何建軍 李香鈺 劉哲 楊蕾 任穎
1 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)地球科學(xué)部,北京100085
2 中國(guó)氣象局科技與氣候變化司,北京100081
為應(yīng)對(duì)基礎(chǔ)研究面臨的新形勢(shì)和新變化,2018 年國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“基金委”)推動(dòng)國(guó)家自然科學(xué)基金深化改革,其中“多元投入機(jī)制”是系列重要改革舉措之一(李靜海,2020),吸引地方、行業(yè)、企業(yè)等資金及社會(huì)和個(gè)人捐資投入基礎(chǔ)研究,進(jìn)一步提高各方面投入基礎(chǔ)研究的積極性和主動(dòng)性。聯(lián)合基金是落實(shí)“多元投入機(jī)制”的重要途經(jīng)之一,旨在發(fā)揮國(guó)家自然科學(xué)基金的導(dǎo)向作用,引導(dǎo)與整合社會(huì)資源投入基礎(chǔ)研究,將有關(guān)部門、企業(yè)、地區(qū)的實(shí)際需求凝練轉(zhuǎn)化為科學(xué)問(wèn)題,匯聚優(yōu)勢(shì)科研力量開展科研攻關(guān),推動(dòng)我國(guó)相關(guān)領(lǐng)域、行業(yè)、區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升(https://www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/jgsz/08/[2021-11-25])。
基金委地球科學(xué)部與地球科學(xué)領(lǐng)域相關(guān)的行業(yè)、企業(yè)等對(duì)接,從多角度入手推動(dòng)基礎(chǔ)研究服務(wù)國(guó)家需求,積極貫徹落實(shí)“多元投入機(jī)制”。同時(shí),中國(guó)氣象局(以下簡(jiǎn)稱“氣象局”)積極落實(shí)黨中央關(guān)于氣象工作的重要指示,吸引優(yōu)勢(shì)科研力量投入氣象科技領(lǐng)域研究,推動(dòng)氣象事業(yè)的發(fā)展。在此背景下,相關(guān)部門經(jīng)多輪溝通,成功推動(dòng)基金委與氣象局共同設(shè)立聯(lián)合基金。雙方于2020 年12 月簽訂《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì) 中國(guó)氣象局關(guān)于設(shè)立國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)—中國(guó)氣象局氣象聯(lián)合基金的協(xié)議書》(以下簡(jiǎn)稱《協(xié)議書》),共同設(shè)立氣象聯(lián)合基金管理委員會(huì),負(fù)責(zé)審批聯(lián)合基金項(xiàng)目指南、確定資助計(jì)劃、批準(zhǔn)資助項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi),以及決策聯(lián)合基金運(yùn)行中的重大事項(xiàng)等。氣象聯(lián)合基金旨在深入落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于氣象工作的重要指示精神,加快氣象科技創(chuàng)新,強(qiáng)化基礎(chǔ)研究,著力解決和突破與氣象行業(yè)核心技術(shù)密切相關(guān)的重要科學(xué)問(wèn)題,培養(yǎng)優(yōu)秀人才,提升自主創(chuàng)新能力,推動(dòng)中國(guó)氣象事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展(https://www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab934/info79588.htm [2021-11-25])。根據(jù)《協(xié)議書》,氣象聯(lián)合基金擬實(shí)施3 年(2021~2023 年),氣象局3 年共出資9000 萬(wàn)元,基金委3 年共出資4500 萬(wàn)元,氣象局每年將年度資助經(jīng)費(fèi)3000 萬(wàn)元撥至基金委。
2021 年度氣象聯(lián)合基金評(píng)審工作已順利完成,為梳理管理工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn),探索優(yōu)化聯(lián)合基金管理方式,本文系統(tǒng)介紹了2021年度氣象聯(lián)合基金受理、評(píng)審情況和應(yīng)對(duì)管理舉措,供申請(qǐng)人、評(píng)審專家和依托單位基金科研管理人員參考。
2021 年度氣象聯(lián)合基金指南設(shè)置了“數(shù)值天氣預(yù)報(bào)模式關(guān)鍵技術(shù)”、“災(zāi)害天氣監(jiān)測(cè)預(yù)報(bào)理論與方法”、“人工智能氣象應(yīng)用技術(shù)”等3 大領(lǐng)域,下設(shè)17 個(gè)研究方向(表1)(https://www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab934/info79588.htm [2021-11-25])。2020 年大氣學(xué)科申請(qǐng)代碼的調(diào)整(劉哲等,2020)利于申請(qǐng)人選擇不同方向下的申請(qǐng)代碼。2021 年度氣象聯(lián)合基金接收71 項(xiàng)申請(qǐng),受理69 項(xiàng),2 項(xiàng)申請(qǐng)因研究期限填寫錯(cuò)誤、參與人簡(jiǎn)歷缺失等不合管理規(guī)范而不予受理。從不同領(lǐng)域來(lái)看,領(lǐng)域1 申請(qǐng)13 項(xiàng),占申請(qǐng)總數(shù)的18.8%,平均每個(gè)方向申請(qǐng)2.2 項(xiàng);領(lǐng)域2 申請(qǐng)34 項(xiàng),占申請(qǐng)總數(shù)的49.3%,平均每個(gè)方向申請(qǐng)4.3 項(xiàng);領(lǐng)域3 申請(qǐng)22 項(xiàng),占申請(qǐng)總數(shù)的31.9%,平均每個(gè)方向申請(qǐng)7.3 項(xiàng)。從不同研究方向來(lái)看,方向14 和方向16申請(qǐng)量最多,為10 項(xiàng);方向4、方向5 和方向8申請(qǐng)量最少,僅為1 項(xiàng)。
表1 2021 年度氣象聯(lián)合基金指南的研究領(lǐng)域、研究方向及其申請(qǐng)量Table1 Research fields and research directions of the Meteorological Joint Fund program guide, and the number of applications for each research direction in 2021
從受理項(xiàng)目申請(qǐng)人所在依托單位的分布來(lái)看(表2),中國(guó)氣象局所屬科研單位(以下簡(jiǎn)稱“局屬科研單位”)牽頭申請(qǐng)最多,其次為中國(guó)氣象局所屬業(yè)務(wù)單位(以下簡(jiǎn)稱“局屬業(yè)務(wù)單位”),中國(guó)科學(xué)院、高校等科研單位(以下簡(jiǎn)稱“局外科研單位”)牽頭申請(qǐng)相對(duì)較少。中國(guó)氣象科學(xué)研究院、國(guó)家氣象中心和中國(guó)科學(xué)院大氣物理研究所是申請(qǐng)量最多的3 家單位,申請(qǐng)量分別為9 項(xiàng)、7 項(xiàng)和6 項(xiàng)。局外科研單位主要集中在領(lǐng)域3 牽頭申請(qǐng),其中方向16 有5 項(xiàng)申請(qǐng);局屬科研單位和業(yè)務(wù)單位在各領(lǐng)域、各方向基本都有申請(qǐng)(圖1)。
圖1 不同研究方向受理申請(qǐng)項(xiàng)目分布Fig.1 Distribution of eligible application projects in different research directions
表2 申請(qǐng)項(xiàng)目和資助項(xiàng)目依托單位屬性統(tǒng)計(jì)Table2 Attribute of host institutions of applied and funded programs
根據(jù)自然科學(xué)基金項(xiàng)目指南的要求,氣象聯(lián)合基金合作研究單位最多2 個(gè)。從受理項(xiàng)目來(lái)看,2021 年度氣象聯(lián)合基金以合作申請(qǐng)為主,共有61項(xiàng)合作申請(qǐng)項(xiàng)目,占總量的88.4%。其中,局屬業(yè)務(wù)單位和局屬科研單位合作申請(qǐng)11 項(xiàng),局屬科研單位和局外科研單位合作申請(qǐng)15 項(xiàng),局屬業(yè)務(wù)單位和局外科研單位合作申請(qǐng)22 項(xiàng),3 種類型研究單位一起合作申請(qǐng)13 項(xiàng)。作為合作單位,國(guó)家氣象中心的申請(qǐng)量最大(20 項(xiàng)),其次為中國(guó)科學(xué)院大氣物理研究所(7 項(xiàng))和南京信息工程大學(xué)(7 項(xiàng)),“阿里巴巴達(dá)摩院(杭州)科技有限公司”、“國(guó)網(wǎng)浙江省電力有限公司電力科學(xué)研究院”等企業(yè)下屬研究單位亦積極參與了氣象聯(lián)合基金合作申請(qǐng)。
根據(jù)聯(lián)合基金項(xiàng)目指南要求,聯(lián)合基金申請(qǐng)人應(yīng)具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱或具有博士學(xué)位(https://www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab934/ [2021-11-25]),2021 年度氣象聯(lián)合基金申請(qǐng)人均具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱,具有博士學(xué)位的申請(qǐng)人占71.0%。從申請(qǐng)人科研經(jīng)歷來(lái)看(表3),主持過(guò)自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目、科技部重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目、以及獲得過(guò)國(guó)家級(jí)人才的申請(qǐng)人占34.8%,主持過(guò)3 項(xiàng)及以上自然科學(xué)基金項(xiàng)目、具有行業(yè)或地方人才計(jì)劃的申請(qǐng)人占30.4%,其他高級(jí)職稱申請(qǐng)人占34.8%。從申請(qǐng)人年齡段來(lái)看(表4),20 世紀(jì)70 年代出生和60年代出生的科研人員較多,50 年代出生的科研人員最少。從申請(qǐng)人性別來(lái)看,男性科研人員46 人,占66.7%;女性科研人員23 人,占33.3%。
表3 申請(qǐng)人和資助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人科研經(jīng)歷統(tǒng)計(jì)Table3 Scientific research experience of applicants and project leaders
表4 申請(qǐng)人和資助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人出生年代統(tǒng)計(jì)Table4 Birth years of applicants and project leaders
聯(lián)合基金是自然科學(xué)基金的組成部分,有關(guān)項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)審和管理按照《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》、《國(guó)家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金項(xiàng)目管理辦法》等相關(guān)管理辦法執(zhí)行,基金委工作人員、評(píng)審專家按照《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審回避與保密管理辦法》嚴(yán)格執(zhí)行回避與保密要求,確保評(píng)審的公正性。
按照《國(guó)家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金項(xiàng)目管理辦法》,2021 年度氣象聯(lián)合基金每份申請(qǐng)書指派5位通訊評(píng)議專家。考慮氣象聯(lián)合基金要求基礎(chǔ)研究和氣象行業(yè)需求相結(jié)合的特點(diǎn),通訊評(píng)議專家基本覆蓋氣象行業(yè)、高校和科研院所研究人員。共發(fā)出評(píng)議邀請(qǐng)345 份,評(píng)議意見回收率達(dá)100%。返回評(píng)議意見中,綜合評(píng)價(jià)為“優(yōu)”、“良”、“中”、“差”的比率分別為37.4%、33.3%、26.1%和3.2%;資助意見為“優(yōu)先資助”、“可資助”和“不予資助”的比率分別為36.2%、34.5%和29.3%。從不同研究領(lǐng)域來(lái)看,領(lǐng)域1 平均綜合評(píng)分較高,領(lǐng)域3 平均綜合評(píng)分較低。從不同研究方向來(lái)看,方向4 和方向5 綜合評(píng)分較高,方向10 平均綜合評(píng)分較低。從依托單位屬性來(lái)看,局屬科研單位和局外科研單位的申請(qǐng)項(xiàng)目平均綜合評(píng)分接近,而局屬業(yè)務(wù)單位申請(qǐng)項(xiàng)目平均綜合評(píng)分略低。
根據(jù)氣象聯(lián)合基金年資助總經(jīng)費(fèi)和單項(xiàng)資助強(qiáng)度,確定擬資助項(xiàng)目14 項(xiàng),經(jīng)氣象聯(lián)合基金聯(lián)席會(huì)審定,22 項(xiàng)申請(qǐng)被列為重點(diǎn)審議項(xiàng)目(上會(huì)答辯項(xiàng)目),重點(diǎn)審議率(重點(diǎn)審議項(xiàng)目數(shù)與擬資助項(xiàng)目數(shù)的比率)為157%,符合《2021 年度評(píng)審工作意見》重點(diǎn)審議率介于130%~160%的要求。重點(diǎn)審議項(xiàng)目遴選考慮不同研究方向的平衡,同一研究方向內(nèi)按通訊評(píng)議的綜合評(píng)分和資助意見排序;此外,重點(diǎn)審議項(xiàng)目應(yīng)符合申請(qǐng)書無(wú)“代表作不實(shí)”等科研誠(chéng)信問(wèn)題、同一研究方向綜合評(píng)分無(wú)逆序上會(huì)、通訊評(píng)議資助意見無(wú)多數(shù)“不予資助”的要求。需要說(shuō)明的是,少部分申請(qǐng)書出現(xiàn)漏標(biāo)、錯(cuò)標(biāo)通訊作者或第一作者等代表作問(wèn)題未被列入重點(diǎn)審議項(xiàng)目,其中個(gè)別申請(qǐng)書通訊評(píng)議綜合評(píng)分較高。氣象聯(lián)合基金重點(diǎn)審議項(xiàng)目的通訊評(píng)議綜合評(píng)分與地球科學(xué)部“天氣及氣候系統(tǒng)與可持續(xù)發(fā)展”領(lǐng)域重點(diǎn)審議項(xiàng)目相當(dāng)。
從不同研究方向來(lái)看(圖2),除了方向2 和方向4,其他方向均有申請(qǐng)項(xiàng)目列入重點(diǎn)審議,方向11 和方向14 各有3 項(xiàng)列入重點(diǎn)審議;從不同領(lǐng)域來(lái)看,領(lǐng)域1 重點(diǎn)審議項(xiàng)目6 項(xiàng),占總量的27.3%,領(lǐng)域2 重點(diǎn)審議項(xiàng)目13 項(xiàng),占總量的59.1%,領(lǐng)域3 重點(diǎn)審議項(xiàng)目3 項(xiàng),占總量的13.6%;從依托單位屬性來(lái)看,局屬科研單位重點(diǎn)審議項(xiàng)目12 項(xiàng),占總量的54.5%,局屬業(yè)務(wù)單位重點(diǎn)審議項(xiàng)目6 項(xiàng),占總量的27.3%,局外科研單位重點(diǎn)審議項(xiàng)目4 項(xiàng),占總量的18.2%。
圖2 不同研究方向重點(diǎn)審議項(xiàng)目分布Fig.2 Distribution of expert reviewed projects in different research directions
根據(jù)《2021 年度評(píng)審工作意見》要求,評(píng)審會(huì)需在一天內(nèi)完成,為保證評(píng)審質(zhì)量,氣象聯(lián)合基金聯(lián)席會(huì)決定2021 年度氣象聯(lián)合基金分兩組進(jìn)行答辯。答辯分組方案主要按照研究方向順序依次分組,確保每組涵蓋三個(gè)研究領(lǐng)域。為配合“新冠”肺炎疫情防控工作,評(píng)審會(huì)采取線上線下相結(jié)合的方式進(jìn)行:答辯人提前錄制答辯視頻,由工作人員播放,會(huì)評(píng)專家線下參會(huì)提問(wèn),答辯人線上參會(huì)答辯。答辯環(huán)節(jié)結(jié)束后,會(huì)評(píng)專家以差額投票方式按得票數(shù)高低遴選擬資助項(xiàng)目,并對(duì)擬資助項(xiàng)目進(jìn)行直接經(jīng)費(fèi)投票。投票結(jié)果由評(píng)審專家組組長(zhǎng)簽字后報(bào)送氣象聯(lián)合基金管理委員會(huì)審定。
按照《國(guó)家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金項(xiàng)目管理辦法》,氣象聯(lián)合基金管理委員會(huì)審定擬資助項(xiàng)目。2021 年度氣象聯(lián)合基金平均資助率(資助項(xiàng)數(shù)與申請(qǐng)項(xiàng)數(shù)比值)為20.3%,接近地學(xué)部常規(guī)重點(diǎn)項(xiàng)目的資助率。其中,領(lǐng)域1 資助4 項(xiàng),資助率為30.8%;領(lǐng)域2 資助8 項(xiàng),資助率為23.5%;領(lǐng)域3 資助2 項(xiàng),資助率為9.1%。從依托單位屬性來(lái)看(表2),局屬科研單位獲資助最多,局屬業(yè)務(wù)單位獲資助較少。從項(xiàng)目負(fù)責(zé)人科研經(jīng)歷來(lái)看(表3),主持過(guò)自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目、科技部重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目、以及獲得過(guò)國(guó)家級(jí)人才的科研人員獲資助人數(shù)最多,占總資助項(xiàng)目數(shù)的50%。從資助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人年齡段來(lái)看(表4),20 世紀(jì)60 年代和70 年代出生的科研人員獲得資助較多。資助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人中,男性科研人員10 人,占71.4%;女性科研人員4 人,占28.6%。
2021 年氣象聯(lián)合基金資助項(xiàng)目類型為重點(diǎn)支持類項(xiàng)目,項(xiàng)目執(zhí)行期4 年,批準(zhǔn)直接經(jīng)費(fèi)合計(jì)3704.4 萬(wàn)元,平均資助強(qiáng)度264.6 萬(wàn)元/項(xiàng),年均資助強(qiáng)度(66.2 萬(wàn)元/年)超過(guò)了地球科學(xué)部“天氣及氣候系統(tǒng)與可持續(xù)發(fā)展”領(lǐng)域常規(guī)重點(diǎn)項(xiàng)目的資助強(qiáng)度(58.0 萬(wàn)元/年)。
2021 年氣象聯(lián)合基金評(píng)審工作順利完成,指南編制、項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)審等環(huán)節(jié)工作發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題包括:(1)參與2021 年度項(xiàng)目指南編寫的氣象局以外專家偏少;(2)高校、中國(guó)科學(xué)院等氣象行業(yè)以外單位申請(qǐng)比率偏低;(3)個(gè)別申請(qǐng)人未按照指南要求填寫申請(qǐng)書或申請(qǐng)書存在代表作不實(shí)等科研誠(chéng)信問(wèn)題;(4)極少數(shù)通訊評(píng)議意見內(nèi)容略顯空泛。為此,氣象聯(lián)合基金管理委員會(huì)采取了相應(yīng)的管理舉措:
首先,充分發(fā)揮專家的作用。氣象聯(lián)合基金成立了學(xué)術(shù)指導(dǎo)專家組,職責(zé)包括:負(fù)責(zé)起草氣象聯(lián)合基金年度指南、為項(xiàng)目中后期管理提供學(xué)術(shù)指導(dǎo)、氣象聯(lián)合基金管理委員會(huì)交辦的其他工作等。成員來(lái)自高校、中國(guó)科學(xué)院和氣象行業(yè)專家,其中,氣象局以外專家占比59%。學(xué)術(shù)指導(dǎo)專家組成員在兩年任期內(nèi)不得申請(qǐng)或參與申請(qǐng)氣象聯(lián)合基金項(xiàng)目。
其次,加強(qiáng)氣象聯(lián)合基金及相關(guān)政策的宣傳。為了讓大家更好地了解氣象聯(lián)合基金的資助導(dǎo)向,2021 年基金委地球科學(xué)部面向高校和科研院所部分有申請(qǐng)意向的科研人員和基金管理人員線上講解氣象聯(lián)合基金背景、政策并答疑;氣象局科技與氣候變化司面向氣象行業(yè)申請(qǐng)人宣講氣象聯(lián)合基金背景、解讀申請(qǐng)政策。此外,基金委地球科學(xué)部遴選氣象聯(lián)合基金資助案例并上線(https://kjc.nuist.edu.cn/xjh/ [2021-11-25])供申請(qǐng)人參考,并利用多種平臺(tái)加強(qiáng)基金委“負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)(Responsibility,Credibility,Contribution,RCC)”評(píng)審機(jī)制(趙英弘等,2021)宣講,從而增強(qiáng)通訊評(píng)議專家的責(zé)任感,提高評(píng)審質(zhì)量。
最后,加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào),對(duì)接地球科學(xué)部“宜居地球”頂層設(shè)計(jì)(地球科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略研究組,2021)。與其他聯(lián)合基金項(xiàng)目一致,氣象聯(lián)合基金重點(diǎn)支持類項(xiàng)目的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)參照基金委常規(guī)重點(diǎn)項(xiàng)目。氣象聯(lián)合基金是國(guó)家自然科學(xué)基金的重要組成部分,為更好發(fā)揮各類基金的資助效能,管理委員會(huì)明確要求做好氣象聯(lián)合基金與其他類型基金項(xiàng)目(尤其是“天氣及氣候系統(tǒng)與可持續(xù)發(fā)展”領(lǐng)域重點(diǎn)項(xiàng)目)的協(xié)調(diào)統(tǒng)籌。
2021 年氣象聯(lián)合基金首次發(fā)布指南,在基金委計(jì)劃與政策局支持下,地球科學(xué)部獨(dú)立組織項(xiàng)目的申請(qǐng)、受理、評(píng)審等工作,順利完成項(xiàng)目年度資助計(jì)劃。2021 年氣象聯(lián)合基金資助率為20.3%,平均直接經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度264.6 萬(wàn)元/項(xiàng),有助于推動(dòng)高校、科研院所和氣象行業(yè)部門的緊密合作,推動(dòng)基礎(chǔ)研究服務(wù)國(guó)家需求,助力氣象事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
2022 年氣象聯(lián)合基金指南已于2022 年1 月發(fā)布,氣象聯(lián)合基金管理辦公室將進(jìn)一步加強(qiáng)氣象聯(lián)合基金的宣傳,為廣大科研人員做好基金申請(qǐng)政策解讀等服務(wù),吸引更多優(yōu)勢(shì)科研力量積極申請(qǐng)或參與申請(qǐng)氣象聯(lián)合基金,推動(dòng)高校、科學(xué)院等單位與行業(yè)部門協(xié)同合作,做好氣象聯(lián)合基金與其他類型基金項(xiàng)目的協(xié)調(diào)統(tǒng)籌以更好的發(fā)揮科學(xué)基金的優(yōu)勢(shì),爭(zhēng)取各方支持做大做強(qiáng)氣象聯(lián)合基金,打造基礎(chǔ)研究服務(wù)國(guó)家需求的新平臺(tái)。
致 謝衷心感謝氣象聯(lián)合基金管理委員會(huì)各位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本文的指導(dǎo),感謝審稿專家和編輯部老師提出的意見和建議。