魏來

（沈陽工程學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理與法學(xué)院 遼寧沈陽 110136）

1 研究背景

科技型中小企業(yè)是指依托一定數(shù)量的科技人員從事科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動(dòng)，取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并將其轉(zhuǎn)化為高新技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的中小企業(yè)。科技型中小企業(yè)是我國中小企業(yè)的重要組成部分，是技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累的主力軍［1］，是科技創(chuàng)新中具有較強(qiáng)活躍性與潛力性的群體，是提高企業(yè)整體水平、調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)國家系統(tǒng)創(chuàng)新的關(guān)鍵組成。近幾年，國家增強(qiáng)對(duì)科技型中小企業(yè)的精準(zhǔn)支持力度，科技型中小企業(yè)貫徹落實(shí)《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，培育了新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。

科技型中小企業(yè)在沈陽市場經(jīng)濟(jì)體系中活力增強(qiáng)和地位凸顯，在促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長、減緩就業(yè)壓力、實(shí)現(xiàn)技術(shù)的創(chuàng)新研發(fā)、拉動(dòng)民間投資等方面發(fā)揮了重要作用。目前，沈陽大部分科技型中小企業(yè)正處于緩慢成長期，在技術(shù)的創(chuàng)新能力、創(chuàng)新要素的保障、扶持政策等方面與先進(jìn)地區(qū)相比仍有較大差距?？萍夹椭行∑髽I(yè)發(fā)展一直存在著諸多瓶頸和障礙，其中，如何提高科技型中小企業(yè)本身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，對(duì)于發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的支撐保障及促進(jìn)作用、增強(qiáng)創(chuàng)新發(fā)展新動(dòng)力具有深刻意義。

2 沈陽科技型中小企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀

遼寧省先后頒布實(shí)施了《遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)辦法》《遼寧省專利條例》《遼寧省專利獎(jiǎng)勵(lì)辦法》《遼寧省科技創(chuàng)新條例》，為全省“嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，營造良好營商環(huán)境”提供了政策依據(jù)。2020年，沈陽獲批全國知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營城市建設(shè)（全國僅有37 個(gè)城市），使得沈陽市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營體系建設(shè)走在了全國前列?！渡蜿柺袕?qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)三年行動(dòng)方案（2021-2023年）》中提出，認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要講話精神，始終堅(jiān)持對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)就是加強(qiáng)創(chuàng)新保護(hù)的理念，不斷改革完善沈陽市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，統(tǒng)籌推進(jìn)“嚴(yán)保護(hù)、大保護(hù)、快保護(hù)、同保護(hù)”各項(xiàng)工作，全面提高沈陽市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力和水平。

2.1 發(fā)展現(xiàn)狀

截至2021年9月，遼寧省培育科技型中小企業(yè)已突破1.3萬家，較去年同期增長46%，其中，高新技術(shù)企業(yè)突破7000家，“雛鷹”“瞪羚”“獨(dú)角獸”企業(yè)達(dá)到2163家。沈陽市科技型中小企業(yè)已超過4500家，已成為遼寧全面振興、全方位振興的主力軍。沈陽市科技型中小企業(yè)主要分布在沈陽市渾南區(qū)（原沈陽市高新技術(shù)開發(fā)區(qū)）。作為全國首批國家級(jí)高新區(qū)、沈大國家自主創(chuàng)新示范區(qū)沈陽片區(qū)的核心區(qū)、遼寧自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)沈陽片區(qū)的重要承載區(qū)和國家首批雙創(chuàng)示范基地，沈陽渾南區(qū)重點(diǎn)建立工業(yè)機(jī)器人、IC 裝備、民用航空、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)（產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)）、先進(jìn)材料、新能源汽車整車及零部件、智能醫(yī)療、生物醫(yī)藥、眼健康、電子商務(wù)10 條產(chǎn)業(yè)鏈。2020年，渾南區(qū)科技型中小企業(yè)注冊總數(shù)達(dá)1152家，是2017年的4.8倍；高新技術(shù)企業(yè)連續(xù)兩年凈增超過200 家，總數(shù)達(dá)到786 家；新增“瞪羚”及潛在、種子“獨(dú)角獸”企業(yè)10家，獲批“雛鷹”企業(yè)349家，均居全省前列。2021年，沈陽市科技創(chuàng)新主體培育計(jì)劃科技型中小企業(yè)研發(fā)后補(bǔ)助專項(xiàng)788 項(xiàng)，渾南區(qū)占259 項(xiàng)，創(chuàng)新主體數(shù)量居全省前列。

2.2 沈陽科技型中小企業(yè)的特點(diǎn)

沈陽科技型中小企業(yè)類型主要集中為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，行業(yè)涉及高端數(shù)控機(jī)床、機(jī)器人、新能源汽車、航空裝備、IC裝備、生物制藥與高性能醫(yī)療器械、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)等，具有較強(qiáng)的技術(shù)優(yōu)勢、人才優(yōu)勢和利潤優(yōu)勢，但普遍存在研發(fā)投入不足、市場占有率較低、面臨資金困境、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)缺乏等特點(diǎn)。目前，沈陽大部分科技型中小企業(yè)正處于緩慢成長期，在創(chuàng)新技術(shù)能力、創(chuàng)新要素保障、扶持政策等方面與先進(jìn)地區(qū)相比仍有較大差距。

3 沈陽科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀與困境

3.1 沈陽科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法治現(xiàn)狀

一是體制機(jī)制不斷完善。省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局重組實(shí)現(xiàn)了商標(biāo)、專利、地理標(biāo)志集中統(tǒng)一管理。沈陽市場監(jiān)管局增設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，實(shí)現(xiàn)了省、市、縣三級(jí)全覆蓋。二是頂層設(shè)計(jì)不斷加強(qiáng)。遼寧省及沈陽市先后頒布實(shí)施了一系列規(guī)范性文件，為全市“嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，營造良好營商環(huán)境”提供了政策依據(jù)。三是保護(hù)力度不斷提高。東北首家中國（沈陽）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心建成使用，實(shí)現(xiàn)了快速審查、快速確權(quán)、快速維權(quán)“一站式”服務(wù)。而且，沈陽地區(qū)的人民法院率先實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件“三合一”審判［2］。遼寧公安機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)加大力度破獲和查處各類侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品案件。四是成果轉(zhuǎn)化不斷擴(kuò)大。2019年起，沈陽市將知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資作為支持科技型中小企業(yè)的重點(diǎn)，通過加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、盤活無形資產(chǎn)，破解中小企業(yè)融資難的難題，但仍面臨企業(yè)自身因素和外在環(huán)境因素的雙重困境。

3.2 沈陽科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力發(fā)展的困境

3.2.1 企業(yè)處于成長期制約科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力發(fā)展

沈陽科技型中小企業(yè)多處于成長期，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)有待提高。科技型中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要是指企業(yè)在生產(chǎn)和經(jīng)營的過程中積累的智力、技術(shù)成果，包括企業(yè)的品牌名稱、圖形設(shè)計(jì)、注冊商標(biāo)，以及新產(chǎn)品、新技術(shù)，包括企業(yè)從其他企業(yè)購買或引入的專利技術(shù)等。

以渾南區(qū)為例，調(diào)研顯示，部分企業(yè)未建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度、未配備專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員，大多數(shù)企業(yè)認(rèn)為自主研發(fā)成本高、企業(yè)融資難、政府扶持力度不夠是制約知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的主要因素?？萍夹椭行∑髽I(yè)雖有技術(shù)創(chuàng)新成果，但未形成核心專利為基礎(chǔ)的保護(hù)完善、防御高效、市場占有率高的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)問題認(rèn)識(shí)不充分、風(fēng)險(xiǎn)防控能力不高，從根本上制約了企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

3.2.2 企業(yè)自主研發(fā)成本高是科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的障礙

調(diào)研顯示，自主研發(fā)是沈陽科技型中小企業(yè)主要的技術(shù)創(chuàng)新途徑，而自主研發(fā)需要高效的研發(fā)團(tuán)隊(duì)、充足的研發(fā)資金、精準(zhǔn)的科研設(shè)備和材料等硬件設(shè)施，科技型中小企業(yè)在人、財(cái)、物等方面的局限性決定了其有限的自主研發(fā)能力和規(guī)模。企業(yè)通常是在擴(kuò)大盈利和拓展市場上大量投入資金和人力，導(dǎo)致其在技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新上資金有限，自主研發(fā)成本高于自身擁有資金。

3.2.3 資金投入和扶持力度不足是科技型中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的障礙

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用就是通過對(duì)商標(biāo)、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用、轉(zhuǎn)讓、許可，把技術(shù)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行轉(zhuǎn)化，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)商品或服務(wù)價(jià)值的行為。專利研發(fā)、專利實(shí)施、專利產(chǎn)業(yè)化是發(fā)明專利轉(zhuǎn)化通常需要經(jīng)過的3 個(gè)階段，專利研發(fā)的最終價(jià)值是在市場上獲得價(jià)值實(shí)現(xiàn)，專利實(shí)現(xiàn)價(jià)值的最高目標(biāo)便是專利產(chǎn)業(yè)化。企業(yè)的科技成果未能實(shí)際轉(zhuǎn)化，除了程序障礙、時(shí)間因素等原因以外，缺乏資金和政府扶持是沈陽科技型中小企業(yè)技術(shù)成果的實(shí)施和轉(zhuǎn)化效率較低的原因。

3.2.4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的程序和制度障礙制約科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力

專利申請(qǐng)、審批程序耗時(shí)、費(fèi)力，科技型中小企業(yè)在投入大量的時(shí)間成本等待技術(shù)成果獲得專利授權(quán)的同時(shí)，還面臨著不被授予專利權(quán)或?qū)＠麢?quán)被宣告無效的風(fēng)險(xiǎn)。在專利侵權(quán)的訴訟案件中，被告往往以專利無效宣告請(qǐng)求為由申請(qǐng)中止審理。某些專利無效案件在程序上還經(jīng)歷了專利復(fù)審委宣告無效，法院一審、二審、再審，甚至被告可能會(huì)惡意使用無效宣告程序，并多次請(qǐng)求宣告專利無效而中止案件審理的過程［3］。民事、行政二元分立體制下，專利侵權(quán)訴訟因?qū)＠麩o效宣告請(qǐng)求而中止，給科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)制造障礙。

4 加強(qiáng)沈陽科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法治保障的對(duì)策建議

針對(duì)沈陽科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀與困境，打造立法、司法、行政“三向合一”的科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治保障體系。

4.1 完善沈陽科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)地方立法

加快修訂《遼寧省專利條例》，研究制定《遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例》等，為加強(qiáng)遼寧省及沈陽市科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供政策保障。建立全面系統(tǒng)，引導(dǎo)、促進(jìn)和保護(hù)科技創(chuàng)新的全鏈條法規(guī)體系；修訂完善《沈陽市知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金管理辦法》，組織企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)深度對(duì)接，拓寬科技型中小企業(yè)融資渠道［4］。

健全科技保險(xiǎn)法律制度，明確其商業(yè)保險(xiǎn)和社會(huì)保險(xiǎn)的雙重法律屬性，豐富適合于沈陽科技型中小企業(yè)實(shí)際的科技保險(xiǎn)險(xiǎn)種，著力加強(qiáng)信用保證保險(xiǎn)和專利保險(xiǎn)制度建設(shè)，注重理順保險(xiǎn)公司和銀行的關(guān)系，將科技保險(xiǎn)作為助推科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的重要科技金融手段，降低或分散科技型中小企業(yè)在科研、技術(shù)交易、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售、融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)等環(huán)節(jié)中的風(fēng)險(xiǎn)。

4.2 強(qiáng)化科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法協(xié)同保護(hù)

認(rèn)清知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)對(duì)科技型中小企業(yè)的重要意義，在明確司法保護(hù)相較行政保護(hù)的客觀優(yōu)勢及其法理基礎(chǔ)的同時(shí)，在沈陽積極推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理體制改革。加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中司法保護(hù)和行政保護(hù)“雙軌制”路徑在實(shí)踐中存在問題的整改力度，賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭對(duì)專利和注冊商標(biāo)效力的審查權(quán)，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事、刑事、行政“三合一”審判的改革進(jìn)程，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件進(jìn)行區(qū)域性集中性管轄。

重點(diǎn)解決侵權(quán)成本低廉、維權(quán)成本昂貴的問題，提高法定賠償標(biāo)準(zhǔn)，確立具有懲罰性的賠償機(jī)制，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件損害賠償?shù)淖C據(jù)規(guī)則。強(qiáng)化案件執(zhí)行措施，將重復(fù)侵權(quán)、故意侵權(quán)企業(yè)納入誠信檔案“黑名單”，實(shí)施聯(lián)合懲戒［5］。利用公安的大數(shù)據(jù)平臺(tái)所具有的智能化服務(wù)特點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事犯罪的打擊力度，提升打擊實(shí)效，加強(qiáng)市場監(jiān)管力度和藥品監(jiān)管水平，形成其與農(nóng)業(yè)農(nóng)村、新聞出版等其他相關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合。

4.3 持續(xù)優(yōu)化科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政服務(wù)

應(yīng)加強(qiáng)省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、沈陽保護(hù)中心等快保護(hù)機(jī)構(gòu)建設(shè)布局。通過實(shí)行作品免費(fèi)登記、強(qiáng)化主動(dòng)服務(wù)、推進(jìn)“一點(diǎn)多面”服務(wù)體系，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上作品登記、推廣宣傳普及，全面提升科技型中小企業(yè)作品登記服務(wù)水平。面向高端裝備制造業(yè)的科技型中小企業(yè)，開展集快速審查、快速確權(quán)、快速維權(quán)于一體，審查確權(quán)、行政執(zhí)法、維權(quán)援助、仲裁調(diào)解、司法銜接相聯(lián)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護(hù)工作。打通科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)全鏈條，形成以嚴(yán)格保護(hù)引領(lǐng)創(chuàng)造、促進(jìn)運(yùn)用、創(chuàng)新管理、優(yōu)化服務(wù)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新格局［6］。

優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和評(píng)價(jià)制度體系，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)及其執(zhí)業(yè)人員的監(jiān)督與管理。一方面，遼寧全省各級(jí)地方政府和知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)從服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)收費(fèi)和服務(wù)質(zhì)量等方面重點(diǎn)強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員的從業(yè)監(jiān)督和管理。另一方面，除了國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門按照《專利代理管理辦法》對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)予以監(jiān)管外，遼寧全省各地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門可以對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)行登記備案管理制度［7］，對(duì)機(jī)構(gòu)信息、人員信息和信用信息分別予以備案，強(qiáng)化服務(wù)監(jiān)督和失信懲戒，引導(dǎo)面向沈陽市乃至全省科技型中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、信息檢索、價(jià)值評(píng)估、投融資、托管、決策咨詢、教育培訓(xùn)等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的良性發(fā)展。