論比較視域下我國(guó)公眾參與檔案事業(yè)的核心內(nèi)涵與角色定位

王冠 孫大東

摘 要：基于國(guó)際比較視域，文章認(rèn)為我國(guó)公眾參與檔案事業(yè)的核心內(nèi)涵是指公眾在法律支撐下，以提升自身參與意識(shí)、打造多途徑參與平臺(tái)為手段，以服務(wù)國(guó)家社會(huì)發(fā)展和滿(mǎn)足公眾檔案文化需求為價(jià)值目標(biāo)的檔案工作新方法、新理念。但從法律規(guī)定、檔案工作的主要矛盾和社會(huì)化程度來(lái)看，其只是檔案事業(yè)國(guó)家模式主導(dǎo)下，以提升檔案治理效能、強(qiáng)化檔案利用體系建設(shè)和推動(dòng)新時(shí)期檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的一種手段，在我國(guó)檔案事業(yè)中處于輔助性地位。

關(guān)鍵詞：公眾參與；檔案事業(yè)；檔案治理

分類(lèi)號(hào)：G279.2

Research on the Core Connotation and Roles Orientation of Public Participation in Archives Undertaking in China Based on Comparative Perspective

Wang Guan1， Sun Dadong2

（ 1.School of Arts and Social Sciences of University of Malaya， Kuala Lumpur， Malaysia 50603； 2.School of Information Management of Zhengzhou University， Zhengzhou， Henan 450001 ）

Abstract： Based on the perspective of international comparison， the article believes that the core connotation of public participation in archives undertaking in China refers to the new methods and ideas of archives undertaking that the public， under the support of law， take improving their awareness of participation and building a multi-channel participation platform as the means， and take serving the national social development and meeting the needs of public archival culture as the value goal. However， from the perspective of legal provisions， the main contradiction of archives undertaking and the degree of socialization， it is only a means to improve the efficiency of archives governance， strengthen the construction of archival utilization system and promote the high-quality development of archives undertaking under the guidance of the national model. It is in an auxiliary position in archives undertaking in China.

Keywords： Public Participation； Archives Undertaking； Archives Management

檔案事業(yè)正在經(jīng)歷由“國(guó)家模式”向“社會(huì)模式”的轉(zhuǎn)變，公眾參與檔案事業(yè)是這一轉(zhuǎn)變的重要體現(xiàn)。[1]《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “《規(guī)劃》”）提出的鼓勵(lì)、引導(dǎo)、規(guī)范社會(huì)力量參與檔案事務(wù)，[2]也便是題中之義。恰逢檔案治理概念研究已有雛形，其多元主體共治和社會(huì)化內(nèi)涵可為開(kāi)展公眾參與檔案事業(yè)研究提供新視角、新理念。

當(dāng)前相關(guān)研究正處在由點(diǎn)到面的橫向擴(kuò)展過(guò)程中，從介紹國(guó)內(nèi)外公眾參與檔案事業(yè)實(shí)踐及策略研究，逐漸延伸到開(kāi)展公眾參與檔案事業(yè)的特點(diǎn)、模式和評(píng)價(jià)體系等基礎(chǔ)理論研究，只有少數(shù)成果涉及了公眾參與檔案事業(yè)的價(jià)值內(nèi)涵和角色定位問(wèn)題。相關(guān)研究相對(duì)薄弱，還有待進(jìn)一步深化探索。

1 比較視域下我國(guó)公眾參與檔案事業(yè)的核心內(nèi)涵

西方國(guó)家很早便開(kāi)始推動(dòng)公眾參與檔案事業(yè)，積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，從西方國(guó)家實(shí)踐中汲取營(yíng)養(yǎng)顯然是有必要的，但需要立足本國(guó)檔案事業(yè)實(shí)踐，給出中國(guó)方案。因此，本文通過(guò)對(duì)比中外公民參與檔案事業(yè)的外部環(huán)境和內(nèi)部條件，即從持續(xù)時(shí)間、館藏資源、開(kāi)放程度、參與方式、參與保障五個(gè)方面，厘清我國(guó)公民參與檔案事業(yè)的模式和內(nèi)涵。

1.1 持續(xù)時(shí)間

長(zhǎng)期、連續(xù)的參與形式能夠有效增強(qiáng)公眾的檔案參與意識(shí)，提高參與能力。英國(guó)國(guó)家檔案館開(kāi)展志愿者活動(dòng)已有20多年歷史，已經(jīng)探索出館內(nèi)志愿服務(wù)、在家志愿服務(wù)和網(wǎng)上志愿服務(wù)三種參與方式；[3]美國(guó)國(guó)家檔案館基金會(huì)從1992年起就對(duì)公民參與檔案事業(yè)的各種活動(dòng)提供資金支持，鼓勵(lì)公眾深入了解國(guó)家的歷史文獻(xiàn)遺產(chǎn)；[4]我國(guó)公眾參與檔案事業(yè)大多是以檔案志愿活動(dòng)的形式呈現(xiàn)的，如2010年沈陽(yáng)市檔案局組建了家庭檔案志愿者隊(duì)伍，2014年山東省檔案局開(kāi)展的檔案征集志愿者活動(dòng)。但總體來(lái)看，我國(guó)公民參與檔案事業(yè)的程度較低、范圍較窄、內(nèi)容較淺、連續(xù)性不強(qiáng)，國(guó)家層面的活動(dòng)較少，活動(dòng)內(nèi)容單一，尚未形成一套較為成熟的做法。

1.2 館藏資源

館藏資源是公眾參與檔案事業(yè)的基礎(chǔ)，如果館藏檔案資源匱乏、結(jié)構(gòu)單一、內(nèi)容單調(diào)，將會(huì)在很大程度上阻礙公眾參與。在國(guó)外檔案館的館藏中，如教會(huì)文件、私人手稿、族譜記錄、移民資料、土地買(mǎi)賣(mài)契約等同公眾生活相關(guān)的檔案數(shù)量較多，公眾參與能夠很好地完善檔案的背景信息、極大地提高檔案的利用效率，公眾還可以利用這些種類(lèi)豐富的檔案資源開(kāi)展公民權(quán)利教育、科學(xué)文化教育活動(dòng)等。相較而言，我國(guó)檔案館的價(jià)值取向長(zhǎng)期以來(lái)主要是為政府服務(wù)，所保管的檔案多來(lái)自黨政機(jī)關(guān)，內(nèi)容主要集中于政治、經(jīng)濟(jì)、科技等方面，公眾與這些檔案的關(guān)聯(lián)程度并不高，對(duì)這些檔案內(nèi)容的了解程度也較為有限，這就導(dǎo)致我國(guó)公眾參與檔案資源建設(shè)活動(dòng)的廣度和深度十分有限。

1.3 開(kāi)放程度

檔案開(kāi)放是公民參與檔案事業(yè)的重要前提之一，檔案開(kāi)放程度越高，公眾可獲取的檔案信息資源就越多，公民參與的可能性就越大、程度就越深。美國(guó)總統(tǒng)行政令要求政府機(jī)關(guān)期滿(mǎn)20年的機(jī)密文件盡可能開(kāi)放，仍不能開(kāi)放的到30年自動(dòng)解密，美國(guó)檔案開(kāi)放率達(dá)90%[5]；英國(guó)自2005年《信息自由法》頒布之后，英國(guó)公共檔案已經(jīng)沒(méi)有普遍意義上的封閉期。[6]在我國(guó)，雖然新《檔案法》將檔案封閉期限縮短了五年，要求檔案應(yīng)當(dāng)自形成之日起滿(mǎn)二十五年向社會(huì)開(kāi)放，但長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)檔案館檔案開(kāi)放利用工作較為保守，再加上各檔案形成單位延遲移交檔案等情況時(shí)有發(fā)生，配套機(jī)制尚不健全，我國(guó)公眾參與檔案事業(yè)的相關(guān)活動(dòng)受到了一定程度的限制。

1.4 參與方式

公眾參與的實(shí)際效果，在很大程度上受制于參與方式，即公眾以什么樣的具體途徑參與檔案工作。從國(guó)外的眾多案例來(lái)看，利用互聯(lián)網(wǎng)和社交媒體平臺(tái)開(kāi)展相關(guān)活動(dòng)是普遍做法，如英國(guó)檔案部門(mén)通過(guò)Twitter和Facebook等社交平臺(tái)發(fā)布檔案信息，邀請(qǐng)公眾為Flicker網(wǎng)站上公布的檔案照片添加背景信息；荷蘭的“眾在參與”項(xiàng)目通過(guò)網(wǎng)站平臺(tái)鼓勵(lì)大眾為數(shù)字化檔案著錄和建立索引。我國(guó)近年來(lái)開(kāi)展的公民參與檔案事業(yè)活動(dòng)總體上是以線下為主，參與內(nèi)容大多涉及活動(dòng)宣傳和普法層面。據(jù)調(diào)查，我國(guó)31個(gè)省級(jí)檔案網(wǎng)站中有22個(gè)設(shè)有公眾互動(dòng)參與的欄目，但功能大多為信息獲取，很少涉及協(xié)商式以及共同生產(chǎn)式的參與層次，同時(shí)部分省份開(kāi)通的檔案網(wǎng)站、微博和微信賬號(hào)也并未發(fā)揮實(shí)際功用，未能很好地實(shí)現(xiàn)互動(dòng)交流。

1.5 參與保障

公眾參與檔案事業(yè)是一個(gè)系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的、連續(xù)的過(guò)程，需要國(guó)家和政府從宏觀層面對(duì)此做出引導(dǎo)和規(guī)范。從國(guó)外的相關(guān)案例來(lái)看，凡是效果較為明顯、持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)的項(xiàng)目都有明確的政策支持和制度保障，比如英國(guó)檔案與文件協(xié)會(huì)在2012年發(fā)布的志愿者服務(wù)政策與服務(wù)手冊(cè)、2015年發(fā)布的“2015—2017檔案志愿服務(wù)行動(dòng)計(jì)劃”使英國(guó)檔案志愿者項(xiàng)目日趨規(guī)范化；澳大利亞的“強(qiáng)制收養(yǎng)項(xiàng)目”制定了檔案資源捐贈(zèng)準(zhǔn)則，對(duì)使用條款、隱私政策和版權(quán)等做了具體規(guī)定[7]；相比之下，雖然我國(guó)新《檔案法》和《規(guī)劃》中明確提出“鼓勵(lì)、引導(dǎo)、規(guī)范社會(huì)力量參與檔案事務(wù)”，但目前并沒(méi)有針對(duì)公眾參與檔案事業(yè)的方式、內(nèi)容、范圍、邊界、模式等做出詳細(xì)規(guī)定的規(guī)范性文件，即我國(guó)現(xiàn)有的關(guān)于公眾參與檔案事業(yè)的規(guī)定大多是宏觀的、輔助的、間接的，與國(guó)外的政策和制度相比仍存在一定差距。

綜上所述，公眾參與檔案事業(yè)在我國(guó)已有相應(yīng)的實(shí)踐案例，但與國(guó)外相比，范圍還有待擴(kuò)大、形式還有待完善、內(nèi)容也有待充實(shí)?；谥型獗容^以及我國(guó)的國(guó)情、社情和檔情，本文認(rèn)為，我國(guó)公眾參與檔案事業(yè)的核心內(nèi)涵是指，公眾在法律支撐下，以提升自身參與意識(shí)、打造多途徑參與平臺(tái)為手段，以服務(wù)國(guó)家社會(huì)發(fā)展和滿(mǎn)足公眾檔案文化需求為價(jià)值目標(biāo)的檔案工作新方法、新理念。然而，從法律規(guī)定、檔案工作的主要矛盾和社會(huì)化程度來(lái)看，其依然只是檔案事業(yè)國(guó)家模式主導(dǎo)下以提升檔案治理效能、強(qiáng)化檔案利用體系建設(shè)和推動(dòng)新時(shí)期檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的一種手段，在我國(guó)檔案事業(yè)中處于輔助性地位。

2 多視角審視我國(guó)公眾參與檔案事業(yè)的角色定位

2.1 從檔案法律規(guī)定看公眾參與檔案事業(yè)的地位

美英等國(guó)以權(quán)利為法本位，檔案立法側(cè)重于維護(hù)公民知情和利用的權(quán)利，較為典型的做法是不斷減少檔案利用主體的年齡限制、國(guó)別限制。在我國(guó)，原《檔案法》與公眾參與檔案事業(yè)有關(guān)的法律條文較少，除了檔案利用外，大多數(shù)是限制性規(guī)定。而新《檔案法》強(qiáng)調(diào)檔案權(quán)利和義務(wù)的對(duì)等，補(bǔ)充完善了公眾參與檔案事業(yè)的相關(guān)條款，如第七條第一款“國(guó)家鼓勵(lì)社會(huì)力量參與和支持檔案事業(yè)的發(fā)展”，首次將公眾參與檔案事業(yè)這一概念上升到法律高度。第四十六條“任何單位和個(gè)人對(duì)檔案違法行為，有權(quán)向檔案主管部門(mén)和有關(guān)機(jī)關(guān)舉報(bào)”，賦予了公眾監(jiān)督檔案工作、舉報(bào)檔案違法行為的權(quán)利，為公眾參與提供了法律保障。但總體來(lái)看，新《檔案法》關(guān)于公眾參與檔案事業(yè)的規(guī)定是零星的、分散的，沒(méi)有深入到檔案工作的各個(gè)方面。同時(shí)，我國(guó)檔案法律規(guī)定中的大多數(shù)條款是針對(duì)體制內(nèi)的檔案和檔案工作制定的，涉及公眾參與的規(guī)定大多是宏觀的和間接的，如公眾利用檔案的權(quán)利、監(jiān)督檔案工作的權(quán)利等等，并不能直接指導(dǎo)、支撐公民參與檔案事業(yè)。由此可見(jiàn)，公眾參與檔案事業(yè)在我國(guó)還沒(méi)有引起足夠的重視。

2.2 從檔案工作主要矛盾看公眾參與檔案事業(yè)的地位

檔案館社會(huì)職能、社會(huì)公眾參與、檔案利用的自由與開(kāi)放一直是國(guó)外檔案界的熱點(diǎn)，也是其檔案工作的核心導(dǎo)向和主要矛盾。我國(guó)新時(shí)代檔案工作的主要矛盾是社會(huì)迅猛發(fā)展與檔案事業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后之間的矛盾，主要體現(xiàn)在社會(huì)檔案意識(shí)薄弱、檔案部門(mén)服務(wù)能力不強(qiáng)、信息技術(shù)應(yīng)用速度緩慢、檔案事業(yè)管理體制活力不足，以及檔案事業(yè)與社會(huì)各項(xiàng)事業(yè)融合程度較低五個(gè)層面。[8]從中可見(jiàn)，公眾參與檔案事業(yè)的問(wèn)題并沒(méi)有在檔案工作的主要矛盾中有所體現(xiàn)，公眾參與檔案事業(yè)的要義與實(shí)踐并不在檔案工作的主要矛盾和主要問(wèn)題的主體研究范疇之內(nèi)，這與我國(guó)檔案法律規(guī)定中對(duì)公眾參與檔案事業(yè)的定位較低是一脈相承的。

2.3 從檔案工作社會(huì)化程度看公眾參與檔案事業(yè)的地位

在檔案工作較為成熟的西方國(guó)家，檔案開(kāi)放程度基本可以達(dá)到65%以上，檔案工作通過(guò)項(xiàng)目、活動(dòng)深入到了社會(huì)各領(lǐng)域、各階層。相比于國(guó)外，從檔案法律規(guī)定看，我國(guó)檔案事業(yè)的核心是國(guó)有檔案，檔案主管部門(mén)負(fù)責(zé)計(jì)劃、組織、監(jiān)督和指導(dǎo)，各級(jí)各類(lèi)檔案館負(fù)責(zé)接收、整理、保管和提供利用各分管范圍內(nèi)的檔案；從檔案部門(mén)的性質(zhì)看，機(jī)構(gòu)改革前后，檔案部門(mén)的根本性質(zhì)并未發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化，我國(guó)檔案工作仍具有很強(qiáng)的內(nèi)循環(huán)特征；關(guān)于檔案權(quán)力下放的問(wèn)題，由檔案主管部門(mén)下放給檔案館和檔案學(xué)會(huì)是必要的，但下放多少，不僅取決于檔案主管部門(mén)，還取決于司法機(jī)關(guān)、行政主管機(jī)關(guān)等其他政府部門(mén)下放權(quán)力的節(jié)奏。由于檔案主管部門(mén)與社會(huì)的關(guān)聯(lián)較少，所以將權(quán)力下放給社會(huì)組織和公眾的可能性不大。至于檔案館和機(jī)關(guān)、團(tuán)體內(nèi)部的檔案部門(mén)向社會(huì)組織和企業(yè)所購(gòu)買(mǎi)的檔案社會(huì)服務(wù)，只是一種淺層次的參與，而且這是全國(guó)各專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)、機(jī)關(guān)、團(tuán)體的普遍做法，并非為檔案部門(mén)的獨(dú)有舉措。

3 結(jié) 語(yǔ)

相較國(guó)外，我國(guó)開(kāi)展公眾參與檔案事業(yè)活動(dòng)的基礎(chǔ)還不牢固、條件還不充分、優(yōu)勢(shì)還不明顯。借鑒國(guó)外有關(guān)實(shí)踐推動(dòng)我國(guó)公眾參與檔案事業(yè)時(shí)，應(yīng)結(jié)合我國(guó)的國(guó)情、社情和檔情，本著以我為主、化客為我的原則，厘清公眾參與檔案事業(yè)的角色定位，注重在檔案資源開(kāi)發(fā)、檔案征集保護(hù)、檔案標(biāo)準(zhǔn)制定與修改、科研成果轉(zhuǎn)化等領(lǐng)域中開(kāi)展一定程度的公眾參與活動(dòng)，發(fā)揮公眾功用，共同維護(hù)檔案安全，提高檔案工作的法治化、規(guī)范化、科學(xué)化水平。

*本文系國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目“檔案術(shù)語(yǔ)與檔案資料協(xié)同演化機(jī)理研究”（項(xiàng)目編號(hào)：21BTQ110）階段性研究成果。

注釋與參考文獻(xiàn)

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