王勇 張瑋藝 伍凌智

摘? ?要：在平臺經(jīng)濟(jì)的治理體系中，平臺企業(yè)作為數(shù)字經(jīng)濟(jì)中重要的經(jīng)濟(jì)活動組織者，需要承擔(dān)平臺治理的主體責(zé)任。為更好地履行主體責(zé)任，平臺企業(yè)應(yīng)在“避風(fēng)港原則”的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步遵循“開放中立”的治理原則，即平臺企業(yè)需要對各類平臺用戶保持開放與中立。對于不同類型的平臺企業(yè)，遵循“開放中立原則”需結(jié)合不同平臺的業(yè)態(tài)和活動內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，形成特定和具體的治理原則：超大型平臺需遵循接入開放和競爭中立原則;創(chuàng)新生態(tài)類平臺需遵循兼容開放原則;交易類平臺需遵循交易中立原則;金融服務(wù)類平臺需遵循風(fēng)險中性原則;信息與社交類平臺需遵循算法中立原則。政府在制定完善平臺治理相關(guān)政策時，需考慮平臺企業(yè)遵循“開放中立原則”的情況。

關(guān)鍵詞：平臺經(jīng)濟(jì);平臺企業(yè);主體責(zé)任;開放中立原則

中圖分類號：F724.6? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ?文章編號：1003-7543（2022）04-0055-13

平臺企業(yè)是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的重要組織者和協(xié)調(diào)者。平臺企業(yè)通過搭建網(wǎng)絡(luò)平臺，連接各類用戶，形成了多邊市場[1]，促進(jìn)了平臺經(jīng)濟(jì)、共享經(jīng)濟(jì)、零工經(jīng)濟(jì)等新業(yè)態(tài)的形成。平臺經(jīng)濟(jì)等新業(yè)態(tài)的出現(xiàn)，擴(kuò)大了消費(fèi)，提振了內(nèi)需，創(chuàng)造了大量的靈活就業(yè)機(jī)會，也推動了技術(shù)創(chuàng)新，幫助傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)了數(shù)字化轉(zhuǎn)型。然而，平臺企業(yè)在為經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成新業(yè)態(tài)、注入新動能的同時，也衍生出了諸多問題，影響了數(shù)字經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行和健康發(fā)展。這些問題主要包括兩大類：一是平臺企業(yè)之間未能保持競爭中性，濫用市場支配地位，進(jìn)行壟斷經(jīng)營或不正當(dāng)競爭;二是平臺企業(yè)不夠開放，對平臺用戶進(jìn)行算法和定價歧視，進(jìn)行“自我優(yōu)待”，損害消費(fèi)者和商戶等平臺用戶的利益。

平臺經(jīng)濟(jì)存在的上述問題凸顯了構(gòu)建和完善平臺治理體系的必要性和重要性。平臺治理體系包括監(jiān)管部門和平臺企業(yè)等多個治理主體的參與、行政與市場多種手段的運(yùn)用、新聞媒體與資本市場等的外部監(jiān)督。目前，我國對平臺經(jīng)濟(jì)的治理主要還是以加強(qiáng)政府監(jiān)管為主，包括加強(qiáng)立法、加大執(zhí)法力度，但對平臺企業(yè)如何參與平臺經(jīng)濟(jì)治理還處在探索階段，缺乏深入認(rèn)識。不少學(xué)者認(rèn)為，發(fā)揮平臺企業(yè)治理的核心作用是完善平臺經(jīng)濟(jì)治理體系的關(guān)鍵，如Farrell & Katz[2]，王勇和陳美瑛[3]等。平臺企業(yè)治理的核心作用是維護(hù)網(wǎng)絡(luò)平臺上交易和互動的各類秩序，這一點(diǎn)是由平臺企業(yè)作為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的組織者所決定的。平臺企業(yè)擁有海量的用戶行為數(shù)據(jù)，在大數(shù)據(jù)算法的支持下，平臺企業(yè)在識別破壞交易秩序的行為中具有顯著的成本優(yōu)勢。若平臺上的經(jīng)濟(jì)活動缺乏秩序，用戶就會減少在平臺上的停留時間，從而減少平臺企業(yè)的盈利機(jī)會。因此，平臺企業(yè)主觀上也有意愿對平臺上的經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行治理。

但平臺企業(yè)應(yīng)該基于什么原則來參與平臺治理？特別是，平臺具有不同的類型與業(yè)態(tài)，針對不同類型的平臺，這些原則又該如何具體化？正確理解和回答這些問題是完善平臺治理體系以及平臺企業(yè)承擔(dān)和履行主體責(zé)任的前提。

對此，本文提出，平臺企業(yè)應(yīng)在“避風(fēng)港原則”的基礎(chǔ)上遵循“開放中立”的治理原則。在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的早期，為了鼓勵互聯(lián)網(wǎng)平臺的發(fā)展，立法部門逐步確立了“避風(fēng)港原則”：平臺企業(yè)對于侵權(quán)內(nèi)容僅承擔(dān)“通知—刪除”這一最小治理責(zé)任，而無需承擔(dān)更多治理責(zé)任。這對于互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展早期主要發(fā)揮信息傳遞功能的互聯(lián)網(wǎng)平臺是較為合適的要求。但目前互聯(lián)網(wǎng)平臺已經(jīng)成為人類各類活動的組織者，在此情形下，僅按照“避風(fēng)港原則”承擔(dān)最小治理責(zé)任不再符合時代的要求。因此，平臺企業(yè)需要基于“開放中立原則”承擔(dān)維護(hù)平臺上經(jīng)濟(jì)活動秩序的治理責(zé)任?！伴_放中立原則”是指平臺企業(yè)在維護(hù)平臺上經(jīng)濟(jì)活動秩序時，要對平臺上各類用戶保持中立，并保持自身的開放與互聯(lián)互通，以促進(jìn)平臺上資源的充分利用。這一原則強(qiáng)調(diào)了互聯(lián)網(wǎng)平臺治理的“開放性”與“中立性”，對平臺經(jīng)濟(jì)存在的最主要的兩大問題——“壟斷”與“歧視”具有很強(qiáng)的針對性，能夠有效指導(dǎo)平臺在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)治理時的行為操作，因而具有重要的政策價值。

本文將圍繞不同類型平臺企業(yè)如何按照“開放中立原則”承擔(dān)治理責(zé)任展開研究。研究這一問題除了具有推動平臺經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的重要現(xiàn)實(shí)意義外，還具有非常重要的理論意義：

一是有助于互聯(lián)網(wǎng)平臺治理理論的發(fā)展。本文將在回顧互聯(lián)網(wǎng)治理思想和治理原則的基礎(chǔ)上，結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)平臺在當(dāng)下數(shù)字經(jīng)濟(jì)中的核心作用，論述平臺企業(yè)的治理原則為何需要從早期的“避風(fēng)港原則”發(fā)展為“開放中立原則”，豐富和發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)治理理論。

二是有助于豐富我國現(xiàn)代化治理理論。本文將結(jié)合我國互聯(lián)網(wǎng)平臺的治理經(jīng)驗(yàn)，特別是針對平臺分級分類監(jiān)管和明確對應(yīng)平臺企業(yè)主體責(zé)任的做法，深入分析“開放中立原則”在不同互聯(lián)網(wǎng)平臺上的具體內(nèi)涵，形成內(nèi)在邏輯一致的治理理論，從而將我國互聯(lián)網(wǎng)治理經(jīng)驗(yàn)上升至理論層次，成為我國國家治理理論的一個有機(jī)組成部分，豐富現(xiàn)代化治理理論。

一、治理原則的嬗變：從“避風(fēng)港原則”到“開放中立原則”

隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，基于何種治理原則開展互聯(lián)網(wǎng)治理一直困擾著業(yè)界和監(jiān)管部門。在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展早期，人們根據(jù)“避風(fēng)港原則（Safe Harbor Principle）”，認(rèn)為互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)只需要承擔(dān)“通知—刪除”責(zé)任?！氨茱L(fēng)港原則”來源于美國1998年頒布的《數(shù)字千年版權(quán)法案》，其內(nèi)容為當(dāng)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商（ISP）不清楚也沒有能力推測出其業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)的侵權(quán)行為時，在接到權(quán)利人的合格通知后，僅需及時移除侵權(quán)內(nèi)容，不承擔(dān)其他責(zé)任[4]。“避風(fēng)港原則”的提出是由于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商不負(fù)責(zé)制作網(wǎng)頁內(nèi)容，只提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，而且網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商需要處理規(guī)模龐大的數(shù)據(jù)以維持運(yùn)營，很難對上傳到服務(wù)器的所有作品進(jìn)行審核，因而很難知曉其服務(wù)器上是否存在侵權(quán)的內(nèi)容[5]。因此，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商在被告知存在侵權(quán)內(nèi)容時，及時將其從服務(wù)器上刪除即可，無需承擔(dān)額外責(zé)任。但是，網(wǎng)絡(luò)傳播技術(shù)的發(fā)展使得用戶在網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商提供的平臺上發(fā)布的侵權(quán)或有害內(nèi)容傳播速度極快，僅靠“避風(fēng)港原則”不足以督促網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商對侵權(quán)內(nèi)容予以及時響應(yīng)[6]。為了避免網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商以“避風(fēng)港原則”為借口不對服務(wù)器上的作品進(jìn)行必要審查，《數(shù)字千年版權(quán)法案修正案》對“避風(fēng)港原則”增加了例外條款，要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商對顯而易見的侵權(quán)行為進(jìn)行標(biāo)注和制止，否則就要承擔(dān)法律責(zé)任，即“紅旗原則（Red Flag Knowledge）”[7]。我國在網(wǎng)絡(luò)傳播內(nèi)容版權(quán)保護(hù)的立法中也吸收了“避風(fēng)港原則”與“紅旗原則”的內(nèi)容，形成了2006年的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》。

對于上述兩種治理原則，不少學(xué)者認(rèn)為，在司法實(shí)踐中應(yīng)將“紅旗原則”作為“避風(fēng)港原則”的前置條款，先對網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商進(jìn)行“紅旗原則”的審查，再對其進(jìn)行“不明知，不應(yīng)知”情況下的免責(zé)[8-9]。但是，由于法律法規(guī)中對網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的定義不明確，對“明知”“應(yīng)知”的判斷標(biāo)準(zhǔn)不清晰，司法過程中對“避風(fēng)港原則”有被泛化和濫用的傾向[10]，而對“紅旗原則”的重視則不足[11]。隨著互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的發(fā)展和平臺企業(yè)的出現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的主營業(yè)務(wù)日益豐富、經(jīng)營范圍日益擴(kuò)大。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的背景下，每個具體案件中侵權(quán)、糾紛的種類各不相同，而主要針對網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的“避風(fēng)港原則”與“紅旗原則”在互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)案件中的使用逐漸顯得僵硬與模式化[12]。此時，亟須對網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商在經(jīng)濟(jì)活動中的多種角色進(jìn)行識別，對“避風(fēng)港原則”與“紅旗原則”進(jìn)行明確和細(xì)化，以應(yīng)對數(shù)字經(jīng)濟(jì)下新的司法挑戰(zhàn)[13]。

在此背景下，我國提出了平臺企業(yè)需要承擔(dān)主體責(zé)任的思想。特別是習(xí)近平總書記于2018年4月召開的全國網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作會議中提出“壓實(shí)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的主體責(zé)任”“加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)自律”后，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的主體責(zé)任成為業(yè)界和學(xué)術(shù)界都非常關(guān)注的話題。對于主體責(zé)任的內(nèi)涵，學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為是一種復(fù)合型責(zé)任：既包括了法律責(zé)任，又包括了新型社會責(zé)任。就法律責(zé)任而言，我國2018年出臺的《電子商務(wù)法》對平臺企業(yè)提出了承擔(dān)連帶責(zé)任的要求，即平臺經(jīng)營者知道或應(yīng)當(dāng)知道平臺內(nèi)經(jīng)營者銷售商品或提供服務(wù)不符合保障人身、財產(chǎn)安全要求，或有其他侵害消費(fèi)者合法權(quán)益行為，未采取必要措施的，依法與該平臺內(nèi)經(jīng)營者承擔(dān)連帶責(zé)任。就新型社會責(zé)任而言，在相關(guān)利益者理論框架下，一個具有社會回應(yīng)度的企業(yè)需要注意到眾多利益相關(guān)者對企業(yè)的需求[14]。從傳統(tǒng)企業(yè)社會責(zé)任理論可以類比出，平臺企業(yè)應(yīng)負(fù)擔(dān)的新型社會責(zé)任是對平臺內(nèi)企業(yè)的管理和評價職能[15]，并根據(jù)平臺發(fā)展的不同階段對雙邊用戶的相對地位進(jìn)行平衡[16]，而以上兩種責(zé)任本質(zhì)上是治理責(zé)任[17]。王勇和鄧涵中結(jié)合交易方式的演變，分析了平臺企業(yè)交易屬性的具體表現(xiàn)，提出平臺企業(yè)作為一個經(jīng)營主體，應(yīng)承擔(dān)對其上經(jīng)濟(jì)活動的治理責(zé)任[18]。王勇和陳美瑛通過分析平臺企業(yè)的事前、事中和事后監(jiān)管分工，提出了平臺企業(yè)需要承擔(dān)對平臺市場運(yùn)行機(jī)制的治理責(zé)任[3]。

盡管學(xué)術(shù)界對于平臺企業(yè)需承擔(dān)治理的主體責(zé)任有了大致的認(rèn)同，但是目前文獻(xiàn)對于平臺企業(yè)基于何種治理原則來承擔(dān)主體責(zé)任并沒有深入的討論和明確的建議，甚至還在沿用“避風(fēng)港原則”。這不僅給平臺企業(yè)履行主體責(zé)任帶來了困惑，而且對監(jiān)管部門的監(jiān)管實(shí)踐產(chǎn)生了影響，特別是現(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)平臺的業(yè)態(tài)越來越多元，出現(xiàn)了體量不一、內(nèi)容多樣、用戶多元的各類平臺，迫切需要一個明確的治理原則來指引平臺企業(yè)和監(jiān)管部門對于互聯(lián)網(wǎng)平臺的治理實(shí)踐。

對此，我們提出，平臺企業(yè)應(yīng)基于開放性和中立性原則來承擔(dān)治理責(zé)任。平臺企業(yè)的開放性指的是互聯(lián)網(wǎng)平臺對第三方主體訪問、使用和發(fā)展商業(yè)化平臺內(nèi)容與技術(shù)所設(shè)置的限制程度[19]。平臺企業(yè)的開放程度決定了平臺允許用戶及其他經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)入平臺從事經(jīng)濟(jì)活動的門檻。平臺企業(yè)的開放程度越高，允許用戶進(jìn)入的門檻越低，平臺上的經(jīng)濟(jì)活動越活躍。平臺企業(yè)通過訪問開放和資源開放可以促進(jìn)平臺上的創(chuàng)新和價值創(chuàng)造[20]，而由技術(shù)開放引導(dǎo)的創(chuàng)新方式是平臺企業(yè)增強(qiáng)自身競爭力的重要途徑[21-22]。Gebregiorgis & Altmann發(fā)現(xiàn)，更加開放的技術(shù)平臺可以降低用戶對于鎖定成本和轉(zhuǎn)移成本的擔(dān)憂，從而使得平臺上的研發(fā)活動更加活躍[23]。張鎰和劉人懷發(fā)現(xiàn)，平臺的開放程度越高，平臺領(lǐng)導(dǎo)力對平臺創(chuàng)新的促進(jìn)作用越強(qiáng)[24]。李佩等則使用京東的數(shù)據(jù)驗(yàn)證了當(dāng)平臺的固定成本較小時，平臺開放是擁有自有品牌的平臺零售商的最優(yōu)選擇[25]。

平臺企業(yè)的中立性是指平臺企業(yè)需要在各類平臺用戶之間保持自己的中立態(tài)度。平臺中立源自“網(wǎng)絡(luò)中立”。吳修銘在《網(wǎng)絡(luò)中立與寬帶歧視》中提出“網(wǎng)絡(luò)中立”主張：如果沒有對本地網(wǎng)絡(luò)或其他用戶的利益造成損害的證據(jù)，網(wǎng)絡(luò)寬帶服務(wù)商不應(yīng)區(qū)別對待其寬帶網(wǎng)絡(luò)上的流量[26]。在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展初期，Google等搜索引擎作為流量入口，是重要的流量分發(fā)渠道，因而學(xué)者們首先關(guān)注到這類平臺企業(yè)，并開始建議政府以“搜索中立”的原則對這些搜索引擎加以規(guī)制，以消除“搜索偏見”[27]。不過，另一些學(xué)者認(rèn)為，搜索算法本身具有一定的主觀性，要求搜索引擎企業(yè)實(shí)現(xiàn)完全的“搜索中立”是不現(xiàn)實(shí)的[28]，對搜索引擎的算法進(jìn)行規(guī)范應(yīng)以維護(hù)互聯(lián)網(wǎng)市場競爭秩序?yàn)槭滓繕?biāo)[29]。

我們認(rèn)為，盡管平臺企業(yè)與網(wǎng)絡(luò)寬帶服務(wù)商所提供的服務(wù)的應(yīng)用場景不同，但是由于二者都有相似的公共基礎(chǔ)設(shè)施屬性，并且都對網(wǎng)絡(luò)流量或數(shù)字流量的分發(fā)具有影響力與控制力，因而平臺企業(yè)也應(yīng)基于中立性原則承擔(dān)治理責(zé)任[30]。特別是，隨著平臺企業(yè)上開展的經(jīng)濟(jì)活動越來越復(fù)雜，平臺自營業(yè)務(wù)與其競爭對手在平臺內(nèi)搜索排序的矛盾日益加重。為了防止平臺企業(yè)利用搜索算法將自營業(yè)務(wù)在搜索結(jié)果中的排序前移，相關(guān)立法機(jī)構(gòu)對平臺企業(yè)“搜索中立”的要求擴(kuò)展到了對“自我優(yōu)待”行為的約束。歐盟于2020年12月發(fā)布了《數(shù)字市場法》，將擁有對歐盟內(nèi)部市場產(chǎn)生重要影響的市場規(guī)模、控制了經(jīng)營者和終端用戶之間的重要通道、具有或可能具有穩(wěn)固且持久的市場地位的企業(yè)定義為“守門人”，并對這些“守門人”提出了不得將不同來源的用戶個人數(shù)據(jù)進(jìn)行強(qiáng)制合并，不得通過降低核心平臺業(yè)務(wù)價格的方式阻止用戶使用第三方中介服務(wù)，不得對核心平臺服務(wù)在搜索頁面中進(jìn)行優(yōu)先排序，不得阻止或限制企業(yè)或個人用戶向公共監(jiān)管部門舉報平臺服務(wù)等要求[31-32]。其本質(zhì)是要求這些“守門人”企業(yè)在對不同邊用戶提供服務(wù)、進(jìn)行管理的過程中，既要對同一邊用戶的不同供應(yīng)商保持中立，又要對不同邊用戶保持中立，在自營業(yè)務(wù)與非自營業(yè)務(wù)存在競爭關(guān)系時也要保持中立，不得進(jìn)行“自我優(yōu)待”。與之類似，美國眾議院司法委員會于2021年6月出臺了《美國選擇和創(chuàng)新在線法案》等五部法律草案，把擁有大量活躍用戶、市場占有率大、有能力阻礙從屬商戶觸達(dá)消費(fèi)者的平臺企業(yè)定義為“廣覆蓋平臺”，并通過著重限制廣覆蓋平臺將自營商品置于相對于競品更為顯著的位置、禁止競爭對手訪問平臺、阻礙平臺上數(shù)據(jù)向第三方遷移等行為，約束這些平臺對自營業(yè)務(wù)的“自我優(yōu)待”。

盡管有學(xué)者對于禁止平臺“自我優(yōu)待”的法律有效性提出質(zhì)疑[33]，如Vesterdorf認(rèn)為歐盟對平臺“自我優(yōu)待”行為的約束沒有足夠的法律支持且會損害企業(yè)間正常的競爭行為[34]，但多數(shù)學(xué)者認(rèn)為“自我優(yōu)待”的行為應(yīng)該受到限制。如Petit認(rèn)為Google等大型平臺企業(yè)的行為明顯符合《歐盟運(yùn)行條約（TFEU）》第102條有關(guān)“排他濫用行為”的描述[35]。Hanley也認(rèn)為，美國以亞馬遜為代表的廣覆蓋平臺通過“自我優(yōu)待”行為加強(qiáng)了它們在行業(yè)中的壟斷地位，違反了《謝爾曼法》第二條，應(yīng)對其加以約束[36]。

總結(jié)以上司法實(shí)踐以及相關(guān)的學(xué)術(shù)討論，可以發(fā)現(xiàn)存在如下局限：第一，忽略了平臺的組織屬性，分別關(guān)注平臺發(fā)展中應(yīng)遵循的“開放性”與“中立性”兩個原則，沒有將這兩個原則聯(lián)系起來作為對平臺企業(yè)履行治理責(zé)任的總體要求。第二，沒有將對“中立”原則的討論跳出對平臺搜索算法加以“搜索中立”要求的范疇。即使是對平臺“自我優(yōu)待”行為的討論也僅僅集中于平臺推薦算法在搜索結(jié)果中對平臺自營業(yè)務(wù)的偏好，沒有關(guān)注“中立性”的其他表現(xiàn)方面。

二、“開放中立原則”的主要內(nèi)容

我們認(rèn)為，有必要將在實(shí)踐和文獻(xiàn)中分別討論的“開放性”和“中立性”原則合并為“開放中立原則”。其主要原因是，平臺企業(yè)治理責(zé)任的本質(zhì)是負(fù)責(zé)維護(hù)網(wǎng)絡(luò)平臺上交易和互動的各類秩序，而開放性和中立性都是履行治理責(zé)任的重要原則。對于平臺企業(yè)治理責(zé)任，F(xiàn)arrell & Katz指出，平臺企業(yè)像是一個維護(hù)公共利益的監(jiān)管者[2];Rochet & Tirole也指出，平臺企業(yè)作為多邊市場的核心，具有決定市場準(zhǔn)入的權(quán)力，類似于一個政府的牌照機(jī)構(gòu)[1]。平臺企業(yè)的治理責(zé)任是維護(hù)秩序、提供公共服務(wù)，這一性質(zhì)決定了平臺企業(yè)要像政府部門一樣，在對待不同用戶時要保持中立。

將開放性和中立性合并而形成的“開放中立原則”的主要含義是，平臺企業(yè)對平臺各類用戶保持中立，并保證平臺的開放與互聯(lián)互通，促進(jìn)數(shù)據(jù)資源的合理配置。具體而言，“開放中立原則”的主要內(nèi)容包括如下三個方面：

第一，平臺對每一類用戶都應(yīng)該開放，接入平臺的條件需要平等和透明。平臺對同一邊用戶應(yīng)設(shè)置非歧視性的準(zhǔn)入規(guī)則，不應(yīng)拒絕或限制規(guī)模小、市場影響力小、盈利空間少等可能降低平臺利潤增長水平的用戶接入平臺。由于多邊市場具有交叉網(wǎng)絡(luò)外部性的特征，對于平臺企業(yè)，吸收大品牌商戶加入平臺不僅有助于其業(yè)務(wù)規(guī)模與用戶數(shù)量的擴(kuò)張，而且能夠促進(jìn)平臺交易量的提升。因此，平臺企業(yè)有動機(jī)設(shè)置較高的市場準(zhǔn)入門檻，過濾掉影響力不足的小微商戶，提高平臺上品牌商戶的占比，以提升消費(fèi)者對平臺的黏性，從而更好地發(fā)揮交叉網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。然而，這將會損失利基市場的消費(fèi)者，使得平臺無法發(fā)揮長尾效應(yīng)。因此，平臺企業(yè)應(yīng)對所有企業(yè)都設(shè)置較為平等的準(zhǔn)入門檻，以維持平臺的開放性，保證不同規(guī)模、市場影響力、盈利空間的用戶都可以平等地接入平臺，并享受平臺企業(yè)的基本服務(wù)。

第二，平臺對其連接的多邊用戶應(yīng)保持中立。作為多邊用戶的連接者，平臺應(yīng)促進(jìn)不同邊用戶的信息流動，降低不同邊用戶的交易成本，不對不同邊用戶的接觸設(shè)置阻礙。例如，交易類平臺在設(shè)計推薦算法時，盡管需要根據(jù)消費(fèi)者瀏覽歷史來進(jìn)行推薦，但是應(yīng)避免這些智能推薦算法對消費(fèi)者形成“信息繭房”，以免限制消費(fèi)者瀏覽更多種類的商品，堵塞其他商家對潛在消費(fèi)者的接觸渠道。特別是，盡管價格結(jié)構(gòu)非中性是平臺企業(yè)對不同邊用戶的基本定價機(jī)制之一，但若一味對交叉網(wǎng)絡(luò)外部性較小的市場邊用戶實(shí)行高昂的定價策略，對交叉網(wǎng)絡(luò)外部性較大的市場邊用戶實(shí)行慷慨的補(bǔ)貼策略[37]，甚至變相轉(zhuǎn)嫁平臺實(shí)行補(bǔ)貼策略的成本，則可能觸發(fā)不同邊用戶對平臺定價機(jī)制的公平感知，從而流失關(guān)鍵用戶。

第三，平臺在自營業(yè)務(wù)與第三方業(yè)務(wù)存在競爭關(guān)系時應(yīng)保持開放和中立，不可進(jìn)行“自我優(yōu)待”。所謂“自我優(yōu)待”，是指平臺企業(yè)在面對平臺上其他經(jīng)營者時，制定偏向自營業(yè)務(wù)的平臺規(guī)則，或在分配自有資源時向自營業(yè)務(wù)傾斜[38]。一方面，平臺不應(yīng)拒絕可能提供與平臺核心業(yè)務(wù)產(chǎn)生競爭關(guān)系的第三方服務(wù)商的接入請求，也不應(yīng)對選擇使用第三方服務(wù)的平臺用戶屏蔽平臺內(nèi)容與服務(wù)。另一方面，平臺不應(yīng)通過推薦算法在搜索頁面中將自身業(yè)務(wù)排在更靠前的位置，而應(yīng)按照搜索內(nèi)容的不同特征維度與搜索關(guān)鍵詞的匹配程度進(jìn)行客觀排序。即，當(dāng)平臺企業(yè)核心業(yè)務(wù)與第三方服務(wù)商提供的服務(wù)產(chǎn)生利益沖突時，平臺應(yīng)避免“自我優(yōu)待”。若平臺在自營業(yè)務(wù)與非自營業(yè)務(wù)之間未堅(jiān)持中立，持續(xù)進(jìn)行“自我優(yōu)待”，鑒于平臺企業(yè)強(qiáng)大的市場影響力與行業(yè)號召力，一方面會損害消費(fèi)者的切身利益，另一方面會破壞市場中的公平競爭環(huán)境，從而影響數(shù)字技術(shù)的正常迭代創(chuàng)新。

三、“開放中立原則”的具體要求

不同類型的平臺落實(shí)“開放中立原則”，需要結(jié)合不同類型平臺所開展的業(yè)務(wù)以及平臺的規(guī)模進(jìn)行考慮。根據(jù)國家市場監(jiān)督管理總局2021年10月發(fā)布的《互聯(lián)網(wǎng)平臺分類分級指南（征求意見稿）》，平臺企業(yè)按照規(guī)模可以分為超級平臺、大型平臺和中小平臺三級;按照連接性和服務(wù)功能可以分成六類：網(wǎng)絡(luò)銷售類平臺、生活服務(wù)類平臺、社交娛樂類平臺、信息咨訊類平臺、金融服務(wù)類平臺和計算應(yīng)用類平臺。根據(jù)以上分級分類方式，我們認(rèn)為，“開放中立原則”的具體要求可以概括為接入開放與競爭中立、兼容開放、交易中立、風(fēng)險中性和算法中立五個方面。

（一）接入開放與競爭中立

我們把超級平臺和大型平臺統(tǒng)稱為超大型平臺。超大型平臺企業(yè)的用戶數(shù)量多、開展業(yè)務(wù)多、市值大。超大型平臺上集中了有關(guān)用戶行為的各種數(shù)據(jù)，是數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代的“流量巨頭”，不僅在行業(yè)中具有壟斷地位，而且構(gòu)成了“數(shù)據(jù)壟斷”。由于超大型平臺的業(yè)務(wù)組織跨越多個行業(yè)，掌握了有關(guān)人們身份與行為的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，因而需要平臺企業(yè)建立促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的良性競爭秩序，承擔(dān)維護(hù)行業(yè)競爭秩序的治理責(zé)任。

超大型平臺企業(yè)遵循“開放中立原則”的具體要求是“接入開放與競爭中立”。其中，“接入開放”要求主要表現(xiàn)為平臺不得對某一邊合法合規(guī)的用戶正常觸達(dá)另一邊用戶的行為增設(shè)額外限制，尤其不得強(qiáng)制用戶在不同內(nèi)容或服務(wù)提供商中進(jìn)行“二選一”?！案偁幹辛ⅰ币笾饕憩F(xiàn)為平臺在面對自營與非自營業(yè)務(wù)時不能濫用自身的市場地位，不得“自我優(yōu)待”。提出這一具體要求的主要原因有三點(diǎn)：

第一，對于超大型平臺企業(yè)，通過限制平臺用戶接觸或使用其他平臺或服務(wù)商的服務(wù)，平臺可以進(jìn)一步保持自身的寡頭地位，甚至可能進(jìn)一步在市場中獲得壟斷地位。作為平臺經(jīng)濟(jì)的核心組織者，平臺的話語權(quán)遠(yuǎn)大于平臺上的用戶，用戶只能被迫接受平臺企業(yè)的“二選一”條款，從而使得平臺經(jīng)濟(jì)中的壟斷與不正當(dāng)競爭愈演愈烈。為避免這種情況，平臺應(yīng)主動放棄對平臺上用戶的“二選一”限制，若發(fā)現(xiàn)平臺上商家試圖實(shí)行類似“二選一”的競爭策略時，應(yīng)進(jìn)行及時識別與制止。

第二，平臺不得通過算法優(yōu)先推薦等方式將平臺核心業(yè)務(wù)進(jìn)行更有優(yōu)勢的展示。目前，一些大型商品交易平臺在設(shè)計推薦算法時，都會在搜索頁面中將自營店鋪排到更靠前的位置。在這種情況下，其他商家若想為自身商品在搜索頁面中獲取更有優(yōu)勢的展示位置，只能向平臺繳納更高的營銷費(fèi)用，不然就會在消費(fèi)者搜索的過程中處于競爭劣勢。按照“競爭中立”的原則，平臺在設(shè)計推薦算法時應(yīng)對自營業(yè)務(wù)與非自營業(yè)務(wù)一視同仁，在搜索頁面中將自營業(yè)務(wù)與非自營業(yè)務(wù)按照關(guān)鍵詞相關(guān)度、地理位置、好評率等客觀指標(biāo)進(jìn)行排序，不得默認(rèn)將自營業(yè)務(wù)排在第一位。

第三，平臺不得通過不當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼政策與潛在競爭對手進(jìn)行價格戰(zhàn)，破壞市場的正常競爭秩序。一些電商平臺為消費(fèi)者派發(fā)的一部分優(yōu)惠券只能在購買自營商品時使用。作為平臺的組織者，其針對自營業(yè)務(wù)發(fā)送的優(yōu)惠券比一般商家發(fā)送的優(yōu)惠券力度更大，觸達(dá)的潛在消費(fèi)者更多，這在一定程度上破壞了平臺上的正常價格競爭秩序。為維護(hù)平臺核心業(yè)務(wù)與第三方內(nèi)容或服務(wù)商之間公平的競爭秩序，平臺在對消費(fèi)者進(jìn)行補(bǔ)貼時，應(yīng)將自營業(yè)務(wù)與非自營業(yè)務(wù)一并納入補(bǔ)貼范圍，以增強(qiáng)整個市場的競爭活力。

相較于其他平臺企業(yè)，超大型平臺企業(yè)具有規(guī)模效應(yīng)優(yōu)勢與信息優(yōu)勢。若不遵循“競爭中立”的要求約束“自我優(yōu)待”行為，就會導(dǎo)致平臺上用戶向平臺自營業(yè)務(wù)集中，流向其他企業(yè)的數(shù)據(jù)資源減少，使得最需要數(shù)據(jù)資源開展業(yè)務(wù)的中小型企業(yè)需要付出更多的成本購買數(shù)據(jù)資源，從而降低平臺對于數(shù)據(jù)資源配置的效率，降低平臺上數(shù)據(jù)互聯(lián)互通的效果。

（二）兼容開放

我們把具有創(chuàng)新生態(tài)性質(zhì)的平臺稱為“創(chuàng)新生態(tài)類平臺”。創(chuàng)新生態(tài)類平臺上的企業(yè)可以分為三類：關(guān)注自身生存和生長問題的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，關(guān)注提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和創(chuàng)新效率的創(chuàng)新企業(yè)，以及關(guān)注市場拓展和用戶鎖定的成熟企業(yè)。這些成員企業(yè)對于處于主導(dǎo)地位的平臺企業(yè)的共同訴求是維護(hù)生態(tài)的協(xié)作秩序，以降低協(xié)作成本，提高單個成員企業(yè)的創(chuàng)業(yè)或創(chuàng)新能力。因此，創(chuàng)新生態(tài)類平臺的治理責(zé)任是維護(hù)生態(tài)協(xié)作秩序。

創(chuàng)新生態(tài)類平臺企業(yè)遵循“開放中立原則”的具體要求主要是“兼容開放”。對于創(chuàng)業(yè)企業(yè)，“兼容開放”意味著平臺企業(yè)需要降低生態(tài)準(zhǔn)入門檻，統(tǒng)一準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，保證各類初創(chuàng)企業(yè)都能夠在平臺秩序下得到存活和發(fā)展的機(jī)會;對于創(chuàng)新企業(yè)，“兼容開放”意味著平臺企業(yè)需要通過開放專利和源代碼等，對成員企業(yè)提供技術(shù)支持，讓成員企業(yè)得到創(chuàng)新發(fā)展的機(jī)會，提高整個生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新能力和競爭力;對于成熟企業(yè)，“兼容開放”意味著平臺需要通過市場擴(kuò)張和用戶鎖定，讓成員企業(yè)獲得更多的商業(yè)機(jī)會，從而提高生態(tài)價值，為更多企業(yè)加入生態(tài)提供機(jī)會。

一方面，平臺企業(yè)可以對創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行“商業(yè)賦能”。所謂“商業(yè)賦能”，是指平臺企業(yè)為創(chuàng)業(yè)主體提供商業(yè)方面的經(jīng)營輔助，如市場分析、貨源組織、融資渠道、支付清算等，來彌補(bǔ)創(chuàng)業(yè)者短板，讓其聚焦于擅長的領(lǐng)域，從而增強(qiáng)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的競爭能力，提高創(chuàng)業(yè)企業(yè)的生存率。商業(yè)賦能可以分為直接商業(yè)賦能和間接商業(yè)賦能。直接商業(yè)賦能是指平臺企業(yè)直接運(yùn)用自身的資金、技術(shù)、客戶渠道等方式注入創(chuàng)業(yè)企業(yè)。這種直接式的商業(yè)賦能本質(zhì)上是對成員企業(yè)的投資行為，屬于平臺企業(yè)的經(jīng)營責(zé)任。間接商業(yè)賦能是平臺企業(yè)對生態(tài)中的創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供間接支持的賦能，比如進(jìn)行技能培訓(xùn)、提供推廣專場活動、為企業(yè)從銀行獲得貸款提供擔(dān)保或支持服務(wù)等。這些間接手段往往并不會給平臺企業(yè)帶來直接的貨幣回報，但會增加創(chuàng)新生態(tài)的活力，提高創(chuàng)業(yè)企業(yè)整體能力和競爭力。因此，這種間接式的商業(yè)賦能是創(chuàng)新生態(tài)類平臺基于“兼容開放”要求履行治理責(zé)任的方式之一。

另一方面，平臺企業(yè)可以對創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行技術(shù)開放，即通過開放專利和源代碼為成員企業(yè)的創(chuàng)新行為提供便利。“創(chuàng)新”往往不是一個獨(dú)立的行為[39]，而需依賴外部環(huán)境的變化與生態(tài)系統(tǒng)成員的參與。創(chuàng)新企業(yè)需要與其他企業(yè)相互聯(lián)系，從而通過協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生價值[40]。因此，創(chuàng)新生態(tài)類平臺企業(yè)“兼容開放”的治理要求需要通過一定程度的源代碼公開、接口開放、專利授權(quán)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)開源行為來實(shí)現(xiàn)。

除此以外，平臺企業(yè)可以進(jìn)行市場擴(kuò)邊，來滿足成熟企業(yè)的需求。市場擴(kuò)邊是指平臺企業(yè)增加市場的邊數(shù)，來增加服務(wù)用戶的種類，為成員企業(yè)提供更多的商業(yè)機(jī)會，從而更好地實(shí)現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)，并以此實(shí)現(xiàn)生態(tài)的擴(kuò)大。平臺實(shí)行市場擴(kuò)邊有助于平臺構(gòu)建用戶規(guī)模優(yōu)勢、數(shù)據(jù)資源優(yōu)勢、生態(tài)系統(tǒng)優(yōu)勢，通過跨邊網(wǎng)絡(luò)外部性增強(qiáng)平臺的整體競爭實(shí)力，提高生態(tài)的整體價值。市場擴(kuò)邊包括橫向擴(kuò)邊和縱向擴(kuò)邊。橫向擴(kuò)邊，即平臺以原有的業(yè)務(wù)優(yōu)勢與用戶優(yōu)勢為基礎(chǔ)，深挖平臺用戶需求，以此為支點(diǎn)進(jìn)行擴(kuò)邊。其一，橫向擴(kuò)邊能為新的業(yè)務(wù)線實(shí)現(xiàn)用戶導(dǎo)流，助推新的業(yè)務(wù)線迅速打開市場;其二，橫向擴(kuò)邊可以促進(jìn)平臺各方用戶聯(lián)系，增強(qiáng)平臺內(nèi)部用戶間互動，進(jìn)一步增強(qiáng)跨邊網(wǎng)絡(luò)外部性，從而實(shí)現(xiàn)平臺的自我強(qiáng)化式增長或爆炸式增長?？v向擴(kuò)邊則側(cè)重于平臺企業(yè)向基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的上下游拓展，通過延伸服務(wù)鏈條的方式，新增業(yè)務(wù)線，實(shí)現(xiàn)平臺擴(kuò)張。縱向擴(kuò)邊使平臺服務(wù)的產(chǎn)業(yè)鏈條延長，可以借助平臺數(shù)據(jù)優(yōu)勢和技術(shù)優(yōu)勢獲得平臺用戶的青睞。

（三）交易中立

我們將《互聯(lián)網(wǎng)平臺分類分級指南（征求意見稿）》中的網(wǎng)絡(luò)銷售類平臺和生活服務(wù)類平臺歸為一類，統(tǒng)稱為“交易類平臺企業(yè)”。這類平臺企業(yè)連接的群體是平臺內(nèi)的買家和賣家，以及提供支付、運(yùn)輸?shù)壬虡I(yè)服務(wù)的第三方。這些群體的共同訴求是維護(hù)市場的交易秩序，以降低他們之間的交易成本，提高交易效率。因此，交易類平臺的治理責(zé)任是維護(hù)平臺內(nèi)部的交易秩序。平臺對于交易秩序的治理主要面臨兩類問題：一是產(chǎn)品信息不對稱所引致的“以次充好”的逆向選擇問題;二是交易主體的異質(zhì)性偏好所引致的匹配效率低下問題。前者帶來了“劣幣驅(qū)逐良幣”的逆向淘汰，導(dǎo)致缺乏信息的消費(fèi)者被蒙蔽，銷售高質(zhì)量產(chǎn)品的賣家被迫退出平臺;后者導(dǎo)致買賣雙方搜尋成本過高，交易撮合成功率較低，出現(xiàn)“錯配”現(xiàn)象。

“開放中立原則”對于交易類平臺企業(yè)的要求具體體現(xiàn)為“交易中立”。這要求平臺企業(yè)做到：一是要求買賣雙方如實(shí)反映歷史交易狀況，不包庇虛假交易，不誤導(dǎo)用戶的交易決策;二是通過可行手段降低商戶觸達(dá)潛在消費(fèi)者的成本，同時也不阻礙消費(fèi)者對意向商品與服務(wù)的搜尋與接觸。

首先，平臺企業(yè)可以通過對交易雙方的交易評價與反饋進(jìn)行監(jiān)管，來收集交易雙方以及商品或服務(wù)的信息，從而對平臺上的商品或服務(wù)交易進(jìn)行治理。目前，各類交易類平臺上的“刷單”“刷評論”現(xiàn)象泛濫，嚴(yán)重誤導(dǎo)消費(fèi)者的決策，而追蹤用戶對商品或服務(wù)的評價與反饋是一個成本較低且有效的識別劣質(zhì)用戶的方法。例如，淘寶、京東、亞馬遜等一手交易平臺鼓勵消費(fèi)者通過長評論和帶圖評論詳細(xì)評價商品質(zhì)量、賣家服務(wù)、快遞速度等交易細(xì)節(jié)，從而為之后的買家提供真實(shí)參考[41];閑魚、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)等二手交易平臺提供買賣雙方互相評價的渠道，讓盜用他人圖片、虛假發(fā)貨的賣家和收到真貨退換假貨、惡意壓價的買家無所遁形。

其次，平臺企業(yè)可以通過商品畫像、原產(chǎn)地追蹤等大數(shù)據(jù)技術(shù)，有效識別平臺上的假貨。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，銷售假貨從線下轉(zhuǎn)移到線上，會因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)的隱蔽性而導(dǎo)致制假售假行為更加猖獗。但我們認(rèn)為，相比散落在各處的線下制售假貨網(wǎng)絡(luò)，在線上平臺市場銷售假貨，反而會因?yàn)槠脚_企業(yè)具有的數(shù)字技術(shù)優(yōu)勢，特別是大數(shù)據(jù)智能打假技術(shù)，更輕易地被偵察、識別及鎖定。例如，一個強(qiáng)大的商品大腦可對平臺上近20億種商品進(jìn)行識別，通過學(xué)習(xí)外部信息，發(fā)現(xiàn)侵害他人知識產(chǎn)權(quán)的行為并進(jìn)行判斷和處理;圖像識別算法則可每日識別商品圖片約6億張，識別準(zhǔn)確率達(dá)到97.6%;語義識別算法則根據(jù)OCR識別出的文字，對文字背后的真實(shí)語義作出分析和判斷，從而根據(jù)對商品的文字描述作出是否為假貨的判斷。

最后，平臺企業(yè)可以根據(jù)用戶的不同類型將用戶進(jìn)行分層，然后在同層用戶之間開展匹配，進(jìn)而促成交易。例如，阿里巴巴集團(tuán)通過淘寶、天貓、1688等平臺將不同價格水平、不同規(guī)模、不同品牌的商品和企業(yè)進(jìn)行分層，將對價格和服務(wù)不同敏感度的消費(fèi)者導(dǎo)流到對應(yīng)的平臺上，來降低不同類型商戶的營銷成本和不同類型消費(fèi)者的搜尋成本，增加不同平臺上的匹配效率。

（四）風(fēng)險中性

就金融服務(wù)類平臺而言，由于金融科技具有很強(qiáng)的隱蔽性，可以躲避金融監(jiān)管，同時網(wǎng)絡(luò)平臺的廣泛連接性使其能夠覆蓋更多的用戶人群，再加上金融業(yè)務(wù)具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，經(jīng)常把各類金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)聯(lián)系在一起，這使得金融服務(wù)類平臺具有“業(yè)務(wù)隱蔽性”“用戶廣泛性”“機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)性”。這三種屬性的疊加使得金融服務(wù)類平臺企業(yè)的相關(guān)利益群體進(jìn)一步擴(kuò)大到整個經(jīng)濟(jì)層面，如果產(chǎn)生了金融風(fēng)險，就可能破壞整個經(jīng)濟(jì)和金融的平穩(wěn)運(yùn)行。這就要求金融服務(wù)類平臺不僅要維護(hù)平臺內(nèi)部的交易秩序，而且要承擔(dān)在整個經(jīng)濟(jì)層面維護(hù)金融穩(wěn)定運(yùn)行秩序的治理責(zé)任。

因此，“開放中立原則”對于金融服務(wù)類平臺企業(yè)的具體要求是“風(fēng)險中立”。這一要求主要體現(xiàn)為對平臺上融資、借貸的企業(yè)或個人及其資金去向的信息披露進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管。

若金融服務(wù)類平臺發(fā)揮的是信息中介作用，平臺在披露不同金融產(chǎn)品或融資項(xiàng)目的信息時，應(yīng)如實(shí)披露公司概況、高管信息、主要股東、財務(wù)數(shù)據(jù)、行業(yè)對比等基本信息，及時更新與公司或項(xiàng)目有關(guān)的新聞、公告和研究報告等實(shí)效性信息，從而盡量降低投資者在進(jìn)行投資決策時面臨的信息不對稱程度與投資風(fēng)險。

若金融服務(wù)類平臺發(fā)揮的是金融產(chǎn)品銷售作用，平臺就需要對融資者、投資者和資金去向三方面提出信息披露的要求。首先，平臺需要規(guī)范并監(jiān)控融資企業(yè)或個人對融資項(xiàng)目的信息披露情況。為避免逆向選擇問題給整個平臺造成更大的金融風(fēng)險，平臺應(yīng)要求融資者對融資項(xiàng)目的基本信息、目標(biāo)金額、資金用途、預(yù)期回報等信息進(jìn)行詳細(xì)披露，并披露融資者的信用等級、歷史融資違約記錄與回報率，以幫助投資者衡量此項(xiàng)目是否是虛假融資，是否值得投資。其次，平臺需要對投資者進(jìn)行風(fēng)險承受能力審查，以確定投資者的風(fēng)險承受能力與意向參與的融資項(xiàng)目的預(yù)期風(fēng)險水平是否匹配。一方面，平臺可以通過問卷的方式對投資者進(jìn)行風(fēng)險評級;另一方面，平臺掌握著用戶的歷史行為信息，可以通過大數(shù)據(jù)分析手段對投資者進(jìn)行用戶畫像，來確定投資者的風(fēng)險承受能力?；诖耍谕顿Y者選擇風(fēng)險水平與其風(fēng)險承受能力不匹配的投資項(xiàng)目時，平臺能夠及時給出預(yù)警，以防投資者預(yù)期外的項(xiàng)目違約風(fēng)險對投資者造成不良后果。最后，平臺需要對融資項(xiàng)目存續(xù)期間的資金去向進(jìn)行監(jiān)控，以降低資金使用中的道德風(fēng)險。一方面，平臺應(yīng)要求融資者及時更新項(xiàng)目進(jìn)度與資金使用情況;另一方面，平臺可以對融資者的資金賬戶進(jìn)行監(jiān)控，以便及時識別融資者的洗錢、非法放貸等高風(fēng)險行為。

（五）算法中立

我們把社交娛樂類平臺和信息咨訊類平臺合為一大類，稱為“信息與社交類平臺企業(yè)”。之所以要把這兩類平臺企業(yè)歸為一大類，是因?yàn)檫@兩類平臺都匯集了大量用戶人群，即所謂的“流量”。這些用戶共同的訴求是要保護(hù)個人的數(shù)據(jù)信息，避免個人隱私被侵犯。同時，社交娛樂類平臺和信息咨訊類平臺還有相同的社會性功能——影響和塑造人們的認(rèn)知觀念。由于大部分信息與社交類平臺的算法邏輯是按照個人偏好推送信息，這會造成固有的觀念得到偏好信息的印證，形成“信息繭房”，產(chǎn)生觀念的“信息強(qiáng)化機(jī)制”;而在社交平臺上，人們一般只與自己觀點(diǎn)一致的人進(jìn)行交往，從而產(chǎn)生觀念的“社交強(qiáng)化機(jī)制”。上述兩種強(qiáng)化機(jī)制的共同作用，會使得人們形成極端觀念，不容易達(dá)成社會共識，從而破壞社會運(yùn)行的共識觀念基礎(chǔ)，威脅整個社會的穩(wěn)定。因此，信息與社交類平臺企業(yè)不僅需要保護(hù)個人數(shù)據(jù)和隱私信息，而且需要在整個社會層面上承擔(dān)維護(hù)社會公共秩序的責(zé)任。

“開放中立原則”對于信息與社交類平臺的要求主要體現(xiàn)為“算法中立”。所謂算法中立，是指平臺企業(yè)在開發(fā)推薦算法時，對優(yōu)化目標(biāo)的制定不應(yīng)僅限于實(shí)現(xiàn)更高效的社群匹配等需求，而應(yīng)考慮現(xiàn)實(shí)生活中價值判斷的復(fù)雜性，努力實(shí)現(xiàn)推薦精度與廣度的平衡。這一要求主要體現(xiàn)為平臺企業(yè)在提供信息服務(wù)時，應(yīng)保持價值觀中立，給用戶提供全面、客觀和真實(shí)的信息服務(wù)，不得為了吸引用戶注意力，迎合用戶偏好，把用戶鎖定在“信息繭房”中。

一方面，“算法中立”要求平臺企業(yè)借助算法推薦保持用戶偏好的中立。信息與社交類平臺采用的個性化推薦算法，通過用戶的點(diǎn)擊和點(diǎn)贊推斷用戶的偏好與興趣，進(jìn)而把用戶感興趣的信息推薦給用戶。但是，這種個性化推薦機(jī)制通常只會向用戶展示其希望看到的內(nèi)容，而略去重要卻不令人愉悅的信息、與用戶觀點(diǎn)相左的信息、可以開拓用戶視野的信息。雖然推送用戶喜歡的信息可以留住用戶，但是長此以往，這種使用戶喜悅的個性化推薦算法將成為用戶的信息牢籠，助長“信息繭房”的形成與加固。因此，信息與社交類平臺不能一味以用戶偏好為準(zhǔn)進(jìn)行算法設(shè)計和推薦，而應(yīng)通過“算法中立”的算法設(shè)計準(zhǔn)則盡可能保持用戶偏好的中立。

另一方面，“算法中立”也要求平臺企業(yè)保持平臺上言論立場的中立。社交娛樂平臺上通常入駐了許多名人、網(wǎng)紅、意見領(lǐng)袖，這些人可以影響眾多追隨者和關(guān)注者，產(chǎn)生所謂的“流行性”和“熱度”。隨著越來越多的人產(chǎn)生集中的聚合行為，這種“流行性”和“熱度”也會被進(jìn)一步放大，朝向偏激的方向發(fā)展，甚至?xí)绊憞艺?。試想，如果有人為了達(dá)到某種政治目的，利用、操縱其在社交互動平臺上的影響，而平臺又沒有相應(yīng)的解決方案，就可能給公共秩序的穩(wěn)定帶來不可估量的損失與破壞。因此，信息與社交類平臺算法推薦需遵循的“算法中立”原則也包括保持言論立場的中立。

四、結(jié)論與政策建議

隨著平臺經(jīng)濟(jì)中存在的種種問題的爆發(fā)，各國都充分認(rèn)識到互聯(lián)網(wǎng)治理的重要性。特別是在治理思想和原則上，需要走出早期的“避風(fēng)港原則”，讓平臺企業(yè)承擔(dān)更多治理責(zé)任，發(fā)展出更符合平臺經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展需要的新型治理原則。對此，本文創(chuàng)新性地提出平臺企業(yè)需要承擔(dān)維護(hù)平臺秩序的責(zé)任，遵循“開放中立”的治理原則。這一原則在不同類型的平臺上形成五個方面的具體要求：接入開放與競爭中立、兼容開放、交易中立、風(fēng)險中性和算法中立。

具體而言，針對超大型平臺，具體要求為“接入開放與競爭中立”，即要求超大型平臺企業(yè)履行維護(hù)行業(yè)競爭秩序的治理責(zé)任;對于創(chuàng)新生態(tài)類平臺企業(yè)，則是要求“兼容開放”，以便更好地承擔(dān)維護(hù)生態(tài)協(xié)作秩序的治理責(zé)任;對于交易類平臺，則是要求“交易中立”，以督促其履行維護(hù)平臺內(nèi)部交易秩序的治理責(zé)任;對于金融服務(wù)類平臺，則是要求“風(fēng)險中性”，以督促這類平臺履行維護(hù)金融穩(wěn)定運(yùn)行秩序的治理責(zé)任;對于信息與社交類平臺企業(yè)，則是要求“算法中立”，以便其更好地承擔(dān)維護(hù)社會公共秩序的治理責(zé)任。

基于以上分析和結(jié)論，本文提出如下政策建議：

第一，重視平臺企業(yè)的組織屬性，明確平臺企業(yè)的主體責(zé)任是一種治理責(zé)任，基于“開放中立原則”對平臺企業(yè)履行治理責(zé)任提出要求，將平臺企業(yè)對平臺內(nèi)活動的治理納入政府對經(jīng)濟(jì)活動治理的環(huán)節(jié)中，形成政府部門與平臺企業(yè)共同參與的治理體系，進(jìn)行協(xié)同監(jiān)管，以更好地維護(hù)經(jīng)濟(jì)社會穩(wěn)定，使社會福利最大化。國家市場監(jiān)督管理總局2021年10月發(fā)布的《互聯(lián)網(wǎng)平臺落實(shí)主體責(zé)任指南（征求意見稿）》中，明確要求平臺企業(yè)對平臺上的經(jīng)濟(jì)活動主體與內(nèi)容進(jìn)行內(nèi)部治理。該指南依照“開放中立原則”，根據(jù)平臺企業(yè)的級別，分別對超大型平臺企業(yè)和一般平臺企業(yè)提出了公平競爭、平等治理、開放生態(tài)，以及對平臺內(nèi)容和用戶進(jìn)行管理的要求。不過，該指南并未對不同類型的平臺企業(yè)提出具體的治理要求。我們建議，在對平臺企業(yè)履行治理責(zé)任給出指導(dǎo)意見時，除了需要依照“開放中立原則”，考慮不同級別的平臺企業(yè)需要履行的具體治理責(zé)任外，還要對主營業(yè)務(wù)和連接人群均有區(qū)別的不同類型的平臺企業(yè)需履行的具體治理責(zé)任內(nèi)容給出建議，從而使得不同級別與類型的平臺企業(yè)在履行治理責(zé)任的具體操作中都有據(jù)可循、有法可依。

第二，對平臺的開放程度實(shí)施有效監(jiān)管。政府對平臺開放程度的監(jiān)管可以分為對接入開放與兼容開放兩方面的要求。就接入開放而言，政府要對平臺企業(yè)對用戶以及競爭對手設(shè)立的準(zhǔn)入門檻進(jìn)行監(jiān)管，約束平臺企業(yè)屏蔽競爭對手流量入口、對用戶使用平臺內(nèi)服務(wù)強(qiáng)加排他性條款等行為。更為重要的是，盡快建立健全的流量市場，規(guī)范平臺企業(yè)的流量獲取與交易行為，從而促進(jìn)平臺間互聯(lián)互通，讓數(shù)據(jù)資源發(fā)揮最大化的價值[42]。就兼容開放而言，政府要鼓勵平臺企業(yè)進(jìn)行技術(shù)開放，牽頭制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，扶持中小型創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展，以點(diǎn)帶面地促進(jìn)全行業(yè)商業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新以及社會發(fā)展。

第三，對平臺面對不同經(jīng)濟(jì)主體時的中立態(tài)度進(jìn)行監(jiān)管。具體而言，可以從競爭中立、交易中立、風(fēng)險中性和算法中立四個方面對平臺企業(yè)履行治理責(zé)任時的中立態(tài)度進(jìn)行衡量與規(guī)范。就競爭中立而言，政府需約束平臺企業(yè)的“自我優(yōu)待”行為，要求平臺企業(yè)不得偏袒自營業(yè)務(wù)，也不得歧視第三方競爭對手的業(yè)務(wù);就交易中立而言，政府應(yīng)督促平臺企業(yè)在平臺上建立公平、可信的評價體系與信用體系，通過技術(shù)手段降低用戶提交反饋、查看評價的成本，鼓勵用戶發(fā)表翔實(shí)的評價;就風(fēng)險中性而言，政府要督促平臺企業(yè)對其平臺內(nèi)涉及信貸業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)主體定期進(jìn)行風(fēng)險等級評估，并對金融類業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險披露監(jiān)管;就算法中立而言，政府要督促平臺企業(yè)發(fā)展、完善推薦搜索算法，并要求平臺企業(yè)在利用其掌握的大數(shù)據(jù)進(jìn)行商品推薦、訂單分配、內(nèi)容推送等活動時，做到公平、透明，且遵守國家法律法規(guī)與社會公序良俗。

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The "Access Neutrality" Principle in the Governess of Digital Economy

WANG Yong? ?ZHANG Wei-yi? ?WU Ling-zhi

Abstract： In the governance system of platform economy， as an important organizer of economic activities in digital economy， platform enterprises need to bear the main responsibility of platform governance. In order to better fulfill the main responsibility， platform enterprises should further follow the governance principle of "Access Neutrality" on the basis of the principle of "safe haven"， that is， platform enterprises need to maintain openness， fairness and neutrality to all kinds of platform users. For different types of platform enterprises， following the principle of "Access Neutrality" needs to be adjusted in combination with the business formats and activities of different platforms to form specific and specific governance principles： super large platforms should follow the principle of "open access and competitive neutrality"; innovative ecological platforms need to follow the principle of "compatibility and openness"; trading platforms need to follow the principle of "transaction neutrality"; financial service platforms need to follow the principle of risk neutrality; information and social platforms need to follow the principle of algorithm neutrality. When the government issues policies related to platform governance， it needs to consider the situation that platform enterprises follow the principle of "Access Neutrality".

Key words： platform economy; platform enterprises; subject responsibility; principle of "Access Neutrality"

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“在線市場運(yùn)行機(jī)制與監(jiān)管方式研究——分層匹配、聲譽(yù)反饋與雙重監(jiān)管”（71773059）;教育部人文社會科學(xué)研究項(xiàng)目“平臺經(jīng)濟(jì)雙重治理體系的創(chuàng)新研究”（17JHQ031）;國家社會科學(xué)基金重大項(xiàng)目“互聯(lián)網(wǎng)平臺的社會影響與治理路徑研究”（21&ZD196）。

作者簡介：王勇，清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所副所長、教授;張瑋藝，清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所博士研究生;伍凌智，清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所博士研究生。