彭萬(wàn)英，王 豐

（1.沈陽(yáng)師范大學(xué) 教師教育學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110034；2.沈陽(yáng)師范大學(xué) 教育科學(xué)學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110034）

習(xí)近平在哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作座談會(huì)上指出，繁榮發(fā)展我國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)，必須解決好學(xué)風(fēng)問(wèn)題。學(xué)風(fēng)關(guān)乎學(xué)術(shù)興衰，是學(xué)術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵[1]。學(xué)術(shù)道德規(guī)范體系作為改善高校學(xué)風(fēng)建設(shè)的關(guān)鍵舉措，其政策在進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)的20年間經(jīng)歷數(shù)次變革，現(xiàn)已成為教育政策中至關(guān)重要的組成部分。雖然學(xué)術(shù)道德規(guī)范體系日益完善，但成效卻不盡如人意，學(xué)術(shù)道德失范現(xiàn)象仍層出不窮。近年來(lái)被曝光的碩士畢業(yè)論文高度雷同事件、小學(xué)生研究結(jié)直腸癌癥論文獲獎(jiǎng)事件、“熟蛋返生孵小雞”事件，引發(fā)了社會(huì)各界的關(guān)注與討論?？梢?jiàn)，教育與學(xué)術(shù)科研中浮夸浮躁、棄首科研誠(chéng)信底線、剽竊抄襲等學(xué)術(shù)道德失范問(wèn)題，嚴(yán)重阻礙了科研人員的學(xué)術(shù)正道。學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策處于新的歷史節(jié)點(diǎn)，在此背景下，準(zhǔn)確理解和深刻把握學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策的發(fā)展脈絡(luò)與變遷邏輯，對(duì)科研人員堅(jiān)持科學(xué)道德、傳承優(yōu)良學(xué)風(fēng)具有重要作用。為此，本研究基于歷史制度主義的分析視角，對(duì)2000年至2020年出臺(tái)的學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策進(jìn)行政策文本分析，以期對(duì)我國(guó)學(xué)術(shù)道德規(guī)范體系的深化創(chuàng)新提出有益啟示。

一、歷史制度主義的分析框架

（一）理論基礎(chǔ)：歷史制度主義

歷史制度主義是新制度主義范式的一個(gè)分支。作為前沿的理論范式，它將政治學(xué)中傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)時(shí)代、行為主義科學(xué)時(shí)代和后現(xiàn)代時(shí)代這三個(gè)主要階段中比較制度研究、文化理念研究和世界視野的要素綜合，同時(shí)又將歷史視角和中觀制度視角結(jié)合起來(lái)，從歷史演變和制度作用角度來(lái)解釋社會(huì)政治現(xiàn)象，創(chuàng)造性建立了“宏觀結(jié)構(gòu)—中層制度—微觀行動(dòng)者”的分析框架，為我們提供了一種更加包容、復(fù)雜的政策制度變遷的研究方法[2]3。

一是宏觀層面的深層結(jié)構(gòu)分析。歷史制度主義使用了結(jié)構(gòu)主義理論的基礎(chǔ)模型——“制度的深層結(jié)構(gòu)”，從結(jié)構(gòu)主義的角度尋找制度背后更具有普遍意義的基本因素，即宏觀的政治經(jīng)濟(jì)背景和社會(huì)的文化信念或文化心理，然后用這些具有普遍意義的基本因素來(lái)清晰地解釋特殊、復(fù)雜的政策制度是如何生成與變遷的[3]122-123。

二是中觀層面的路徑依賴(lài)分析。歷史制度主義借鑒并發(fā)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)中“增長(zhǎng)回報(bào)”的概念來(lái)分析政策制度路徑依賴(lài)形成的機(jī)理。增長(zhǎng)回報(bào)是指同一事物在發(fā)展過(guò)程中隨著時(shí)間變化而不斷積累優(yōu)勢(shì)，這種優(yōu)勢(shì)反過(guò)來(lái)鞏固其地位，回報(bào)給事物的增長(zhǎng)過(guò)程，可以稱(chēng)之為“正向反饋過(guò)程的自我強(qiáng)化”，這一現(xiàn)象就是典型的增長(zhǎng)回報(bào)[2]43。增長(zhǎng)回報(bào)具有路徑依賴(lài)的核心特征，在政治學(xué)中也表現(xiàn)出典型的制度累積和權(quán)力優(yōu)勢(shì)自我強(qiáng)化的特征。一旦政策固定下來(lái)，學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)作效應(yīng)、適應(yīng)性效應(yīng)和退出成本增大將會(huì)使政策的變遷變得越來(lái)越困難[4]。

三是微觀層面的動(dòng)力機(jī)制分析。歷史制度主義借用了理性主義中“行動(dòng)者”、理念和利益等因素來(lái)增強(qiáng)其解釋力，并強(qiáng)調(diào)政策變遷的動(dòng)力不僅僅來(lái)源于政策外部，不同行動(dòng)主體之間的權(quán)力博弈及對(duì)稀缺資源的角逐會(huì)推動(dòng)政策變遷并形成制度變遷的內(nèi)在動(dòng)力[5]，因此歷史制度主義主張內(nèi)生性動(dòng)力與外生性動(dòng)力相統(tǒng)一的多重動(dòng)力復(fù)合作用[6]。

（二）歷史制度主義分析框架的適切性

經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，教育政策的研究可以運(yùn)用不同種類(lèi)的分析工具，而歷史制度主義引入了歷史分析，根據(jù)長(zhǎng)時(shí)段歷史發(fā)展過(guò)程的事件序列去分析政策變遷的動(dòng)力影響與政策變遷不同階段表現(xiàn)出的復(fù)雜特征。歷史制度主義以歷史為基礎(chǔ)，建立在歷史事實(shí)的詳細(xì)解析之上，通過(guò)再現(xiàn)歷史過(guò)程和長(zhǎng)時(shí)段歷史比較，展現(xiàn)了歷史變量中多重變量的作用及其關(guān)系，為我們提供了更加有厚度的分析[2]72。因此，歷史制度主義的分析框架與我國(guó)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策的發(fā)展特征具有一定的適切性。

基于歷史制度主義的分析范式，對(duì)國(guó)家頒布的與學(xué)術(shù)道德規(guī)范相關(guān)的政策文件進(jìn)行文本分析，總結(jié)歸納我國(guó)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策變遷歷程中每個(gè)階段的主要特點(diǎn)，然后從深層結(jié)構(gòu)、路徑依賴(lài)和動(dòng)力機(jī)制三個(gè)方面進(jìn)行分析，探究進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)我國(guó)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策的變遷邏輯：首先，從宏觀層面分析影響我國(guó)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策變遷的深層結(jié)構(gòu)，主要解釋政府權(quán)力分配、經(jīng)濟(jì)體制與我國(guó)的社會(huì)思想環(huán)境對(duì)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策的影響；其次，從中觀層面研究協(xié)作效應(yīng)、高昂的退出成本和學(xué)習(xí)效應(yīng)等因素對(duì)我國(guó)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策變遷形成路徑依賴(lài)的影響；再次，從微觀層面探究在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的背景下，我國(guó)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策變遷的動(dòng)力機(jī)制，主要從內(nèi)部供需矛盾和外部示范效應(yīng)兩方面分析我國(guó)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策變遷的動(dòng)力；最后，探討我國(guó)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策變遷面臨的“歷史否決點(diǎn)”，即政策的薄弱環(huán)節(jié)，為我國(guó)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策的創(chuàng)新提供契機(jī)與策略。

二、我國(guó)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策的變遷歷程

（一）起步探索階段（2000—2008年）

為貫徹落實(shí)科教興國(guó)戰(zhàn)略，2001年教育部頒布《全國(guó)普通高等學(xué)校人文社會(huì)科學(xué)研究“十五”規(guī)劃要點(diǎn)》，該文件雖未專(zhuān)門(mén)針對(duì)學(xué)術(shù)道德建設(shè)，但首次將“學(xué)風(fēng)建設(shè)”列為科研隊(duì)伍道德建設(shè)的重要內(nèi)容，對(duì)科研人員提出“遵守學(xué)術(shù)規(guī)范”的要求，并指出要培養(yǎng)“一批學(xué)術(shù)品格高尚的學(xué)術(shù)帶頭人”的目標(biāo)。2002年教育部頒布《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見(jiàn)》的通知，首次專(zhuān)門(mén)針對(duì)學(xué)術(shù)道德規(guī)范的建設(shè)提出了若干意見(jiàn)。高校教師作為科研工作的主體，也承擔(dān)著教書(shū)育人的任務(wù)，其言傳身教將直接影響學(xué)生在科研活動(dòng)中的道德水準(zhǔn)。2005年教育部頒布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)師德建設(shè)的意見(jiàn)》，指出教師學(xué)術(shù)不端等失德行為將面臨嚴(yán)厲懲處，以規(guī)范約束其科研行為，模范遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范。為進(jìn)一步加強(qiáng)教育系統(tǒng)的學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)，教育部在2006年頒布《關(guān)于樹(shù)立社會(huì)主義榮辱觀進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的意見(jiàn)》，提出要“把學(xué)術(shù)道德建設(shè)落到實(shí)處”。隨后，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院在2007年頒布《關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見(jiàn)》，該文件與以前制定發(fā)布的相關(guān)文件一起，共同構(gòu)成了一個(gè)較完整的學(xué)術(shù)道德規(guī)范體系。

從進(jìn)入21世紀(jì)到2008年，出現(xiàn)了大量嚴(yán)重的學(xué)術(shù)道德失范問(wèn)題。在此階段頒布的政策文件大多是從學(xué)術(shù)道德規(guī)范體系的全局角度來(lái)進(jìn)行建設(shè)，以全范圍覆蓋的政策內(nèi)容來(lái)彌補(bǔ)該政策缺口，同時(shí)還完善了科研誠(chéng)信管理體制，建立了學(xué)術(shù)委員會(huì)和學(xué)位評(píng)定委員會(huì)，然而卻缺乏權(quán)威部門(mén)制定詳盡準(zhǔn)確、可操作的學(xué)術(shù)道德失范行為處理政策。摸索式的宏觀“意見(jiàn)”約束性不強(qiáng)決定了這一時(shí)期的政策對(duì)科研人員基本無(wú)規(guī)范作用，學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策亟待完善。

（二）建設(shè)推進(jìn)階段（2009—2015年）

該階段國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)不端案例被媒體不斷曝光，高校成為學(xué)術(shù)道德失范行為的頻發(fā)地，觸動(dòng)著學(xué)術(shù)研究的底線。2009年，教育部頒布《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》，明確要求“高等學(xué)校對(duì)本校有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的學(xué)術(shù)不端行為的查處負(fù)有直接責(zé)任”和“高等院校要建立健全處理學(xué)術(shù)不端行為的工作機(jī)構(gòu)”等，該文件標(biāo)志著我國(guó)進(jìn)入高校推進(jìn)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的新階段，成為學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。在這一階段，中央政府穩(wěn)步放權(quán)以提高高校在學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策中的話語(yǔ)權(quán)，在2011年、2012年相繼頒布《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》和《教育部關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范高?？蒲行袨榈囊庖?jiàn)》，在強(qiáng)化高校主體責(zé)任的同時(shí)，建立學(xué)術(shù)規(guī)范教育制度、加強(qiáng)教師的科研誠(chéng)信教育，并健全高?？蒲行袨楣芾頇C(jī)制。

由此可見(jiàn)，我國(guó)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策在該階段逐漸從政府的直接干預(yù)轉(zhuǎn)向高校發(fā)揮自主權(quán)，具體明確了高校中學(xué)術(shù)不端行為的處理、學(xué)位授予的規(guī)范建設(shè)、學(xué)位論文作假的處理、國(guó)家教育考試違規(guī)的處理，以及教師職業(yè)道德的規(guī)定等，政策的可操作性得以加強(qiáng)。學(xué)術(shù)道德規(guī)范體系內(nèi)容不斷豐富，科研失范的治理能力逐漸提升。但此時(shí)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策仍呈現(xiàn)出明顯的滯后性與被動(dòng)性，需要繼續(xù)深化學(xué)術(shù)道德規(guī)范體系改革。

（三）內(nèi)涵發(fā)展階段（2016—2020年）

2016年是學(xué)術(shù)道德失范行為出現(xiàn)的高峰年份，為肅清學(xué)術(shù)界的不良風(fēng)氣，國(guó)務(wù)院辦公廳在該年頒布《關(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的指導(dǎo)意見(jiàn)》，這是我國(guó)首部由國(guó)務(wù)院出臺(tái)的針對(duì)學(xué)術(shù)道德規(guī)范的文件，標(biāo)志著國(guó)家權(quán)威部門(mén)開(kāi)始重視學(xué)術(shù)道德問(wèn)題。同年6月，教育部頒布《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，全面規(guī)范了高校預(yù)防及處理學(xué)術(shù)道德失范行為的辦法，學(xué)術(shù)不端案件從舉報(bào)、受理、認(rèn)定到監(jiān)督都做了細(xì)致的規(guī)定，確保政策得到有效落實(shí)。2018年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳頒布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》，這是我國(guó)首部由中共中央出臺(tái)的針對(duì)學(xué)術(shù)道德規(guī)范的文件。2019年、2020年教育部相繼頒布《關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代教育科學(xué)研究工作的意見(jiàn)》和《關(guān)于深化新時(shí)代教育督導(dǎo)體制機(jī)制改革的意見(jiàn)》。由此可見(jiàn)，國(guó)家對(duì)于學(xué)術(shù)道德建設(shè)的重視程度不斷加深。

該階段出臺(tái)的政策，內(nèi)容更加具體，融入學(xué)術(shù)科研過(guò)程的整個(gè)環(huán)節(jié)。學(xué)術(shù)科研監(jiān)管機(jī)制的職責(zé)更加明確，對(duì)于學(xué)術(shù)道德失范行為處理安排更具落地性，并且加大了對(duì)學(xué)術(shù)道德失范人員所在單位的問(wèn)責(zé)，加強(qiáng)懲治力度以營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境、助力教育現(xiàn)代化建設(shè)。直至2020年，現(xiàn)行的學(xué)術(shù)道德規(guī)范體系不斷健全完善，其政策進(jìn)入內(nèi)涵發(fā)展階段，但對(duì)高校遵守學(xué)術(shù)道德的人員進(jìn)行資金獎(jiǎng)勵(lì)仍有缺乏、學(xué)術(shù)不端案件舉報(bào)人的保護(hù)不足等問(wèn)題亟待解決[7]。

三、我國(guó)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策的變遷邏輯

（一）學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策變遷的深層結(jié)構(gòu)分析

1.政府決策在學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策變遷中發(fā)揮主導(dǎo)作用。長(zhǎng)期以來(lái)，政府都是學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策的制定主體，通過(guò)使用命令工具、勸告工具、權(quán)威重組工具和能力建設(shè)等政策工具來(lái)約束科研人員在學(xué)術(shù)研究過(guò)程中的行為，提升其學(xué)術(shù)道德，使其自覺(jué)遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范。命令工具使用最頻繁，通過(guò)“要求”“禁止”“許可”來(lái)嚴(yán)格約束科研工作者的學(xué)術(shù)行為；勸告工具一般配合命令工具使用，鼓勵(lì)科研人員自主創(chuàng)新，呼吁營(yíng)造良好的學(xué)風(fēng)和學(xué)術(shù)生態(tài)；權(quán)威重組工具體現(xiàn)在為了提升科研管理能力，建立高校學(xué)術(shù)不端行為處理機(jī)制，完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，規(guī)范出版流程等；能力建設(shè)工具體現(xiàn)在對(duì)學(xué)生和教師開(kāi)展多形式的學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育、培訓(xùn)[8]。

2.社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求決定了學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策的頂層設(shè)計(jì)與發(fā)展方向。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)日臻完善，社會(huì)經(jīng)濟(jì)煥發(fā)活力，但同時(shí)也出現(xiàn)了利己主義、金錢(qián)主義、享樂(lè)主義等不良社會(huì)風(fēng)氣。這些負(fù)面風(fēng)氣腐蝕了部分科研人員的思想，產(chǎn)生了學(xué)術(shù)成果只重?cái)?shù)量不講質(zhì)量、非法交易學(xué)術(shù)成果等學(xué)術(shù)道德失范的現(xiàn)象[9]。此時(shí)，國(guó)家急需出臺(tái)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策，使學(xué)術(shù)道德失范行為的處理有章可循。隨著國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷變化，國(guó)家對(duì)于人才的需求和要求急劇增長(zhǎng)，科教興國(guó)、人才強(qiáng)國(guó)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略使學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策聚焦于高校。預(yù)防與監(jiān)督高校師生的學(xué)術(shù)行為、查處其學(xué)術(shù)不端行為成為政策的重要任務(wù)。新時(shí)期，國(guó)家經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，突破經(jīng)濟(jì)發(fā)展瓶頸、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家對(duì)科研人員提出新的要求，學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策呼吁在學(xué)術(shù)誠(chéng)信的環(huán)境中形成鼓勵(lì)創(chuàng)新、專(zhuān)注研究、水到渠成的創(chuàng)新文化。

3.我國(guó)社會(huì)思想觀念為學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策的發(fā)展創(chuàng)造了有利環(huán)境。誠(chéng)信是中華民族幾千年來(lái)的傳統(tǒng)美德，遵守誠(chéng)信的傳統(tǒng)觀念早已根深蒂固。自覺(jué)遵守學(xué)術(shù)誠(chéng)信、尊重他人學(xué)術(shù)成果是科研人員應(yīng)具有的品德。但在學(xué)術(shù)研究中，個(gè)別學(xué)術(shù)人缺乏道德自律而產(chǎn)生了學(xué)術(shù)不端的行為，嚴(yán)重觸碰了學(xué)術(shù)道德底線。因此，學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策獲得了廣大科研人員的支持并不斷完善。除此之外，社會(huì)大眾對(duì)于剽竊、抄襲、造假甚至花錢(qián)找人代寫(xiě)等現(xiàn)象向來(lái)呈批判態(tài)度，媒體每次曝光學(xué)術(shù)道德失范行為，都會(huì)引起社會(huì)各界的關(guān)注與討論。因此，社會(huì)對(duì)于學(xué)術(shù)道德失范行為的后續(xù)查處、對(duì)學(xué)術(shù)失范人員所在機(jī)構(gòu)問(wèn)責(zé)的關(guān)注，同樣推動(dòng)著學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策的發(fā)展。

（二）學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策變遷的路徑依賴(lài)分析

自從2016年起，我國(guó)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策進(jìn)入規(guī)范發(fā)展階段，并形成協(xié)作效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)的自我鞏固機(jī)制，使其獲得增長(zhǎng)回報(bào)，提高退出成本。這種制度增長(zhǎng)的強(qiáng)化作用使現(xiàn)有政策的路徑依賴(lài)出現(xiàn)鎖定現(xiàn)象[2]73，阻礙著我國(guó)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策的變革與發(fā)展。通過(guò)從中觀層面分析當(dāng)前政策路徑依賴(lài)所產(chǎn)生的原因，可明確政策未來(lái)的發(fā)展路徑。我國(guó)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策變遷過(guò)程中，政府決策的自我強(qiáng)化動(dòng)力和高校行動(dòng)者忠誠(chéng)于現(xiàn)存政策，使其出現(xiàn)強(qiáng)大的自我維持趨勢(shì)[2]194，即路徑依賴(lài)。

1.高等教育是重要的民生，承擔(dān)著許多社會(huì)責(zé)任，因此需要政府的宏觀引導(dǎo)和調(diào)控，學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策作為高等教育工作的重要部分，政府對(duì)其擁有決策權(quán)。根據(jù)歷史制度主義的觀點(diǎn)，當(dāng)一項(xiàng)制度確立后，為穩(wěn)固其結(jié)構(gòu)、促進(jìn)利益最大化，會(huì)與其他正式制度或非正式制度構(gòu)建一個(gè)相互促進(jìn)的利益格局[10]，這種協(xié)作效應(yīng)降低了我國(guó)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策變遷的可能性。政府長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策的制定和決策，在正向反饋過(guò)程中獲得自我強(qiáng)化，若想在現(xiàn)有的利益格局中脫身而出，則要付出高昂的退出成本。因此，政府保持現(xiàn)有的路徑，政策大幅度改變的可能性不高。

2.高校作為培養(yǎng)創(chuàng)新人才的主陣地，為科研人員營(yíng)造良好的創(chuàng)新風(fēng)氣和學(xué)術(shù)生態(tài)是其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任。長(zhǎng)期以來(lái)，高校積極響應(yīng)國(guó)家制定的學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策，成立學(xué)術(shù)委員會(huì)、開(kāi)展師生學(xué)術(shù)道德規(guī)范培訓(xùn)和教育課程，對(duì)政策內(nèi)容不斷強(qiáng)化學(xué)習(xí)和實(shí)踐，掌握政策規(guī)則，使師生的學(xué)術(shù)活動(dòng)更加高效開(kāi)展，從而令師生和相關(guān)組織認(rèn)可并接受該政策。師生與相關(guān)組織在長(zhǎng)期的實(shí)踐中已經(jīng)總結(jié)出如何科學(xué)地進(jìn)行學(xué)術(shù)科研的辦法，很難再去重新學(xué)習(xí)和適應(yīng)新的政策[10]。這種學(xué)習(xí)效應(yīng)使舊政策更加穩(wěn)定，政策變遷難度提升。

（三）學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策變遷的動(dòng)力機(jī)制分析

從動(dòng)力機(jī)制的角度分析政策變遷，變遷是政策適應(yīng)環(huán)境和行動(dòng)者的有機(jī)結(jié)合，多種因素互動(dòng)，對(duì)政策做出邊際調(diào)整的過(guò)程。一般來(lái)說(shuō)，系統(tǒng)內(nèi)生因素和外部因素的多重動(dòng)力復(fù)合作用，可能導(dǎo)致政策變遷[6]，即內(nèi)部供需矛盾和外部示范效應(yīng)相互整合，共同推動(dòng)著學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策的變遷[11]。

1.歷史制度主義中行動(dòng)者是制度變遷的動(dòng)力主體，在其中發(fā)揮著能動(dòng)作用[6]。政府、科研人員、高校、社會(huì)作為行動(dòng)者嵌入政策結(jié)構(gòu)中，受到政策約束，同時(shí)他們之間的供需矛盾作為內(nèi)生動(dòng)力反作用于政策，推動(dòng)著學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策更加完善。一則是，政府與科研人員對(duì)于良好的學(xué)術(shù)科研環(huán)境的供需存在矛盾。雖然近年來(lái)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策體系得到逐步完善，但是并未有效遏制學(xué)術(shù)道德失范現(xiàn)象，學(xué)術(shù)不端行為仍屢見(jiàn)不鮮。為了營(yíng)造優(yōu)良的創(chuàng)新氛圍和學(xué)術(shù)生態(tài)，政府主導(dǎo)深化推進(jìn)科研管理和科研評(píng)價(jià)改革，努力化解創(chuàng)新學(xué)術(shù)環(huán)境供需不平衡的矛盾。二則是，高校與社會(huì)對(duì)于新時(shí)代創(chuàng)新人才的供需存在矛盾。從1978年高考恢復(fù)以來(lái)，我國(guó)逐步建立起了服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高等教育培養(yǎng)體系。據(jù)統(tǒng)計(jì)，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)近80%的項(xiàng)目都是由高校承擔(dān)的，可見(jiàn)高校已然成為國(guó)家創(chuàng)新體系的主力軍[12]?！笆奈濉币?guī)劃明確提出，我國(guó)將繼續(xù)堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才，學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策仍是培養(yǎng)創(chuàng)新人才的必要手段，其內(nèi)部供需矛盾貫穿政策歷史變遷之中，是政策變遷的主導(dǎo)力量。

2.歷史制度主義主張從世界視野來(lái)分析制度變遷問(wèn)題，外在國(guó)際變量為政策變遷提供了不可忽略的外部壓力[2]196。西方國(guó)家在中世紀(jì)時(shí)期就創(chuàng)造了大學(xué)這種高等教育機(jī)構(gòu)，因此在科研管理、政策法規(guī)、學(xué)術(shù)道德誠(chéng)信建設(shè)上走在前列，國(guó)外學(xué)術(shù)道德規(guī)范體系的示范效應(yīng)是影響政策變遷的重要因素。早在2012年，有學(xué)者對(duì)歐美主要國(guó)家學(xué)術(shù)不端行為治理體系建設(shè)進(jìn)行研究，以建立我國(guó)學(xué)術(shù)道德失范行為治理體系[13]。在全球化視野下分析政策變遷，借鑒國(guó)外先進(jìn)的科研治理體系，克服了局限于國(guó)內(nèi)研究解釋力有限的弊端，為我國(guó)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策變遷提供了改革與創(chuàng)新的重要依據(jù)。

四、我國(guó)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策的未來(lái)展望

（一）建立評(píng)價(jià)與監(jiān)督機(jī)制，完善學(xué)術(shù)治理體系

建立完善的學(xué)術(shù)治理體系是確保學(xué)術(shù)道德建設(shè)獲得成效的重要保障。一方面，要建設(shè)科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，在學(xué)術(shù)科研評(píng)價(jià)考核中，要堅(jiān)決破除“唯論文”的不良傾向，從注重論文期刊刊登級(jí)別、數(shù)量、引用率、影響因子、轉(zhuǎn)載情況轉(zhuǎn)向注重科研成果質(zhì)量、專(zhuān)業(yè)能力和實(shí)際貢獻(xiàn)的綜合、多元評(píng)價(jià)方式。另外，對(duì)于不同學(xué)科、不同科研崗位人員要客觀公正地分類(lèi)評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)側(cè)重點(diǎn)應(yīng)有所不同。同時(shí)，鼓勵(lì)同行評(píng)議，以同行專(zhuān)家意見(jiàn)為主，堅(jiān)持個(gè)人評(píng)價(jià)與團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)相結(jié)合，定性與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的評(píng)價(jià)方式。另一方面，要建立嚴(yán)格的監(jiān)督機(jī)制，對(duì)學(xué)術(shù)道德失范現(xiàn)象保持“零容忍”，加大懲處力度，遏制科研不端行為，使科研環(huán)境煥發(fā)新風(fēng)[14]。

（二）推進(jìn)非正式政策，緩解政策內(nèi)部壓力

我國(guó)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策應(yīng)促進(jìn)正式政策與非正式政策的融合，以緩解政策內(nèi)部壓力。一要積極革新學(xué)術(shù)道德規(guī)范體系的正式政策，完善學(xué)術(shù)道德規(guī)范體系正式政策的實(shí)行機(jī)制，為科研人員營(yíng)造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境；同時(shí)，加大學(xué)術(shù)創(chuàng)新的宣傳和教育力度，深化學(xué)術(shù)倫理道德認(rèn)知，促進(jìn)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策貫徹落實(shí)到位。二要推進(jìn)學(xué)術(shù)道德規(guī)范體系非正式政策變遷，培養(yǎng)社會(huì)各界對(duì)于學(xué)術(shù)道德意識(shí)和觀念，為我國(guó)學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策變遷提供社會(huì)支持。三要緩解學(xué)術(shù)道德規(guī)范正式政策與非正式政策之間的沖突，促進(jìn)其融合，為學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策變遷營(yíng)造良好的環(huán)境。

（三）堅(jiān)持立德樹(shù)人，營(yíng)造良好的科研環(huán)境

學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策進(jìn)入提質(zhì)創(chuàng)新時(shí)期，應(yīng)加強(qiáng)其立德樹(shù)人導(dǎo)向。學(xué)術(shù)人追求科研排名、高校教師謀求職稱(chēng)晉升，都給學(xué)術(shù)本身增添了功利化的色彩。一些高校對(duì)師生缺乏思想政治引導(dǎo)而屢屢出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，導(dǎo)致學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策約束乏力。因此，要將立德樹(shù)人的理念貫穿在科研的全過(guò)程和各領(lǐng)域之中，塑造科研人員潛心研究、守正創(chuàng)新的學(xué)術(shù)品格，營(yíng)造更好的科研環(huán)境，使得學(xué)術(shù)道德規(guī)范政策落到實(shí)處。