蘇尤麗 張藍勻

（新疆財經(jīng)大學信息管理學院 新疆烏魯木齊 830011）

作用機制

全要素生產(chǎn)率（total factor productivity, TFP）是在既定的要素投入下的生產(chǎn)效率，能更好的衡量經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量元素的變化。本文通過分析跨境電商綜試區(qū)對純技術(shù)效率、規(guī)模效率、技術(shù)進步三條路徑的影響，分析跨境電商綜試區(qū)對城市全要素生產(chǎn)率的影響機制。

在規(guī)模經(jīng)濟方面，長期看跨境電商綜試區(qū)一系列通關(guān)等優(yōu)惠政策，降低了企業(yè)通關(guān)成本，提高了通關(guān)效率，這將會激勵大量傳統(tǒng)外貿(mào)企業(yè)進入綜試區(qū)。此外綜試區(qū)打造的包括物流、平臺、支付為一體的產(chǎn)業(yè)鏈，能形成一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集群，但目前綜試區(qū)設立時間較短，集群效應可能并不明顯，由此認為綜試區(qū)對規(guī)模效率影響不顯著。從技術(shù)進步看，首先，綜試區(qū)為外貿(mào)發(fā)展提供便利的平臺，使外貿(mào)企業(yè)更專注于提升產(chǎn)品質(zhì)量，打造優(yōu)勢品牌。其次，該政策能切實降低傳統(tǒng)外貿(mào)和制造業(yè)成本，一定程度上促進技術(shù)進步；綜試區(qū)政策下的金融創(chuàng)新能緩解企業(yè)融資約束，為城市技術(shù)進步提供動力（羅倬，2020）。此外，試點城市能夠吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)、吸引各方面人才，推動城市技術(shù)進步成果的創(chuàng)造（王黎明等，2021）。由此認為綜試區(qū)設立對技術(shù)進步有正向作用。從技術(shù)效率看，綜試區(qū)對技術(shù)效率的影響表現(xiàn)在生產(chǎn)要素分配和利用的能力。一方面，跨境電商綜試區(qū)內(nèi)有政策支持、完善的配套設施等一系列支撐體系為區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供良好創(chuàng)新環(huán)境。另一方面，綜試區(qū)設立有利于提高政府的公共服務質(zhì)量和管理效率，使城市內(nèi)海關(guān)、稅務等部門銜接更協(xié)調(diào)，提升所在城市對資源協(xié)同的需求，從區(qū)內(nèi)外兩個層面促進資源的轉(zhuǎn)化（李啟航等，2021）。由此認為綜試區(qū)對城市的技術(shù)效率有正向作用。

研究設計

（一）模型設定

文章選取2009-2018年36個大中城市的面板數(shù)據(jù)，其中第一批和第二批綜試區(qū)城市為實驗組，其余大中城市作為對照組進行分析。構(gòu)造如式（1）所示的雙向固定雙重差分模型：

式（1）中，i表示地級市，t表示年份。Y為城市全要素生產(chǎn)率tfpch。zsq為綜試區(qū)政策與時間變量的交互項，control為其他一系列控制變量。γ代表時間固定效應，μ為地區(qū)固定效應，ε為隨機誤差項。模型中β是核心估計參數(shù)，若β為正，說明設立跨境電商綜合試驗區(qū)確實有助于提高全要素生產(chǎn)率。

（二）變量設定

本文被解釋變量為城市全要素生產(chǎn)率，魯曉東和連玉君（2012）指出malmquist指數(shù)法是一種比較合適的計算宏觀中單位（國家、省、地級市）全要素生產(chǎn)率的方法。依據(jù) Kumbhakar and Lovell（2000）將tfpch分解為規(guī)模效率、技術(shù)進步和技術(shù)效率。本文采用malmquist提取tfpch，其中投入產(chǎn)出變量的處理如下。

產(chǎn)出變量是地級市實際GDP，將基期設定為2008年，采用所在省份的GDP平減指數(shù)對36個城市GDP進行平減。投入變量為全社會就業(yè)人員和固定資本存量。固定資本存量采用永續(xù)盤存法進行估計，公式如式（2）所示：

其中K為固定資本存量，δ為折舊率為9.6%（張軍等，2004），I為固定資產(chǎn)投資，P為以2008年為基期的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)。數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》、中國經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫（CEIC）。

本文的解釋變量是跨境電商綜試區(qū)虛擬變量zsq,為政策和分組變量的交互項，表示處理組在政策實施后的效應。如果一城市在當年或已經(jīng)設立為跨境電商綜合試驗區(qū)則賦值為1，否則為0。

為了控制其他影響城市全要素生產(chǎn)率的因素，梳理相關(guān)文獻，本文選擇如下控制變量：將以實際人均GDP為經(jīng)濟發(fā)展水平Apgdp，以第二產(chǎn)業(yè)增加值與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)Industry（余永澤等，2019），地區(qū)實際使用外資金額與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值表示對外開放度Fdi（謝申祥等，2019），另外本文還加入進出口總額與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值表示對外貿(mào)易水平Open、政府干預Gov和地區(qū)高等學校在校生人數(shù)Edu表示人力資本。

實證檢驗與結(jié)果分析

（一）基準模型估計結(jié)果分析

探究跨境電商綜試區(qū)設立對城市全要素生產(chǎn)率的影響，基準模型結(jié)果見表1。由表1估計結(jié)果看出，時間和地區(qū)雙固定時，不加入控制變量，本文關(guān)注的zsq的估計系數(shù)在1%顯著性水平下為正；第（2）-（7）列逐漸加入控制變量后，zsq系數(shù)仍然在1%顯著性水平下為正，對外貿(mào)易水平和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平對城市全要素生產(chǎn)率起到顯著促進作用。在“一帶一路”倡議、自由貿(mào)易區(qū)和綜試區(qū)等政策支持下，對外開放水平不斷提高，刺激了全要素生產(chǎn)率的提升。此外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響不顯著，這表明我國工業(yè)的老齡化開始，傳統(tǒng)生產(chǎn)模式會有阻礙作用，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、加快產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級迫在眉睫。樣本期內(nèi)，人力資本對全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)負相關(guān)，原因可能是我國越來越強調(diào)自主研發(fā)，但目前存在較多模仿創(chuàng)新，在模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變的過程中，短期內(nèi)效果不明顯，自主創(chuàng)新反而擠壓模仿創(chuàng)新發(fā)展空間（郭家堂等，2016）。

表1 基準模型回歸結(jié)果

（二）穩(wěn)健性檢驗

1.平行趨勢檢驗。雙重差分法的重要前提是滿足共同趨勢假設，根據(jù)既有文獻做法，如圖1所示，從趨勢圖看出，在2015年之前兩組差異較小，趨勢基本平行，全要素生產(chǎn)率變化趨勢波動較大。2015年之后，實驗組呈明顯上升趨勢，且之后年份大于對照組的全要素生產(chǎn)率。并且2015年后實驗組與對照組波動均變小，上升趨勢更為明顯。

圖1 平行趨勢檢驗

2.反事實檢驗?；鶞驶貧w結(jié)果顯示，跨境電商綜試區(qū)對所在城市的全要素生產(chǎn)率有正向影響。為了排除同時間其他政策或隨機因素的影響，借鑒已有文獻做法，進行反事實檢驗。即未設立綜試區(qū)時交叉項zsq對全要素生產(chǎn)率的影響。假設將政策執(zhí)行時間滯后1年或2年，此時zsq系數(shù)是否顯著。若zsq不再顯著，說明全要素的提升是由綜試區(qū)引起的?；貧w結(jié)果如表2所示。從數(shù)據(jù)來看，滯后zsq_1和zsq_2的回歸結(jié)果都不顯著，這印證了跨境電商綜試區(qū)是推動全要素生產(chǎn)率的結(jié)論。

表2 反事實檢驗

（三）異質(zhì)性檢驗

我國各地區(qū)發(fā)展水平存在差異，利用跨境電商發(fā)展經(jīng)濟的思路有所不同。在異質(zhì)性檢驗中，本文將樣本城市分為東部地區(qū)和非東部地區(qū)，同時根據(jù)行政級別不同，將4個直轄市和5個計劃單列市作為行政級別高的城市樣本，剩下的城市為行政級別相對較低的城市樣本。分樣本回歸結(jié)果如表3所示。

表3 異質(zhì)性檢驗

由表3可得，跨境電商綜試區(qū)設立顯著促進了城市生產(chǎn)率的提高。其中，對東部城市和行政等級較高的城市影響系數(shù)相對較小，可能的原因是東部城市經(jīng)濟發(fā)展水平好，基礎設施優(yōu)越，本身吸引外資的能力強，對新興產(chǎn)業(yè)包容性更強，綜試區(qū)的設立對經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)更多的是錦上添花的作用。二是這些城市在自貿(mào)區(qū)、創(chuàng)新示范區(qū)等配套政策的疊加下，會導致目標多元化和政策泛化，從而降低了綜試區(qū)政策的實施效果（趙勇等，2015）。經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)可借力跨境電商提升城市全要素生產(chǎn)率?？缇畴娚虨橹形鞑恐行∑髽I(yè)打開了外貿(mào)新渠道，承接東部部分產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后，物流和交易成本下降。并且經(jīng)濟欠發(fā)達的中西部地區(qū)對產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠政策反應更敏感，吸引當?shù)貍鹘y(tǒng)中小企業(yè)。此外，我國中西部許多城市也是“一帶一路”倡議的沿線城市，跨境電商綜試區(qū)也能借助“一帶一路”倡議帶動我國中西部經(jīng)濟發(fā)展，打開國際市場。

（四）作用機制分析

為了進一步探究綜試區(qū)對城市全要素生產(chǎn)率的作用機制，本文將全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)進步指數(shù)（techch）和技術(shù)效率指數(shù)（effch），其中effch再進一步分解為純技術(shù)效率指數(shù)（pech）和規(guī)模效率指數(shù)（sech）?；貧w結(jié)果見表4。

表4 作用機制估計結(jié)果

從估計結(jié)果看，綜試區(qū)的設立對城市技術(shù)進步和技術(shù)效率均有顯著促進作用，其中，在1%水平下對技術(shù)效率有促進作用，而技術(shù)效率的提高主要指資源配置效率的提高。綜試區(qū)有助于提升企業(yè)組織效能，區(qū)內(nèi)優(yōu)惠政策能夠降低企業(yè)成本，企業(yè)更有精力專注于研發(fā)創(chuàng)新，較為完整的產(chǎn)業(yè)鏈能夠提升產(chǎn)品周轉(zhuǎn)效率，提高人員配置效率。并且，綜試區(qū)是集工商、海關(guān)、物流等各個方面為一體的生態(tài)鏈，有助于提高政府工作效能，創(chuàng)新監(jiān)管服務，優(yōu)化貿(mào)易流程，建立信息、物流、信用、檢測等多方面的共享體系，促進海外倉建設，由此提升當?shù)氐募夹g(shù)效率。

進一步對技術(shù)效率進行分解，結(jié)果見表5。從分解來看，技術(shù)效率的顯著性主要是由純技術(shù)效率引起的，規(guī)模效率影響不顯著，主要原因首先可能是很多企業(yè)對跨境電商的認知還不太清晰，跨境過程中的不確定因素使得風險規(guī)避型企業(yè)望而卻步，目前綜試區(qū)入駐企業(yè)數(shù)量有限。其次，我國傳統(tǒng)外貿(mào)企業(yè)大多是中小企業(yè)，龍頭企業(yè)較少，本身較少的市場規(guī)模也是導致目前規(guī)模效率不顯著的重要原因。因此，政府應該給予電商產(chǎn)業(yè)更大的支持力度，積極吸納產(chǎn)業(yè)內(nèi)龍頭企業(yè)的加入，使得更多企業(yè)加入綜試區(qū)內(nèi)，為實現(xiàn)規(guī)模效率提供支持。

表5 技術(shù)效率分解

結(jié)論及建議

本文主要關(guān)注跨境電商綜合試驗區(qū)對城市全要素生產(chǎn)率的影響，并且通過全要素生產(chǎn)率的分解探究了影響的作用機制。研究發(fā)現(xiàn)：綜試區(qū)的設立對城市全要素生產(chǎn)率有顯著正向影響。其中，對外開放水平和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平對全要素有明顯的促進作用，并且綜試區(qū)為我國非東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來了新動力。此外，綜試區(qū)對全要素生產(chǎn)率的影響主要源于對純技術(shù)效率和技術(shù)進步的影響。發(fā)揮好跨境電商綜試區(qū)這一載體對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和改進經(jīng)濟運行方式有著重要意義。根據(jù)研究結(jié)果，本文提出以下政策建議：

首先，地方政府應該優(yōu)化營商環(huán)境，幫助外國企業(yè)了解我國本土產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，宣傳當?shù)卣撸馍?。同時有助于當?shù)仄髽I(yè)了解國外消費需求，提升自身產(chǎn)品質(zhì)量和創(chuàng)新性。其次，不同地區(qū)應因地制宜地制定發(fā)展策略。東部地區(qū)和行政等級較高的城市應更注重技術(shù)進步，利用良好的教育資源培養(yǎng)電商人才，加強海外倉等技術(shù)型平臺建設。非東部地區(qū)應結(jié)合地域產(chǎn)業(yè)特點，利用好“一帶一路”優(yōu)勢，發(fā)展“絲路電商”，加強城市信息化建設，建設具有地域特色的品牌。同時利用跨境電商政策鼓勵當?shù)厝藙?chuàng)新創(chuàng)業(yè)，提高人民生活水平。最后，地方政府應該加大科研投入，對研發(fā)活動提供稅收減免政策，完善科技人才獎勵機制，為技術(shù)進步提供良好的人才儲備；大力發(fā)展精通小語種的電商人才，促進貿(mào)易暢通。此外，應該加強服務型政府建設，加快跨平臺、大數(shù)據(jù)的政務服務系統(tǒng)建設；城市之間也應加強企業(yè)要素流動和政府合作，完善創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化路徑，提高所在城市的資源配置效率。