徐麗芳 馮凌 陳哲 田崢崢

摘 要：在全球開放獲取運(yùn)動(dòng)不斷深入發(fā)展的背景下，眾多國(guó)家的研究機(jī)構(gòu)、圖書館聯(lián)盟等與出版商展開了長(zhǎng)期博弈與談判，希冀通過(guò)轉(zhuǎn)換協(xié)議實(shí)現(xiàn)從訂閱付費(fèi)過(guò)渡到為完全OA出版服務(wù)支付合理價(jià)格的目標(biāo)。鑒于此，本文對(duì)全球現(xiàn)有轉(zhuǎn)換協(xié)議進(jìn)行調(diào)查，詳細(xì)分析現(xiàn)存3種轉(zhuǎn)換模式，即抵消模式、閱讀和出版模式、出版和閱讀模式的產(chǎn)生背景、表現(xiàn)形式、相互關(guān)系以及發(fā)展趨勢(shì)，以便為我國(guó)開放獲取出版相關(guān)參與主體及其轉(zhuǎn)換實(shí)踐提供啟示與借鑒。

關(guān)鍵詞：開放獲取 學(xué)術(shù)出版 轉(zhuǎn)換協(xié)議 科技出版 數(shù)字出版

長(zhǎng)久以來(lái)，基于訂閱的傳統(tǒng)出版模式使得大量學(xué)術(shù)期刊被封閉在“付費(fèi)墻”后，為學(xué)術(shù)交流與傳播帶來(lái)了諸多不便。在學(xué)術(shù)界、圖書館界與出版商的博弈中，開放獲?。∣pen Access，OA）作為一條拆解“付費(fèi)墻”的良策應(yīng)運(yùn)而生。隨著2004年施普林格出版公司在訂閱期刊中引入開放選擇（Open Choice），部分傳統(tǒng)出版商開始推出混合期刊，兼容基于訂閱的模式和作者付費(fèi)的模式。[1]然而，由于混合期刊OA論文的出版費(fèi)是在訂閱費(fèi)之外收取的，便也為學(xué)術(shù)界和圖書館界帶來(lái)了雙重收費(fèi)（Double Dipping）的困擾，且OA論文比例的增加并沒(méi)有降低訂閱系統(tǒng)的經(jīng)費(fèi)投入。[2]學(xué)術(shù)界和圖書館界急需一個(gè)既能從付費(fèi)訂閱走向開放獲取，又能夠控制學(xué)術(shù)交流總成本的方式。在上述問(wèn)題提出后不久，來(lái)自馬克思·普朗克數(shù)字圖書館（Max Planck Digital Library，MPDL）的一份報(bào)告便表明，“既有投資于學(xué)術(shù)出版系統(tǒng)的資金足以實(shí)現(xiàn)在未來(lái)也可持續(xù)的轉(zhuǎn)型……當(dāng)前用于期刊訂閱系統(tǒng)的資金必須重新用于開放獲取出版服務(wù)”[3]。在訂閱費(fèi)需要被轉(zhuǎn)移到OA出版費(fèi)的大趨勢(shì)下，各機(jī)構(gòu)必須與出版商重新談判，更新現(xiàn)有協(xié)議。

由此，轉(zhuǎn)換協(xié)議（Transformative Agreements，TAs）成為當(dāng)今圖書館、資助者和出版商嘗試可持續(xù)轉(zhuǎn)向開放獲取的方式之一。TAs是出版商與圖書館（聯(lián)盟）、研究機(jī)構(gòu)（聯(lián)盟）通過(guò)談判簽署的協(xié)議，旨在從為訂閱付費(fèi)過(guò)渡到向出版商提供的完全和即時(shí)的OA出版服務(wù)支付合理價(jià)格，以控制學(xué)術(shù)出版成本。[4]

MPDL所提出的“開放獲取2020”（Open Access2020，OA2020）倡議在TAs的發(fā)展中扮演了十分重要的推手角色。該倡議鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)在訂閱合同中加入OA出版費(fèi)用，促使訂閱協(xié)議發(fā)展為TAs。隨著越來(lái)越多圖書館、機(jī)構(gòu)聯(lián)盟開始進(jìn)行TAs談判，MPDL管理的文章處理費(fèi)效率與標(biāo)準(zhǔn)倡議（Efficiency and Standards for Article Changes，ESAC）在其網(wǎng)站上為相關(guān)機(jī)構(gòu)提供TAs“信息共享中心”，并提出了轉(zhuǎn)換協(xié)議應(yīng)遵循的五項(xiàng)基本原則：應(yīng)指明協(xié)議具有臨時(shí)性和過(guò)渡性，最終目標(biāo)是轉(zhuǎn)向完全開放獲取;作者應(yīng)保留文章版權(quán);協(xié)議須透明;協(xié)議應(yīng)控制成本、促進(jìn)公平;協(xié)議應(yīng)對(duì)出版商的服務(wù)和工作流程管理提出要求。[5]2018年12月4日，在MPDL召開的第14屆開放獲取大會(huì)上，來(lái)自世界37個(gè)國(guó)家和地區(qū)的170名與會(huì)者達(dá)成共識(shí)：研究機(jī)構(gòu)、圖書館聯(lián)盟與學(xué)術(shù)出版商簽署TAs可能是當(dāng)前加速向開放獲取過(guò)渡最可行的途徑。[6]

2018年7月，“S計(jì)劃”（Plan S）啟動(dòng)。9月4日，旨在實(shí)現(xiàn)科研成果全面和即時(shí)開放獲取出版的倡議組織S聯(lián)盟（Coalition S）成立，致力于實(shí)現(xiàn)S計(jì)劃規(guī)定的具體目標(biāo)：從2021年1月1日起（或根據(jù)各成員的選擇提前），由聯(lián)盟成員資助的研究成果必須在開放獲取期刊或平臺(tái)發(fā)表，或立即通過(guò)開放獲取倉(cāng)儲(chǔ)公開提供。聯(lián)盟支持一些鼓勵(lì)訂閱出版商向開放獲取過(guò)渡的“轉(zhuǎn)換安排”，但是，這些轉(zhuǎn)換安排是臨時(shí)性和過(guò)渡性的，聯(lián)盟成員可以為遵守ESAC指導(dǎo)方針的轉(zhuǎn)換協(xié)議所涵蓋的期刊出版費(fèi)用提供資金，但這種資助將在2024年12月31日停止。

截至2021年11月2日，在ESAC網(wǎng)站上注冊(cè)的TAs共359份，①來(lái)自70個(gè)國(guó)家和地區(qū)的機(jī)構(gòu)與50個(gè)出版商展開了大大小小的談判，已有超過(guò)16萬(wàn)篇文章在2021年通過(guò)TAs實(shí)現(xiàn)了開放獲取出版（見(jiàn)圖1）。[7]近年來(lái)，隨著開放獲取運(yùn)動(dòng)的深入發(fā)展，TAs的數(shù)量也呈現(xiàn)出了較快的增長(zhǎng)趨勢(shì)，上述359份TAs開始生效的時(shí)間恰好印證了這一點(diǎn)。這些TAs開始生效的時(shí)間多分布在2019—2021年，僅有34份協(xié)議（不到10%）開始生效的時(shí)間散落在2014—2018年。至于TAs的空間分布，目前簽訂TAs的國(guó)家明顯集中于歐洲，這或許與歐洲向來(lái)重視開放獲取運(yùn)動(dòng)的傳統(tǒng)有關(guān)。其中德國(guó)和荷蘭分別與各出版商簽訂了48份與46份協(xié)議，相比之下，我國(guó)達(dá)成的TAs卻僅有4份，分別為中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心與牛津大學(xué)出版社（Oxford University Press，OUP）所簽訂的于2020—2022年生效的TAs，香港大學(xué)圖書館長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)（JULAC）與劍橋大學(xué)出版社（Cambridge University Press，CUP）、Karger所簽訂的于2021—2023年生效的TAs，以及2021年中國(guó)科學(xué)院與ACM簽訂的TAs。

從出版商方來(lái)看，雖然愛(ài)思唯爾（Elsevier）、施普林格·自然集團(tuán)（Springer Nature Group，SNG）、約翰·威立父子出版公司（John Wiley & Sons， Inc.，Wiley）、賽奇出版社（SAGE Publishing，SAGE）、泰勒-弗朗西斯（Taylor & Francis Group，T&F）這五大學(xué)術(shù)出版商擁有近50%的市場(chǎng)份額，[8]但其所簽訂的TAs僅占現(xiàn)有TAs的25.3%，這一數(shù)值與其所占據(jù)的市場(chǎng)份額似乎并不相匹配。不過(guò)，五大學(xué)術(shù)出版商的協(xié)議規(guī)模通常較大，所涉期刊種數(shù)及允許出版的OA文章數(shù)量較多，因此，仍然在推動(dòng)文章開放獲取方面發(fā)揮著不可小覷的作用。反過(guò)來(lái)說(shuō)，出版商的配合與否，仍然是決定TAs發(fā)展的重要力量。從2021年1月1日至10月25日，通過(guò)TAs發(fā)表的OA文章共161889篇，其中由五大學(xué)術(shù)出版商出版的文章約占82%。gzslib202204011457

通常，TAs的主要談判聚焦點(diǎn)有兩個(gè)：其一，通過(guò)協(xié)議發(fā)表的所有OA論文立即開放獲取;其二，取消出版商對(duì)學(xué)術(shù)界的雙重收費(fèi)，降低出版商的總要價(jià)。[9]因此，如何確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，如何將期刊訂閱費(fèi)用與開放獲取出版費(fèi)用合并計(jì)算顯然已成為簽約雙方共同關(guān)注的問(wèn)題。轉(zhuǎn)換模式可被看作是在TAs談判與發(fā)展過(guò)程中逐漸形成的，將單一訂閱費(fèi)逐漸過(guò)渡為兼顧訂閱費(fèi)和開放獲取出版費(fèi)用的，以實(shí)現(xiàn)完全開放獲取為目標(biāo)的過(guò)渡性框架與階段性方式。在不同機(jī)構(gòu)與出版商的長(zhǎng)期談判中，最早出現(xiàn)的是被業(yè)界、學(xué)界稱為“抵消協(xié)議”（offsetting agreements）的TAs，而后又相繼出現(xiàn)了名為“閱讀和出版協(xié)議”（read and publish agreements）、“出版和閱讀協(xié)議”（publish and read agreements）的TAs。有學(xué)者甚至直接將TAs等同于抵消協(xié)議、閱讀和出版協(xié)議、出版和閱讀協(xié)議。[10]協(xié)議的不同命名是由于其所采用的轉(zhuǎn)換模式不同，基于此，本文將轉(zhuǎn)換模式分為抵消模式、閱讀和出版模式、出版和閱讀模式3類。

一、抵消模式

混合期刊是出版商穩(wěn)妥地實(shí)行開放獲取出版的重要嘗試。如全球著名的科學(xué)、技術(shù)、醫(yī)學(xué)出版商牛津大學(xué)出版社便是最早進(jìn)行開放獲取出版試驗(yàn)的商業(yè)出版機(jī)構(gòu)之一。它于2003年8月開始的“開放牛津”期刊項(xiàng)目采取混合出版模式，期刊種類迅速增加，期刊質(zhì)量也較高。[11]但是，由于其定價(jià)方法和相關(guān)數(shù)據(jù)都缺乏透明性，其所謂價(jià)格動(dòng)態(tài)調(diào)整的情況外界通常無(wú)從了解。因此在抵消模式正式提出以前，機(jī)構(gòu)不僅需要支付混合期刊的年度訂閱費(fèi)，如果在混合期刊上發(fā)文，還需要額外支付出版費(fèi)（APC）。針對(duì)出版商雙重收費(fèi)的情況，學(xué)術(shù)界、圖書館界試圖將訂閱費(fèi)（閱讀費(fèi)）與出版費(fèi)聯(lián)系起來(lái)，提出“此長(zhǎng)彼消”和“降低總要價(jià)”的原則，并與出版商展開了長(zhǎng)期談判。而后，部分出版商允許訂閱方所支付的閱讀費(fèi)和出版費(fèi)相互抵消，也就是或用閱讀費(fèi)抵消出版費(fèi)，或用出版費(fèi)抵消閱讀費(fèi)。[12]這被稱為“抵消模式”（offsetting）。

2012年7月，英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)（Royal Society of Chemistry，RSC）首次踐行了這一模式，允許各訂閱機(jī)構(gòu)用閱讀費(fèi)抵消出版費(fèi)，具體是通過(guò)給予各訂閱機(jī)構(gòu)與所付閱讀費(fèi)相當(dāng)?shù)男庞弥担╟redit）來(lái)實(shí)現(xiàn);[13]這些信用值可被各機(jī)構(gòu)用來(lái)代替意在RSC金色OA期刊上發(fā)文但無(wú)出版費(fèi)資金的作者支付出版費(fèi)②。英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)（JISC）也是這一模式的先行者和最主要踐行者之一。2013年，它開始著重關(guān)注出版費(fèi)支出格局，并提出“總擁有成本”（Total Cost of Ownership）的概念，也稱“出版總成本”（Total Cost of Publication），致力于在出版費(fèi)支付及其管理費(fèi)用與機(jī)構(gòu)訂閱費(fèi)之間建立聯(lián)系，以為未來(lái)與出版商就抵消模式的談判做準(zhǔn)備。[14]自2014年至今，JISC一直試行抵消模式，在推進(jìn)開放獲取運(yùn)動(dòng)方面取得了不小的成就。但與此同時(shí)，也有一些爭(zhēng)議伴隨著抵消模式的發(fā)展而出現(xiàn)，如該模式是否具備向完全開放獲取過(guò)渡的清晰路徑，是否真正減少了學(xué)術(shù)出版系統(tǒng)的總成本，以及該模式交易機(jī)制和機(jī)構(gòu)間成本分擔(dān)等細(xì)節(jié)不夠透明，等等。[15][16]原本采用抵消模式的部分機(jī)構(gòu)和出版商開始轉(zhuǎn)向其他模式，如JISC與泰勒-弗朗西斯的抵消模式協(xié)議于2021年2月1日終止后，便轉(zhuǎn)向了閱讀與出版模式。[17]

（一）閱讀費(fèi)抵消出版費(fèi)

使用閱讀費(fèi)（訂閱費(fèi)）抵消出版費(fèi)的表現(xiàn)形式通常有這樣兩種：一是在價(jià)格上給予訂閱方一定的出版費(fèi)優(yōu)惠，包括給予一定出版費(fèi)折扣、出版費(fèi)抵用券（vouchers）、可用于支付出版費(fèi)的信用值等;二是允許其在該出版商所擁有的期刊上免費(fèi)發(fā)表一定數(shù)量的開放獲取文章，甚至是無(wú)限發(fā)表開放獲取文章。

出版費(fèi)價(jià)格優(yōu)惠的力度因出版商不同而有所差異。以JISC為例，在其與賽奇出版社簽訂的協(xié)議中，規(guī)定每篇OA論文僅需支付200英鎊，相對(duì)一般上千英鎊的出版費(fèi)價(jià)格而言，優(yōu)惠力度之大顯而易見(jiàn);但在其與愛(ài)思唯爾所簽訂的協(xié)議中，卻只為英國(guó)研究理事會(huì)（UK Research Councils，RCUK）資助機(jī)構(gòu)的作者爭(zhēng)取到10%的出版費(fèi)折扣。另外，JISC與泰勒-弗朗西斯達(dá)成的協(xié)議表明，泰勒-弗朗西斯會(huì)向各機(jī)構(gòu)發(fā)放一定數(shù)量的抵用券（抵用券數(shù)量=機(jī)構(gòu)總支出/混合期刊平均出版費(fèi)），持該券可享受其旗下一種混合期刊一次25%的出版費(fèi)折扣。

出版商允許訂閱方免費(fèi)發(fā)表開放獲取文章的形式，目前來(lái)看還是較為常見(jiàn)的，包括愛(ài)思唯爾、施普林格·自然集團(tuán)、約翰·威立、泰勒-弗朗西斯、德古意特（Walter de Gruyter）、英國(guó)物理學(xué)會(huì)出版社（IOP Publishing）、美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)出版社（American Chemical Society，ACS）等在內(nèi)的出版商都支持此形式。在愛(ài)思唯爾與挪威高等教育與研究聯(lián)合服務(wù)委員會(huì)（UNIT）于2019年所簽訂的協(xié)議③中，明確規(guī)定聯(lián)盟每年可在金色OA期刊和混合期刊上免費(fèi)發(fā)表1850篇開放獲取文章;[18]而在愛(ài)思唯爾與丹麥皇家圖書館（The Royal Danish Library）代表丹麥32個(gè)學(xué)術(shù)和科研機(jī)構(gòu)所簽訂的協(xié)議④中，甚至規(guī)定聯(lián)盟可以在協(xié)議范圍內(nèi)的混合期刊上不限數(shù)量地發(fā)表開放獲取文章。[19][20]但丹麥學(xué)者在混合期刊所發(fā)OA論文的篇數(shù)相較英國(guó)、德國(guó)、荷蘭等國(guó)而言并不多。在Scopus平臺(tái)上進(jìn)行檢索可知，2020年英國(guó)、德國(guó)、丹麥的學(xué)者分別在混合期刊上發(fā)表OA論文29457篇、26642篇、3155篇。⑤丹麥皇家圖書館預(yù)估，2021年—2024年該國(guó)學(xué)者每年通過(guò)其與愛(ài)思唯爾達(dá)成的協(xié)議發(fā)表3000篇論文，[21]這幾乎是丹麥學(xué)者2020年在所有出版商混合期刊上所發(fā)表OA論文總量的95%。類似規(guī)定也體現(xiàn)在愛(ài)思唯爾與荷蘭大學(xué)聯(lián)盟（Vereniging van Nederlandse universiteiten，VSNU）、荷蘭高校圖書館聯(lián)盟（Universiteits Bibliotheken & Koninklijke Bibliotheek，UKB）、芬蘭FinELib、瑞典Bibsam、匈牙利國(guó)家電子信息服務(wù)國(guó)家計(jì)劃（Electronic Information Service National Programme，EISZ）等機(jī)構(gòu)所達(dá)成的協(xié)議中。而施普林格·自然集團(tuán)與JISC、奧地利科學(xué)基金會(huì)（Fonds zur F?rderung der wissenschaftlichen Forschung，F(xiàn)WF）[22][23]等達(dá)成的協(xié)議中也有規(guī)定支付訂閱費(fèi)后，隸屬機(jī)構(gòu)的通訊作者可在施普林格·自然集團(tuán)所出版的約1600種混合期刊上免費(fèi)發(fā)表開放獲取文章?？梢?jiàn)，有部分TAs明確將OA論文的出版限制在混合期刊范圍內(nèi)，而將金色OA期刊排除在外。原因在于對(duì)一般出版商而言，訂閱費(fèi)在其收入構(gòu)成中仍占據(jù)了最大比重。根據(jù)Pinfield等人的研究，2013年20家英國(guó)大學(xué)圖書館平均支付的出版費(fèi)、訂閱費(fèi)分別占到這20家機(jī)構(gòu)出版總成本（不包括管理成本）的10%和90%。[24]因此，主要依賴出版費(fèi)收入流維持運(yùn)營(yíng)的金色OA期刊是出版商主要的增量收入來(lái)源。它歷史上跟訂閱費(fèi)沒(méi)有直接關(guān)系，所以沒(méi)有必要將之納入“抵消”關(guān)系。[25]而混合期刊的出版費(fèi)遠(yuǎn)高于金色OA期刊，則使其優(yōu)惠或豁免對(duì)TAs甲方而言也更有價(jià)值。2021年初的相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，混合期刊的平均出版費(fèi)為2770英鎊，而金色OA期刊的平均出版費(fèi)僅為1768英鎊。[26]gzslib202204011457

（二）出版費(fèi)抵消閱讀費(fèi)

使用出版費(fèi)抵消閱讀費(fèi)指以開放獲取文章的比例沖抵期刊訂閱費(fèi)。這種形式也被有些中國(guó)學(xué)者稱為扣減模式。[27][28][29]JISC下屬的JISC Collections團(tuán)隊(duì)設(shè)置了扣減協(xié)議五項(xiàng)原則，以幫助相關(guān)方判斷扣減方案是否合理，具體包括：期刊OA論文數(shù)量在達(dá)到一定比例后需立即轉(zhuǎn)為金色OA;出版商不得對(duì)機(jī)構(gòu)雙重收費(fèi);扣減方案不僅針對(duì)訂購(gòu)大量期刊的機(jī)構(gòu)，同樣適用于訂購(gòu)單本混合OA期刊的機(jī)構(gòu);扣減方案要面向全球;以現(xiàn)金作為扣減方案的運(yùn)作基礎(chǔ)，避免使用代金券等。[30]早在2014年，從IOP Publishing與英國(guó)研究型圖書館（Research Libraries UK，RLUK）、羅素集團(tuán)（The Russell Group）所達(dá)成的協(xié)議中，便可一窺該形式的身影。協(xié)議規(guī)定20所英國(guó)大學(xué)可用其所支付的出版費(fèi)抵消訂閱費(fèi)用，[31]但最高抵消額不能超過(guò)該機(jī)構(gòu)所支付出版費(fèi)總費(fèi)用的90%。[32]而在我國(guó)，中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心也與英國(guó)物理學(xué)會(huì)出版社于2015年達(dá)成了類似合作意向。[33]但是，多數(shù)出版商其實(shí)并不愿意公開詳細(xì)的訂閱費(fèi)扣減依據(jù)。也就是說(shuō)，出版費(fèi)抵消閱讀費(fèi)這一形式的主動(dòng)權(quán)完全掌握在出版商手中，訂閱方幾乎沒(méi)有議價(jià)空間。

二、閱讀和出版模式

閱讀和出版（Read and Publish，RAP，亦被稱為Read & Publish、Read + Publish）模式的主要特征在于，出版商將閱讀和出版費(fèi)用捆綁在同一個(gè)合同中，圖書館或?qū)W術(shù)聯(lián)盟支付給出版商一定數(shù)額的費(fèi)用用于訂閱數(shù)據(jù)庫(kù)及支付出版費(fèi)，并約定訂閱費(fèi)和出版費(fèi)的比例。[34]

荷蘭是較早與出版商進(jìn)行閱讀和出版協(xié)議談判的國(guó)家。2013年，荷蘭教育、文化與科學(xué)部（Dutch Minister for Education，Culture and Science）提出5—10年內(nèi)實(shí)現(xiàn)60%—100%荷蘭出版物開放的目標(biāo)。[35]2014年11月，荷蘭大學(xué)聯(lián)盟、荷蘭高校圖書館聯(lián)盟宣布對(duì)其與施普林格之間的訂閱協(xié)議進(jìn)行更新：2015—2016年間，荷蘭科研人員可以免費(fèi)在施普林格開放獲取期刊上發(fā)表OA論文，同時(shí)保留對(duì)這些期刊的閱讀權(quán)。[36]截至2021年11月，在ESAC上注冊(cè)的TAs大多采用此模式。

同抵消協(xié)議一樣，閱讀和出版協(xié)議也堅(jiān)守成本中立原則，即合同總金額應(yīng)該等于或小于被授權(quán)人當(dāng)前向出版商支出的訂閱費(fèi)和出版費(fèi)的總和，但該模式的最終目標(biāo)更為明確——取消雙重付費(fèi)，向完全開放獲取期刊過(guò)渡。雖然區(qū)分了閱讀費(fèi)和出版費(fèi)，但閱讀和出版模式費(fèi)用結(jié)構(gòu)的總體傾向?yàn)椋河嗛嗁M(fèi)比例逐年減少，而出版費(fèi)比例逐年上升。[37]在劍橋大學(xué)出版社（Cambridge University Press，CUP）與美國(guó)愛(ài)荷華州立科學(xué)與技術(shù)大學(xué)（Iowa State Universityof Science and Technology）簽署的3年期合同中，雖然閱讀費(fèi)占總金額的60%，但每年的閱讀費(fèi)比前一年減少4%，每年的出版費(fèi)比前一年增加18%。[38]不過(guò)，從協(xié)議細(xì)節(jié)可以看出，雖然出版費(fèi)每年上漲，但其上漲幅度在多種手段共同作用下得到了控制。發(fā)文量、出版費(fèi)與出版費(fèi)額度直接相關(guān)，部分機(jī)構(gòu)會(huì)向出版商爭(zhēng)取出版費(fèi)折扣以使實(shí)際支付的出版費(fèi)低于理論上的出版費(fèi)。同時(shí)，在一些未說(shuō)明存在出版費(fèi)折扣的協(xié)議中，出版費(fèi)漲幅也會(huì)小于發(fā)文量與出版費(fèi)共同作用下的上漲幅度。施普林格·自然集團(tuán)轉(zhuǎn)換協(xié)議的做法較為典型，如在其與UNIT達(dá)成的協(xié)議中，出版費(fèi)每年上漲2%，發(fā)文量每年上漲2.5%，理論上出版費(fèi)每年漲幅應(yīng)為4.55%，但出版費(fèi)每年漲幅實(shí)際為4%。[39]

可見(jiàn)，資金在訂閱費(fèi)與OA出版費(fèi)之間的分配和流動(dòng)受機(jī)構(gòu)具體需求、出版商資源種類和收入來(lái)源等因素的共同影響。隨著閱讀和出版模式的發(fā)展，部分圖書館和出版商從自身情況出發(fā)，量身定制了ACM Open、多付款人（Multi-Payer）等新模式。

（一）ACM Open

從2013年開始，非營(yíng)利性出版商美國(guó)計(jì)算機(jī)協(xié)會(huì)（Association for Computing Machinery，ACM）陸續(xù)嘗試綠色OA、金色OA、混合OA等商業(yè)模式以支持開放獲取，但通過(guò)上述三種模式將基于機(jī)構(gòu)訂閱的許可模式轉(zhuǎn)變?yōu)榛谕耆_放獲取出版的收入模式的進(jìn)度較為緩慢。在閱讀和出版協(xié)議的影響下，ACM宣布以一種新的閱讀和出版模式——ACM Open作為其實(shí)踐開放獲取的替代路線。[40]目前，ACM向全球超2700家機(jī)構(gòu)出售訂閱權(quán)獲得的年收入為2000多萬(wàn)美元;每年在ACM數(shù)字圖書館（ACM Digital Library）中發(fā)表來(lái)自1000家機(jī)構(gòu)產(chǎn)出的約2萬(wàn)篇經(jīng)同行評(píng)審的研究性文章，這1000家機(jī)構(gòu)約占上述2700家購(gòu)買其訂閱權(quán)機(jī)構(gòu)的1/3。[41]因此，ACM從銷售訂閱許可過(guò)渡到純OA出版，面臨的主要挑戰(zhàn)是如何長(zhǎng)期從約1/3的訂閱機(jī)構(gòu)那里獲得大致相等的收入。

與其他閱讀和出版模式不同的是，在ACM Open模式下，被授權(quán)人只需支付一筆固定的年費(fèi)就可以無(wú)限制地訪問(wèn)ACM訂閱內(nèi)容，并發(fā)表不限數(shù)量的OA論文。費(fèi)用計(jì)算基于一個(gè)十級(jí)的分層定價(jià)體系。ACM根據(jù)機(jī)構(gòu)前3年的平均發(fā)文量將機(jī)構(gòu)劃分為10個(gè)等級(jí)，從第1級(jí)至第10級(jí)費(fèi)用依次遞減（見(jiàn)表1）。每一層級(jí)的具體費(fèi)用則依據(jù)ACM的出版費(fèi)（APC）價(jià)格進(jìn)行確定;出版費(fèi)（APC）在700美元到1700美元之間。雖然在表1中，第10級(jí)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的篇均出版費(fèi)從2667美元至8000美元不等，高于其他機(jī)構(gòu)的篇均出版費(fèi)，但第10級(jí)機(jī)構(gòu)的費(fèi)用會(huì)隨著ACM Digital Library中OA內(nèi)容的增加而逐漸減少，若OA內(nèi)容的比例為20%，最高年費(fèi)降至7000美元;OA內(nèi)容每增加10%，最高年費(fèi)降低1000美元;最低年費(fèi)為2500美元，此時(shí)的篇均出版費(fèi)為833—2500美元。

從官網(wǎng)數(shù)據(jù)可知，2022年學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)支付的ACM Digital Library訂費(fèi)在2000—29527美元之間，[43]企業(yè)訂費(fèi)為18035—122083美元，[44]表1中位于部分層級(jí)的機(jī)構(gòu)支付的固定年費(fèi)高于訂費(fèi)。因此，隨著ACM Open的發(fā)展，成本會(huì)逐漸向研究密集型機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移，可能會(huì)使部分機(jī)構(gòu)支付的年費(fèi)比先前用于訂閱的年費(fèi)更高。在這種模式下，機(jī)構(gòu)的總成本由該機(jī)構(gòu)發(fā)文數(shù)量的范圍決定。一旦確定層級(jí)，機(jī)構(gòu)在協(xié)議期限內(nèi)將支付不變的固定層級(jí)費(fèi)用。相比于典型的閱讀和出版模式，ACM Open更加具有可預(yù)測(cè)性。迄今為止，ACM已同11個(gè)牽頭組織達(dá)成了11份TAs。2020年，ACM宣布與查爾斯沃思（Charlesworth Group）合作，由后者負(fù)責(zé)傳播推廣與ACM Open有關(guān)的影響重大的信息，從而深化ACM Open閱讀和出版授權(quán)協(xié)議在中國(guó)的發(fā)展。[45]gzslib202204011458

（二）多付款人模式

歐洲國(guó)家的多數(shù)學(xué)術(shù)圖書館由政府直接資助，而北美的公立大學(xué)圖書館一般由州一級(jí)政府資助，私立大學(xué)則自籌資金。因此，北美學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟更為多樣和分散，少有大型聯(lián)盟具備同出版商談判的優(yōu)勢(shì)。[46]2018年閱讀和出版模式進(jìn)入美國(guó)后，[47]加利福尼亞大學(xué)（University of California，UC，簡(jiǎn)稱加州大學(xué)）系統(tǒng)對(duì)閱讀和出版模式進(jìn)行了本土化改革。

作為研究密集型大學(xué)，加州大學(xué)系統(tǒng)的10個(gè)校區(qū)共產(chǎn)出美國(guó)近10%的研究成果。早在2016年，加州大學(xué)對(duì)以出版費(fèi)方式過(guò)渡到完全開放獲取的可負(fù)擔(dān)性和可行性進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)僅靠圖書館的訂閱經(jīng)費(fèi)預(yù)算很難完成這一轉(zhuǎn)換，需借助作者及其所獲科研資助的支持。[48]因此，從2020年1月開始加州大學(xué)在其簽訂的7份TAs中采用聯(lián)合資助方式，即圖書館基金和作者獲得的其他資助基金共同分?jǐn)侽A出版費(fèi)。這一模式分為部分覆蓋和完全覆蓋兩種。部分覆蓋指圖書館為每篇合格文章提供1000美元的出版費(fèi)補(bǔ)助金額，剩余部分出版費(fèi)由作者使用相應(yīng)的研究資助基金支付;圖書館僅在作者沒(méi)有相應(yīng)經(jīng)費(fèi)支付剩余出版費(fèi)的情況下，才選擇完全覆蓋，全額支付出版費(fèi)。

此模式增加了作者這一成本分?jǐn)偝蓡T，一定程度上為圖書館減輕了負(fù)擔(dān)，但同時(shí)也增加了流程的復(fù)雜程度，出版商需要為加州大學(xué)建立獨(dú)立的支付系統(tǒng)。[49]每當(dāng)有合格作者通過(guò)協(xié)議發(fā)表OA論文時(shí)，在其他模式下，出版商只需要從機(jī)構(gòu)預(yù)先支付的出版費(fèi)基金中扣除相應(yīng)金額即可，但在多付款人模式下，出版商可能會(huì)收到圖書館支付的全額出版費(fèi)，也可能會(huì)收到由圖書館支付的1000美元和由作者支付的剩余出版費(fèi)金額。此外，不僅要識(shí)別作者的合格通訊作者身份，還需驗(yàn)證其科研資金狀況。以加州大學(xué)與劍橋大學(xué)出版社達(dá)成的協(xié)議為例，作者首先需在預(yù)付款系統(tǒng)RightsLink中注冊(cè)，然后選擇部分覆蓋或完全覆蓋。若選擇部分覆蓋，作者需說(shuō)明原因、提供證明、提交申請(qǐng)、等待審核;若選擇完全覆蓋，作者需先提交由圖書館支付1000美元的申請(qǐng)，得到批準(zhǔn)后再支付出版費(fèi)的剩余部分。[50]

三、出版和閱讀模式

出版和閱讀（Publish and Read，PAR）模式由代表德國(guó)絕大多數(shù)最重要科研究組織的Projekt DEAL項(xiàng)目組在2019年1月15日同約翰·威立達(dá)成的TAs首次提出。2020年1月8日，Projekt DEAL又同施普林格·自然集團(tuán)達(dá)成一項(xiàng)總金額高達(dá)7706.2萬(wàn)歐元（約合5.8億元人民幣）的出版和閱讀協(xié)議。這一模式的出現(xiàn)比抵消模式、閱讀和出版模式都晚。目前采用此模式的協(xié)議數(shù)量較少。在此模式下，成本被表示為每篇文章的PAR費(fèi)用。[51]因此，成本高低與所涉及的文章數(shù)量相關(guān)，總費(fèi)用F為所有OA文章（NOA）的出版費(fèi)和所有訂閱文章（NSUB）的閱讀費(fèi)之和，[52]同時(shí)，閱讀費(fèi)所占比例較低。

抵消協(xié)議、RAP協(xié)議仍以資源包作為訂閱費(fèi)的計(jì)算基礎(chǔ)，訂閱費(fèi)取決于機(jī)構(gòu)所選擇資源包的種類和數(shù)量;而PAR協(xié)議將篇作為閱讀費(fèi)的計(jì)算單位。在實(shí)際操作中，不同實(shí)體達(dá)成的協(xié)議在計(jì)算方式上會(huì)有細(xì)微差別。Projekt DEAL與約翰·威立達(dá)成的協(xié)議利用APC計(jì)算閱讀費(fèi)，閱讀費(fèi)等于NSUB乘以2750歐元——這一費(fèi)用等同于協(xié)議中在混合期刊上發(fā)表單篇OA文章的出版費(fèi)。其與施普林格·自然集團(tuán)的協(xié)議同樣利用混合期刊的出版費(fèi)計(jì)算閱讀費(fèi)，不同的是列出了NSUB的近似值（3067343篇）。如果實(shí)際的NSUB小于這一近似值的97%，則施普林格·自然集團(tuán)向Projekt DEAL進(jìn)行補(bǔ)償，補(bǔ)償金額等于2750歐元乘以近似值與實(shí)際的NSUB之間的數(shù)量差。約翰·威立不會(huì)直接向Projekt DEAL退款，但為其提供和補(bǔ)償金額同等價(jià)值的信用值用于未來(lái)訂閱產(chǎn)品，或者授權(quán)給Projekt DEAL和補(bǔ)償金額同等價(jià)值的其他訂閱產(chǎn)品。上述兩份出版和閱讀協(xié)議的共同點(diǎn)為出版費(fèi)均為2750歐元，且對(duì)混合期刊訪問(wèn)的收費(fèi)（閱讀費(fèi)）包含在混合OA出版費(fèi)中。[53][54]雖然出版和閱讀協(xié)議的做法使訂閱費(fèi)的透明度達(dá)到了文章級(jí)別，文章單價(jià)的合理性卻仍然存在爭(zhēng)議。

四、小結(jié)與展望

傳統(tǒng)的期刊訂閱合同一直以來(lái)都存在著不透明化的問(wèn)題，我們無(wú)法對(duì)其中所規(guī)定的高昂價(jià)格進(jìn)行回溯和分析。但近年來(lái)，在ESAC的不斷努力下，已有多份TAs的內(nèi)容被公開，以為其他簽約者提供參考。然而由于保密規(guī)定等要素的存在，也使部分協(xié)議的價(jià)格設(shè)置等細(xì)節(jié)不夠透明，閱讀費(fèi)的具體計(jì)算方式仍鮮有跡可循。不過(guò)，從已公開的信息中能夠窺探到，從抵消協(xié)議式微、閱讀和出版協(xié)議興起到出版和閱讀協(xié)議試水，科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)、圖書館、出版商等各利益主體正逐漸調(diào)整轉(zhuǎn)換模式，尋求新的平衡機(jī)制。整體來(lái)看，抵消模式為訂閱機(jī)構(gòu)提供出版費(fèi)折扣或OA論文免費(fèi)出版額度，再或者是允許訂閱機(jī)構(gòu)以所發(fā)表OA論文的比例沖抵期刊訂閱費(fèi)。這一模式較為保守，且存在各機(jī)構(gòu)應(yīng)分?jǐn)傎M(fèi)用難以確定與沖抵方式不透明的問(wèn)題。與此不同的是，采用閱讀和出版模式的協(xié)議則明確將費(fèi)用劃分為閱讀費(fèi)和出版費(fèi)，且明確規(guī)定應(yīng)將更多的資金用于OA出版，朝著完全開放獲取邁出了更堅(jiān)實(shí)的一步;再進(jìn)一步，出版和閱讀模式統(tǒng)一了出版費(fèi)和閱讀費(fèi)的計(jì)算方式，大幅提高了閱讀費(fèi)的透明度。

需要注意的是，無(wú)論將來(lái)還會(huì)出現(xiàn)何種新的轉(zhuǎn)換模式，TAs僅僅是通向開放獲取路途中避免學(xué)術(shù)體系陷入“大破大立”式動(dòng)蕩的過(guò)渡手段，其最終目的是促進(jìn)學(xué)術(shù)交流和傳播體系的平穩(wěn)轉(zhuǎn)型。[55]無(wú)論最終成本降低、適中還是增加，TAs在總體上會(huì)帶來(lái)OA內(nèi)容的增加，盡管現(xiàn)在我們?nèi)詿o(wú)法確定其能在多大程度上完成向完全OA過(guò)渡的橋梁使命。目前看來(lái)，還未有衡量TAs實(shí)施成功與否的明確標(biāo)準(zhǔn)，且不同機(jī)構(gòu)對(duì)協(xié)議成功與否的理解與判定標(biāo)準(zhǔn)也不同。在這個(gè)問(wèn)題上，劍橋大學(xué)出版社認(rèn)為TAs的關(guān)鍵作用在于提高作者對(duì)OA出版的接受程度，使更多作者采用OA出版;加州大學(xué)、泰勒-弗朗西斯則提出用可持續(xù)性、工作流程的效率、OA內(nèi)容數(shù)量的增加、OA內(nèi)容產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)影響等指標(biāo)來(lái)評(píng)判TAs的實(shí)施效果。gzslib202204011458

盡管我國(guó)的開放獲取進(jìn)程略滯后于歐美國(guó)家，但我國(guó)也在積極參與全球開放獲取支持運(yùn)動(dòng)。2014年，國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心代表中國(guó)加入國(guó)際粒子物理開放出版資助聯(lián)盟（Sponsoring Consortium for Open Access Publishing in Particle Physics，SCOAP3），支持世界高能物理領(lǐng)域科研學(xué)術(shù)成果的開放獲取。此外，截至2019年1月，中國(guó)大陸已有14家機(jī)構(gòu)簽署了OA2020意向書，[56]這些都表達(dá)了我國(guó)積極參與開放獲取運(yùn)動(dòng)的態(tài)度，體現(xiàn)出我國(guó)作為科研大國(guó)的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。目前我國(guó)達(dá)成的TAs僅有4份，分別為2019年中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心與牛津大學(xué)出版社簽訂，2020年香港大學(xué)圖書館長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)（JULAC）與劍橋大學(xué)出版社、Karger簽訂以及2021年中國(guó)科學(xué)院與ACM簽訂。未來(lái)，我國(guó)的參與主體也許一樣會(huì)同各大出版商簽訂TAs，文中所分析的3種轉(zhuǎn)換模式或可提供一定借鑒與參考。

注 釋：

①由于文章處理費(fèi)效率與標(biāo)準(zhǔn)倡議（Efficiency and Standards for Article Changes，ESAC）網(wǎng)站采取自愿注冊(cè)制，因部分機(jī)構(gòu)的信息登記流程較慢或保密性等原因不愿公開協(xié)議信息等，都會(huì)導(dǎo)致ESAC上的協(xié)議份數(shù)少于實(shí)際協(xié)議數(shù)量。

②原文內(nèi)容為：credit equal to the subscription paid， enabling their researchers， who are being asked to publish Open Access but often do not yet have funding to pay for it directly， to make their paper available via Open Science， the RSCs Gold OA option.

③本份協(xié)議的期限為2019年1月1日至2020年12月31日。

④本份協(xié)議的期限為2021年1月1日至2023年12月31日。協(xié)議范圍內(nèi)的混合期刊包括1670種自由館藏（Freedom Collection）期刊和32種自由館藏之外（Outside of Freedom Collection）的期刊。

⑤檢索時(shí)間為2021年12月31日，檢索步驟為：將“歸屬機(jī)構(gòu)國(guó)家/地區(qū)”字段依次填寫為United Kingdom、Germany、Denmark;后以“開放獲?。篐ybrid Gold”“年份：2020”對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行精煉;由于協(xié)議中多將可發(fā)文類型限制為原創(chuàng)性論文（Original Papers）與綜述性論文（Review Papers），故以“文獻(xiàn)類型：Article和Review”為條件進(jìn)一步縮小結(jié)果范圍。

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[53]Springer Nature Contract[EB/OL].[2021-10-12].https：//www.projekt-deal.de/springer-nature-contract/.

[54]Wiley Contract[EB/OL].[2021-10-12].https：//www.projekt-deal.de/wiley-contract/.

[作者單位：徐麗芳，武漢大學(xué)數(shù)字出版研究所;馮凌，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院;陳哲，中國(guó)圖書進(jìn)出口（集團(tuán)）有限公司;田崢崢，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院]