工商業(yè)與人權(quán)：一個(gè)新興的話(huà)語(yǔ)體系

■陳雷

什么是“工商業(yè)與人權(quán)”？

工商業(yè)與人權(quán)的概念來(lái)源于上世紀(jì)70年代，是為了回應(yīng)以米爾頓·弗里德曼為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張的新自由主義，即“公司唯一的社會(huì)責(zé)任，是為其股東創(chuàng)造利潤(rùn)”的觀點(diǎn)而發(fā)展起來(lái)的概念。經(jīng)過(guò)了幾十年的發(fā)展，特別是由于不斷發(fā)生的由大型跨國(guó)公司引起的侵犯人權(quán)事件的發(fā)生（例如1984年印度博帕爾地區(qū)化工廠毒氣泄露導(dǎo)致上萬(wàn)人死亡和幾十萬(wàn)人殘疾的后果，和2013年孟加拉國(guó)的拉納廣場(chǎng)倒塌事故最終造成了上千人死亡），使得全球各國(guó)的政府、社會(huì)團(tuán)體和學(xué)者們已經(jīng)形成共識(shí)——公司在為股東創(chuàng)造利潤(rùn)的責(zé)任之外，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其他的社會(huì)責(zé)任。但是公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么樣的社會(huì)責(zé)任，各國(guó)的看法不同，學(xué)者專(zhuān)家也提出了不同的主張。直至2011年，聯(lián)合國(guó)人權(quán)理事會(huì)一致通過(guò)了 《工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則：執(zhí)行聯(lián)合國(guó)“保護(hù)、尊重和救濟(jì)”的框架》 的文件（下稱(chēng) 《指導(dǎo)原則》，標(biāo)志著對(duì)于公司企業(yè)承擔(dān)人權(quán)責(zé)任的內(nèi)容和形式在國(guó)際社會(huì)上形成基本共識(shí)?！吨笇?dǎo)原則》 是基于現(xiàn)行的國(guó)際（人權(quán)）法的規(guī)定而制定的，為了保護(hù)人權(quán)，其規(guī)定了國(guó)家保護(hù)人權(quán)的義務(wù)，工商企業(yè)尊重人權(quán)的責(zé)任和人權(quán)受侵害者獲得救濟(jì)的權(quán)利，即《指導(dǎo)原則》 所規(guī)定的保護(hù)人權(quán)“三大支柱”。在這“三大支柱”中，針對(duì)工商企業(yè)的要求是工商企業(yè)需履行尊重人權(quán)的責(zé)任。即要求工商企業(yè)應(yīng)當(dāng)在商業(yè)活動(dòng)中尊重人權(quán)，避免因?yàn)槠浔旧淼纳虡I(yè)活動(dòng)或者其商業(yè)伙伴（供應(yīng)鏈）的商業(yè)活動(dòng)對(duì)他人的人權(quán)造成不利影響。

工商業(yè)與人權(quán)對(duì)企業(yè)的具體要求是什么？

具體來(lái)說(shuō)，就是要求不論工商企業(yè)是跨國(guó)企業(yè)還是其他企業(yè)，也不論其規(guī)模、所屬部門(mén)、地點(diǎn)、所有權(quán)和結(jié)構(gòu)如何，都應(yīng)當(dāng)在從事商業(yè)活動(dòng)中，避免其自身的商業(yè)活動(dòng)和其商業(yè)伙伴的（或供應(yīng)鏈）的商業(yè)活動(dòng)侵犯其他人的人權(quán)；如果確實(shí)有侵犯人權(quán)的事實(shí)發(fā)生，工商企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡可能的向受害者提供必要的救濟(jì)。為了做到上述人權(quán)責(zé)任，工商企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取以下具體的措施：1、履行尊重人權(quán)責(zé)任的政策承諾。工商企業(yè)可以通過(guò)聲明等方式，表達(dá)企業(yè)愿意履行尊重人權(quán)的承諾；2、建立并實(shí)施人權(quán)盡責(zé)程序。人權(quán)盡責(zé)程序是企業(yè)履行人權(quán)責(zé)任最重要的程序，也是 《指導(dǎo)原則》 中針對(duì)企業(yè)履行人權(quán)責(zé)任著重規(guī)定的部分。人權(quán)盡責(zé)程序要求工商企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立一整套人權(quán)盡責(zé)程序，通過(guò)這個(gè)程序，企業(yè)可以評(píng)估自身商業(yè)政策和活動(dòng)的人權(quán)影響，并在評(píng)估之后根據(jù)評(píng)估結(jié)構(gòu)采取適當(dāng)措施，消除企業(yè)商業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生的人權(quán)不利影響；之后企業(yè)根據(jù)人權(quán)盡責(zé)程序及時(shí)的跟蹤反饋上述消除人權(quán)不利影響措施的實(shí)施效果；最后，企業(yè)根據(jù)人權(quán)盡責(zé)措施能夠通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞剑蛲饨缤▓?bào)企業(yè)在消除人權(quán)不利影響方面做出的努力。應(yīng)當(dāng)注意的是，《指導(dǎo)原則》 要求企業(yè)采取的人權(quán)盡責(zé)程序應(yīng)當(dāng)是持續(xù)的，與企業(yè)的規(guī)模相適應(yīng)的，并能夠涵蓋企業(yè)自身和其供應(yīng)鏈企業(yè)商業(yè)活動(dòng)的人權(quán)影響的程序。3、建立企業(yè)內(nèi)部的人權(quán)補(bǔ)救措施。如果工商企業(yè)或者其供應(yīng)鏈企業(yè)的商業(yè)活動(dòng)確實(shí)對(duì)他人的人權(quán)造成了不利影響，企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)權(quán)利人及時(shí)采取補(bǔ)救措施，或者積極地與政府部門(mén)合作，以補(bǔ)救相關(guān)權(quán)利人的權(quán)利。

工商業(yè)與人權(quán)國(guó)際立法進(jìn)程

盡管 《指導(dǎo)原則》 為國(guó)家、企業(yè)保護(hù)人權(quán)提供了指引，但是國(guó)際社會(huì)要求制定國(guó)際條約以更好地約束工商企業(yè)的聲音并未消失。2014年，根據(jù)厄瓜多爾等國(guó)的提議，聯(lián)合國(guó)人權(quán)理事會(huì)通過(guò)決議，決定成立“跨國(guó)公司和其他工商企業(yè)與人權(quán)問(wèn)題的不限成員名額政府間工作組”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)工作組），工作組的任務(wù)是“擬訂一項(xiàng)具有法律約束力的國(guó)際文書(shū)，在國(guó)際人權(quán)法中規(guī)范跨國(guó)公司和其他工商企業(yè)的活動(dòng)”。迄今為止，工作組已經(jīng)組織召開(kāi)了七屆會(huì)議，并起草了關(guān)于“在國(guó)際人權(quán)法中規(guī)范跨國(guó)公司和其他工商企業(yè)活動(dòng)的具有法律約束力”的零號(hào)草案和其他三個(gè)修訂草案。在最新起草的第三次修訂條約草案中，草案的主要內(nèi)容在于為受到人權(quán)不利影響的權(quán)利人提供跨國(guó)救濟(jì)，同時(shí)為了保護(hù)權(quán)利人，條約草案規(guī)定了一些新的制度，例如第三次修訂條約草案規(guī)定的，要求締約國(guó)在一定條件下突破不方便法院原則（即允許當(dāng)事人同時(shí)向多個(gè)國(guó)家的法院提起訴訟，法院不得以該訴訟在條約的其他國(guó)家正在審判或者已經(jīng)判決為由，拒絕做出裁判）和舉證責(zé)任倒置（即要求訴訟中的被告——公司舉證證明其沒(méi)有侵害原告的人權(quán)，如果公司不能證明其沒(méi)有侵犯人權(quán)，則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵犯人權(quán)的損害賠償責(zé)任），同時(shí)草案規(guī)定了企業(yè)對(duì)于其商業(yè)伙伴可能或者已經(jīng)造成的人權(quán)不利影響承擔(dān)責(zé)任，則突破了當(dāng)前的公司法人獨(dú)立的原則，對(duì)各國(guó)國(guó)內(nèi)法的規(guī)定提出了挑戰(zhàn)。盡管上述突破性的新規(guī)定還面臨這很大的不確定性，引起了各國(guó)的爭(zhēng)議，但是也體現(xiàn)了國(guó)際上要求跨國(guó)公司的母公司承擔(dān)更多人權(quán)責(zé)任的主張。

我國(guó)的應(yīng)對(duì)措施

目前我國(guó)國(guó)內(nèi)還沒(méi)有強(qiáng)制性的要求公司履行人權(quán)盡責(zé)程序的立法規(guī)定，但是對(duì)于我國(guó)公司來(lái)說(shuō)，需要了解并提前應(yīng)對(duì)國(guó)際上針對(duì)公司承擔(dān)更多人權(quán)責(zé)任的呼聲。我國(guó)目前已經(jīng)成為對(duì)外投資的世界大國(guó)，位列對(duì)外直接投資的第一梯隊(duì)，積極了解工商業(yè)與人權(quán)條約草案的內(nèi)容，并參與工商業(yè)與人權(quán)條約草案的談判進(jìn)程能夠有效的在未來(lái)保護(hù)我國(guó)公司的對(duì)外投資。

針對(duì)我國(guó)政府，可以從以下方面予以應(yīng)對(duì)：第一，我國(guó)政府應(yīng)當(dāng)以更加積極的方式來(lái)參與到工商業(yè)與人權(quán)條約草案的談判中，并通過(guò)在草案的談判過(guò)程，發(fā)出中國(guó)聲音，表明中國(guó)態(tài)度，并在可能的情況下，提出中國(guó)方案；第二，目前我國(guó)發(fā)布的 《國(guó)家人權(quán)行動(dòng)計(jì)劃（2021-2025年）》 中明確我國(guó)將“促進(jìn)全球供應(yīng)鏈中的負(fù)責(zé)任商業(yè)行為”及“建設(shè)性參與聯(lián)合國(guó)工商業(yè)與人權(quán)條約談判進(jìn)程”，但上述表述都不夠明確，因此，我國(guó)可以通過(guò)制定發(fā)布中國(guó)工商業(yè)與人權(quán)國(guó)家行動(dòng)計(jì)劃的方式，來(lái)表明我國(guó)具體實(shí)施規(guī)范公司尊重人權(quán)行為，保護(hù)人權(quán)的立場(chǎng)；第三，在立法層面，可以通過(guò)修訂《公司法》 等法律文件，將公司人權(quán)責(zé)任的系列要求逐步納入到法律規(guī)范當(dāng)中，逐漸構(gòu)建我國(guó)的公司人權(quán)責(zé)任制度。

針對(duì)我國(guó)的企業(yè)，可以采取以下措施：第一，相關(guān)行業(yè)組織可以發(fā)布行業(yè)人權(quán)規(guī)范，指導(dǎo)我國(guó)企業(yè)在海外商業(yè)活動(dòng)更加符合當(dāng)?shù)氐娜藱?quán)要求；第二，企業(yè)主動(dòng)了解工商業(yè)與人權(quán)議題的進(jìn)展，特別是目前正在進(jìn)行的人權(quán)條約草案談判情況；第三，企業(yè)內(nèi)部可以設(shè)立符合我國(guó)企業(yè)規(guī)模的人權(quán)盡責(zé)程序，并在企業(yè)與供應(yīng)鏈企業(yè)簽訂的商業(yè)合同中將人權(quán)盡責(zé)條款納入其中，確保其供應(yīng)鏈公司遵守人權(quán)責(zé)任，并在企業(yè)的網(wǎng)站發(fā)布企業(yè)的人權(quán)承諾。