劉旭

摘 要：隨著我國法律制度不斷完善，知識產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)范圍也在不斷擴(kuò)大，保護(hù)力度呈現(xiàn)出持續(xù)增長的態(tài)勢。為了確保能夠有效發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度的作用，根據(jù)不同時期的科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，制定了一系列促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)制度落實的政策。在長期發(fā)展中，我國知識產(chǎn)權(quán)制度不斷完善，從整個演進(jìn)過程來看，其在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化中的作用越來越突出，且能夠起到良好的激勵作用，有利于進(jìn)一步提升我國的科技競爭實力，但在我國出臺的知識產(chǎn)權(quán)政策運用方面卻暴露出了一些不足之處。本研究圍繞知識產(chǎn)權(quán)制度的演進(jìn)過程和政策問題展開研究。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)制度;演進(jìn)過程;科技成果

中圖分類號：F204 ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? 文章編號：1003-5168（2022）6-0155-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2022.06.035

Research on the Evolution Process and Policy Issues of China's Intellectual Property System

LIU Xu

（Law School，Zhongyuan University of Technology，Zhengzhou 450007，China）

Abstract：With the continuous improvement of my country's legal system，the protection scope of the intellectual property system is also expanding，and the protection strength shows a trend of continuous growth.In order to ensure the effective play of the role of the intellectual property system，a series of policies to promote the implementation of the intellectual property system have also been formulated according to the requirements of scientific and technological innovation and economic development in different periods.In the long-term development，my country's intellectual property system has been continuously improved.From the perspective of its entire evolution process，its role in promoting the transformation of scientific and technological achievements has become more and more prominent，and it can play a good incentive role，which will help to further improve my country's technological competitiveness.However，some deficiencies have been exposed in the application policy it launched.The following will focus on the evolution process and policy issues of the intellectual property system.

Keywords：intellectual property system;evolution process;scientific and technological achievements

0 引言

自1984年我國實施《專利法》以來，又先后實施了《知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》《著作權(quán)法》《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》《技術(shù)合同法》等，以激勵科技創(chuàng)新為主的相關(guān)法律制度的制定和實施，為科技成果的轉(zhuǎn)化創(chuàng)造了良好的發(fā)展環(huán)境。但從目前的發(fā)展情況來看，知識產(chǎn)權(quán)制度能否發(fā)揮良好的保護(hù)作用不僅取決于制度本身的內(nèi)容和約束，還與同時推出的政策相關(guān)。在知識產(chǎn)權(quán)制度實施過程中，需要有相關(guān)的政策支持。但在政策推行期間也暴露出了很多問題，如在政策銜接方面的問題、制度層面存在缺陷等。此類問題無疑會影響知識產(chǎn)權(quán)制度的落實效果。因此，對知識產(chǎn)權(quán)制度中存在的問題進(jìn)行研究十分必要。

1 我國知識產(chǎn)權(quán)制度的演進(jìn)過程

與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的《商標(biāo)法》《專利法》《著作權(quán)法》等，從無到有經(jīng)歷了多個發(fā)展階段。早在清末時期便有了知識產(chǎn)權(quán)制度的雛形，經(jīng)過多年的發(fā)展，我國知識產(chǎn)權(quán)制度正在逐步完善，為知識產(chǎn)權(quán)的運用、轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化等活動創(chuàng)造了良好的環(huán)境。下面主要從知識產(chǎn)權(quán)制度的萌芽階段、知識產(chǎn)權(quán)意識的覺醒階段以及知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展三個方面探討知識產(chǎn)權(quán)制度的演進(jìn)過程。

1.1 知識產(chǎn)權(quán)制度的萌芽時期

我國知識產(chǎn)權(quán)制度最早被提出是在晚清時期，清政府通過引進(jìn)其他國家的專利制度形成了近代中國第一部專利法規(guī)——《振興工藝給獎?wù)鲁獭?。這是因為在當(dāng)時清政府面臨著嚴(yán)峻的民族危機(jī)和政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)，不得不改變原有的經(jīng)濟(jì)策略，變重農(nóng)抑商為農(nóng)工商并舉，加大了對私人資本的支持力度。同時，在經(jīng)濟(jì)制度上也做出了一定的調(diào)整。那時清政府已經(jīng)認(rèn)清了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和激勵私人資本企業(yè)的重要性。因此，清政府在借鑒西方專利制度的基礎(chǔ)上，頒布的《振興工藝給獎?wù)鲁獭罚瑢?chuàng)造發(fā)明的專利給予了肯定，并提出了有力的保護(hù)措施，同時根據(jù)專利的實際價值分別授予專利年限，為我國知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展奠定了一定的基礎(chǔ)。

1.2 知識產(chǎn)權(quán)意識的覺醒時期

19世紀(jì)末，我國首次興起了民族資本企業(yè)發(fā)展的高潮，每年注冊工廠的數(shù)量持續(xù)增加。在20世紀(jì)初，民族資本企業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了新高潮，此時我國的知識產(chǎn)權(quán)制度也逐步誕生，能夠起到一定的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作用。各民族企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識也初步覺醒，紛紛通過注冊商標(biāo)和專利的方式來保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)[1]。

1.3 知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展時期

21世紀(jì)是我國知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展和完善的關(guān)鍵時期。我國政府加大了對智力勞動成果保護(hù)工作的投入力度，通過科技成果的有效轉(zhuǎn)化來帶動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，在資金和政策層面為知識產(chǎn)權(quán)制度的落實與執(zhí)行給予了大量的支持。在發(fā)展時期知識產(chǎn)權(quán)制度的特點如下。

1.3.1 知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵作用顯著提升。為了響應(yīng)國務(wù)院關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略要求，中央財政部門設(shè)置了專項資金，用于支持知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一系列事務(wù)，并頒布了《關(guān)于加強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作若干意見》（國辦發(fā)〔2012〕28號），對知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造提供了強(qiáng)有力的支撐。同時，《中華人民共和國專利法（2002年修訂版）》中對于知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬問題進(jìn)行了進(jìn)一步明確?！秾＠ā分忻鞔_指出，對全民所有制單位職務(wù)期間發(fā)明的專利權(quán)利由原本的持有權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)閷＠麢?quán)人，在境內(nèi)轉(zhuǎn)讓專利權(quán)的情況下，無須向上級主管單位申請，只需要提供相應(yīng)的轉(zhuǎn)讓合同到專利行政部門做好登記即可，有效調(diào)動了發(fā)明者的發(fā)明積極性。對于部分由國家財政資金支持所開展的科研項目生成的知識產(chǎn)權(quán)，只要不涉及國家安全問題，該知識產(chǎn)權(quán)便可由項目承接單位所有，該單位可以行使自主決定權(quán)對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行處理，而國家則具有無償使用的權(quán)利。此后，在2008年對《專利法》又進(jìn)行了一次修訂，其中著重對專利權(quán)人的合法權(quán)益進(jìn)行保護(hù)。通過對知識產(chǎn)權(quán)制度的變化來分析，其正在通過對產(chǎn)權(quán)關(guān)系的調(diào)整和加強(qiáng)權(quán)利人權(quán)利保護(hù)力度來發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)有的激勵作用[2]。2020年10月全國人大通過了《專利法》的修訂，涉及主要包括加強(qiáng)對專利權(quán)人合法權(quán)益的保護(hù)、促進(jìn)專利實施和運用、完善專利授權(quán)制度等三方面的重點內(nèi)容。尤其為更好地應(yīng)對疫情防控等緊急狀態(tài)和非常情況，促進(jìn)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造在疾病治療等方面的及時應(yīng)用，解決公眾健康問題，本次專利法在不喪失新穎性例外的適用情形中增加“在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時，為公共利益目的首次公開”，既滿足了公共利益的需要，又保護(hù)了權(quán)利人的權(quán)益。

1.3.2 知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍在逐步擴(kuò)大。在社會發(fā)展過程中，我國的《專利法》經(jīng)歷了多次修訂，主要對專利保護(hù)的內(nèi)容、技術(shù)領(lǐng)域和保護(hù)期限等進(jìn)行補(bǔ)充和完善，使得我國的專利保護(hù)能力得以不斷提升，早在1992年便已經(jīng)達(dá)到了TRIPS協(xié)議的標(biāo)準(zhǔn)要求。此后，對《著作權(quán)法》進(jìn)一步修訂和完善，有效明確了著作權(quán)人以及鄰接權(quán)人的根本權(quán)利，使得著作權(quán)的保護(hù)范圍得到有效擴(kuò)展，進(jìn)一步增強(qiáng)了著作權(quán)的保護(hù)力度。此外，我國修訂的《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》進(jìn)一步完善了海關(guān)執(zhí)法的權(quán)限，并對執(zhí)法程序進(jìn)行了重新梳理，使得海關(guān)執(zhí)法行為更為有效，能夠主動保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。為了強(qiáng)化對假冒專利行為的管控力度，盡量控制侵權(quán)行為，還在《專利法》中新增假冒專利的經(jīng)濟(jì)處罰條例，并賦予相關(guān)專利管理部門一定的執(zhí)法權(quán)限，使其具備查處侵權(quán)專利和假冒專利的能力，做到對知識產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)。

1.3.3 知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)蓬勃發(fā)展?，F(xiàn)階段，知識產(chǎn)權(quán)制度大力推行，同時也衍生了與之相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)，該行業(yè)的發(fā)展有助于提升知識產(chǎn)權(quán)制度的落實水平，起到強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用。2012年，國家知識產(chǎn)權(quán)局等9部門發(fā)布的《關(guān)于加快培育和發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的指導(dǎo)意見》（國知發(fā)規(guī)〔2012〕110號）中明確指出，要加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的代理服務(wù)，并提高知識產(chǎn)權(quán)商用化，做好知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)和咨詢等工作，為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和科技成果轉(zhuǎn)化等提供強(qiáng)有力的支持。尤其是在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)以及信息技術(shù)快速發(fā)展的基礎(chǔ)上，提出了有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺構(gòu)建的建議，希望通過構(gòu)建信息服務(wù)平臺，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)制度的落實，并增強(qiáng)其對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。

2 知識產(chǎn)權(quán)制度運用政策中存在的問題

知識產(chǎn)權(quán)制度運用政策作為促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)制度落實和保障知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用效果的主要內(nèi)容，其應(yīng)用狀況和落實水平必定會影響科技成果轉(zhuǎn)化情況。因此，需要對知識產(chǎn)權(quán)制度運用政策中存在的問題進(jìn)行分析。

2.1 部門間的政策銜接不良

知識產(chǎn)權(quán)管理工作屬于系統(tǒng)性的管理任務(wù)，單純依靠特定部門是無法完成的，通常需要財政部、發(fā)改委、科技部及知識產(chǎn)權(quán)局等部門共同參與，才能保障知識產(chǎn)權(quán)管理工作能夠準(zhǔn)確落實，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)效果。而在知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)揮作用的過程中，需要運用政策作為支持，該類政策的制定需要各部門共同參與。但從前期的發(fā)展來看，通常是由單一部門制定運用政策，各部門間很少就政策運用問題進(jìn)行協(xié)商與溝通。在前期的發(fā)展中，由單一部門所制定的政策占比在60%以上，直到近些年部門單獨制定政策內(nèi)容的占比才得以控制。部門間政策內(nèi)容的不同會對知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵效果造成一定程度的影響。如在《專利法》及《科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》（國辦發(fā)〔2020〕30號）中，對無形資產(chǎn)的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定基本相同，但與財政部所頒布的資產(chǎn)管理政策卻存在不同。各部門在政策制定過程中，缺乏溝通將直接影響科技成果的轉(zhuǎn)化效果，抑制科技成果的轉(zhuǎn)化效率[3]。

2.2 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度存在的缺陷

知識產(chǎn)權(quán)運用制度能夠為知識產(chǎn)權(quán)制度的落實創(chuàng)造良好的條件，增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)效果，但知識產(chǎn)權(quán)制度本身如果存在問題或者缺陷，便會直接影響知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)效果。一方面是針對侵權(quán)行為的處罰力度不足;另一方面由于專利價值和損失難以確定，無法保障賠償金額的可靠性，且原創(chuàng)者無法得到應(yīng)有的補(bǔ)償。一般情況下，是由人民法院視侵權(quán)行為具體情節(jié)給予3萬～50萬的賠償。然而，專利的知識產(chǎn)權(quán)價值很可能不止于此，賠償金額規(guī)范不清很有可能危及知識產(chǎn)權(quán)所有者的合法權(quán)益[4]。

2.3 促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)中介機(jī)構(gòu)發(fā)展政策稀缺

在所推行的知識產(chǎn)權(quán)政策中，很少有關(guān)于促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)中介機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策，大部分政策均向科技園建設(shè)項目、科技企業(yè)孵化項目優(yōu)惠政策等方面傾斜。雖然在這些政策中提到鼓勵科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，但存在條款描述不清的問題，使中介機(jī)構(gòu)的扶持作用難以得到有效發(fā)揮，這就導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)的服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)水平不足，對知識產(chǎn)權(quán)的運用和科技成果的高效轉(zhuǎn)化帶來了不利影響。

2.4 科研評價政策不合理

在針對各科研機(jī)構(gòu)的科研能力進(jìn)行評價時，會將發(fā)表論文數(shù)量、質(zhì)量及其所獲得的科研經(jīng)費作為主要的評價指標(biāo)，導(dǎo)致部分科研機(jī)構(gòu)為了強(qiáng)化自身科研能力而盲目申請專利，不考慮專利技術(shù)的市場價值，導(dǎo)致大部分科研專利難以轉(zhuǎn)化為科研成果從而被商業(yè)化應(yīng)用。尤其是部分科研機(jī)構(gòu)存在拆分專利的現(xiàn)象，致使出現(xiàn)專利技術(shù)單一、專利轉(zhuǎn)化成果不強(qiáng)的現(xiàn)象。上述問題均是由于科研評價政策不完善所導(dǎo)致的。

3 知識產(chǎn)權(quán)制度運用政策改進(jìn)建議

3.1 加強(qiáng)部門溝通，提升知識產(chǎn)權(quán)無形資產(chǎn)管理效果

由于部門間的政策銜接不良，導(dǎo)致各部門出現(xiàn)各自為政的現(xiàn)象，嚴(yán)重影響知識產(chǎn)權(quán)無形資產(chǎn)的管理效果。針對此類問題，建議構(gòu)建相應(yīng)的法律框架，為各部門的運用政策制定給出明確的指導(dǎo)，并鼓勵各部門做好溝通與協(xié)商，盡可能推出符合各部門職能、滿足知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)需求的政策措施。針對無形資產(chǎn)的管理辦法需要進(jìn)行明確，使無形資產(chǎn)管理工作趨于法律化。此外，可簡化財政資金支持科研項目知識產(chǎn)權(quán)的審批流程，并規(guī)定科研成果所獲得的經(jīng)濟(jì)收益需要有一部分用來獎勵科技人員，其余部分則用于科研工作和成果轉(zhuǎn)化工作，這在一定程度上能調(diào)動科研人員創(chuàng)造的積極性。

3.2 完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，加大侵權(quán)行為懲戒力度

由于對侵權(quán)行為的懲戒力度不足，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)糾紛類案件頻發(fā)，使知識產(chǎn)權(quán)所有者自身合法權(quán)益受到極大威脅。如不對此類問題加以改善，極有可能影響科技研發(fā)人員的科技創(chuàng)新積極性，使我國科技研究成果及科技轉(zhuǎn)化成果受到一定程度的影響。因此，亟須對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度進(jìn)行完善，加大對侵權(quán)行為的索賠力度，盡可能保證知識產(chǎn)權(quán)所有者的合法權(quán)益不受侵犯。目前對索賠金額的確定存在一定的難度。因此，還需根據(jù)各類知識產(chǎn)權(quán)所創(chuàng)造的價值，構(gòu)建起相關(guān)數(shù)據(jù)庫，以期能夠為今后的知識產(chǎn)權(quán)價格評估工作提供可靠的支撐，確保在進(jìn)行侵權(quán)索賠時，能夠依法確定索賠金額，既能達(dá)到懲戒侵權(quán)者的目的，又能為知識產(chǎn)權(quán)的所有者給予有效的補(bǔ)償[5]。

3.3 推出技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)扶持政策，大力促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展

鑒于我國知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)水平過低，且存在知識產(chǎn)權(quán)政策過度向科技園、科技企業(yè)孵化項目傾斜的情況，應(yīng)積極對當(dāng)前的政策傾斜方向做出調(diào)整，確保在扶持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)上，做到對高校及科研機(jī)構(gòu)等的大力扶持。通過設(shè)置專項基金、推出鼓勵政策等方式，提高科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新積極性，且引導(dǎo)其與企業(yè)建立良好的合作關(guān)系，促進(jìn)科技成果的快速轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)各類科技成果的商業(yè)化價值。另外，也可以通過營造良好的知識產(chǎn)權(quán)交易市場為各類科技成果的轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好的環(huán)境。為鼓勵金融機(jī)構(gòu)對科技創(chuàng)新組織的支持力度，可以建立起政府補(bǔ)償機(jī)制及保險理賠機(jī)制等，通過幫助金融機(jī)構(gòu)分擔(dān)風(fēng)險來強(qiáng)化其扶持知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新活動的積極性。

3.4 補(bǔ)足科研評價指標(biāo)，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運用效果

在前期的科研評價政策中，過于關(guān)注量化評價，涉及質(zhì)量評價的指標(biāo)和內(nèi)容較少，導(dǎo)致科研評價政策體系難以發(fā)揮應(yīng)有的作用。基于此，需要對現(xiàn)有的科研人員職稱評定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補(bǔ)充，將技術(shù)轉(zhuǎn)化成果、科研成果創(chuàng)造的價值和為社會做出的貢獻(xiàn)等作為主要的評價指標(biāo)，并對評級標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行細(xì)分，使從事科研工作的人員能夠根據(jù)自身的能力進(jìn)行科研創(chuàng)新，鼓勵其注重專利創(chuàng)造，努力實現(xiàn)自身的價值，創(chuàng)造出更多具有商業(yè)化價值，且能夠推動特定行業(yè)發(fā)展的高新專利技術(shù)，以此來提升知識產(chǎn)權(quán)的運用效果。

3.5 推出稅收優(yōu)惠政策，為知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移活動創(chuàng)造良好的條件

為了使知識產(chǎn)權(quán)制度能夠得到有效落實，并提升知識產(chǎn)權(quán)運用的效果，可在最初的發(fā)展階段推出相關(guān)的稅收優(yōu)惠政策，鼓勵各技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機(jī)構(gòu)主動為知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化工作提供服務(wù)，并且指導(dǎo)相關(guān)的科研部門在取得知識產(chǎn)權(quán)收益后，能夠?qū)⒁徊糠仲Y金留給技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)，并將一部分資金用于科研機(jī)構(gòu)，形成良性循環(huán)體系。這樣既可以提高我國的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化服務(wù)水平，又能使科研成果得到快速轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)其應(yīng)有的運用價值，對促進(jìn)我國的科技發(fā)展起到積極作用。

4 結(jié)語

我國的知識產(chǎn)權(quán)制度由來已久，經(jīng)過多年的發(fā)展與完善已經(jīng)形成了相對可靠的制度體系，能夠為知識產(chǎn)權(quán)的運用創(chuàng)造良好的法律環(huán)境。同時，各類知識產(chǎn)權(quán)運用政策的推出也強(qiáng)化了知識產(chǎn)權(quán)運用的效果，雖然現(xiàn)階段的知識產(chǎn)權(quán)運用政策實施方面還存在一些問題，但在今后的工作中，通過不斷總結(jié)經(jīng)驗，并對運用政策體系補(bǔ)充與完善必定會強(qiáng)化其運用效果，使其更好地服務(wù)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。

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