不對稱信息下工程建設(shè)監(jiān)理選擇與激勵

雷蔚萍

（廈門基業(yè)衡信咨詢有限公司，福建 廈門 361006）

0 引言

事實上，對于各行各業(yè)而言，由于信息的提供者與信息的接受者在時間、空間、主觀因素以及客觀環(huán)境的影響與制約下，致使信息接受存在一定的偏差或不能將信息真實客觀、準(zhǔn)確全面地傳達(dá)或接受到位，這種現(xiàn)象被稱為信息不對等。 面對信息不對稱的情形，本應(yīng)該由工程建筑監(jiān)理方所承擔(dān)的工程風(fēng)險以及道德風(fēng)險轉(zhuǎn)向項目工程的業(yè)主方；此外，待合同簽署完畢后,監(jiān)理方很有可能為了維護(hù)自身利益通過信息差來剝?nèi)№椖抗こ虡I(yè)主方的利益。就信息不對稱背景下的工程建設(shè)監(jiān)理所存在的缺陷及其相應(yīng)問題的解決方案予以詳盡剖析、闡述。

1 不對稱信息下工程建設(shè)監(jiān)理方面的問題

1.1 工程監(jiān)理招投標(biāo)機制的問題

就現(xiàn)階段而言，一方面，建筑項目工程的監(jiān)理方和業(yè)主在相同的公司或事業(yè)機構(gòu)工作,工程監(jiān)理方與業(yè)主關(guān)系友好且已成為合作伙伴關(guān)系,在這種情況之下，建筑項目工程的監(jiān)理部門便可跳過同行“競爭”直接“走馬上任”，直接給建筑工程的監(jiān)理合法性、規(guī)范性以及科學(xué)性建設(shè)帶來了極大的負(fù)面影響。另一方面，通常情況下，建筑工程的業(yè)主方會把項目工程的監(jiān)理費報價視為中標(biāo)的前提與基礎(chǔ)，監(jiān)理單位采取非常規(guī)方式騙取中標(biāo)，這類監(jiān)理單位的常規(guī)套路是依托信譽度高、美譽度高的監(jiān)理機構(gòu)予以投標(biāo),并通過賄賂等不正當(dāng)手段獲得中標(biāo)。 然而,這類監(jiān)理單位在騙取中標(biāo)之后，為了牟取私利不惜以犧牲業(yè)主的利益為代價，聘用一些缺乏工程建設(shè)監(jiān)理經(jīng)驗抑或是沒有監(jiān)理資質(zhì)的監(jiān)理者，無法對項目工程進(jìn)行科學(xué)有效地監(jiān)督與管理,辜負(fù)了業(yè)主的信任，阻礙了監(jiān)理行業(yè)的全面健康發(fā)展。

1.2 監(jiān)理企業(yè)存在誠信缺失的問題

伴隨著我國綜合國力的提升以及現(xiàn)代化進(jìn)程的持續(xù)推進(jìn)，建筑行業(yè)迎來新的發(fā)展契機，隨之而來的是建筑工程數(shù)量與日俱增。 但是，我國的監(jiān)理企業(yè)以及擁有良好資質(zhì)的監(jiān)理人員卻不能隨之同步增長,這就造成了建筑工程監(jiān)理事業(yè)的發(fā)展無法與建筑工程數(shù)量的持續(xù)增長完成適配。 其中，在監(jiān)理市場中資質(zhì)足夠、美譽度高、信譽度高且業(yè)績拔尖的監(jiān)理單位寥寥無幾， 而致使監(jiān)理企業(yè)美譽度、信譽度較低的原因主要有如下三類：①違背合約內(nèi)容。一些監(jiān)理單位在實際工作中并未嚴(yán)格按照簽署的合約內(nèi)容履行投標(biāo)職責(zé)，存在監(jiān)理人員選取不達(dá)標(biāo)、監(jiān)理設(shè)備不合格等情況。 ②采用不正當(dāng)方式進(jìn)行工程監(jiān)理。許多監(jiān)理單位存在資質(zhì)轉(zhuǎn)借、串標(biāo)、陪標(biāo)等現(xiàn)象，甚至在工程中標(biāo)后采用臨時外聘監(jiān)理資歷不達(dá)標(biāo)的工程師代替經(jīng)驗豐富的監(jiān)理工程師對工程進(jìn)行監(jiān)理操作，極大地降低了監(jiān)理質(zhì)量。 ③監(jiān)理人員自身職業(yè)素養(yǎng)較低。某些監(jiān)理人員或監(jiān)理工程師在監(jiān)理期間被利益所蠱惑，私自收取施工企業(yè)的賄賂，故意降低工程監(jiān)理力度;此外，還有一些工程監(jiān)理人員因?qū)I(yè)素養(yǎng)與監(jiān)理水平有限不能勝任工程監(jiān)理任務(wù)。

1.3 工程建設(shè)監(jiān)理制度的落后

監(jiān)理制度落后的原因主要有：①沒有充分認(rèn)識監(jiān)理方“公正第三方”的立場，致使責(zé)任、利益與權(quán)力三者間出現(xiàn)不對等現(xiàn)象。②監(jiān)理費用的日益減少使得企業(yè)難以吸引、培養(yǎng)、保留優(yōu)秀的監(jiān)理人員,嚴(yán)重打擊了監(jiān)理工程師的工作熱情。③信息并未充分挖掘，出現(xiàn)信息不對稱。 在工程建設(shè)監(jiān)理過程中因信息開發(fā)度不足可能使得業(yè)主不能有效獲得相關(guān)的監(jiān)理信息；此外，業(yè)主不能有效得獲取監(jiān)理企業(yè)及監(jiān)理過程中的信息，致使業(yè)主與監(jiān)理單位存在信息偏差，阻礙了監(jiān)理工作的順利進(jìn)行。

2 工程建設(shè)監(jiān)理選擇及激勵問題

（1）我國政府及相關(guān)機構(gòu)應(yīng)對工程建設(shè)監(jiān)理市場主體行為予以有效控制, 并合理完善與優(yōu)化監(jiān)理市場的競爭法則,提升監(jiān)理行業(yè)的準(zhǔn)入度、規(guī)范性、合法性。 對于招投標(biāo)數(shù)據(jù)開放性、標(biāo)底保密性差、串標(biāo)等缺陷與漏洞，相關(guān)部門應(yīng)該引起重視，并針對這些問題提出相應(yīng)的解決方案。 除此之外，還必須保障投標(biāo)方的經(jīng)濟(jì)利益，健全招投標(biāo)機制，通過制定激勵機制、采取系列舉措來調(diào)動監(jiān)理方的主動性,嚴(yán)格管控監(jiān)理方消極怠工與貪污受賄等非常規(guī)行為。

（2）一方面，應(yīng)該嚴(yán)格落實監(jiān)理市場準(zhǔn)入清出機制, 避免過度競爭對建筑工程監(jiān)理造成影響；另一方面，必須將監(jiān)理資質(zhì)校對、核驗工作落實到位,并嚴(yán)格管控建設(shè)工程數(shù)量及監(jiān)理市場規(guī)模,最大程度上節(jié)省成本，防止競爭過度等現(xiàn)象的出現(xiàn)；與此同時， 政府及相關(guān)質(zhì)檢部門應(yīng)該對非法獲取資質(zhì)、借證、買證等違規(guī)行為予以嚴(yán)懲,并對掛靠的監(jiān)理單位進(jìn)行處罰或執(zhí)行清出操作,從而提高投機型投標(biāo)環(huán)節(jié)的合法性與規(guī)范性。

（3）首先，必須加強監(jiān)理招投標(biāo)信息網(wǎng)的建設(shè)力度，并對建筑工程監(jiān)理招標(biāo)數(shù)據(jù)、信息及資料適當(dāng)公開。 在不對稱信息的背景之下，可以通過有效搭建并合理優(yōu)化監(jiān)理招投標(biāo)信息網(wǎng)的方式， 來應(yīng)對、解決工程建設(shè)監(jiān)理的選擇問題。 其次，合理運用網(wǎng)絡(luò)信息與計算機科學(xué)技術(shù)，促進(jìn)數(shù)據(jù)及時交互與信息的有效共享，防止信息不對稱帶來的信息差影響工程建設(shè)監(jiān)理的選擇。 再次，還應(yīng)該不斷強化建筑工程監(jiān)理的監(jiān)督力度，有效控制不正當(dāng)行為的產(chǎn)生。 最后，優(yōu)化評標(biāo)機制。 應(yīng)不斷完善評標(biāo)機制，將監(jiān)理實力、信譽度、美譽度、資質(zhì)業(yè)績等情況統(tǒng)一納入監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的具體審核中，進(jìn)而幫助業(yè)主更好地對投標(biāo)方的監(jiān)理能力及監(jiān)理資質(zhì)等情況予以分辨。

（4）完善并健全工程建設(shè)過程中的招標(biāo)、定標(biāo)策略。 首先，作為業(yè)主一方，為了準(zhǔn)確、高效地篩選并辨別出投標(biāo)方的資質(zhì)與實力，提高工程建設(shè)招標(biāo)的科學(xué)性及合理性， 必須針對招標(biāo)方的招標(biāo)資格、實力予以嚴(yán)格審核、校對，在招標(biāo)之前將招標(biāo)方的資質(zhì)審核工作落實到位。 其次，健全工程監(jiān)理選擇的評標(biāo)體系，重點關(guān)注工程監(jiān)理企業(yè)能力的評定與判斷，把“建筑工程監(jiān)理能力、監(jiān)理水平的合理選擇”視為基本前提，在此基礎(chǔ)上，將工程建設(shè)監(jiān)理單位的監(jiān)理、管理能力等實際情況的調(diào)查、審核、校驗工作落實到位，從而全面了解工程監(jiān)理單位近期的信譽、資質(zhì)水平、績效、獎懲工作等具體情況，為工程建設(shè)過程中的招標(biāo)、定標(biāo)策略的合理制定與調(diào)整奠定堅實基礎(chǔ)。最后，根據(jù)實際情況制定科學(xué)合理、行之有效的工程建設(shè)招標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)策略，并結(jié)合具體情況予以適當(dāng)調(diào)整，防止工程監(jiān)理單位在這些方面做文章。

3 工程監(jiān)理激勵機制研究

3.1 工程監(jiān)理激勵機制分析

一般情況下， 業(yè)主和工程監(jiān)理之間在最開始都是處于兩不相識的狀態(tài)，在這種情況下，業(yè)主方和工程監(jiān)理方兩者之間的信任關(guān)系往往是靠合同、 契約來維系。 由于工程監(jiān)理方的實際行動來源于業(yè)主方提供的報酬合同，因此，報酬合同設(shè)計的有效性直接關(guān)系到委托代理關(guān)系的成敗與否。 在報酬合同中合理融入激勵機制， 能夠在一定程度上影響工程監(jiān)理方的實際行為決策。 在工程監(jiān)理激勵機制的設(shè)計環(huán)節(jié)，考慮到業(yè)主方容易受到信息不對稱、風(fēng)險問題、外部因素以及其它約束條件的影響， 應(yīng)在滿足監(jiān)理參與約束與激勵相容約束的基礎(chǔ)上， 從合同內(nèi)部對監(jiān)理激勵約束機制予以合理設(shè)計。

3.2 顯性激勵機制設(shè)計

目前，我國工程監(jiān)理所需費用的收費標(biāo)準(zhǔn)基本是按照固定費率（工程項目建設(shè)成本的百分比）進(jìn)行收費，然而從成本控制、風(fēng)險管理、資金運轉(zhuǎn)率等多個維度與同類型行業(yè)收費進(jìn)行橫向?qū)Ρ炔浑y發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)今我國的工程監(jiān)理收費水平較低，既不益于我國監(jiān)理行業(yè)的長效發(fā)展，又不能起到激勵工程監(jiān)理的最終目的。 基于此，工程監(jiān)理單位可適當(dāng)調(diào)高監(jiān)理收費標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格落實“基礎(chǔ)工資+崗位工資+績效工資+道德工資+風(fēng)險控制工資”薪酬制度。 該制度中的基礎(chǔ)工資和崗位工資統(tǒng)稱為固定工資，與從業(yè)者的職稱、上崗年限、技術(shù)水平、專業(yè)能力等息息相關(guān)?？冃ЧべY主要與工程難度、成本控制，社會效益等方面有關(guān)。道德工資主要考察監(jiān)理人員的道德水平、組織紀(jì)律、綜合素養(yǎng)等多個方面。風(fēng)險控制工資需要業(yè)主主動為監(jiān)理方承擔(dān)部分風(fēng)險問題，并給予其所承擔(dān)風(fēng)險相對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)收益。將績效、道德、風(fēng)險控制工資一并納入至薪酬制度中，并通過薪酬方式予以呈現(xiàn)，不僅能夠更好地約束工程監(jiān)理方的不當(dāng)行為， 而且能夠?qū)ΡO(jiān)理方起到正向激勵作用，督促工程監(jiān)理方主動履行自己的義務(wù)。

3.3 激勵問題的思考

由于監(jiān)理合同在合約執(zhí)行這一時間點內(nèi)容易出現(xiàn)諸多問題，基于此，為了更好地應(yīng)對該情況,業(yè)主應(yīng)從單個代理人激勵、多個代理人激勵以及監(jiān)理激勵保障等維度出發(fā)對監(jiān)理工作開展予以合理調(diào)整。其一，選取合理的報酬委托模式，并針對報酬激勵的強度與敏感程度等視角展開分析，有針對性地對單個代理人的道德人品、風(fēng)險評估的激勵機制予以合理規(guī)劃與布設(shè)。其二，作為業(yè)主方，還必須深入了解代理人與代理人之間的身份地位與交往深度，并針對建筑項目工程的監(jiān)理企業(yè)同承包機構(gòu)之間是否存在茍同造價、 徇私博弈等現(xiàn)象予以分析，從而合理規(guī)劃并布設(shè)對多任務(wù)委托多代理人的激勵機制。 最后業(yè)主方必須立足于監(jiān)理激勵保障機制，并結(jié)合目標(biāo)工程監(jiān)理的實際訴求予以改善與優(yōu)化,并適當(dāng)提高監(jiān)理人員的薪資水平以調(diào)動其工作熱情與主觀能動性；除此之外，還必須完善監(jiān)理行業(yè)的信譽、職責(zé)保險體系，發(fā)揮激勵機制的調(diào)動與管控效用。

4 結(jié)語

總而言之，在不對稱信息背景之下，監(jiān)理方和業(yè)主之間的信息不能有效地實現(xiàn)互通共享，因而引發(fā)諸多風(fēng)險問題，面對這種情況，可以通過合理完善監(jiān)理市場的競爭法則，嚴(yán)格落實監(jiān)理市場準(zhǔn)入清出機制以及優(yōu)化激勵機制等方式更好地規(guī)范監(jiān)理行業(yè)，促進(jìn)監(jiān)理行業(yè)的長期發(fā)展。