雷雪嬌，楊 蕾，范寶鶴，張怡娉

(甘肅省生產(chǎn)力促進中心，甘肅 蘭州 730000)

0 引言

專利合作條約(簡稱PCT)是專利領域非常重要的國際條約，為各國專利的海外申請?zhí)峁┝吮憬莸耐ǖ?，在國際專利制度發(fā)展歷程中具有里程碑意義。近年來，隨著知識產(chǎn)權強國戰(zhàn)略的實施，我國在知識產(chǎn)權事業(yè)方面也取得了一系列顯著成績，逐漸從中國制造邁向了中國“智造”。而PCT國際申請量的逐年遞增，彰顯了我國專利強國的實力，反映了我國創(chuàng)新主體在海外的專利布局能力，同時也加快了我國優(yōu)勢企業(yè)走向世界的步伐。

分析世界知識產(chǎn)權組織(WIPO)發(fā)布的數(shù)據(jù)[1]，我國PCT國際專利申請量已經(jīng)連續(xù)三年排名世界首位。全球新冠肺炎疫情形勢嚴峻，各行各業(yè)都受到了一定影響，但PCT申請總量仍然保持0.9%的增幅，達到27.75萬件的歷史最高值。而中國以6.954 0萬件的申請量占據(jù)全球總量的 1/4。

雖然我國PCT國際專利申請的整體成效顯著，但同時也存在專利申請人差距明顯，專利申請領域集中、分布不均等問題，因此本文從存在的問題出發(fā)，提出一些解決問題的對策建議，希望能為我國PCT國際專利申請事業(yè)的發(fā)展貢獻力量。

1 世界各國PCT國際專利申請總量分析

2021年全球PCT國際專利申請總量共計27.75萬件[2]，位居前十的國家申請總量占據(jù)全球申請總量的88.1%，從2020年和2021年各國的申請總量來看，前十名的排名總體一致，中國穩(wěn)居世界首位，具體排名如表1所示。從增長率來看，中國、美國、韓國、瑞士、瑞典、荷蘭均保持正增長，日本、德國、法國、英國呈負增長趨勢。從2021年的占比來看，中國、美國、日本占比均在15%以上，成為PCT國際專利申請的中堅力量。

表1 世界主要國家PCT國際專利申請量排名

2019年中國的PCT國際專利申請量為58 990件，2020年增加到68 720件，2020年增長率達到16.1%，2021年受新冠肺炎疫情的影響，申請總量雖沒有大幅上升，但依然保持正增長趨勢。我國PCT國際專利申請總量連續(xù)三年位居世界之首表明，我國的科技實力有了大幅度提升，這一數(shù)據(jù)也從側面反映了政府、企業(yè)和科研機構在科技創(chuàng)新、知識產(chǎn)權保護方面有了更強的意識和實力。

2 PCT國際專利申請人狀況分析

從2021年PCT國際專利申請人的排名來看，申請人排名情況如表2所示，中國的華為技術有限公司申請量為6 952件，超過排名第二的美國高通公司3 000多件，位居世界首位。此外，進入排名前十的還有中國的Oppo廣東移動通信有限公司和京東方科技集團股份有限公司，申請量分別為2 208件和1 980件。從PCT國際專利申請量的增減方面來看，2021年我國進入全球排名前十的3家企業(yè)全部實現(xiàn)正向增長，其中華為技術有限公司增加1 488件、Oppo廣東移動通信有限公司增加407件，京東方科技集團股份有限公司增加88件。這充分表明，中國本土企業(yè)對海外知識產(chǎn)權布局的重視度在不斷提升，中國企業(yè)的科技實力呈高速發(fā)展的態(tài)勢,并且已經(jīng)擁有了強勁的國際競爭力[3]。進入前十的還有美國、韓國、日本、瑞典的7家企業(yè)。顯然在國別分布上，主要還是集中在西方國家，表明西方國家的科技創(chuàng)新能力依然強大。

表2 2021年PCT國際專利企業(yè)申請人申請量排名

國際專利申請人中，高校的申請量低于企業(yè)的申請量[4]，從2021年申請人的排名來看，進入全球所有申請人前五十名的高校只有美國的加利福尼亞大學(排名第39，申請量為551件)。在高校申請人排名前十名中，排名情況如表3所示，我國的浙江大學、清華大學、華南理工大學等5所高校入榜，而美國的高校僅有3所躋身前10，剩余2所高校分別來自新加坡和日本。我國5所高校躋身全球高校排名前十強，是高校創(chuàng)新能力和科研能力的有力見證，同時知識產(chǎn)權申請數(shù)量的增加也為高校和企業(yè)之間實現(xiàn)產(chǎn)學研合作奠定了良好基礎。

表3 2021年PCT國際專利高校申請人申請量排名

3 PCT國際專利申請技術領域分析

PCT申請的技術領域中，占比最大的是計算機技術(9.9%)，數(shù)字通信(9.0%)排名第二，其次是醫(yī)療技術(7.1%)、電氣機械(6.9%)、測量(4.6%)。技術領域的占比在一定程度上代表了全球科技領域的發(fā)展趨勢，而排名前兩位的計算機技術和數(shù)字通信也體現(xiàn)了數(shù)字經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新狀態(tài)。

在申請量排名前十的技術領域中，實現(xiàn)正增長的有6個，增長率在5%以上的分別為藥品(12.8%)、生物技術(9.5%)、計算機技術(7.2%)和數(shù)字通信(6.9%)。這組數(shù)據(jù)表明，全球新冠肺炎疫情的影響促進了衛(wèi)生健康領域相關的技術創(chuàng)新活動。

在排名前十的PCT國際專利申請領域中，中國在計算機技術領域的占比最大(15.6%)，其次是數(shù)字通信領域(15.2%)，排名第三的是音像技術領域(7.0%)；美國PCT國際專利申請的前三大領域分別為計算機技術(12.4%)、醫(yī)療技術(10.8%)和數(shù)字通信(9.7%)；日本PCT國際專利申請的前三大領域分別為電子機械、裝置、能源(10.9%)、計算機技術(7.1%)、測量(5.7%)；韓國PCT國際專利申請的前三大領域分別為數(shù)字通信(11.5%)、電子機械、裝置、能源(9.3%)以及計算機技術(8.7%)；德國PCT國際專利申請的前三大領域分別為電子機械、裝置、能源(10.3%)、運輸(9.6%)和測量(6.3%)。我國PCT國際申請量占比最大的兩大領域與全球占比最大的領域完全吻合，這一數(shù)據(jù)表明，我國目前研究的主要技術領域與世界接軌，我國的科研水平也逐漸向世界前沿水平靠攏。

4 我國PCT國際專利申請的特點

4.1 申請總量持續(xù)增長，連續(xù)三年蟬聯(lián)榜首

我國1994年加入PCT，這一年的申請量僅百余件，20多年來，在堅持科技創(chuàng)新和推進創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、不斷加強知識產(chǎn)權保護的推動下[5]，到2019年，我國PCT國際專利申請數(shù)量達到5.89萬件，首次超過美國躍居世界第一， 2019年、2020年、2021年實現(xiàn)三連增并位居榜首。PCT國際專利申請量是創(chuàng)新能力的鮮活表現(xiàn)，也是一個國家科技創(chuàng)新能力和科技發(fā)展水平的真實寫照。這一結果表明，目前我國的技術創(chuàng)新綜合實力正在不斷增強，這是全國知識產(chǎn)權工作者和創(chuàng)新主體共同努力的結果。

4.2 PCT專利申請主體差異明顯，高校創(chuàng)新能力遜色

我國PCT專利申請主體中，進入全球排名前50的均為企業(yè)，數(shù)量達到了13家，專利申請總量2萬多件，約占我國總申請量的1/3。高校申請人前十中，位居第二位的浙江大學總排名72名，專利申請總量僅為306件，還不及總排名48位的小米公司(申請總量為473件)。一方面是因為高校在國家科教系統(tǒng)中的綜合性功能，除了完成各類基礎性和創(chuàng)新性研究之外[6]，更重要的是要為國家的發(fā)展培養(yǎng)各類人才，因此高校不可能像企業(yè)一樣，將大部分人力和物力投入到申請知識產(chǎn)權中；另一方面，PCT國際專利的申請也需要一定的資金支持，高校作為非營利性機構，在經(jīng)費支持方面與企業(yè)還是存在一定差距，這也會導致高校的PCT專利申請數(shù)量低于企業(yè)。但是，單從高校自身的PCT申請趨勢來看，自2018年中國高校首次晉級排名前十的高校申請人之列以來，申請數(shù)量都是呈上升趨勢，2021年躋身前十的高校更是達到了5所。從這個層面來講，隨著近幾年國家對知識產(chǎn)權保護和科技創(chuàng)新的重視，我國高校也在積極響應各項政策，科研實力在一定程度上也獲得了長足進步。

5 對我國PCT國際專利申請的建議

5.1 增強資助力度，提升資助效率

從PCT國際專利申請人的數(shù)據(jù)來看，企業(yè)的申請量明顯高于高校，不考慮高校的創(chuàng)新能力、對知識產(chǎn)權保護力度等因素，資金問題也是一個很大的影響因素。盡管政府已經(jīng)出臺了一些資金支持政策[7]，各個地方政府也針對PCT的申請出臺了一些資助辦法，有效推動了PCT申請數(shù)量的增長，一定程度上解決了申請人在專利申請方面的資金困難問題。但是鑒于當前資助政策體系的不完善，仍然存在諸如資助范圍窄、重點不突出、力度較小、結構不完善等問題。因此，有必要進一步完善現(xiàn)有的資助政策，提升資助效率。

政府要適度地增強資助力度、擴大資助范圍，“因企施策”，根據(jù)企業(yè)的實際情況酌情增加或減少資助力度，既要保證資金的合理利用，也要避免資金的浪費。針對高校和科研院所[8]，出臺一些專門的資助辦法，解決資金短缺的問題，為高校和科研院所申報PCT解決后顧之憂。

5.2 加強宣傳力度，提高申請意識

PCT國際專利申請的難度較大，審批流程也相對繁瑣。一部分創(chuàng)新主體的海外布局意識較弱[9]，對PCT的概念和意義、申請渠道缺乏系統(tǒng)認識；一部分申請主體雖然知曉PCT，但也只是停留在初級的入門了解階段，PCT制度的運用水平有待提高，全球競爭格局視野亟待擴展。鑒于以上問題，相關部門應該充分利用傳統(tǒng)媒介和新媒體，對PCT國際專利申請進行宣傳，進一步激發(fā)我國創(chuàng)新主體的海外專利保護意識，引導企業(yè)注重專利管理策略和PCT申請戰(zhàn)略的前瞻性，鼓勵申請人積極申請對外專利。同時要在PCT申請方面加大對企事業(yè)單位的培訓和指導力度，提高申請效率，避免盲目申請。

5.3 構建專利價值評價指標體系，提高專利質量

PCT國際專利申請的前提是要擁有高價值的專利，而高價值專利也需要經(jīng)過一定的篩選才能從眾多專利中脫穎而出?，F(xiàn)有的專利評價體系中[10]，機器評價體系的效率較高，數(shù)據(jù)也較為科學和客觀，但準確性較差；人工評價體系準確性較好，但也存在過度依賴主觀評價的弊端，同時還需要耗費大量的人力。雖然國內外一些學者探索了各種路徑試圖高效科學地篩選出高價值專利，但還存在一些諸如指標權重設定具有較強的主觀性、選取的具體指標群不能普遍適用于所有行業(yè)、考慮因素較為龐雜而在實際工作中不易操作等問題。因此對于高價值專利的評估，還沒有一套較為權威和準確的評價指標體系。當下應該就高價值專利的評估體系開展大量研究，將機器評價和人工評價兩種評價體系進行有效結合，開發(fā)出一套高效、可行的高價值專利評價體系。挖掘更多優(yōu)質專利，推動我國PCT國際專利申請工作的高質量發(fā)展。