經(jīng)濟(jì)價值產(chǎn)生重要影響[7]。目前我國雖然創(chuàng)新型專利開始增多，但是主要還是以改進(jìn)型專利為主。企業(yè)作為專利權(quán)利人，可以通過專利布局形成對產(chǎn)業(yè)鏈的主導(dǎo)。利用專利布局全方位提高改進(jìn)型專利在產(chǎn)業(yè)鏈條上的地位，對供應(yīng)鏈進(jìn)行控制，分配價值鏈[8]。

整個專利布局網(wǎng)路嚴(yán)密而復(fù)雜，涵蓋了技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、時間等不同維度。區(qū)域?qū)＠季植呗猿艘劳杏谛袠I(yè)市場現(xiàn)狀之外，還要根據(jù)企業(yè)的發(fā)展水平和規(guī)模、管理模式和機(jī)構(gòu)的差異選擇最合適的布局策略。合理的專利區(qū)域布局綜合提升企業(yè)技術(shù)價值、市場經(jīng)濟(jì)價值、未來發(fā)展?jié)摿?，從而提高企業(yè)核心競爭力。

3.2 降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險

無論是區(qū)域?qū)＠季?，還是技術(shù)專利布局或其他方向的布局，在專利布局的過程中必定會進(jìn)行專利檢索分析。在這一過程中，可以通過對目標(biāo)市場所在區(qū)域的前期摸排調(diào)研，了解所屬產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢、競爭對手專利布局情況、目標(biāo)市場所在區(qū)域未來市場潛力，綜合研判后對專利侵權(quán)風(fēng)險進(jìn)行評估。同時，目標(biāo)區(qū)域或國家的相關(guān)專利法律法規(guī)，以及當(dāng)?shù)貓?zhí)法環(huán)境、面對糾紛時的司法效率、申請專利的費(fèi)用、商業(yè)政策等方面都需要綜合考慮。充分的分析判斷，可以降低企業(yè)產(chǎn)品或技術(shù)在投放市場后的侵權(quán)風(fēng)險，也可以根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險大小來調(diào)整專利布局的區(qū)域。企業(yè)通過對所掌握的知識產(chǎn)權(quán)情況仔細(xì)分析研判，可以最大程度地降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。

4 結(jié)語

我國企業(yè)目前面臨激烈的市場競爭，在提升核心競爭力的同時還應(yīng)注意知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。全面且完善的專利布局是解決的方法之一。專利布局在企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的過程中不容忽視。布局策略應(yīng)有前瞻性、戰(zhàn)略性、可發(fā)展性。特別是專利區(qū)域布局的選擇，直接與產(chǎn)業(yè)市場相關(guān)聯(lián)。專利區(qū)域布局應(yīng)以產(chǎn)業(yè)市場為導(dǎo)向，以企業(yè)發(fā)展的整體經(jīng)營戰(zhàn)略為方針，長期規(guī)劃專利布局方案，考慮企業(yè)核心技術(shù)在市場上的覆蓋率，形成嚴(yán)密且有效的專利保護(hù)網(wǎng)。上述不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麉^(qū)域布局考量因素雖各有所不同，但可以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)市場是共同需要考慮的因素，整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都是圍繞著市場現(xiàn)狀和未來前景展開。所屬相關(guān)領(lǐng)域市場情況至關(guān)重要，是影響布局的一個核心因素。

無形性、稀缺性、法定壟斷性等特點使得知識產(chǎn)權(quán)成為了一項無可替代的特殊資產(chǎn)。特別是專利，通過將科學(xué)技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，可以產(chǎn)生非?？捎^的經(jīng)濟(jì)效益。新經(jīng)濟(jì)時代，科技與資源在全球范圍內(nèi)快速交互流通，先進(jìn)發(fā)達(dá)地區(qū)知識資源聚集，各種技術(shù)領(lǐng)域市場蓬勃發(fā)展。如何在發(fā)展迅速、競爭激烈的市場中占有一席之地，不僅要依靠創(chuàng)新實力、科研技術(shù)等硬實力，同樣也需要依靠專利布局運(yùn)籌帷幄。才能在面對千變?nèi)f化的市場局勢時，能夠依靠具有前瞻性的布局，沉穩(wěn)面對。