高紅貴 肖甜

摘要：當(dāng)下我國環(huán)境規(guī)制可歸納為三種形態(tài)，即命令型、市場型和自主型，環(huán)境規(guī)制不僅能夠依靠制度的倒逼效應(yīng)來直接影響企業(yè)的生產(chǎn)行為，促使其進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)改造，同時(shí)也能夠依靠制度的市場效應(yīng)來助推企業(yè)自主創(chuàng)新和技術(shù)升級(jí)，邁向經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段。利用SBM-DEA模型來測(cè)度中國30個(gè)省份工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，可以發(fā)現(xiàn)命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的直接效應(yīng)顯著為負(fù)，而市場型、自主型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化則產(chǎn)生了正向影響;工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率在命令型環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在負(fù)向的部分中介效應(yīng)，而市場型、自主型環(huán)境規(guī)制則可通過促進(jìn)工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升進(jìn)而有效倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。當(dāng)工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率處于較低水平時(shí)，不同類型的環(huán)境規(guī)制工具難以有效倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)優(yōu)化，因此，要加大力度發(fā)揮市場型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的促進(jìn)作用，進(jìn)一步加強(qiáng)提升工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的研發(fā)力度，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級(jí)。

關(guān)鍵詞：工業(yè)企業(yè);產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);環(huán)境規(guī)制;綠色技術(shù)創(chuàng)新效率

基金項(xiàng)目：中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目“我國生態(tài)環(huán)境治理體系建構(gòu)與政策引導(dǎo)機(jī)制研究”（2020-01-03-04）;湖北省高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大項(xiàng)目“湖北省能源消耗強(qiáng)度和總量雙控制度下產(chǎn)業(yè)鏈低碳轉(zhuǎn)型研究”（21ZD010）

中圖分類號(hào)：F124? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1003-854X（2022）03-0013-09

改革開放之后，憑借著廉價(jià)勞動(dòng)力和龐大的市場需求，我國承接了發(fā)達(dá)國家的工業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，這極大地促進(jìn)了我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。伴隨著經(jīng)濟(jì)快速增長，落后的產(chǎn)能以及不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也帶來了環(huán)境污染問題，而環(huán)境規(guī)制制度的出臺(tái)正好彌補(bǔ)了環(huán)境治理制度的不足。當(dāng)下我國環(huán)境規(guī)制可歸納為三種形態(tài)，即命令型、市場型和自主型，環(huán)境規(guī)制不僅能夠依靠制度的倒逼效應(yīng)來直接影響企業(yè)的生產(chǎn)行為，促使其進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)改造，同時(shí)也能夠依靠制度的市場效應(yīng)來助推企業(yè)自主創(chuàng)新和技術(shù)升級(jí)，邁向經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段。

一、文獻(xiàn)綜述和理論假設(shè)

在環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化問題的研究中，學(xué)術(shù)界許多重要的結(jié)論并不一致，通過梳理文獻(xiàn)可知主要集中在以下幾個(gè)方面。

一是關(guān)于環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)系研究。曾倩等分析了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的地區(qū)差異性，表明不同的環(huán)境規(guī)制工具改善環(huán)境質(zhì)量的效果是不一樣的，重點(diǎn)厘清了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低級(jí)化與高級(jí)化地區(qū)所對(duì)應(yīng)的環(huán)境規(guī)制工具對(duì)環(huán)境質(zhì)量改善效果的差別所在①。郭然、原毅軍認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間存在顯著的U型曲線關(guān)系，只有發(fā)揮多元化的環(huán)境政策組合效能，才能對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)起到促進(jìn)作用②。肖興志、李少林認(rèn)為，我國總體的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方向和路徑產(chǎn)生了積極的促進(jìn)作用，但分區(qū)域來看，各區(qū)域之間的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響具有較為明顯的差異性③。由于異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的效果都不盡相同，分類來看，正式的環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響機(jī)制體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是可以強(qiáng)制實(shí)施，因此能有效地提高企業(yè)污染環(huán)境的成本，其成本的增加可以倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理配置，使生產(chǎn)要素向污染較低的產(chǎn)業(yè)流動(dòng)，淘汰落后產(chǎn)能，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。二是可以提高新進(jìn)企業(yè)的技術(shù)和資本門檻，倒逼企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平提高。非正式環(huán)境規(guī)制的影響機(jī)制主要體現(xiàn)在，人們從只求溫飽轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)美好生活的向往，伴隨大眾環(huán)保意識(shí)的覺醒，社會(huì)各方面的消費(fèi)都追求綠色無污染，消費(fèi)方式的改變促使生產(chǎn)者進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。由此提出假設(shè)一。

H1：異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化產(chǎn)生正向影響，可有效倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

二是關(guān)于環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系研究?？爹i輝、茹少峰認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新效率驅(qū)動(dòng)效應(yīng)的大小呈 2012年前增加其后降低的倒U型時(shí)間分布特征;且環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新效率驅(qū)動(dòng)效應(yīng)較大的區(qū)域多分布在中西部地區(qū)，而東部一些市場化水平較高的地區(qū)，其驅(qū)動(dòng)效應(yīng)較?、?。王珍愚等研究了環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響特征與作用機(jī)理，指出環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新有先抑制后促進(jìn)的U型特征，因此要發(fā)揮企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極作用，就必須采取差異化的環(huán)境規(guī)制政策⑤。實(shí)際上，不同的環(huán)境規(guī)制政策對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效力不同，只有提高技術(shù)創(chuàng)新效率，才能減少對(duì)環(huán)境的污染，才能從源頭上消滅或減輕對(duì)環(huán)境的污染，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和綠色轉(zhuǎn)型，進(jìn)而達(dá)到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目標(biāo)?；谏鲜龇治鎏岢龅诙€(gè)假設(shè)。

H2：工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率在異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間會(huì)產(chǎn)生正向的中介效應(yīng)。

三是關(guān)于環(huán)境規(guī)制、工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)系研究。在環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的路徑分析上，Porter（1995）最早認(rèn)為環(huán)境規(guī)制不僅不會(huì)增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，反而會(huì)促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)競爭力和利潤，實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的雙贏⑥。從動(dòng)態(tài)觀點(diǎn)來看，Porter（1991）提出有效的環(huán)境規(guī)制能夠帶來“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新來減少成本，從而實(shí)現(xiàn)污染減排和生產(chǎn)率提高的雙重紅利⑦。蔡玉蓉認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新不僅能夠推動(dòng)企業(yè)資源的優(yōu)化配置，改進(jìn)要素投入結(jié)構(gòu)，降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品的市場競爭力，還能催生新的生產(chǎn)工藝和工具，從而推動(dòng)新的產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)和產(chǎn)品分工加深⑧?？紤]到異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化發(fā)展的復(fù)雜性，這兩者之間可能并非是簡單的線性關(guān)系，由此提出第三個(gè)假設(shè)。

H3：異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化發(fā)展的影響存在非線性特征。

綜上可知，既有研究大都忽視了環(huán)境規(guī)制過程中工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的中介作用，對(duì)環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑研究較少，有的研究僅局限于考察環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)二者之間的總體關(guān)系，忽略了環(huán)境規(guī)制的異質(zhì)性對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響差異，且鮮有將異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制、工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化納入同一框架統(tǒng)籌考慮的實(shí)證研究。本文的主要貢獻(xiàn)在于：一是建立兩階段超效率網(wǎng)絡(luò)SBM—DEA模型，對(duì)工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了更精準(zhǔn)的測(cè)度;二是把異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制、工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化發(fā)展納入同一框架，實(shí)證研究綠色技術(shù)創(chuàng)新效率對(duì)不同類型環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化發(fā)展的中介效應(yīng)，同時(shí)對(duì)不同類型的環(huán)境規(guī)制效果進(jìn)行驗(yàn)證，厘清了三者之間深層的關(guān)系，為政策制定提供有益參考。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）變量說明與數(shù)據(jù)來源

本文的研究樣本選取中國30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市（不含我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)以及西藏）2004—2017年的面板數(shù)據(jù)，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標(biāo)作為被解釋變量，異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制作為核心解釋變量，綠色創(chuàng)新效率作為中介變量來構(gòu)建計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證分析。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化協(xié)調(diào)統(tǒng)一的過程，本文從這兩個(gè)維度來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。通過對(duì)比現(xiàn)有測(cè)度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的方法，借鑒Cheng等的做法用泰爾指數(shù)的倒數(shù)作為測(cè)量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的指標(biāo)⑨。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化則借鑒付凌暉的一般做法⑩，用夾角余弦構(gòu)建TS指數(shù)。X0=（X1，0，X2，0，X3，0），其中X1，0為第 i 產(chǎn)業(yè)增加值占 GDP比重，然后分別計(jì)算出X0與產(chǎn)業(yè)由低層次到高層次排列的向量X1=（1，0，0）、X2=（0，1，0）、X3=（0，0，1）的夾角 θ1、θ2、θ3。

本文借鑒薄文廣對(duì)環(huán)境規(guī)制的分類及指標(biāo)選取方法{11}，將環(huán)境規(guī)制類型分為三類，其具體定義如下：命令控制型環(huán)境規(guī)制（CONER）是指政府部門根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)具有外部性行為的個(gè)體和單位進(jìn)行直接干預(yù)的行政手段;市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制（MARER）是指充分運(yùn)用市場信息并基于污染者付費(fèi)原則，將污染環(huán)境的社會(huì)成本借助于市場、稅收、排污交易機(jī)制等方式內(nèi)化于企業(yè)生產(chǎn)過程中，最終降低污染排放的手段和方法;自主型環(huán)境規(guī)制（AUTOER）是由企業(yè)、行業(yè)或公眾主體自發(fā)組織形成的環(huán)保機(jī)構(gòu)或非政府組織來間接推動(dòng)環(huán)境保護(hù)的行為。本文在規(guī)模報(bào)酬可變（VRS）的基礎(chǔ)上，把綠色技術(shù)創(chuàng)新效率作為中介變量建立兩階段超效率網(wǎng)絡(luò)SBM—DEA模型。

假設(shè)存在n個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元由k（k=1，2，…，K）個(gè)階段組成，第k個(gè)階段的投入為mk，產(chǎn)出為uk，ψk表示中間指標(biāo)個(gè)數(shù)，第j個(gè)生產(chǎn)決策單元在第k個(gè)階段的投入為Xkj，滿足{。期望產(chǎn)出用Yd=[]sl×N矩陣表示，非期望產(chǎn)出用Yb=[，L，]∈Rsl×N矩陣表示，中間產(chǎn)品由表示，則決策單元DMU0的整體效率可以表示為：

（3）

λk≥0，wk≥0，sk-≥0，sdk≥0，sbk≥0（4）

本文將綠色技術(shù)創(chuàng)新過程分為兩個(gè)階段，即K=2，各子階段效率可以分別表示為：

科技創(chuàng)新活動(dòng)由科技研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段組成，參考肖仁橋等的指標(biāo)選取方法{12}，第一階段的投入主要從綠色技術(shù)創(chuàng)新投入和中間產(chǎn)出兩方面考慮，一般而言，技術(shù)創(chuàng)新過程中環(huán)境污染水平越低，則該技術(shù)創(chuàng)新的綠色程度越高。第二階段為綠色成果轉(zhuǎn)化階段，主要包括期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出。兩階段的指標(biāo)選取如表1所示

考慮到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化還會(huì)受到其他重要因素的影響，本文選取了以下變量引入到模型中：固定資產(chǎn)投資（IIFA），以各省固定資產(chǎn)投資與省際GDP的比值來衡量，因?yàn)楣潭ㄙY產(chǎn)投資方向和投資的地域會(huì)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的方向和地區(qū);居民收入水平（RIL），以居民可支配收入來衡量;受教育程度（EDU），以各省份人口平均受教育年限取對(duì)數(shù)來衡量;經(jīng)濟(jì)開放程度（EOD），以FDI與GDP的比重來衡量;公路基礎(chǔ)設(shè)施（INF），用單位國土面積公路里程數(shù)來表示;財(cái)政分權(quán)（FD），用財(cái)政支出與財(cái)政收入的比重來衡量。

鑒于數(shù)據(jù)的可得性及合理性，本文選取我國剔除中國香港、澳門、西藏以及臺(tái)灣地區(qū)以外的30個(gè)地區(qū)2004—2017年的面板數(shù)據(jù)，主要來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、EPS數(shù)據(jù)庫、Wind 數(shù)據(jù)庫等。利用插值法將部分缺失數(shù)據(jù)補(bǔ)齊，采用極差法對(duì)所有數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，以消除不同量綱的影響。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示。

（二）模型設(shè)定

1. 中介效應(yīng)模型。本文選取工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率作為中介變量來分析異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響。借鑒 Baron和Kenny等的研究方法{13}，構(gòu)建中介效應(yīng)模型如下：

ISit=α0+α1ERit+α2CVit+ε1itGTit=β0+β1ERit+β2CVit+ε2itISit=λ0+λ1ERit+λ2GTit+λ3CVit+ε3it（6）

（6）式中，下標(biāo)i和t分別表示省份和年份，IS表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化■與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化TS。ER表示三種不同類型的環(huán)境規(guī)制，GT表示工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，CV為控制變量，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng);α1表示環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的總效應(yīng)，λ1表示環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的直接效應(yīng)，β1×λ2表示通過工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率傳導(dǎo)的中介效應(yīng)。同時(shí)，參照溫忠麟等提出的中介效應(yīng)檢驗(yàn)方法來確定中介效應(yīng)是否存在{14}。

2. 門限回歸模型。由于環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間可能存在的非線性關(guān)系，所在地區(qū)其他外部因素，如居民收入水平、固定資產(chǎn)投資、經(jīng)濟(jì)開放程度、基礎(chǔ)設(shè)施以及財(cái)政分權(quán)等同樣會(huì)影響環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用方向及程度，本文通過面板門限效應(yīng)模型來測(cè)算不同機(jī)制下環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的效應(yīng)。根據(jù)Hansen（1999）的方法，單門限的模型如（7）式和（9）式，雙門限的模型如（8）式和（10）式。（wit≥λ2）+β1lnIIFAit+β2lnEDUit+β3lnEODit+β4lnINFit+β5lnFDit+uit（8）

lnTSit=α1lnERitI（wit≤λ0）+α2lnERitI（wit>λ0）+β1RILit+β2lnEDUit+β3lnEODit+β4lnINFit+β5lnFDit+uit（9）

lnTSit=α1lnERitI（wit≤λ1）+α2lnERitI（λ1<wit<λ2）+α3lnERit（wit≥λ2）+β1IIFAit+β2lnEDUit+β3lnEODit+β4lnINFit+β5lnFDit+uit（10）

其中，wit表示門限變量，λ0是單門限模型待估計(jì)的門限值，λ1和λ2是雙門限模型待估計(jì)的門限值。通過（11）式來檢驗(yàn)不存在門限效應(yīng)的原假設(shè)（H10 ∶ α1=α2）。

上式中，SD0代表無門限模型的殘差平方和，SD1代表單門限模型的殘差平方和，0是λ0的最小二乘估計(jì)值，2是單門限模型的方差估計(jì)值。檢驗(yàn)存在門限效應(yīng)個(gè)數(shù)的假設(shè)H20 ∶ α1=α2或α2=α3可以通過LR統(tǒng)計(jì)量來實(shí)現(xiàn)，如（12）式所示。

LR1=（SD1λ0-SD10）/2（12）

通過Hsnsen（1999）提出的自舉方法可得到LR統(tǒng)計(jì)量的經(jīng)驗(yàn)分布，并得出相應(yīng)檢驗(yàn)的P值。如果存在單門限效應(yīng)的原假設(shè)被拒絕，則繼續(xù)采用檢驗(yàn)雙門限效應(yīng)的LR統(tǒng)計(jì)量來檢驗(yàn)。

三、實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果分析

本文對(duì)變量進(jìn)行方差膨脹因子VIF檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示，變量的VIF值都遠(yuǎn)小于10，說明本文的變量不存在多重共線性問題，即回歸結(jié)果是有效的。在估計(jì)參數(shù)之前，還必須對(duì)本文所涉及的所有變量的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)，平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果表明，所有變量除了市場型環(huán)境規(guī)制和經(jīng)濟(jì)開放度兩個(gè)變量外，都是一階平穩(wěn)的，即它們?cè)跇颖酒趦?nèi)1%顯著水平上平穩(wěn)。限于篇幅，相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果均未在文中列示，備索。

（一）直接效應(yīng)檢驗(yàn)

本文將中介效應(yīng)模型引入被解釋變量的滯后一期項(xiàng)，將其拓展成動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，同時(shí)將各解釋變量的滯后項(xiàng)作為工具變量，采用兩階段系統(tǒng)廣義矩估計(jì)（兩階段系統(tǒng)GMM）進(jìn)行動(dòng)態(tài)面板分析，以解決解釋變量的內(nèi)生性問題?；貧w分析結(jié)果如表3、4、5所示。

對(duì)于模型的聯(lián)合顯著性檢驗(yàn)而言，所有模型的Wald檢驗(yàn)結(jié)果顯示在1%的顯著性水平上均拒絕“所有解釋變量系數(shù)為0”的原假設(shè)，說明模型在回歸時(shí)整體顯著;所有模型AR（1）的P值均小于0.1，而AR（2）的P值均大于0.1，可知所有模型擾動(dòng)項(xiàng)的差分只存在一階序列相關(guān)而不存在二階序列相關(guān);由所有模型的Hansen檢驗(yàn)P值可知，無法拒絕“所有工具變量均有效”的原假設(shè)，表明所有模型所選用的工具變量與殘差項(xiàng)不相關(guān)。因此，兩階段系統(tǒng)GMM的估計(jì)結(jié)果可信。

根據(jù)表3、4、5，命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化的直接效應(yīng)均顯著為負(fù)，影響系數(shù)分別為-0.041與-0.047。雖然命令型環(huán)境規(guī)制為企業(yè)的生產(chǎn)與產(chǎn)品設(shè)定了嚴(yán)格的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，但相較于高污染產(chǎn)業(yè)取得的高額利潤，命令型環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的相對(duì)固定的環(huán)境成本促使企業(yè)改進(jìn)技術(shù)的動(dòng)力有限，尤其是第二產(chǎn)業(yè)。高額利潤促使更多的勞動(dòng)力向第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時(shí)抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，同時(shí)也增加了企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營成本，阻礙了企業(yè)技術(shù)研發(fā)，從而抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。而市場型環(huán)境規(guī)制與自主型環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)均顯著為正，市場型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化的影響系數(shù)分別為0.203與0.277;自主型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化的影響系數(shù)分別為0.146與0.155。這表明市場型環(huán)境規(guī)制與自主型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化的直接效應(yīng)都顯著為正，市場型環(huán)境規(guī)制增加了企業(yè)的污染排放成本，自主型環(huán)境規(guī)制通過社會(huì)道德、公眾輿論等手段為企業(yè)排污施加壓力。一方面，排污成本的增加可以倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理配置，生產(chǎn)要素向污染較低的產(chǎn)業(yè)流動(dòng);另一方面，企業(yè)污染治理成本的提高與環(huán)保責(zé)任壓力，要求當(dāng)?shù)仄髽I(yè)購買新的污染治理設(shè)備或者開發(fā)新的環(huán)保技術(shù)，提高了新進(jìn)企業(yè)的技術(shù)和資本門檻，倒逼企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，進(jìn)入到污染較小的第三產(chǎn)業(yè)，助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平提高。進(jìn)一步對(duì)比發(fā)現(xiàn)，市場型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化的正向影響，要高于自主型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化的正向影響。

（二）門檻效應(yīng)分析

為探究異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的非線性影響，本文構(gòu)建面板門檻回歸模型，以工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率為門檻變量，實(shí)證檢驗(yàn)異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的門檻效應(yīng)。門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果表明，僅自主型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響存在工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的雙門檻效應(yīng)，市場型與自主型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響均存在工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的單一門檻效應(yīng);同時(shí)，三種環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響均存在工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的單一門檻效應(yīng)。

門檻估計(jì)值結(jié)果顯示，模型（1）將工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率分為低門檻區(qū)（lnGT<-1.874）與高門檻區(qū)（lnGT>-1.874），模型（2）將工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率分為低門檻區(qū)（lnGT<-1.934）與高門檻區(qū)（lnGT>-1.934），模型（3）將工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率分為低門檻區(qū)（lnGT<-3.684）、中門檻區(qū)（-3.684-1.917），模型（4）將工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率分為低門檻區(qū)（lnGT<-3.592）與高門檻區(qū)（lnGT>-3.592），模型（5）將工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率分為低門檻區(qū)（lnGT

<-2.032）與高門檻區(qū)（lnGT>-2.032），模型（6）將工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率分為低門檻區(qū)（lnGT<

-2.232）與高門檻區(qū)（lnGT>-2.232）。限于篇幅，具體檢驗(yàn)結(jié)果未在文中列出，備索。

觀察表6發(fā)現(xiàn)，當(dāng)工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率處于低門檻區(qū)時(shí)，命令型環(huán)境規(guī)制與市場型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響系數(shù)為負(fù)，但均不顯著，而自主型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響系數(shù)則顯著為負(fù);當(dāng)工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率處于高門檻區(qū)時(shí)，三種不同類型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響系數(shù)均顯著為正。其中，市場型環(huán)境規(guī)制在高門檻區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的正向影響要大于命令型與自主型環(huán)境規(guī)制所產(chǎn)生的正向影響。以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化為被解釋變量，檢驗(yàn)結(jié)果表明，命令型環(huán)境規(guī)制在低門檻區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化無顯著影響，在高門檻區(qū)的影響系數(shù)則顯著為正;市場型環(huán)境規(guī)制在低門檻區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響系數(shù)顯著為負(fù)，在高門檻區(qū)的影響系數(shù)則同樣顯著為正;而自主型環(huán)境規(guī)制在低門檻區(qū)與高門檻區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化均產(chǎn)生了顯著的正向影響（影響系數(shù)分別為0.165與0.192），但在高門檻區(qū)的正向影響要大于低門檻區(qū)。由此可知，當(dāng)工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率處于較低水平時(shí)，不同類型環(huán)境規(guī)制工具難以有效倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)優(yōu)化;只有當(dāng)工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率處于較高水平時(shí)，三種類型環(huán)境規(guī)制方才均可有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，這是由于在工業(yè)綠色創(chuàng)新效率較高的地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量與科技實(shí)力往往較為領(lǐng)先，企業(yè)享有更充足的生產(chǎn)資料、資金、技術(shù)條件支持以及人力資本優(yōu)勢(shì)，更有利于科技創(chuàng)新加速帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，且企業(yè)在獲得良好的硬件條件支持的同時(shí)，面對(duì)環(huán)境規(guī)制也往往更傾向于選擇轉(zhuǎn)型升級(jí)的發(fā)展戰(zhàn)略。

（三）穩(wěn)健性分析

為檢驗(yàn)上述結(jié)論的準(zhǔn)確性與可靠性，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。本文主要結(jié)合更換變量與估計(jì)方法來進(jìn)行：（1）借鑒王鋒正等的做法{15}，使用綠色產(chǎn)品創(chuàng)新（GPTI）度量工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，綠色產(chǎn)品創(chuàng)新選用工業(yè)企業(yè)單位能耗新產(chǎn)品銷售收入來衡量，其中各地區(qū)工業(yè)企業(yè)能源消耗根據(jù)各地區(qū)能源平衡表，參考各種能源與標(biāo)準(zhǔn)煤的折標(biāo)系數(shù)，將工業(yè)消費(fèi)的煤、石油、熱力、電力以及其他能源消費(fèi)量統(tǒng)一折算成標(biāo)準(zhǔn)煤，計(jì)算工業(yè)能源消費(fèi)總量;工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入替代;（2）利用兩階段差分廣義矩估計(jì)，加入被解釋變量的滯后一階項(xiàng)，將模型擴(kuò)展為動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行動(dòng)態(tài)估計(jì)。由此得出了與前文估計(jì)結(jié)果相符的結(jié)論：命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的直接效應(yīng)顯著為負(fù)，而市場型環(huán)境規(guī)制與自主型環(huán)境規(guī)制則能有效倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，市場型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化的正向影響相對(duì)較高;工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新在命令型環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在負(fù)向的部分中介效應(yīng)，而市場型環(huán)境規(guī)制與自主型環(huán)境規(guī)制則可通過促進(jìn)工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平提升進(jìn)而有效倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化;工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率在市場型環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間的中介效應(yīng)占比低于其在自主型環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間的中介效應(yīng)占比。

四、研究結(jié)論及建議

本文首先通過構(gòu)建兩階段SBM—DEA模型對(duì)中國工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算，結(jié)合中介效應(yīng)模型系統(tǒng)探討異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制、工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化三者之間的關(guān)聯(lián)與傳導(dǎo)機(jī)制，主要結(jié)論如下：第一，命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的直接效應(yīng)顯著為負(fù)，而市場型與自主型環(huán)境規(guī)制則可有效倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，且市場型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化的正向影響要高于自主型環(huán)境規(guī)制。第二，工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率在命令型環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在負(fù)向的部分中介效應(yīng)，而市場型與自主型環(huán)境規(guī)制則可通過促進(jìn)工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升進(jìn)而有效倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)化了市場型與自主型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的積極作用。第三，當(dāng)工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率處于較低水平時(shí)，不同類型環(huán)境規(guī)制工具難以有效倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)優(yōu)化;當(dāng)工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率處于較高水平時(shí)，三種類型環(huán)境規(guī)制則均可有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。其中，市場型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的正向影響最大，自主型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的積極作用最為凸顯。

基于上述結(jié)論提出以下建議：首先，加大力度發(fā)揮市場型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的促進(jìn)作用。這就要求在一定程度上增加企業(yè)的污染排放成本，其成本的增加可以倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理配置，使生產(chǎn)要素向污染較低的產(chǎn)業(yè)流動(dòng)，淘汰落后產(chǎn)能，從而使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。同時(shí)，也要督促當(dāng)?shù)仄髽I(yè)購買新的污染治理設(shè)備或者開發(fā)新的環(huán)保技術(shù)，從而提高新進(jìn)企業(yè)的技術(shù)和資本門檻，倒逼企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平。其次，充分發(fā)揮市場型與自主型環(huán)境規(guī)制的中介效應(yīng)，合理利用市場型與自主型環(huán)境規(guī)制政策工具組合，通過市場有效引導(dǎo)和公眾積極參與，切實(shí)提升工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，從而倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化發(fā)展。最后，政府要加大對(duì)教育的投入，重視對(duì)人才的全面培養(yǎng)，特別是加大對(duì)綠色技術(shù)的研發(fā)投入，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化發(fā)展。

注釋：

① 曾倩、曾先鋒、岳婧霞：《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)視角下環(huán)境規(guī)制工具對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響》，《經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯》2018年第6期。

② 郭然、原毅軍：《環(huán)境規(guī)制、研發(fā)補(bǔ)貼與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)》，《科學(xué)學(xué)研究》2020年第12期。

③ 肖興志、李少林：《環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的動(dòng)態(tài)影響研究》，《經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理》2013年第6期。

④ 康鵬輝、茹少峰：《環(huán)境規(guī)制的綠色創(chuàng)新雙邊效應(yīng)》，《中國人口·資源與環(huán)境》2020年第10期。

⑤ 王珍愚、曹瑜、林善浪：《環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響特征與異質(zhì)性——基于中國上市公司綠色專利數(shù)據(jù)》，《科學(xué)學(xué)研究》2021年第5期。

⑥ M. E. Porter， C. V. D. Linde， Toward a New Conception of the Environment-Competitiveness Relationship， Journal of Economic Perspectives， 1995， 4（4）， pp.97-118.

⑦ M. E. Porter， America’s Green Strategy， Scientific American， 1991， 264（4）， pp.193-246.

⑧ 蔡玉蓉：《創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響機(jī)制研究——基于分位數(shù)回歸的分析》，《經(jīng)濟(jì)問題探索》2018年第1期。

⑨ Cheng Zhong Hua， Li Lianshui， Liu Jun， Industrial Structure， Technical Progress and Carbon Intensity in China’s Provinces， Renewable and Sustainable Energy Reviews， 2018， 81（2）， pp.2935-2946.

⑩ 付凌暉：《我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的實(shí)證研究》，《統(tǒng)計(jì)研究》2010年第8期。

{11} 薄文廣：《地方政府競爭與環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性：逐底競爭還是逐頂競爭？》，《中國軟科學(xué)》2018年第11期。

{12} 肖仁橋、王宗軍、錢麗：《環(huán)境約束下中國省際工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究》，《管理評(píng)論》2014年第6期。

{13} R. M. Baron & D. A. Kenny， The Moderator Mediator Variable Distinction in Social Psychological Research： Conceptual， Strategic， and Statistical Considerations， Journal of Personality and Social Psychology， 1986， 51（6），p.1173.

{14} 溫忠麟、張雷、侯杰泰：《中介效應(yīng)檢驗(yàn)程序及其應(yīng)用》，《心理學(xué)報(bào)》2004年第5期。

{15} 王鋒正、姜濤、郭曉川：《政府質(zhì)量、環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新》，《科研管理》2018年第1期。

作者簡介：高紅貴，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，湖北武漢，430073;肖甜，通訊作者，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，湖北武漢，430073。

（責(zé)任編輯? 陳孝兵）

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