高 喬 子

(廣州航海學院 粵港澳大灣區(qū)航運研究院，廣東 廣州 510725)

市場與研發(fā)是企業(yè)發(fā)展和產業(yè)研發(fā)的兩個關鍵領域。如果說市場是方向盤，那么研發(fā)就是發(fā)動機。具備優(yōu)秀研發(fā)能力的企業(yè)，不但可以在同層次企業(yè)中擁有一定的核心競爭力，而且以絕對的壟斷地位避免了同質化的價格競爭，從而逐步獲得競爭優(yōu)勢(1)張文魁：《構建我國企業(yè)發(fā)展基本政策》，《新視野》，2020年第6期。。但是，由于研發(fā)活動具有復雜性和專業(yè)性的特點，從管理技術上具有一定的難度，這也是諸多企業(yè)在產品研發(fā)和管理技術過程中遭遇到的困局。這些困局的表現(xiàn)形式紛繁多樣，例如研發(fā)進度的普遍延期、產品質量不穩(wěn)定、維修和更改耗資巨大等。同時，與競爭對手相比，由于研發(fā)成本較高，導致產品競爭力相對低下、產品研發(fā)無法順利進行，甚至產品項目中途下馬，無限度地加劇了資源的浪費和時間成本的增加(2)汪禮兵：《研發(fā)管理破局》，機械工業(yè)出版社，2017年，第60頁。。毫無疑問，市場經濟就是效率和公平耦合的產物，唯有通過持續(xù)研發(fā)新產品，基于高效率管理變革，重構企業(yè)發(fā)展流程，才有望打破企業(yè)發(fā)展中的多重障礙，實現(xiàn)公司研發(fā)能力跨越式提升。

一、技術管理能力：檢視產品技術運用與研發(fā)能力的重要維度

技術管理能力是企業(yè)發(fā)展的引擎，包含產品技術運用和研發(fā)的重要方面。技術運用圍繞著產品研發(fā)而開展，諸多公司僅將技術運用作為產品研發(fā)過程中的附屬物，導致技術的應用成為產品研發(fā)過程中一個吞噬各類資本資源的“無底洞”。產品技術的復雜性和產品研發(fā)的周期都難以預測，甚至導致產品研發(fā)項目的失敗。這是因為，“許多公司未意識到技術運用和產品研發(fā)在企業(yè)發(fā)展的目標、產品研發(fā)的風險和管理方式上都存在著重大的不同”(3)郭富才，金小云：《研發(fā)困局突圍》，電子工業(yè)出版社，2011年，第73頁。。技術運用與產品研發(fā)的區(qū)別總結見表1。

表1 技術運用與產品研發(fā)的比較

若產品研發(fā)中所需的技術都已足夠成熟，并且方便易用，則技術的不確定性就大為減少，產品研發(fā)過程也就趨于穩(wěn)定。不確定性的減少使產品上市的計劃也變得明確，資源的分配也容易達到最優(yōu)化，這些都會大大增強產品研發(fā)盡快上市的商業(yè)目標。當然，產品研發(fā)總是包含著對技術的應用，技術的成熟度對產品研發(fā)周期有十分重大的影響。產品研發(fā)周期無限延長的最常見原因之一是技術障礙。造成產品研發(fā)的技術障礙極可能導致產品的技術轉換不足(4)Michael E McGrath：《下一代產品研發(fā)：如何提高研發(fā)生產率降低成本和縮短研發(fā)周期》，朱戰(zhàn)備，馬建平譯.清華大學出版社，2013年，第213頁。。

產品研發(fā)流程和產品研發(fā)平臺既有區(qū)別又有聯(lián)系，因為在產品平臺研發(fā)過程中，每一個過程的名稱和產品研發(fā)都相同或者相似。如表2所示，兩者的區(qū)別可以從研發(fā)目的、預算來源、需求分析、功能差異、交付對象、交付形態(tài)、驗收標準、客戶服務8個方面進行比較(5)陳闖：《大企業(yè)的研發(fā)管理與技術創(chuàng)新》，中國社會科學出版社，2015年，第21頁。。

表2 產品研發(fā)和產品研發(fā)平臺比較

近年來，我國企業(yè)對研發(fā)越來越重視，對產品創(chuàng)新、核心技術、研發(fā)隊伍的重要性也有進一步的認識，但是由于研發(fā)管理變革的方法尚未成熟，普遍存在著認識上的誤區(qū)，所以在整體上還沒有形成正確的、系統(tǒng)的研發(fā)管理理念(6)李政剛，劉斌：《基于屬性分析的共性技術供給機制研究》，《遼寧工程技術大學學報》(社會科學版)，2016年第1期。。根據企業(yè)進行技術管理發(fā)展程度不同，可將其劃分為五個階段——階段0：無管理。即隨機的、經驗式的技術研發(fā)。階段1：非正式的技術管理。即沒有流程的非正式技術規(guī)劃和產品規(guī)劃，技術研發(fā)和產品研發(fā)往往混在一起，導致項目進度不可控。階段2：正式的技術管理。即基于流程的正式技術運用和產品規(guī)劃。技術運用、產品研發(fā)與平臺研發(fā)項目相分離，項目進度的穩(wěn)定性提高。階段3：貨架技術管理。PLM(產品生命周期管理)的應用為產品平臺提供了一個標準化的應用平臺，產品平臺以“貨架”的方式呈現(xiàn)給使用者(“貨架”的內容包括系統(tǒng)、子系統(tǒng)、整機、單機、模塊、組件、器件)。產品研發(fā)的系列化、組合化(模塊化)、通用化水平大大提高。階段4：集成技術管理。對技術規(guī)劃、產品平臺規(guī)劃與產品戰(zhàn)略、財務計劃、資源管理進行集成。

目前在中國能達到第4個階段的往往只是少數(shù)企業(yè)價值鏈頂端的業(yè)界領袖，對于數(shù)量龐大的中小企業(yè)而言，能達到第2個階段已屬不易，少數(shù)部分即便達到第2和第3階段往往也沒有達到相對簡單的黑白管理階段，只是達到了難以把控的灰度管理階段，中小企業(yè)在不同的技術管理階段均存在一定的困局。如何解決企業(yè)管理過程中的技術管理頑疾，這是中小型企業(yè)發(fā)展過程中必須解決的重要議題。總體來看，企業(yè)的發(fā)展具有多樣性，在所屬的行業(yè)中，企業(yè)的使命、規(guī)模以及在生態(tài)鏈中所處的位置、技術能力、管理水平、社會環(huán)境條件等各個方面均扮演不同的角色。因此，要挖掘多元企業(yè)的技術管理的共性要求，促使各類企業(yè)健康發(fā)展。

二、技術戰(zhàn)略管理的嵌入：企業(yè)變革既有流程的審視

(一)技術戰(zhàn)略

技術戰(zhàn)略就是企業(yè)產品研發(fā)和利用技術資源與技術能力的策略，其為產品戰(zhàn)略服務，以確保產品的技術升級能夠運用于產品的研發(fā)和企業(yè)的發(fā)展。因此，技術戰(zhàn)略管理是將技術研發(fā)與產品戰(zhàn)略聯(lián)系起來的紐帶，新產品平臺都是建立在新技術運用的基礎上，且新技術又都必須最大限度地用于新產品平臺。

為此技術戰(zhàn)略必須解決以下四個問題：首先，如何完善現(xiàn)有的產品平臺。了解支撐目前產品平臺的技術，并進一步持續(xù)改進、延長目前產品平臺的生命周期，保持現(xiàn)有產品平臺的競爭力，為企業(yè)建立下一個產品平臺爭取時間。其次，需要研發(fā)哪些新的產品平臺。依據產品戰(zhàn)略規(guī)劃，構思未來的新產品平臺，對所涉及的技術進行分類分析，區(qū)別出核心技術和關鍵技術，并及早規(guī)劃研發(fā)的核心技術及其相關的關鍵環(huán)節(jié)，這對于實現(xiàn)未來產品的戰(zhàn)略至關重要。第三，研發(fā)新技術的可行性如何。與其他有競爭性的技術進行比較，評估待研發(fā)新技術的可行性。第四，怎樣才能獲取所需技術。由于技術更新的速度較快，企業(yè)幾乎不可能擁有獨立研發(fā)某一新產品所需的所有技術。具體來看，主要有四種不同的技術戰(zhàn)略，即技術引進戰(zhàn)略、技術模仿戰(zhàn)略、跟隨創(chuàng)新戰(zhàn)略以及自主創(chuàng)新戰(zhàn)略(7)楊曉琰等：《“十三五”民營企業(yè)發(fā)展回顧與“十四五”高質量發(fā)展對策》，《經濟與管理》,2021年第1期。。

(二)技術規(guī)劃

所謂技術規(guī)劃，就是根據市場和行業(yè)技術的發(fā)展變化趨勢，以及根據公司產品路標規(guī)劃和產品平臺路標規(guī)劃的要求，識別產品研發(fā)的核心技術以及獲得這些技術的時間和途徑。技術規(guī)劃包括如下步驟：首先，技術分析。技術分析的目的是為了實現(xiàn)預期產品的技術需求，尤其是所需要的核心技術和關鍵步驟。對產品的技術需求所要達到的典型特征和應用前景進行設計，使之可以作為技術研發(fā)的依據。這些技術不僅包括面向外部客戶的產品類型，也可以包括面向內部的可實現(xiàn)的技術環(huán)節(jié)。其次，技術路標規(guī)劃。技術路標規(guī)劃的主要來源于產品或產品平臺規(guī)劃的技術分析。技術路標規(guī)劃的輸出包括如下主要內容：①產品技術需求所要達到的關鍵特征和應用前景；②單項技術研發(fā)的優(yōu)先級；③關鍵的技術基礎分析及技術獲取途徑(自行研制、合作研發(fā)、外包研發(fā)、專利購買等)；④技術研發(fā)的時間規(guī)劃；⑤技術研發(fā)所需的資源及預算。

(三)技術研發(fā)

由于技術研發(fā)的成果還不是最終的產品，相對于產品研發(fā)，技術研發(fā)的可設計性特征要求較低。技術研發(fā)項的目的是降低產品研發(fā)成本，縮短產品研發(fā)周期，提高產品質量，為產品研發(fā)項目鋪平道路。因為新技術特別是核心技術一般具有較高的難度，應該利用專業(yè)的技術人員對產品進行技術研發(fā)。在技術研發(fā)項目完成后，技術研發(fā)團隊的部分成員應參與到產品的研發(fā)項目中，以便實現(xiàn)技術成果的產品轉化。但是，部分企業(yè)不能科學地將技術研發(fā)項目進行管理，就將技術研發(fā)項目的管理職責推給研究人員，造成難以預測的結果。為有效地對技術研發(fā)的風險進行管控，必須尋求一種適合于技術研發(fā)的結構化過程框架。技術研發(fā)的結構可以采用新研發(fā)流程體系四層次結構化模型，即技術研發(fā)的計劃→階段→任務→活動(8)盧現(xiàn)祥,李磊：《強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位 提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力》，《學習與實踐》,2021年第3期。。

(四)技術轉換管理

技術研發(fā)過程的目的是對某一產品設計建立起足夠的技術支持，以啟動某一產品項目的研發(fā)。誠然，“技術轉換發(fā)生在技術審核過程中的TRN階段，其目的是做好技術研發(fā)與產品設計之間的銜接工作，使技術成果最終推廣應用到產品平臺和產品研發(fā)中去”(9)白俊紅，劉宇英：《金融市場化與企業(yè)技術創(chuàng)新：機制與證據》，《經濟管理》,2021年第4期。。首先，在技術轉換過程之前必須形成一個相當清晰的產品構思，否則技術研發(fā)小組的成員難以明確自身的工作目標。其次，必須處理好最優(yōu)的技術和必備技術的關系。企業(yè)管理層必須認識到產品研發(fā)項目要依賴于多種技術，其中核心技術是創(chuàng)新的主體，其他關鍵技術也是產品研發(fā)所不可或缺的重要組成部分。

三、產品規(guī)劃與研發(fā)：統(tǒng)籌技術管理能力和企業(yè)變革的雙重推力

(一)產品規(guī)劃

產品規(guī)劃是指產品規(guī)劃人員通過調查研究，在研究市場、探尋客戶和消費者需求、分析競爭對手、衡量外在機會與風險以及對市場和技術發(fā)展態(tài)勢綜合研判的基礎上，根據公司自身的發(fā)展方向，制定出可以把握市場機會，滿足消費者需要的產品的遠景目標以及實施該遠景目標的戰(zhàn)略和戰(zhàn)術的過程。產品規(guī)劃包括四個層次：首先，產品戰(zhàn)略愿景。產品戰(zhàn)略愿景是企業(yè)發(fā)展的明確方向和戰(zhàn)略愿景，他對產品平臺戰(zhàn)略的性質、時間安排和競爭定位進行指導。其次，產品平臺戰(zhàn)略。產品平臺戰(zhàn)略是共同技術要素的一個集合，特別是一系列產品實施過程中采用的核心技術。產品平臺研發(fā)的過程包括產品平臺概念的評估、產品平臺規(guī)劃和產品平臺研發(fā)。第三，產品線戰(zhàn)略。產品線戰(zhàn)略來自產品平臺戰(zhàn)略，特指分時間段的整體計劃，為產品線確定研發(fā)產品的順序，具體貫穿于整個產品平臺和產品線的生命周期。而且，還可以根據市場調查情況、同類產品的競爭情況進行戰(zhàn)略的調整。第四，產品研發(fā)戰(zhàn)略。單項新產品的研發(fā)表現(xiàn)在產品線的業(yè)務流程以及發(fā)展戰(zhàn)略的具體實施(10)馮南平等：《企業(yè)技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新與融資方式關系研究：來自中國制造業(yè)企業(yè)的證據》，《華東經濟管理》,2021年第9期。。

(二)產品研發(fā)

產品研發(fā)必須基于科學的、切實可行的執(zhí)行流程，促使設計人員及研發(fā)人員明確從產品設計到應用流程中各階段的任務。為了能使龐雜的研發(fā)工作有秩序地進行，所涉及的相關部門必須清晰產品研發(fā)的結構化流程，一般而言，規(guī)范的研發(fā)過程應促使所有參與產品研發(fā)的技術人員都要了解產品研發(fā)的相關內容。但企業(yè)研發(fā)實踐中，一方面大量存在產品研發(fā)流程結構化流程不足的傾向，另一方面也存在著產品研發(fā)流程縱橫“條塊”分割的過度結構化弊病。要處理好產品研發(fā)結構化平衡，促進企業(yè)戰(zhàn)略中各種業(yè)務模式具有高度靈活性和適應性(11)王智新等：《營商環(huán)境改善對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響：來自中國企業(yè)微觀層面的經驗證據》，《財經理論與實踐》,2021年第1期。。

四、流程再造：產品平臺規(guī)劃與研發(fā)的戰(zhàn)略指向

(一)產品平臺規(guī)劃

產品平臺規(guī)劃就是以提高產品之間的技術和設計共用程度為目的，分析并確定產品平臺的基本特征和構成要素，以及確定何時以及如何構建這些產品平臺。產品平臺與物料一樣都要經歷初生、生長、成熟、衰落、淘汰這五個階段，因此為了應對老平臺的衰退，公司必須或者對老平臺進行改進以延長其壽命或及時開展新平臺的研發(fā)工作，具體包含產品平臺要素分析和產品平臺路標規(guī)劃兩個方面。

1.產品平臺要素分析。產品版本路標規(guī)劃不僅受產品平臺要素的限制，同時還受已有產品平臺的約束。要以產品路標規(guī)劃為依據，進行差異和共性分析，充分利用已有產品研發(fā)平臺，提煉出共同的技術要素的集合。這些共同的技術要素集合從低級形式到高級形式依次為：①設計指南或標準；②表單模板；③測試用例；④標準方案；⑤共用組件或子系統(tǒng)。企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展過程中不僅要找出各產品的設計和技術差異及其共性，還必須要收集并歸納出產品和產品平臺的基本設計信息。對于設計指南、表單模板、測試用例、標準方案形式的產品平臺的建立，通常按照一定顆粒度的分解結構(WBS)進行分類(12)王俊等：《政府研發(fā)資助對企業(yè)技術創(chuàng)新投入強度的影響：基于A股制造業(yè)上市公司的經驗分析》，《湖南科技大學學報》(社會科學版),2021年第1期。。產品平臺建設過程如圖1所示。

2.產品平臺路標規(guī)劃。根據上一步的平臺要素分析，確定產品平臺路標規(guī)劃，包括：①確定平臺和優(yōu)先級；②初步定義每個平臺的基本特征；③為每個平臺給出編號及版本；④規(guī)劃每個平臺研發(fā)工作的起止時間。

(二)產品平臺研發(fā)

產品平臺研發(fā)不同于產品研發(fā)，其目標不是直接研發(fā)某種新產品，而是創(chuàng)立一些共同要素，使后續(xù)產品的研發(fā)基于這些要素。這一目標上的差別決定兩者在投資準則、計劃和實施中的差異(13)馬爽等：《產品平臺與產品族協(xié)同架構的主從關聯(lián)優(yōu)化》，《工業(yè)工程與管理》,2018年第2期。。

(三)產品平臺管理

技術研發(fā)的成果，最終都以產品平臺的形式呈現(xiàn)。由于產品平臺的數(shù)量和種類很多，技術管理部門只能起到牽頭的作用，還需要根據產品平臺的技術類別將其管理責任歸屬到相應的各種專業(yè)技術組。產品平臺的管理流程的主要內容如下：①規(guī)范產品平臺的創(chuàng)建與維護流程，以保證相關工作接受產品平臺管理部門的適當審批。②要對產品平臺關聯(lián)的文檔和信息做出規(guī)定，以方便使用者選用。③建立和維護產品平臺管理數(shù)據庫，保證產品平臺數(shù)據正確，并能方便使用者檢索。為了促進產品平臺應用，在進行產品高層方案設計時，應對本產品應用產品平臺的可能性進行分析和規(guī)劃，并在產品詳細設計時予以落實，在產品研發(fā)項目完成前應檢查是否有新產品平臺產生，產品平臺的應用情況應該成為評審要素。

(四)標準化設計

產品標準化設計包括系列化、模塊化、通用化三種形式：

1.系列化的產品標準設計。產品系列化是搞好產品設計的一項重要原則，基于統(tǒng)一的類別和標準將產品主要參數(shù)做合理有效規(guī)劃或組合，并對產品設計的形式和結構進行標準化設計。系列化的產品標準設計能根據市場的動向和消費者的特殊要求，采用發(fā)展變型產品的經濟合理辦法，機動靈活地發(fā)展新品種。對已有系列型譜的應嚴格按照既有系列型譜進行設計，保證新產品按系列發(fā)展。

2.模塊化的產品標準設計。模塊化的產品標準設計是指在對一定范圍內的不同功能或相同功能不同性能、不同規(guī)格的產品進行功能分析，通過模塊的選擇和組合設計全新的產品，以滿足市場不同需求的設計方法。優(yōu)秀的模塊化設計要具有明確的特性和接口，便于使用。模塊內部“高內聚”，模塊之間“松耦合”的設計原則便于同步研發(fā)。同時，模塊化產品標準設計具有獨立的可測試性特性，便于各個模塊同步生產、測試、裝配和維修(14)謝獲寶等：《稅收征管、營改增與企業(yè)技術創(chuàng)新投入》，《財經論叢》，2020年第7期。?？梢?，模塊化設計的優(yōu)點在于產品各模塊之間接口簡單明確，各模塊可以由不同的設計小組進行研發(fā)；同時，通過模塊快速搭建產品，節(jié)省了工作量和相應的研發(fā)資源。組合化(模塊化)設計不僅適用于產品研發(fā)，也適用于產品平臺的研發(fā)(15)況宇翔等：《通用化設計理念下的產品設計評估體系研究》，《機械設計》，2016年第5期。。

為了落實模塊化的產品設計，必須對產品的裝配接口、電氣接口、軟件接口等進行精心設計，盡可能簡單通用。在系統(tǒng)設計步驟對系統(tǒng)構成進行模塊劃分，打造模塊內“高內聚”，模塊間“松耦合”的產品設計原則。使易出故障和改進的部分相對集中，盡可能具有自測試功能。便于裝配和精心維護。因此，大量使用模塊化設計，可有效節(jié)省資源避免重復研發(fā)浪費，降低研發(fā)和生產成本，縮短研發(fā)周期，提升可靠性。

3.通用化的產品標準設計。通用化指最大限度地擴大產品設計具有同一單元使用范圍的一種標準化形式。通用化的產品設計要求盡可能使用已經有的模塊，物料優(yōu)選管理是物料級的通用化設計管理，通用化的產品標準設計還應擴展到定制化和組件。產品標準設計系列化、組合化(模塊化)、通用化之間的關系如圖2所示。

總體來看，產品標準化設計貫穿于產品研發(fā)的全生命周期，具體設計要觀照到市場需求和技術發(fā)展的總體趨勢，考慮組合化和通用化的設計現(xiàn)狀。產品研發(fā)應在產品型譜指導之下進行，以滿足不同層次用戶需求的要求。產品設計首先基于產品平臺要盡可能考慮采用CBB、標準件這些標準化設計模塊，最后才考慮非標準模塊。在產品設計的各個層次和專業(yè)領域，應盡可能地采用多種產品平臺的組合，實現(xiàn)設計方法的標準化。

五、結論與建議

總體來看，研發(fā)管理變革的實質就是要解決端到端業(yè)務集成的問題。具體解決項目管理過程中的技術產品設計，解決好項目管理、資源管理與戰(zhàn)略管理的組合(16)陳春花：《激活組織從個體價值到集合智慧》，機械工業(yè)出版社，2017年，第5頁。。對于研發(fā)管理變革而言，要實現(xiàn)產品設計流程、組織和信息化三個方面的統(tǒng)籌協(xié)調。

首先，流程建設。產品設計的流程建設主要包括建立產品戰(zhàn)略流程、搭建需求管理流程、健全產品研發(fā)流程、建立技術研發(fā)及平臺研發(fā)流程等環(huán)節(jié)。產品的流程建設必須體現(xiàn)公司的價值鏈，只有以顧客為核心實現(xiàn)跨部門的流程設計才是流程再造(BPR)、流程改進(BPI)的重點。同時，業(yè)務流程架構應采用分層結構化的架構，逐級深入，且流程必須是最簡化的，應盡量減少重復和冗余?？绮块T的流程設計一定要采用過程的管理辦法，清晰地描述產品設計從輸入到輸出的全過程，便于實現(xiàn)質量管理。另外，所有質量管理要求保密、安全，圍繞產品要素對產品的質量進行有效控制。

其次，組織建設。產品設計要求組織能夠匹配流程，且整個流程需要嚴格的產品質量監(jiān)控。對諸流程體系的優(yōu)化要關注具體的業(yè)務流程而不是部門設置，具體涵蓋建立集成的產品管理團隊、市場團隊、研發(fā)團隊和技術研發(fā)團隊。

第三，信息化配套建設。信息化的投資是一種長期戰(zhàn)略性的投資，一個科學有效的產品規(guī)劃與管控，可以避免功能重復。當然，科學的產品研發(fā)與管理架構需要良好的支撐體系建設，具體包括項目管理體系、質量管理體系、績效管理體系、成本管理體系等。一方面信息化建設要與公司發(fā)展戰(zhàn)略和研發(fā)管理變革緊密結合，另一方面流程管理的規(guī)范化、高效運作越來越依靠信息系統(tǒng)，唯有再造企業(yè)發(fā)展流程與信息化的無縫隙銜接流程，才能實現(xiàn)技術管理能力、企業(yè)戰(zhàn)略變革與產品研發(fā)三者的耦合。