江蘇省科技成果評價(jià)機(jī)制改革實(shí)踐及策略研究

周伶俐，高 巖

(1.常州紡織服裝職業(yè)技術(shù)學(xué)院，江蘇 常州 213164；2.常州市科技資源統(tǒng)籌服務(wù)中心，江蘇 常州 213003)

0 引言

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)“向改革創(chuàng)新要動力，發(fā)揮引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的重要動力源作用。”高質(zhì)量發(fā)展是依靠科技創(chuàng)新支撐和驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的前提是高質(zhì)量的科技供給和協(xié)同創(chuàng)新成果的高質(zhì)量轉(zhuǎn)化。近年來，在國家和地方政策支持下，一批標(biāo)志性的重大創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)，創(chuàng)新能力持續(xù)增強(qiáng)，但高質(zhì)量、原始性、引領(lǐng)性的創(chuàng)新成果供給不夠充足，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制不夠順暢。目前，我國科技成果轉(zhuǎn)化率不足30%，而發(fā)達(dá)國家為60%～70%[1]。作為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和有效運(yùn)用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)——科技成果評價(jià)工作，國家出臺相關(guān)實(shí)施意見，指出科技評價(jià)體系改革要全面發(fā)力，并明確要加快構(gòu)建政府、社會組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等共同參與的多元評價(jià)體系[2]。政、產(chǎn)、學(xué)、研、金等多元主體在科技成果評價(jià)事前-事中-事后全鏈條工作中應(yīng)如何推進(jìn)實(shí)施呢？對此，課題組采取文獻(xiàn)查閱、問卷調(diào)查、現(xiàn)場走訪和專家訪談方式，與相關(guān)政府部門、企業(yè)、高校、科研院所和金融機(jī)構(gòu)等單位的相關(guān)同志進(jìn)行深入交流，共同研究這一重要問題。

1 國內(nèi)外科技成果評價(jià)經(jīng)驗(yàn)啟示

國外發(fā)達(dá)國家和國內(nèi)先行先試省份在評價(jià)制度、評價(jià)方法、 評價(jià)內(nèi)容等方面有諸多可借鑒之處，表現(xiàn)在有完善的立法保障、評價(jià)主體走向多元化、不同程度引入第三方評價(jià)、推行市場化評價(jià)、評價(jià)人員有資格證、注重成果評價(jià)后的商業(yè)化應(yīng)用等。

1.1 國外科技成果經(jīng)驗(yàn)啟示

美國科技評價(jià)有詳細(xì)且明確的立法保障、完善的科技評價(jià)體系，評價(jià)制度較完善，評價(jià)機(jī)構(gòu)有政府型、民間型。其中，民間型是政府外包服務(wù)模式，政府承擔(dān)經(jīng)費(fèi)、機(jī)構(gòu)代理評估，兩者相互監(jiān)督[3]。以色列擁有世界領(lǐng)先的大學(xué)研究成果商業(yè)化機(jī)制，所有高校和公立的科研機(jī)構(gòu)均設(shè)有技術(shù)轉(zhuǎn)移公司，在學(xué)術(shù)界、企業(yè)界、投資界及工業(yè)組織之間建立橋梁，使各方都能各取所需，促使高質(zhì)量的科研成果成功商業(yè)化，這歸功于科技創(chuàng)新行政體系完善，技術(shù)轉(zhuǎn)移體系完備，多層次的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)覆蓋全鏈條需求以及技術(shù)經(jīng)紀(jì)人資質(zhì)體系完善等[4]。法國科技評價(jià)具有完善的法律保障，注重事前評估，評價(jià)人員須持國家統(tǒng)一的資格認(rèn)證，評估活動公開透明、公眾可查詢，應(yīng)用類科技成果通過知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度引入市場機(jī)制進(jìn)行評價(jià)。英國建立了地區(qū)性的企業(yè)聯(lián)系辦公室作科技評價(jià)機(jī)構(gòu)，以政學(xué)企合作互動機(jī)制構(gòu)筑強(qiáng)有力的成果轉(zhuǎn)化有機(jī)體。日本出臺科技評估法律法規(guī)，建立較強(qiáng)的第三方評價(jià)制度，重要研究成果會在互聯(lián)網(wǎng)廣泛征求意見[5]。

1.2 國內(nèi)科技成果經(jīng)驗(yàn)啟示

部分先行先試省份出臺科技成果評估地方性規(guī)章或地方服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，引導(dǎo)企業(yè)、高校、科研院所聚焦地方經(jīng)濟(jì)、特色產(chǎn)業(yè)開展科研活動，產(chǎn)出高質(zhì)量創(chuàng)新成果。典型代表：青島作為科技成果評價(jià)試點(diǎn)改革單位，圍繞科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評價(jià)、掛牌交易、拍賣、技術(shù)合同認(rèn)定登記等方面出臺了4項(xiàng)地方服務(wù)規(guī)范，建立了政府-行業(yè)-評價(jià)機(jī)構(gòu)-科技評估師四位一體的評價(jià)體系，發(fā)布了國內(nèi)首個(gè)應(yīng)用技術(shù)類成果評價(jià)規(guī)范團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，出版了科技成果評價(jià)教材，為全國推動科技成果評價(jià)改革積極貢獻(xiàn)青島做法和模式，在全國發(fā)揮了很好的示范引領(lǐng)作用[6]。浙江通過出臺政策解綁、數(shù)字技術(shù)賦能，形成評價(jià)改革浙江模式：一是構(gòu)建交易、成果、需求等多功能、多主體、多環(huán)節(jié)，線上線下貫通的網(wǎng)上技術(shù)市場3.0版，松綁科技成果資產(chǎn)評估；二是圍繞高校院所職務(wù)成果轉(zhuǎn)化，精準(zhǔn)出臺政策、建立全流程監(jiān)管機(jī)制、簡化交易審批流程，助力職務(wù)成果高效轉(zhuǎn)化、可觀收益；三是借力數(shù)字化技術(shù)，探索知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押資本化模式，推進(jìn)金融投資評價(jià)改革。四川重點(diǎn)圍繞“職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革”，在高校、科研院所先行先試，通過出臺一系列政策和激勵機(jī)制，一批深鎖閨中的專利推動四川創(chuàng)新引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展。

2 江蘇省科技成果評價(jià)改革實(shí)踐成效

近年來，江蘇省深入貫徹國家科技體制改革的決策部署，充分發(fā)揮政府、企業(yè)、高校、科研院所及社會中介機(jī)構(gòu)等在科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)踐中的主體作用，不斷完善科技成果評價(jià)機(jī)制，積極探索科技成果轉(zhuǎn)化改革與創(chuàng)新模式，為推動江蘇省科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

2.1 政府加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，制定政策法規(guī)和完善組織架構(gòu)

為規(guī)范科技成果評價(jià)工作，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化，江蘇省制定出臺了諸多促進(jìn)技術(shù)交易“真金白銀”的利好政策，如《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)省科協(xié)及所屬科技社團(tuán)科技服務(wù)職能的意見》《江蘇省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》《關(guān)于加快推進(jìn)全省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的實(shí)施意見》《關(guān)于印發(fā)江蘇省深化科技獎勵制度改革方案的通知》等。2017年，成立江蘇省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場，多部門通力合作，通過搭建線上平臺、匯聚服務(wù)機(jī)構(gòu)、完善“省市縣”三級技術(shù)轉(zhuǎn)移體系、培養(yǎng)技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍等方式，多措并舉讓科技成果更快落地生根出實(shí)效。依托江蘇“一帶一路”創(chuàng)新合作與技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟、江蘇省技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟和長三角高校技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟等創(chuàng)新組織，推動創(chuàng)新資源整合共享、促進(jìn)人才交流合作、推動科技攻關(guān)和成果應(yīng)用，提升江蘇省技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)能力和績效。

2.2 企業(yè)注重用戶需求，謀劃專利布局和實(shí)施成果轉(zhuǎn)化

據(jù)江蘇省財(cái)政廳統(tǒng)計(jì)，江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)自2004年設(shè)立以來，聚焦半導(dǎo)體芯片、先進(jìn)材料、生物醫(yī)藥等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和民生科技，累計(jì)立項(xiàng)支持2 156個(gè)項(xiàng)目，累計(jì)投入192.26億元，獲得授權(quán)發(fā)明專利萬件以上，入選企業(yè)結(jié)項(xiàng)后在規(guī)模、產(chǎn)品性能、產(chǎn)品市占率等方面均得到顯著提升。據(jù)110家受訪企業(yè)反映，在做科研時(shí)對當(dāng)前和未來市場需求均會不同程度關(guān)注，92.73%的科技成果為專利，源于自選課題成果88.18%，產(chǎn)學(xué)研合作成果66.36%，政府科技計(jì)劃成果20%；平均科技成果轉(zhuǎn)化率為71.1%；近3年科技成果轉(zhuǎn)化成功案例1～5項(xiàng)的占47.27%；科技成果轉(zhuǎn)化資金用于技術(shù)開發(fā)78.18%，應(yīng)用研究17.27%，基礎(chǔ)研究4.55%；現(xiàn)階段手上持有的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況處于專利持有階段52.73%，轉(zhuǎn)化應(yīng)用48.18%，中試43.64%、產(chǎn)業(yè)化30%。

2.3 高校和科研院所專注原創(chuàng)，有效供給高質(zhì)量成果

近年來，江蘇大力支持高校院所、科研機(jī)構(gòu)與科技企業(yè)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，聯(lián)合共建了一批高水平創(chuàng)新平臺，部署了一批聯(lián)合攻關(guān)項(xiàng)目，取得了一批重大科技成果，為江蘇省高質(zhì)量發(fā)展提供高水平科技供給。據(jù)了解，全國15.1%的領(lǐng)跑技術(shù)分布在江蘇省，納米科技、超級計(jì)算、生物醫(yī)藥、物聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)和重大產(chǎn)品創(chuàng)新水平位居國際前列。以科技創(chuàng)新產(chǎn)出中最具代表性的技術(shù)合同成交額來看，江蘇省技術(shù)合同市場繁榮發(fā)展。2021年，江蘇省技術(shù)合同登記82 555項(xiàng)、成交合同額3 013.56億元，分別比上年度增長43.79%和29.02%，成交額繼續(xù)位列全國第3。

2.4 金融機(jī)構(gòu)聚焦成果產(chǎn)業(yè)化，賦能助力科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展

鑒于科創(chuàng)企業(yè)在與學(xué)研方進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)中資金投入大、高風(fēng)險(xiǎn)和高收益的特點(diǎn)，以及在科創(chuàng)企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)之間存在信息不對稱的情況[7]，江蘇省通過建設(shè)各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)綜合服務(wù)平臺、硅巷、創(chuàng)業(yè)特別社區(qū)，組建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師團(tuán)，舉辦創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練營、創(chuàng)業(yè)英雄匯等特色各異的活動，對接國內(nèi)外知名創(chuàng)投、風(fēng)投機(jī)構(gòu)考察、洽談合作，為草根創(chuàng)客、初創(chuàng)企業(yè)提供全方位服務(wù)，促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成果落地。此外，江蘇建立完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資支持政策，一直推動“互聯(lián)網(wǎng)+知識產(chǎn)權(quán)+金融”模式,積極推出“蘇科貸”“云知貸”“支農(nóng)支小”等各具特色的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資產(chǎn)品，還有知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品、百億融資行動、知識產(chǎn)權(quán)債券產(chǎn)品等金融產(chǎn)品創(chuàng)新試點(diǎn)，致力打通融資痛點(diǎn)，拓寬企業(yè)融資渠道，讓“知識、知產(chǎn)”變?yōu)椤百Y產(chǎn)、資本”。

3 江蘇省科技成果評價(jià)工作存在的瓶頸

科技成果評價(jià)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，通常涉及知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)開發(fā)、法律財(cái)務(wù)、企業(yè)管理、商務(wù)市場等要素，這對參與科技成果評價(jià)的機(jī)構(gòu)和人員的多樣性提出了更高要求[8]。調(diào)研發(fā)現(xiàn)：認(rèn)為阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的主要因素是缺乏成果評價(jià)和轉(zhuǎn)化方面人才的有45.55%；成果技術(shù)不夠成熟的44.55%；資金投入不足的34.55%；成果偏離市場需求的22.73%。借鑒國外發(fā)達(dá)國家科技評價(jià)經(jīng)驗(yàn)做法和國內(nèi)部分省份先行先試做法，發(fā)現(xiàn)江蘇省在科技成果評價(jià)和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化上取得成效的同時(shí)，還存在一些瓶頸難題需破解。

3.1 成果評價(jià)方式比較單一，指標(biāo)體系有待完善

目前，江蘇省大部分評價(jià)機(jī)構(gòu)開展科技成果評價(jià)時(shí)，評價(jià)對象以政府科技計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目為主，評價(jià)目的是服務(wù)于政府科技管理需要，對實(shí)際用戶、市場的需求方、同行認(rèn)可等其他評價(jià)主體的作用發(fā)揮不夠。因江蘇對不同類別的成果評價(jià)指標(biāo)體系、標(biāo)準(zhǔn)化評價(jià)管理規(guī)范等要點(diǎn)暫未出臺具體文件加以明確，加上評價(jià)方式比較單一，以同行評議為主，評價(jià)方法偏主觀性，對評價(jià)結(jié)果客觀性有影響。

3.2 專業(yè)化的第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)質(zhì)量有待加強(qiáng)

目前，負(fù)責(zé)江蘇科技成果評價(jià)、成果轉(zhuǎn)化工作的機(jī)構(gòu)主要是科技管理部門直屬的事業(yè)單位(側(cè)重立項(xiàng)和結(jié)項(xiàng)時(shí)的科技成果鑒定)、行業(yè)協(xié)會(側(cè)重所屬行業(yè)技術(shù)攻關(guān)成果認(rèn)定)等。由于缺乏評價(jià)機(jī)構(gòu)遴選機(jī)制和績效評估機(jī)制，評價(jià)機(jī)構(gòu)出具的綜合評價(jià)結(jié)論難有公信力，無法滿足多樣化的應(yīng)用場景。

3.3 專家?guī)戾噙x制度和監(jiān)督考核機(jī)制有待完善

因評價(jià)需求不同，專家?guī)煺骷蠛透采w面也不同。一般采取面向社會公開征集(以單位推薦為主)、主動邀請或共建共享等方式。隨著跨學(xué)科的科技成果蓬勃發(fā)展，專家信息庫難以應(yīng)時(shí)更新，加上評價(jià)工作人員能力知識更新不快，導(dǎo)致跨界或跨國領(lǐng)域的科技成果難以匹配合適專家。此外，第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)因?qū)＜液Y選技術(shù)手段和監(jiān)督考評機(jī)制不完善，缺少對評價(jià)專家進(jìn)行“反評估”。

3.4 成果評價(jià)從業(yè)人員的資質(zhì)亟須立法認(rèn)定

目前，我國尚未對科技成果評價(jià)從業(yè)人員設(shè)置從業(yè)資格考試等門檻，評估人員專業(yè)性難以評定。科技成果專業(yè)評價(jià)從業(yè)人員數(shù)量總體缺乏，專業(yè)化程度亟須提高，尤其是科技評價(jià)工程師職稱序列亟需列入人力資源和社會保障部認(rèn)可的職稱序列，按行業(yè)類別分類管理，利于穩(wěn)定人才隊(duì)伍，培育一批專業(yè)化科技評估人才。

4 推動江蘇省科技成果評價(jià)機(jī)制改革工作的對策建議

從江蘇省科技成果評價(jià)存在的瓶頸難題看，大多是我國科技成果評價(jià)工作亟須破題的關(guān)鍵點(diǎn)。為產(chǎn)出更多標(biāo)志性成果，實(shí)現(xiàn)成果供給與實(shí)際應(yīng)用的有效轉(zhuǎn)化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，前提是必須做好科技成果評價(jià)工作。為此，江蘇需要從頂層立法保障、評價(jià)體系構(gòu)建、評價(jià)機(jī)制創(chuàng)新、評價(jià)后可持續(xù)發(fā)展等方面進(jìn)一步推進(jìn)科技成果評價(jià)機(jī)制改革，盡快形成“江蘇模式”。

4.1 加強(qiáng)成果評價(jià)政策保障，推進(jìn)專業(yè)機(jī)構(gòu)試點(diǎn)改革

江蘇可先行先試出臺江蘇省科技成果評價(jià)法，以立法形式保障科技評價(jià)活動的權(quán)威性；研究制定江蘇省科技成果評價(jià)辦法、科技成果評價(jià)流程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、專業(yè)機(jī)構(gòu)遴選和績效評估管理辦法等文件，推進(jìn)專業(yè)機(jī)構(gòu)試點(diǎn)改革，加強(qiáng)成果評價(jià)政策保障。發(fā)展科技成果市場化評價(jià)，強(qiáng)化江蘇省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場和蘇南地區(qū)技術(shù)交易分中心功能，構(gòu)建多元化科技成果市場交易定價(jià)模式。健全科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)資產(chǎn)評估管理機(jī)制，完善科研人員職務(wù)發(fā)明成果權(quán)益分享機(jī)制，支持江蘇省產(chǎn)研院不斷總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)并適時(shí)推廣。

4.2 完善成果評價(jià)指標(biāo)體系，加強(qiáng)評價(jià)方式的多樣性

參照國外發(fā)達(dá)國家評價(jià)指標(biāo)體系，立足江蘇實(shí)際，對基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)、應(yīng)用研究等不同類別的科技成果，構(gòu)建一套兼顧定性定量、模塊化、操作性強(qiáng)的評價(jià)指標(biāo)體系。注意評價(jià)指標(biāo)要綜合全面，評價(jià)方法要精準(zhǔn)細(xì)分，評價(jià)方式要多樣化，具體為：借助數(shù)字化技術(shù)支撐，線上線下互促評價(jià)；事前事后評估兼顧，聚焦早期科技成果，以評價(jià)促進(jìn)成果成熟化；圍繞專利申請前評估，以評價(jià)補(bǔ)足模式缺陷；面向科技招商引資引智的產(chǎn)業(yè)化可行性，開展評審評價(jià)[9]，以期通過科技成果評價(jià)把優(yōu)秀的成果優(yōu)先賦能中小企業(yè)，對區(qū)域新舊動能轉(zhuǎn)換和高質(zhì)量發(fā)展真正起到積極作用。

4.3 健全各類主體參與機(jī)制，壯大成果評價(jià)人才隊(duì)伍

基于構(gòu)建政產(chǎn)學(xué)研金多元主體的評價(jià)體系，完善專家入庫標(biāo)準(zhǔn)、專家遴選規(guī)范，建立專家?guī)於ㄆ诟聶C(jī)制，以滿足不同需求、不同領(lǐng)域的成果評價(jià)要求；完善成果評價(jià)監(jiān)督機(jī)制，要求專家、從業(yè)人員、專業(yè)機(jī)構(gòu)三方專業(yè)服務(wù)、誠信履約，保證評價(jià)工作的有序性和嚴(yán)肅性；依托國內(nèi)高?；虻谌綄I(yè)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對從業(yè)人員進(jìn)行專業(yè)知識和業(yè)務(wù)知識雙培訓(xùn)、技能考核和資格認(rèn)證等能力提升工作[10]；培養(yǎng)和引進(jìn)一批既懂經(jīng)濟(jì)、技術(shù)，又懂商務(wù)管理的高素質(zhì)復(fù)合型人才，壯大成果評價(jià)人才隊(duì)伍，提高成果轉(zhuǎn)化服務(wù)能力和水平。

4.4 完善成果評價(jià)后跟蹤機(jī)制，拓展成果評價(jià)應(yīng)用場景

由多元化主體參與評價(jià)的科研成果，建議第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對委托方進(jìn)行持續(xù)跟蹤，關(guān)注其對綜合評價(jià)意見的執(zhí)行落實(shí)、申報(bào)獲獎和知識產(chǎn)權(quán)、成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化、吸引金融資本等的情況，延展科技成果評價(jià)工作寬度和高度。建議通過建立完善的評價(jià)制度，拓展科技成果評價(jià)報(bào)告應(yīng)用場景，包括：把科評報(bào)告作為研發(fā)人員升職評級的重要參考；把科評報(bào)告作為市場了解科技成果的主要抓手；把科評報(bào)告作為協(xié)助園區(qū)招商和產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入的重要支撐；把科評報(bào)告作為支持項(xiàng)目立項(xiàng)和專項(xiàng)資金發(fā)放的必要條件；把科評報(bào)告作為優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局和資源配置的主要判據(jù)；把科評報(bào)告作為推進(jìn)產(chǎn)融合作和成果轉(zhuǎn)化的必備要素。

5 結(jié)語

在全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，為確?？萍汲晒u價(jià)的獨(dú)立性、公正性和適用性，最大程度發(fā)揮好科技成果評價(jià)杠桿作用，江蘇省針對四大關(guān)鍵難點(diǎn)，基于構(gòu)建政產(chǎn)學(xué)研金協(xié)同創(chuàng)新體系模式，探索完善科技成果評價(jià)機(jī)制的路徑和對策，以此來激發(fā)廣大科技人員創(chuàng)新積極性，產(chǎn)出更多高水平科技成果，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，從而實(shí)現(xiàn)科技成果的實(shí)際市場價(jià)值，促進(jìn)江蘇經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。