江時學(xué)

新興經(jīng)濟體和發(fā)展中國家的快速發(fā)展是一段時間來國際格局發(fā)生重大變化的動因之一，也是百年未有之大變局的重要標志性現(xiàn)象。在經(jīng)濟全球化和國際關(guān)系沿革演變的敘事中，“新興經(jīng)濟體的群體性崛起”或者“發(fā)展中國家的群體性崛起”一度更是最頻繁使用的語匯之一。但是，何謂“新興經(jīng)濟體（新興市場國家）”？何謂“發(fā)展中國家”？兩者到底異同在哪里？迄今為止國際上仍沒有公認的準確界定。那么，該如何認識這一問題呢？

20世紀80年代初，世界銀行下屬的國際金融公司（IFC）注意到，發(fā)展中國家的股票市場無法吸引外國投資者。于是，該公司開始收集和整理阿根廷、巴西、智利、希臘、印度、約旦、韓國、墨西哥、泰國、津巴布韋等十個發(fā)展中國家的經(jīng)濟數(shù)據(jù)，尤其是股票市場的數(shù)據(jù)，試圖以此告訴國際投資者，它們的經(jīng)濟發(fā)展前景充滿希望，股票市場富有投資價值。

1981年，在國際金融公司就職的荷蘭經(jīng)濟學(xué)家安東伊尼·范艾格特梅爾受命組建一個面向發(fā)展中國家的“第三世界股權(quán)基金”（Third World Equity Fund）。有一次，范艾格特梅爾去紐約參加所羅門兄弟投資銀行舉辦的活動，在向與會者介紹自己創(chuàng)建的投資基金時，美國摩根斯坦利公司的一位高管說，組建這樣的投資基金很有必要，但“第三世界”這個稱呼欠妥，因其常是“貧窮落后”“做工粗糙”“毫無希望”的同義詞，需要找個別的什么可能叫法替換。

范艾格特梅爾冥思苦想，終于在某天駕車上班途中想到了“新興市場”這一聽起來可以給人以欣欣向榮、蒸蒸日上、朝氣蓬勃之感的新名詞。此后不久，國際金融公司就專門建立起為國際投資者提供信息服務(wù)的“新興市場數(shù)據(jù)庫”（Emerging Markets Data Base）。但在當時，只有前述十個發(fā)展中國家被視為“新興市場國家”。此后，國際上的一些著名投資公司和金融機構(gòu)，如摩根斯坦利、高盛集團、標準普爾、西班牙對外銀行、花旗銀行，都開列了各自的“新興市場國家”“花名冊”，世界銀行和國際貨幣基金組織也開始頻繁使用“新興市場”提法，越來越多的發(fā)展中國家被貼上這一標簽，被叫作“新興經(jīng)濟體”或“新興市場國家”，但到底何謂“新興市場”至今沒有一個明確的定義。

英國《經(jīng)濟學(xué)人》雜志2017年10月發(fā)表的一篇文章說，“就廣義而言，既不太富裕，也不太窮，對外資不太封閉的，就是新興市場?！边@樣的定義方式顯然缺乏學(xué)術(shù)嚴肅性。在中國學(xué)界和媒體，“新興市場”“新興經(jīng)濟體”“新興市場國家”同樣是高頻詞匯，具體定義也是五花八門、眾說紛紜。迄今為止，可能只有“E11”和“E30”最引人注目，“E”是“Emerging market/economy（新興市場/經(jīng)濟體）”的第一個字母。

提出“E11”的學(xué)者們將“新興經(jīng)濟體”界定為：“二戰(zhàn)后經(jīng)濟相對快速增長、具有較大經(jīng)濟規(guī)模和人口總量、目前人均收入相對較低、經(jīng)濟開放程度較高、具有廣泛代表性的發(fā)展中經(jīng)濟體?！被谶@一界定，他們提出了衡量“新興經(jīng)濟體”的七項標準：二戰(zhàn)以來具有相對較高的經(jīng)濟增長率;具有相當?shù)慕?jīng)濟規(guī)模和人口總量;目前具有中上等或中下等的人均收入水平;不在公認的發(fā)達國家或最不發(fā)達國家之列;具有較高的經(jīng)濟開放度;具有較為廣泛的代表性;具有較小爭議性。經(jīng)過分析比較發(fā)現(xiàn)，二十國集團（G20）中的11個發(fā)展中國家最能滿足這七項標準，“E11”的說法由此而來，但仍可充實發(fā)展。

2022年1月17日，聯(lián)合國秘書長古特雷斯在達沃斯世界經(jīng)濟論壇上發(fā)表視頻講話表示，受疫情、供應(yīng)鏈、通脹等因素影響，全球復(fù)蘇在急劇放緩，威脅聯(lián)合國2030年議程和可持續(xù)發(fā)展目標的實現(xiàn)。

首先，哪些經(jīng)濟體能成為G20的成員？就是個充滿爭議的問題。例如，波蘭當年對自己未能進入G20頗為不快。這意味著，如果將來G20擴員，波蘭成功加入，那么，波蘭就自然是“新興經(jīng)濟體”或“新興市場國家”了？E11就變成E12了？

其次，E11的“七項標準”缺乏量化指標，這就增加了主觀性。例如，什么樣的經(jīng)濟增長率是相對較高的？什么樣的經(jīng)濟規(guī)模和人口總量是符合標準的？什么樣的經(jīng)濟開放度是合適的？至于“較廣泛代表性”和“較小爭議性”，更是公說公有理婆說婆有理。

另有學(xué)者曾經(jīng)以發(fā)展經(jīng)濟學(xué)原理為依據(jù)，將經(jīng)濟體量、制度環(huán)境、經(jīng)濟增速、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)、收入分配、發(fā)展動力等因素作為衡量一國能否躋身于“新興市場”的指標。根據(jù)他們的計算，30個國家符合“新興市場國家”標準，分別是：中國、印度、印度尼西亞、伊朗、馬來西亞、巴基斯坦、菲律賓、沙特阿拉伯、泰國、土耳其、哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、越南、埃及、加納、摩洛哥、南非、突尼斯、阿根廷、巴西、智利、哥倫比亞、多米尼加、厄瓜多爾、危地馬拉、墨西哥、秘魯、波蘭、羅馬尼亞、俄羅斯。“E30”的提法由此而來。

與“E11”相比，“E30”使用了更多量化指標，縮小了隨意性和主觀性的空間，但“E30”名單也是值得商榷的。第一，這一界定過多著眼于經(jīng)濟因素，忽視了政治因素、尤其是政局穩(wěn)定對投資環(huán)境的影響。哥倫比亞的內(nèi)戰(zhàn)延續(xù)了近半個世紀，數(shù)十萬人喪生;危地馬拉社會治安得不到保障，試圖偷渡到美國的移民不計其數(shù);秘魯曾在2020年11月的一周內(nèi)出現(xiàn)過三個總統(tǒng)……“新興經(jīng)濟體”這一靚麗標簽到底適不適合它們？第二，雖然量化指標會減少一些主觀上的偏差，但任何指標的選擇都難完全避免主觀上的不確定性和隨意性。例如，經(jīng)濟體量是可以量化的，而判斷多大體量才符合“標準”卻具主觀性。危地馬拉、多米尼加的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）均不足800億美元，這樣的體量很難說是“大”的。

還應(yīng)指出的是，“新興經(jīng)濟體”稱謂不應(yīng)是靜態(tài)的。然而，無論是“E11”還是“E30”，迄今為止都是一成不變的界定。換言之，有些“新興經(jīng)濟體”在發(fā)展到一定階段后，就會“畢業(yè)”，躋身發(fā)達國家行列，有些則因發(fā)展不利或衰落而應(yīng)被淘汰。當然，如何界定“畢業(yè)”的水準，如何淘汰徒有虛名的“新興經(jīng)濟體”，是每年“考核”一次還是多年“考核”一次，由誰來“考核”，都是難以明確回答的問題。

在筆者看來，與其說是花費大量精力去論證“新興經(jīng)濟體（新興市場國家）”的定義，還不如深入研究一下“發(fā)展中國家”的定義。這種必要性與中國踐行中國特色大國外交過程中需要自我明確的身份有關(guān)。一方面，中國特色大國外交的一個特點是全方位外交，即中國既與發(fā)達國家發(fā)展關(guān)系，也與發(fā)展中國家發(fā)展關(guān)系。另一方面，作為發(fā)展中國家大家庭的一員，中國永遠不稱霸、不搞擴張、不謀求勢力范圍，堅定不移致力于提高發(fā)展中國家在國際治理體系中的代表性和發(fā)言權(quán)，中國在聯(lián)合國的一票永遠屬于發(fā)展中國家……這些鄭重承諾是中國外交的永久指南。但是，無論是在國外還是國內(nèi)，否認中國“發(fā)展中國家”身份的聲音時有耳聞，隨著中國GDP總量穩(wěn)居世界第二把交椅，所占全球份額突破15%，這些聲音更是甚囂塵上。

美國是堅決否認中國“發(fā)展中國家身份”的最大吹鼓手。2019年7月26日，美國政府發(fā)表關(guān)于世界貿(mào)易組織中發(fā)展中國家地位問題的備忘錄，11次提及中國，認為中國不是“發(fā)展中國家”，不應(yīng)在世貿(mào)組織中繼續(xù)享受發(fā)展中國家所應(yīng)得到的優(yōu)惠待遇。

一些發(fā)展中國家學(xué)者也質(zhì)疑中國的“發(fā)展中國家”地位，認為中國與發(fā)展中國家的關(guān)系并非“南南合作”，而是具有“中心與外圍”的關(guān)系特點，即中國是“中心”，發(fā)展中國家是“外圍”，“外圍”依附于“中心”。

令人遺憾的是，迄今為止，國際上圍繞到底何為“發(fā)展中國家”、何為“發(fā)達國家”尚無公認的具體界定標準，如何界定“發(fā)展中國家”同樣是個有待充分回答的重大問題。

有中國學(xué)者在回答“俄羅斯是不是發(fā)展中國家”這個問題時指出，經(jīng)濟發(fā)達與不發(fā)達實際上指的是市場經(jīng)濟的發(fā)達與不發(fā)達。發(fā)展中國家的市場體系、市場機制都不發(fā)展、不完善、不健全，俄羅斯的市場體系、市場機制也是不發(fā)展、不完善、不健全的，因此俄是發(fā)展中國家。當然，這種用市場體系、市場機制界定發(fā)展中國家的說法，仍只是一家之言。

世界銀行每年都公布低收入國家、中等收入國家和高收入國家的名單。根據(jù)世行2021年7月1日發(fā)布的這一名單，人均GDP高于12695美元的國家是“高收入國家”，低于1045美元的是“低收入國家”，介乎兩者之間的是“中等收入國家”。

看起來，人均GDP理應(yīng)是界定發(fā)展中國家地位的重要指標。誠然，中國的經(jīng)濟體量雄踞世界第二，經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿薮?，但是，中國的人均GDP只有1萬美元出頭，因此，中國是“中等收入國家”。但是，單純用人均GDP作為判斷發(fā)展中國家的依據(jù)是否合理？世界上許多國家的人均GDP早已大大超過12695美元，但在其他領(lǐng)域的指標卻無法與發(fā)達國家媲美。

綜上所述，當務(wù)之急不是為“新興經(jīng)濟體”給出似是而非或不能為所有人認可的定義，而是要在政治、經(jīng)濟、外交和統(tǒng)計數(shù)字等層面盡快界定“發(fā)展中國家”的基本標準，從而使中國的長期發(fā)展中國家地位能被國際社會所理解和接受。