基于扎根理論的企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新形成路徑
——一個多案例研究

李小青，李秉廉，何瑋萱，周 建

(1. 河北工業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院，天津 300401；2. 南開大學 商學院，天津 300071)

0 引言

數(shù)字經(jīng)濟時代，數(shù)字化已經(jīng)滲透到社會與經(jīng)濟生活各個領域，從進行運動能量計算與睡眠監(jiān)測的運動手環(huán)(如小米手環(huán))，到零售與娛樂平臺(如淘寶、京東、優(yōu)酷)，再到在線交通服務(如滴滴打車、曹操專車)與診療服務(如騰訊健康、丁香醫(yī)生)，數(shù)字技術和數(shù)字化進程正在深刻改變?nèi)祟惿a(chǎn)生活方式。面對數(shù)字化浪潮的沖擊，企業(yè)作為社會經(jīng)濟的基本單元，也承受著通過數(shù)字化創(chuàng)新變革業(yè)務模式的巨大壓力。

數(shù)字化創(chuàng)新是由云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能等數(shù)字技術驅(qū)動的數(shù)字化產(chǎn)品、流程和商業(yè)模式創(chuàng)新[1]。十九大報告指出，創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力?！吨袊圃?025》提出，促進制造業(yè)數(shù)字化、網(wǎng)絡化、智能化，走創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展道路。新冠疫情期間，寶鋼股份通過智能制造等數(shù)字技術，運用“黑燈工廠”“不碰面生產(chǎn)”“智慧物流”等手段，在防控疫情的同時，打好穩(wěn)產(chǎn)、高產(chǎn)守衛(wèi)戰(zhàn)。數(shù)字經(jīng)濟時代，數(shù)字化創(chuàng)新成為推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要突破口。近年來，格力電器、北汽福田、騰訊、阿里、百度、華為等諸多企業(yè)紛紛開啟數(shù)字化創(chuàng)新模式，以尋找新的市場機會。雖然近年來我國部分企業(yè)相繼開展數(shù)字化創(chuàng)新活動，但由于國內(nèi)學者對數(shù)字化創(chuàng)新的研究起步較晚，企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新仍以借鑒發(fā)達國家經(jīng)驗為主，缺乏基于中國企業(yè)實踐的數(shù)字化創(chuàng)新模式總結(jié)，對數(shù)字化創(chuàng)新形成路徑的認識尚不清晰。

在理論上，有學者基于信息系統(tǒng)研究范式，對數(shù)字化創(chuàng)新內(nèi)涵和特征進行定義，并基于企業(yè)信息技術基礎，構(gòu)建了一個描述數(shù)字化創(chuàng)新邏輯的概念框架[2]；也有學者從數(shù)字技術驅(qū)動角度，對企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新過程管理進行探索，對支持數(shù)字化創(chuàng)新的管理框架進行設計[3]；還有學者分析數(shù)字經(jīng)濟時代傳統(tǒng)創(chuàng)新理論面臨的挑戰(zhàn)，并嘗試構(gòu)建新的數(shù)字化創(chuàng)新管理理論[4-5]?？梢?，現(xiàn)有關于數(shù)字化創(chuàng)新的研究大都止步于數(shù)字化創(chuàng)新的內(nèi)涵、維度構(gòu)成、基本特征、管理框架等方面，對于從數(shù)字化創(chuàng)新起步到數(shù)字化創(chuàng)新發(fā)展，再到創(chuàng)新成果產(chǎn)出這一整體形成路徑的研究較為缺乏，也未形成能夠有效指導數(shù)字化創(chuàng)新實踐的理論工具。與工業(yè)經(jīng)濟時代的傳統(tǒng)創(chuàng)新活動不同，數(shù)字化創(chuàng)新跨越行業(yè)邊界，涉及知識領域更加模糊，參與主體更加多樣化[6]，因此對傳統(tǒng)創(chuàng)新理論提出了挑戰(zhàn)。在開放式創(chuàng)新和數(shù)字經(jīng)濟時代背景下，如何把握數(shù)字化創(chuàng)新形成路徑？這一實踐問題亟待理論予以回應。發(fā)展本土情境下的數(shù)字化創(chuàng)新理論，滿足中國企業(yè)日益增長的數(shù)字化創(chuàng)新實踐需要迫在眉睫。

綜上，本文試圖對數(shù)字化創(chuàng)新形成路徑進行深入挖掘與闡述。首先，對數(shù)字化創(chuàng)新領域相關理論進行回顧，強化對數(shù)字化創(chuàng)新概念的認知與理解；其次，綜合運用多案例研究和扎根理論方法，提煉數(shù)字化創(chuàng)新形成路徑；最后，總結(jié)分析本研究存在的不足并提出未來研究方向。本文預期研究貢獻主要體現(xiàn)在兩個方面：一是通過構(gòu)建數(shù)字化創(chuàng)新形成路徑，豐富和深化數(shù)字化創(chuàng)新理論研究；二是分析企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新所需資源和條件，為指導數(shù)字化創(chuàng)新實踐提供理論參考。

1 文獻回顧

近年來，數(shù)字化創(chuàng)新備受關注，已有研究主要圍繞以下3個方面展開：①從數(shù)字技術視角研究數(shù)字技術對數(shù)字化產(chǎn)品創(chuàng)新的影響；②從價值共創(chuàng)視角強調(diào)數(shù)字服務創(chuàng)新的必要性及管理重點；③從理論構(gòu)建視角考察數(shù)字化創(chuàng)新的內(nèi)涵、維度構(gòu)成及概念框架。圍繞研究問題與重點，本文主要從數(shù)字技術和數(shù)字化創(chuàng)新兩個方面對相關理論進行回顧。

1.1 數(shù)字技術

現(xiàn)有研究大多圍繞數(shù)字技術的應用和影響進行探討，主要包括兩類：一類是基于數(shù)字技術特點，考察其在企業(yè)創(chuàng)新過程中的應用。如Chen[7]指出，數(shù)字技術具有易接近、易共享、易轉(zhuǎn)移等特點，在開放式創(chuàng)新管理過程中被廣泛采用，但在開放式創(chuàng)新環(huán)境下利用數(shù)字技術，要求在組織層面和流程層面進行管理變革。同時，學者們還圍繞數(shù)字化戰(zhàn)略開發(fā)[8]、將公司現(xiàn)有能力與IT基礎資源重新組合生成新的能力[9]、通過數(shù)字技術創(chuàng)造與獲取價值[10]等方面進行探討。另一類是基于資源稟賦視角，探析數(shù)字技術對企業(yè)經(jīng)營管理的影響。如Wu等[11]研究發(fā)現(xiàn)，云計算通過滿足創(chuàng)新過程各階段信息處理需求，加速公司決策過程；O'Donovan等[12]強調(diào)，制造企業(yè)在生產(chǎn)過程中，通過使用大數(shù)據(jù)提高運營效率，進而開發(fā)和形成新的技術；Caputo等[13]指出物聯(lián)網(wǎng)對于支持制造企業(yè)流程創(chuàng)新的重要性；Urbinati等[14]認為，數(shù)字技術在信息整合、產(chǎn)品開發(fā)、提高運營效率、加速推進創(chuàng)新進程等方面具有重要作用，是促進企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新、增強競爭優(yōu)勢的重要因素。但在實踐層面，數(shù)字技術同質(zhì)化導致同一行業(yè)企業(yè)間競爭加劇，顧客、供應商等利益相關者對企業(yè)提出更高期望?；诖耍瑯I(yè)界對企業(yè)數(shù)字技術應用與創(chuàng)新提出了更高要求。

Urbinati等[14]通過對Web of Science數(shù)據(jù)庫主要管理與創(chuàng)新期刊中與數(shù)字技術相關的主題進行聚類分析，發(fā)現(xiàn)大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、產(chǎn)品生命周期管理、創(chuàng)意與知識管理、云計算等是數(shù)字技術領域的主要研究方向。參照Urbinati等[14]的研究，本文以《管理世界》《南開管理評論》《科學學研究》《中國軟科學》等國家自然科學基金委認定的期刊為對象，在中國知網(wǎng)相關文獻標題、關鍵詞、摘要中檢索數(shù)字化、創(chuàng)新、信息技術、智能、區(qū)塊鏈、機器學習等主題。與國外學者類似，國內(nèi)學者對數(shù)字技術的研究主要集中在大數(shù)據(jù)、人工智能、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算、區(qū)塊鏈、虛擬現(xiàn)實等方面。隨著信息技術發(fā)展日新月異，許多新興、前沿數(shù)字技術可以用于支持公司創(chuàng)新活動。技術可以引進，但管理必須自主創(chuàng)新。因此，本研究通過基于扎根理論的多案例探索性研究，對本土情境下數(shù)字技術在數(shù)字化創(chuàng)新過程中的作用進行挖掘。

1.2 數(shù)字化創(chuàng)新

數(shù)字化進程的加快，使得數(shù)字化創(chuàng)新成為學界、業(yè)界和政府共同關注的熱點。由于數(shù)字化創(chuàng)新活動具有復雜性，目前學界對數(shù)字化創(chuàng)新的概念尚未達成共識。從數(shù)字化創(chuàng)新結(jié)果視角看，Yoo等[2]、余江等[15]將數(shù)字化創(chuàng)新界定為通過對數(shù)字技術與產(chǎn)品物理組件進行組合，帶來新產(chǎn)品、工藝或商業(yè)模式；Fichman等[16]將數(shù)字化創(chuàng)新定義為新的產(chǎn)品、流程或商業(yè)模式，并強調(diào)數(shù)字化創(chuàng)新需要在技術、組織等方面進行轉(zhuǎn)變，以適應新的發(fā)展模式；Nambisan等[4]認為，數(shù)字化創(chuàng)新是由于使用數(shù)字技術導致新的產(chǎn)品、流程或商業(yè)模式生成及變化，強調(diào)數(shù)字技術和數(shù)字化過程是數(shù)字化創(chuàng)新的內(nèi)在組成部分。從數(shù)字化創(chuàng)新過程視角看，Boland等[17]基于創(chuàng)新擴散理論，認為數(shù)字化創(chuàng)新是指企業(yè)使用新的數(shù)字化渠道、工具和相關方法，改善企業(yè)運營狀況，提高創(chuàng)新效率。學者們對數(shù)字化創(chuàng)新內(nèi)涵的理解雖然見仁見智，但為本研究立足本土情境提煉數(shù)字化創(chuàng)新形成路徑提供了理論參考。在數(shù)字化創(chuàng)新內(nèi)容和理論研究方面，早期學者們主要考察信息技術在企業(yè)知識管理系統(tǒng)中的吸收和應用[18]，后來學者們開始關注數(shù)字產(chǎn)品本身，包括新興數(shù)字技術和數(shù)字基礎設施[19]。由于數(shù)字化創(chuàng)新超越了傳統(tǒng)創(chuàng)新理論研究邊界，近年來，學者們建議為數(shù)字化創(chuàng)新研究探索新的理論邏輯和研究方法[4,20]，如使用大數(shù)據(jù)、機器算法、演化本體論等。余江等[15]深入剖析了數(shù)字化創(chuàng)新的理論內(nèi)涵、基本類型和關鍵特征；Chae[5]基于大數(shù)據(jù)和復雜網(wǎng)絡，構(gòu)建出一個研究數(shù)字化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化的一般框架。

通過梳理文獻發(fā)現(xiàn)，學者們在數(shù)字化創(chuàng)新內(nèi)涵、維度構(gòu)成、基本特征、概念框架等方面已經(jīng)進行了較為豐富的研究，為本文探析數(shù)字化創(chuàng)新形成路徑奠定了深厚的理論基礎。然而，現(xiàn)有研究大都是國外學者基于理論分析得出的結(jié)論，鮮有基于中國企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新實踐的數(shù)字化創(chuàng)新形成路徑探索性案例研究，而這正是本文研究重點。

2 研究方法與設計

2.1 研究方法與案例選擇

案例研究是管理學領域的重要研究方法之一，本文著重探討數(shù)字化創(chuàng)新的形成路徑，運用案例研究方法能夠根據(jù)企業(yè)所處現(xiàn)實情境，對其數(shù)字化創(chuàng)新過程進行描述和分析，從而解決企業(yè)為什么進行數(shù)字化創(chuàng)新(Why)及如何進行數(shù)字化創(chuàng)新(How)的問題。本研究采用基于扎根理論的探索性案例研究方法，目的是通過闡釋廣州銀行、康泰醫(yī)學和諾貝爾瓷磚3家公司案例，豐富與發(fā)展數(shù)字化創(chuàng)新概念，識別數(shù)字化創(chuàng)新路徑形成的動態(tài)發(fā)展過程，彌補定量研究無法對個案進行深入分析的不足。此外，不同企業(yè)的數(shù)字化創(chuàng)新實踐具有其自身特點，相對于單一或雙案例研究而言，多案例研究具備“重復實驗”性質(zhì)，得到的研究結(jié)論更具有可靠性和普適性[21]。因此，本文采用多案例研究與扎根理論兩種質(zhì)性研究相結(jié)合的方法。借鑒張霞和毛基業(yè)[22]的做法，本研究主要遵循目的抽樣原則。選取上述3家公司作為研究對象的原因在于：①3家公司都秉持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展理念，并堅持數(shù)字化創(chuàng)新導向，契合本文研究數(shù)字化創(chuàng)新的主旨；②3家公司開展數(shù)字化創(chuàng)新都在3年以上，構(gòu)建了一套相對全面的數(shù)字化創(chuàng)新管理模式，并且正不斷優(yōu)化；③3家公司主營業(yè)務分屬不同行業(yè)(金融保險、醫(yī)療器械和建材)，公司規(guī)模、市場份額和組織結(jié)構(gòu)差異也比較大，能夠使本研究扎根于不同類型組織中；④3個案例能為本研究提供足夠的研究素材和資料，從而確保證據(jù)鏈完整和理論邏輯嚴謹。

2.2 案例背景介紹

諾貝爾瓷磚是一家現(xiàn)代建筑陶瓷生產(chǎn)企業(yè)，總部位于杭州。公司自成立以來，始終堅持以技術創(chuàng)新引領行業(yè)發(fā)展，以產(chǎn)品創(chuàng)新帶動企業(yè)發(fā)展的理念，承諾以更好的技術，為消費者提供更好的瓷磚。2016年公司率先引進全亞洲第一臺超大寬度數(shù)字噴墨打印機，2018年首創(chuàng)微米級全瓷滲彩技術，諾貝爾公司一直在開創(chuàng)瓷磚裝飾數(shù)字化之先河。在營銷方面，為滿足消費者信息獲取線上化、需求體驗化、服務個性化需求，諾貝爾重視從“虛擬家”到“現(xiàn)實家”的數(shù)字生態(tài)鏈建設及場景化消費體驗，開創(chuàng)了瓷磚零售消費新模式的業(yè)態(tài)變革。

廣州銀行是一家由廣州市政府控股的股份制銀行，其前身為1996年成立的廣州城市合作銀行，2009年9月獲準更名為廣州銀行股份有限公司。數(shù)字經(jīng)濟時代，廣州銀行公司所處內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生巨大變化，面臨調(diào)整與數(shù)字化轉(zhuǎn)型壓力。鑒于數(shù)字化創(chuàng)新能夠助力廣州銀行縮短產(chǎn)品開發(fā)周期、拓展服務空間和靈活性，近年來廣州銀行將數(shù)字化創(chuàng)新作為驅(qū)動數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要抓手。2020年初，新冠疫情暴發(fā)加速廣州銀行充分利用人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈等數(shù)字技術手段，打造數(shù)字化智慧銀行的進程。

康泰醫(yī)學公司是一家提供健康服務和健康解決方案的高新技術企業(yè)，公司集研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營于一體，以生產(chǎn)電子醫(yī)療器械產(chǎn)品為主。醫(yī)療器械行業(yè)門檻高、集中度低，還要面臨外資企業(yè)的激烈競爭。如何從激烈的行業(yè)競爭和市場壓力中脫穎而出，成為醫(yī)療器械企業(yè)的一大難題?？堤┽t(yī)學公司積極進行數(shù)字化創(chuàng)新，在遠程健康管理設備、移動醫(yī)療設備、可穿戴式設備、醫(yī)療軟件服務等方面塑造自身特色和核心競爭能力。在以人為本、不斷創(chuàng)新的公司戰(zhàn)略指引下，康泰醫(yī)學公司逐步形成了獨具特色的數(shù)字化創(chuàng)新管理體系。

2.3 研究資料收集

本研究通過多種來源獲取案例信息、數(shù)據(jù)和相關素材，以形成完整的證據(jù)鏈，并通過三角驗證保證研究資料的完整性和準確性[23]。數(shù)據(jù)收集方法包括：①對企業(yè)中、高層管理人員進行一對一深度訪談；②對公司信息技術部、研發(fā)部、市場部人員進行焦點小組訪談；③對企業(yè)內(nèi)部資料(戰(zhàn)略發(fā)展文件、會議紀要、領導講話等)進行研讀；④在網(wǎng)絡(企業(yè)官網(wǎng)、微博、微信、公眾號等)、報刊上檢索與案例企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新相關的資料，以進一步佐證訪談資料的真實性和準確性。

為保證訪談資料的信效度，本文借鑒白長虹和劉歡[24]的做法，每次訪談結(jié)束后，由訪談小組成員單獨撰寫訪談報告，并提交相關證據(jù)，審核查驗無誤后再作為進一步進行案例分析的基礎。全部訪談歷時12天，分3個階段完成數(shù)據(jù)收集工作，第一階段選擇5名高管和3個焦點小組進行訪談，第二階段對3名中層管理人員和3個焦點小組進行訪談，第三階段訪談2名中層管理人員。由于第三階段與前兩階段訪談記錄對比存在大量重復性描述，沒有新的、差異顯著的事例描述出現(xiàn)，基于信息飽和原則以及數(shù)據(jù)的有用性、恰切性、充分性判斷，訪談資料達到飽和，數(shù)據(jù)收集工作結(jié)束。綜合3個階段訪談資料、企業(yè)內(nèi)部資料和網(wǎng)絡媒體資料，共收集數(shù)字化創(chuàng)新描述文本61份，基于數(shù)字化創(chuàng)新的概念和特點，剔除無效、重復事例文本后，保留45份。對收集到的資料進行編號，正式命名為數(shù)字化創(chuàng)新資料。

3 編碼過程與案例分析

本文案例分析遵循Charmaz[25]提出的建構(gòu)型扎根理論研究路徑，對數(shù)字化創(chuàng)新生成路徑按照初始編碼、聚焦編碼、主軸編碼、理論編碼4個階段進行研究。為減少資料分析過程中個人偏見帶來的誤差，提高編碼過程的科學性和嚴謹性，本研究各階段編碼工作均由小組成員(包括2名教授、1名副教授、1名博士研究生、3名碩士研究生)反復研討決定。

3.1 初始編碼

初始編碼也叫開放性編碼，目的在于處理聚斂問題[26]，即通過仔細研讀案例資料，挖掘現(xiàn)象背后蘊含的真實意義，從繁雜的資料中提煉概念，并初步抽象出范疇。本研究初始編碼包括以下幾個步驟：第一步，將整理好的45份文本材料分別導入NVivo軟件內(nèi)部相應文件夾中，對材料事例進行逐行審查分析，提取有效信息，進行節(jié)點編碼，即貼標簽；第二步，根據(jù)節(jié)點特性，通過標簽編碼合并，進行初步概念化，并參考已有關于數(shù)字化創(chuàng)新內(nèi)涵與特點的研究，凝練企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新信息點，對已有概念化文本條目進行逐條審議和篩選，最后整理出有效概念化條目；第三步，結(jié)合數(shù)字化創(chuàng)新的概念和特點，對得出的概念化節(jié)點再次進行整合，進而抽象出范疇，實現(xiàn)研究的不斷聚斂。

表1 康泰醫(yī)學案例初始編碼過程Tab.1 Initial coding process of the case of Contec Medical Systems Co. Ltd

表2 廣州銀行案例初始編碼過程Tab.2 Initial coding process of the case of Bank of Guangzhou

3.2 聚焦編碼

將研究主題與資料建立聯(lián)結(jié)并進行理論整合。與初始編碼相比，聚焦編碼更具指向性和概念性，結(jié)合大量數(shù)據(jù)，對初始編碼進行區(qū)別、分類和綜合，圍繞語義關系及過程與結(jié)果的關系進行迭代分析，并不停比較。初始編碼形成的147個概念盡管具備一定抽象水平，但概念之間的相關、屬分、同意關系卻沒有體現(xiàn)出來。本研究對數(shù)字化創(chuàng)新的界定強調(diào)數(shù)字技術、數(shù)字化產(chǎn)品、數(shù)字化服務、數(shù)字化流程、組織環(huán)境等關鍵詞，初始概念也突出數(shù)字技術驅(qū)動、數(shù)字化創(chuàng)新活動、數(shù)字化創(chuàng)新表現(xiàn)和組織環(huán)境影響4個特點，因此聚焦編碼過程中應進一步貼近數(shù)字化創(chuàng)新內(nèi)涵。例如，根據(jù)初始編碼結(jié)果，行業(yè)競爭(K1)、客戶要求(K19)、競爭對手(K22)可構(gòu)成行業(yè)環(huán)境范疇；數(shù)字技術驅(qū)動商業(yè)模式轉(zhuǎn)變(G1)、基于互聯(lián)網(wǎng)技術的后端平臺對零售業(yè)務有重要影響(G3)、智慧銀行依托數(shù)字化技術進行商業(yè)模式創(chuàng)新(G12)三部分內(nèi)容都凸顯出利用數(shù)字技術轉(zhuǎn)變經(jīng)營模式，可總結(jié)為商業(yè)模式創(chuàng)新范疇；消費者需求(N13)、用戶思維(N16)、消費習慣(N23)可歸為市場需求范疇。該階段，由3位研究小組成員獨立編碼并分別撰寫工作備忘錄，然后小組成員就各自編碼的文本材料和工作備忘錄進行交流溝通，比較編碼的一致程度，保證研究信度，最終從147個概念中歸納出18個子范疇。

3.3 主軸編碼

作為聚焦編碼的延伸，主軸編碼通過對聚焦編碼中得到的各個范疇進行組合，發(fā)現(xiàn)范疇與范疇之間的潛在邏輯聯(lián)系。企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新是由數(shù)字技術驅(qū)動產(chǎn)生的一種行為，數(shù)字化創(chuàng)新的起點即數(shù)字技術。該階段編碼既要契合數(shù)字化創(chuàng)新的技術驅(qū)動特征，又要凸顯數(shù)字化創(chuàng)新的過程和結(jié)果，以及與組織情境的相互作用。Yoo等[2]指出，數(shù)字化創(chuàng)新是將產(chǎn)品或服務與數(shù)字技術或物理組件進行新的組合，產(chǎn)生新產(chǎn)品或提供新服務的過程；Fichman等[16]認為，企業(yè)開展數(shù)字化創(chuàng)新，需要在技術層面、組織結(jié)構(gòu)、發(fā)展模式等方面進行變革，即強調(diào)組織內(nèi)部環(huán)境對數(shù)字化創(chuàng)新的影響；Nambisan[4]認為，數(shù)字化創(chuàng)新包括一系列創(chuàng)新成果(如新產(chǎn)品、平臺、服務、新的客戶體驗以及其它價值增值途徑)、大量數(shù)字工具與基礎設施(如3D打印、數(shù)據(jù)分析、移動計算等)，同時數(shù)字化創(chuàng)新結(jié)果可以擴散、同化并適應特定使用環(huán)境。本研究圍繞建構(gòu)數(shù)字化創(chuàng)新形成路徑展開，因此在主軸編碼過程中，需要進一步緊扣現(xiàn)有研究成果，提高概念的抽象層次。

表3 諾貝爾案例初始編碼過程Tab.3 Initial coding process of the case of Nobel Ceramic Tile

通過對案例資料進行反復對比分析、質(zhì)疑論證，對不同范疇在概念層次上的相互關系和邏輯次序進行識別、歸類、精煉、整合，再將18個子范疇概括為驅(qū)動因素(C1)、外部環(huán)境(C2)、內(nèi)部環(huán)境(C3)、關鍵活動(C4)和數(shù)字化創(chuàng)新(C5)5個主范疇(見圖1)，從而實現(xiàn)對數(shù)字化創(chuàng)新形成過程更加全面、準確的理解。

圖1 主軸編碼過程Fig.1 Spindle coding process

3.4 理論編碼

理論編碼的主要目的是通過提煉核心范疇，將主軸編碼所得主范疇之間可能的關系變得具體化，使得分析邏輯更具有連貫性。正如Glaser[27]指出，將支離破碎的故事重新聚攏在一起，并用故事線精煉地詮釋經(jīng)驗資料。這也符合本研究探索數(shù)字化創(chuàng)新內(nèi)涵的目的。

本研究的核心任務是識別企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新的形成路徑。借助典范模型中因果條件—現(xiàn)象—脈絡—中介條件—行動/互動策略—結(jié)果6個方面之間的邏輯脈絡，并結(jié)合對3個案例主范疇、支持范疇的對比分析，可識別、歸納出數(shù)字化創(chuàng)新過程中涉及的關鍵活動及其相互關系，并融合現(xiàn)有理論文獻，構(gòu)建企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新形成路徑，進一步揭示數(shù)字化創(chuàng)新關鍵行動選擇之間的內(nèi)在邏輯，如圖2所示。

圖2 數(shù)字化創(chuàng)新的形成路徑Fig.1 Formation path of digital innovation

3.4.1 數(shù)字技術與市場需求是數(shù)字化創(chuàng)新的驅(qū)動因素

數(shù)字技術是企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新的關鍵驅(qū)動因素[4]?！?020年中國獨角獸企業(yè)發(fā)展報告》顯示，2020年中國獨角獸企業(yè)中，電子商務、互聯(lián)網(wǎng)金融、互聯(lián)網(wǎng)教育、云服務、人工智能、新媒體以及大數(shù)據(jù)與數(shù)字技術相關行業(yè)企業(yè)數(shù)量已占半壁江山。與傳統(tǒng)技術不同，數(shù)字技術具有可重復編程性、數(shù)據(jù)同質(zhì)化、自參照性特征[28]?？芍貜途幊绦允乖O備的數(shù)字化邏輯與其物理功能得以分離，從而允許數(shù)字設備執(zhí)行多種功能。數(shù)據(jù)同質(zhì)化使得任何數(shù)字內(nèi)容(音頻、視頻、文本和圖像等)都可以使用相同數(shù)字設備和網(wǎng)絡進行存儲、傳輸、處理和顯示。同質(zhì)化特征使不同來源的數(shù)字化數(shù)據(jù)互相結(jié)合，從而可以提供不同服務，消除產(chǎn)品和行業(yè)邊界，促進數(shù)字技術與產(chǎn)品、服務融合創(chuàng)新。滿足市場需求是企業(yè)進行數(shù)字化創(chuàng)新的出發(fā)點和目標，企業(yè)通過數(shù)字化創(chuàng)新提升外部用戶體驗，增加客戶粘性，并從滿足用戶需求角度審視企業(yè)自身產(chǎn)品和服務價值，增強企業(yè)產(chǎn)品競爭優(yōu)勢。

企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新過程中應用的關鍵數(shù)字技術包括人工智能、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈、云計算、大數(shù)據(jù)等。其中，物聯(lián)網(wǎng)作為新一代信息技術的重要組成部分，在物物相連的前提下作為端，能夠?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)與信息互聯(lián)共享；云計算可以突破時空界限，通過集合各種計算資源，實現(xiàn)辦公協(xié)同、產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)運輸、銷售服務等流程效率提升；通過大數(shù)據(jù)/人工智能進行直接或間接的數(shù)據(jù)變現(xiàn)是數(shù)字化創(chuàng)新實現(xiàn)的手段。案例分析中，康泰醫(yī)學公司為解決邊遠山區(qū)民眾看病不方便的問題，利用互聯(lián)網(wǎng)和人工智能技術開發(fā)出云健康平臺，使得遠程醫(yī)療診斷得以實現(xiàn)，在數(shù)字化產(chǎn)品和服務創(chuàng)新方面取得重大進展。數(shù)字技術尤其是大數(shù)據(jù)的發(fā)展，使廣州銀行能夠更加精確地對內(nèi)外部數(shù)據(jù)進行分析和挖掘，從多個維度識別金融風險。如廣州銀行通過查詢區(qū)塊鏈中的客戶信息和交易記錄，識別異常交易行為，有效防止交易欺詐。數(shù)字技術可以助力銀行實現(xiàn)端到端的透明化，大大提高處理效率，減少人為干預的操作風險。同時，生物識別技術的普及，節(jié)省了客戶的時間成本，也助力廣州銀行提高內(nèi)部控制的安全性。

3.4.2 內(nèi)部環(huán)境與外部環(huán)境是數(shù)字化創(chuàng)新的邊界條件

組織情境是引發(fā)組織行為的背景，不僅是組織進行戰(zhàn)略決策的重要背景變量，往往也是導致組織行為發(fā)生的動機變量，組織行為反過來也會對組織情境產(chǎn)生影響。因此，組織情境與組織行為之間構(gòu)成共生關系。就數(shù)字化創(chuàng)新而言，組織情境與數(shù)字化創(chuàng)新相互作用，組織情境會影響企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新，反過來也會受到企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新影響(見圖2)。

數(shù)字化創(chuàng)新不是在真空中形成的，會受到組織內(nèi)部環(huán)境的影響?；诖耍瑪?shù)字化創(chuàng)新可以被框定為在企業(yè)IT系統(tǒng)范圍內(nèi)組織和實施的戰(zhàn)略行動。組織構(gòu)成企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新的關鍵情境，企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略、人力資本、企業(yè)文化和信息基礎等都會對數(shù)字化創(chuàng)新活動產(chǎn)生影響。例如，2019年底石家莊制藥集團上線部署新一代eHR 標桿產(chǎn)品——紅海eHR，用數(shù)字技術賦能人力資源業(yè)務場景，實現(xiàn)集團內(nèi)部人力資本的高效協(xié)同運轉(zhuǎn)，從而為通過人力資源管理流程創(chuàng)新，靈活應對醫(yī)藥行業(yè)數(shù)字化變革奠定基礎。

根據(jù)制度理論[29]和社會傳染理論[30]，企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新實踐根植于所處外部環(huán)境，因此不可避免會受到外部環(huán)境(如經(jīng)濟環(huán)境、政策環(huán)境、技術環(huán)境和行業(yè)環(huán)境等)影響。近年來我國數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展勢頭強勁，《中國互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展報告2019》顯示，截至2018年底，我國數(shù)字經(jīng)濟規(guī)模已達31.3萬億元，數(shù)字經(jīng)濟已成為經(jīng)濟增長的新引擎，促進眾包、共享經(jīng)濟、在線服務、虛擬市場等數(shù)字化創(chuàng)新的增長和普及。同樣，數(shù)字化創(chuàng)新本身也能改變企業(yè)所處運營環(huán)境。例如，意大利保險公司UnipolSai通過車聯(lián)網(wǎng)、智能手機和OBD等聯(lián)網(wǎng)設備，將駕駛者的駕駛習慣、駕駛技術、車輛信息、周圍環(huán)境等數(shù)據(jù)綜合起來，通過建立人、車、路(環(huán)境)多維度模型進行保費定價，加速保險行業(yè)向數(shù)據(jù)驅(qū)動服務模式轉(zhuǎn)變。在本文案例中，諾貝爾瓷磚公司依托強大的互聯(lián)網(wǎng)技術平臺，全面使用VRHome、3D云設計、大數(shù)據(jù)等工具，基于用戶痛點和行業(yè)趨勢，率先開創(chuàng)“虛擬家”到“現(xiàn)實家”的新零售服務生態(tài)，促進上下游產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈融合式發(fā)展，驅(qū)動瓷磚行業(yè)瓷磚零售消費新模式變革。

3.4.3 識別、啟動、探索、利用是企業(yè)實施數(shù)字化創(chuàng)新的關鍵活動

識別是指企業(yè)尋找組織內(nèi)外部環(huán)境中與數(shù)字化創(chuàng)新相關的、有價值的知識和機會；啟動是指企業(yè)通過安裝和維護信息系統(tǒng)，進行組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、人員培訓、流程再造，為數(shù)字化創(chuàng)新提供技術保障和組織支持；探索是指企業(yè)設計和開發(fā)新的數(shù)字技術系統(tǒng)，按客戶要求制定解決方案，開發(fā)新的數(shù)字化產(chǎn)品；利用是指企業(yè)利用現(xiàn)有信息技術系統(tǒng)，謀求價值最大化，或為現(xiàn)有產(chǎn)品和數(shù)據(jù)尋找新的數(shù)字化用途。根據(jù)經(jīng)驗曲線，從“意會”視角看，持續(xù)利用企業(yè)信息技術系統(tǒng)，可以增強學習和開發(fā)能力，為企業(yè)帶來更大回報[31]。持續(xù)探索和利用可以深化決策者對行業(yè)發(fā)展態(tài)勢的理解，有助于進一步識別數(shù)字化創(chuàng)新機會[32]。如美國制藥巨頭禮來公司(Eli Lilly)創(chuàng)建眾包平臺innocentive.com，利用英特網(wǎng)廣集智慧，通過互聯(lián)網(wǎng)促進科學創(chuàng)新，自2001年啟動以來，該平臺已成為全球最成功的眾包網(wǎng)站之一。

在本文案例中，面對滾滾而來的數(shù)字化浪潮，廣州銀行應勢而動，積極擁抱變化，確立金融科技賦能的發(fā)展思路。廣州銀行充分利用互聯(lián)網(wǎng)等高新技術，實現(xiàn)跨區(qū)域、隨時在線提供服務，使得金融服務“無所不在、無時不在”。特別是在客戶服務方面，利用大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等技術，整理、加工和分析客戶信息，逐步建立和完善客戶標簽體系，形成全面、深入、動態(tài)的客戶拼圖，更加細分和洞察客戶需求，挖掘潛在客戶，提高存量客戶產(chǎn)品服務覆蓋度，從而進一步延伸金融服務空間。

3.4.4 數(shù)字化產(chǎn)品、服務、流程、商業(yè)模式創(chuàng)新是數(shù)字化創(chuàng)新的表現(xiàn)形式

數(shù)字化產(chǎn)品或服務創(chuàng)新是對數(shù)字技術和產(chǎn)品的物理組件或傳統(tǒng)服務進行組合，以產(chǎn)生新產(chǎn)品或服務的過程[2]。這種組合依賴于數(shù)字化過程，即將模擬信息編碼成數(shù)字格式，通過數(shù)字化擴充企業(yè)產(chǎn)品和服務類別。數(shù)字化流程創(chuàng)新是指運用數(shù)字技術，對企業(yè)生產(chǎn)、服務和管理流程進行重塑及再造，進而讓企業(yè)運營更加快速高效。數(shù)字化商業(yè)模式創(chuàng)新是指由數(shù)字技術驅(qū)動導致的企業(yè)經(jīng)營模式變革。數(shù)字化使物理產(chǎn)品可編程、尋址、感知、交流、記憶、追溯、聯(lián)想，數(shù)字化創(chuàng)新產(chǎn)生的新產(chǎn)品或服務既嵌入到數(shù)字技術中，又受到數(shù)字化技術的不斷驅(qū)動，從而在產(chǎn)品、服務生產(chǎn)過程中不斷產(chǎn)生新的數(shù)字與物理組件組合方式[15]。數(shù)字化創(chuàng)新的擴散創(chuàng)造出正網(wǎng)絡外部性，加速數(shù)字設備、網(wǎng)絡、服務及內(nèi)容的創(chuàng)建和可用性，進而通過降低進入壁壘、降低學習成本、加快傳播速度的良性循環(huán)，進一步促進數(shù)字化創(chuàng)新。

例如，瓷磚占據(jù)家裝產(chǎn)業(yè)的主材地位，行業(yè)規(guī)模和需求大，但終端消費仍處于傳統(tǒng)粗放經(jīng)營狀態(tài)，消費服務環(huán)節(jié)多、效率低、成本高。為提升消費服務過程效率，降低消費過程交易成本，提升品牌服務口碑和市場占有率，諾貝爾瓷磚公司對店面、渠道、客戶、產(chǎn)品、推廣、庫存、服務、人員等實現(xiàn)信息化、數(shù)字化管理，全面推動諾貝爾瓷磚產(chǎn)品銷售服務大升級，快速高效提升產(chǎn)品銷售成交率和成交值。數(shù)字化創(chuàng)新不僅包括產(chǎn)品和服務創(chuàng)新，還涵蓋流程創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新。在銀行業(yè)，金融科技已不僅僅局限于改善客戶體驗，更影響到商業(yè)銀行的基礎設施建設。例如，與互聯(lián)網(wǎng)相關的基礎設施投產(chǎn)后，客戶邊際成本遞減，甚至為零，為銀行打破“二八定律”及服務對價格極為敏感且數(shù)量眾多的“長尾客戶”提供了可能，還為降低普惠金融、金融扶貧成本提供了空間。

4 研究結(jié)論與討論

4.1 研究結(jié)論

本研究圍繞康泰醫(yī)學、廣州銀行、諾貝爾瓷磚3家公司的數(shù)字化創(chuàng)新實踐，借助扎根理論的研究過程，對案例企業(yè)文本資料進行系統(tǒng)調(diào)研和分析，最終提煉出企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新路徑。本研究認為，數(shù)字化創(chuàng)新是企業(yè)在市場需求和數(shù)字技術雙重驅(qū)動下，在與內(nèi)外部環(huán)境相互作用的過程中，通過機會識別、創(chuàng)新啟動、創(chuàng)新探索、創(chuàng)新利用等關鍵活動，帶來的數(shù)字化產(chǎn)品、服務、流程或商業(yè)模式創(chuàng)新。

(1)從數(shù)字化創(chuàng)新生成視角看，市場需求、數(shù)字技術是企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新的起點和驅(qū)動要素。人工智能、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈、云計算、大數(shù)據(jù)等數(shù)字技術和基礎設施的發(fā)展，促使企業(yè)生產(chǎn)要素和組織形式發(fā)生變革，推動企業(yè)實施數(shù)字化創(chuàng)新，以應對技術革命帶來的挑戰(zhàn)。此外，企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略受客戶行為影響，為進一步滿足數(shù)字化發(fā)展情境下的用戶需求，數(shù)字化創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展的關鍵途徑。

(2)從數(shù)字化創(chuàng)新情境視角看，在開放式創(chuàng)新背景下，數(shù)字化創(chuàng)新不再局限于企業(yè)組織內(nèi)部，強調(diào)組織與內(nèi)外部環(huán)境的相互作用。組織內(nèi)部環(huán)境是數(shù)字化創(chuàng)新發(fā)展的關鍵情境，組織經(jīng)營戰(zhàn)略、人力資本、企業(yè)文化和信息基礎等會影響數(shù)字化創(chuàng)新活動開展。由于企業(yè)在數(shù)字化創(chuàng)新實踐過程中會以外部環(huán)境為向?qū)?，必然也會受到外部?jīng)濟環(huán)境、政策環(huán)境、技術環(huán)境和行業(yè)環(huán)境的影響。同時，數(shù)字化創(chuàng)新的發(fā)展也會影響組織內(nèi)外部環(huán)境。

(3)從數(shù)字化創(chuàng)新過程視角看，數(shù)字技術的自生長性特質(zhì)決定了數(shù)字化創(chuàng)新不是靜態(tài)的，而是處于動態(tài)演化過程中。數(shù)字化創(chuàng)新的形成與發(fā)展并不是一直處于固有的平衡狀態(tài)，而是一個不斷更新的演進過程。企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新實踐過程主要是識別創(chuàng)新機會、調(diào)整組織結(jié)構(gòu)與經(jīng)營戰(zhàn)略、探索新的發(fā)展方向，并利用現(xiàn)有基礎創(chuàng)造新價值。因此，數(shù)字化創(chuàng)新是一個循環(huán)往復、循序漸進的過程。

(4)從數(shù)字化創(chuàng)新結(jié)果視角看，本研究突破了基于結(jié)果導向?qū)?shù)字化創(chuàng)新進行闡釋的局限，指出數(shù)字化創(chuàng)新不僅僅是最終產(chǎn)品和服務創(chuàng)新，還包括流程和商業(yè)模式創(chuàng)新。數(shù)字技術嵌入到傳統(tǒng)產(chǎn)品和服務中，產(chǎn)生新的產(chǎn)品和服務，從根本上改變產(chǎn)品和服務性質(zhì)。同時，數(shù)字技術的進一步發(fā)展和擴散推動企業(yè)生產(chǎn)、服務和管理流程轉(zhuǎn)變，企業(yè)固有經(jīng)營模式也會受到相應挑戰(zhàn)，為提升市場競爭能力，企業(yè)開始尋求新的商業(yè)模式，探索新的發(fā)展道路。

4.2 研究貢獻

本文創(chuàng)新之處體現(xiàn)在以下幾個方面：首先，以往研究對數(shù)字化創(chuàng)新內(nèi)涵的界定主要集中在以數(shù)字技術為基礎進行數(shù)字化創(chuàng)新產(chǎn)出的層面，如數(shù)字化產(chǎn)品、服務和模式創(chuàng)新。本文則通過分析案例企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新活動，基于扎根理論，對數(shù)字化創(chuàng)新形成過程展開探索性研究，提煉出包括驅(qū)動因素、外部環(huán)境、內(nèi)部環(huán)境、關鍵活動、數(shù)字化創(chuàng)新在內(nèi)的5個主范疇，有助于豐富數(shù)字化創(chuàng)新內(nèi)涵，拓展數(shù)字化創(chuàng)新認知邊界。其次，本研究基于對數(shù)字化創(chuàng)新的認識以及對案例企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新實踐的分析，構(gòu)建企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新形成路徑，發(fā)現(xiàn)了數(shù)字化創(chuàng)新的起點、邊界條件、關鍵活動、創(chuàng)新結(jié)果之間的邏輯關系，推進了本土情境下數(shù)字化創(chuàng)新理論發(fā)展，彌補了關于數(shù)字化創(chuàng)新形成路徑的理論缺陷，為后續(xù)學者基于過程視角的數(shù)字化創(chuàng)新研究提供了理論借鑒。同時，該路徑也說明數(shù)字化創(chuàng)新是多個方面共同作用的結(jié)果，其發(fā)展是一個動態(tài)過程，更新了現(xiàn)階段研究對數(shù)字化創(chuàng)新的認知。

本文實踐啟示在于：首先，從企業(yè)內(nèi)部看，本研究結(jié)論可以為企業(yè)分析自身支撐數(shù)字化創(chuàng)新所需條件和資源提供依據(jù)。數(shù)字化創(chuàng)新離不開數(shù)字技術這一核心要素，同時還需要組織內(nèi)部企業(yè)文化、經(jīng)營戰(zhàn)略、人力資源、信息基礎等條件支持。企業(yè)要注重通過研發(fā)或技術引進增強自身數(shù)字技術能力，同時要加強數(shù)字化人才培養(yǎng)和數(shù)字化信息基礎設施建設，整合一切可利用資源，為數(shù)字化創(chuàng)新服務。其次，從企業(yè)外部看，本文結(jié)論為我國企業(yè)從整體層面構(gòu)建數(shù)字化創(chuàng)新路徑提供了理論思路。本研究將企業(yè)與外部環(huán)境的交互作用納入數(shù)字化創(chuàng)新過程，為開放式創(chuàng)新背景下，企業(yè)如何更好地利用外部環(huán)境(如互聯(lián)網(wǎng)平臺、政府政策等)促進數(shù)字化創(chuàng)新提供了啟發(fā)。

4.3 研究局限與展望

首先，雖然本研究選取了不同行業(yè)、不同規(guī)模的案例企業(yè)，具有較好的典型性和代表性，但受研究時間和條件所限，可能還無法完全克服案例研究在結(jié)論普適性上的欠缺，未來可以考慮對不同類型案例企業(yè)(如不同所有制、生命周期、國別)或就某一行業(yè)不同企業(yè)進行細化研究。其次，本文基于對案例企業(yè)的分析，得出數(shù)字化創(chuàng)新是組織內(nèi)外部環(huán)境共同作用的結(jié)果，但扎根理論編碼過程難免存在主觀性，并且對于組織內(nèi)外部環(huán)境或其它因素如何影響企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新以及影響程度如何，缺乏深入探究，未來可通過實證分析加以論證。最后，本文作為數(shù)字化創(chuàng)新路徑的探索性研究，是基于現(xiàn)有研究成果對我國企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新理論的初步探索，未來可進一步挖掘數(shù)字化創(chuàng)新評價指標體系，開發(fā)數(shù)字化創(chuàng)新測量量表，提煉不同企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新模式，以推進本土情境下數(shù)字化創(chuàng)新理論的不斷發(fā)展。