“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管模式的治理邏輯與優(yōu)化路徑*

劉耀東 杜雅君

一、問(wèn)題的提出

二、“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管模式的治理邏輯

從目標(biāo)導(dǎo)向上看，“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管模式呈現(xiàn)政府與市場(chǎng)的互惠邏輯。《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2019〕5號(hào)）中對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管部門及其他相關(guān)部門提出了“三步走”發(fā)展目標(biāo)，力爭(zhēng)在3—5年內(nèi)，市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域新型監(jiān)管機(jī)制更加完善，實(shí)現(xiàn)綜合監(jiān)管、智慧監(jiān)管。“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管模式向縱深發(fā)展不僅有助于轉(zhuǎn)變政府職能、提高政府效率，還有助于促進(jìn)市場(chǎng)公正和諧、公開透明，兩者在目標(biāo)導(dǎo)向上是相互促進(jìn)的。

三、“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管模式的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題

第一，監(jiān)管職責(zé)邊界不清晰。一是存在用隨機(jī)抽查代替全部監(jiān)管的錯(cuò)誤傾向。相關(guān)文件指出要實(shí)現(xiàn)“雙隨機(jī)”監(jiān)管全覆蓋，然而在工作實(shí)踐中容易出現(xiàn)用隨機(jī)抽查代替全部監(jiān)管的錯(cuò)誤做法，拋離專項(xiàng)監(jiān)管、重點(diǎn)監(jiān)管、常規(guī)監(jiān)管，造成監(jiān)管漏洞。二是無(wú)法理順隨機(jī)監(jiān)管與“證照分離”改革的關(guān)系?！白C照分離”監(jiān)管制度改革遵循“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”原則，然而行業(yè)許可部門、主管部門與市場(chǎng)準(zhǔn)入部門之間存在市場(chǎng)主體名錄庫(kù)數(shù)據(jù)不能及時(shí)共享的問(wèn)題，無(wú)法滿足“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管模式的監(jiān)管信息公開透明的要求，隨機(jī)監(jiān)管與“證照分離”改革后面臨的信息不暢問(wèn)題亟需解決。三是隨機(jī)監(jiān)管與信用監(jiān)管、聯(lián)合監(jiān)管的對(duì)接不暢。近年來(lái)，我國(guó)十分重視社會(huì)信用體系建設(shè)，著力推進(jìn)跨部門聯(lián)合監(jiān)管，在失信聯(lián)合懲戒方面也出臺(tái)了許多政策文件，但由于社會(huì)信用建設(shè)和跨部門監(jiān)管都處于初步探索階段，完善的社會(huì)信用體系尚未完全建立，跨部門聯(lián)合監(jiān)管也存在諸多阻礙，使得隨機(jī)監(jiān)管在推行過(guò)程中存在跨部門聯(lián)合監(jiān)管實(shí)施不暢的問(wèn)題，隨機(jī)抽查結(jié)果也難以與失信懲戒機(jī)制實(shí)現(xiàn)真正對(duì)接。

第二，抽查結(jié)果分析運(yùn)用不規(guī)范。抽查結(jié)果的分析運(yùn)用是“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管模式的重要環(huán)節(jié)，但在實(shí)際監(jiān)管行動(dòng)中，部分監(jiān)管部門僅著眼于規(guī)范隨機(jī)抽查的過(guò)程，而忽視了隨機(jī)抽查結(jié)果的分析與運(yùn)用，導(dǎo)致無(wú)法繼續(xù)指導(dǎo)后續(xù)對(duì)監(jiān)管信息的公開、對(duì)失信者與違法者的懲戒，也無(wú)法起到用制度限制監(jiān)管部門自由裁量權(quán)的作用，沒(méi)有真正發(fā)揮這種新型監(jiān)管模式的作用與優(yōu)勢(shì)。

第三，隨機(jī)抽查規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)體系不健全。公開透明的監(jiān)管規(guī)則和合理規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)體系是“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管模式推行的前提和基礎(chǔ)，是指引隨機(jī)抽查過(guò)程的向?qū)АＤ壳?，一方面，我?guó)關(guān)于隨機(jī)監(jiān)管的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)在各級(jí)各部門各領(lǐng)域間未能統(tǒng)一，使得市場(chǎng)主體和執(zhí)法人員在具體實(shí)施過(guò)程中存在斷節(jié)、錯(cuò)位、“鉆空子”等問(wèn)題，不利于有序市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的營(yíng)造；另一方面，隨機(jī)監(jiān)管是為了限制監(jiān)管部門的自由裁量權(quán)，而目前隨機(jī)抽查規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)體系不健全，存在抽查程序和抽查標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、職能邊界模糊、執(zhí)法隨機(jī)性大等情況，無(wú)法有效限制自由裁量權(quán)，容易導(dǎo)致尋租甚至滋生腐敗。因而，分領(lǐng)域制訂和完善全國(guó)統(tǒng)一、簡(jiǎn)明易行的隨機(jī)抽查監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)體系是極為迫切的。

第五，智能平臺(tái)構(gòu)建不完善。當(dāng)前由于智能化監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)還不成熟，導(dǎo)致“一單兩庫(kù)”數(shù)據(jù)難以在各級(jí)、各部門間及時(shí)共享，數(shù)據(jù)信息碎片化，難以適應(yīng)“證照分離”改革后涉及多部門聯(lián)合監(jiān)管的需要。同時(shí)，“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管模式的本質(zhì)也要求提升隨機(jī)抽查的智能化水平，以確保隨機(jī)抽查的公平性和有效性，因而需要加快智能化監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)，建立統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)。

四、“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管模式的優(yōu)化路徑

第二，建立雙隨機(jī)抽查結(jié)果分析運(yùn)用機(jī)制?！半p隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的落腳點(diǎn)是隨機(jī)抽查結(jié)果的分析、運(yùn)用和公開。建立雙隨機(jī)結(jié)果分析運(yùn)用機(jī)制，要定期匯總各級(jí)各部門的抽查結(jié)果，形成統(tǒng)一規(guī)范的分析報(bào)告，及時(shí)為政府預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)業(yè)調(diào)整、政策調(diào)整提供參考。一是要規(guī)范隨機(jī)抽查結(jié)果的分析，建立規(guī)范的分析框架，為各級(jí)各部門形成初步的分析結(jié)果提供參考，為有效運(yùn)用抽查結(jié)果奠定基礎(chǔ)。二是注重隨機(jī)抽查結(jié)果的運(yùn)用，隨機(jī)抽查的分析結(jié)果要與信用體系對(duì)接，及時(shí)懲戒失信者，并建立重點(diǎn)監(jiān)管名錄，為跨部門聯(lián)合監(jiān)管提供重點(diǎn)對(duì)象，此外前期還可將隨機(jī)抽查結(jié)果運(yùn)用與單位年度考核、干部提拔任用掛鉤，明確職責(zé)分工并定期公開通報(bào)，增強(qiáng)推行動(dòng)力。三是強(qiáng)化隨機(jī)抽查結(jié)果的公開，公開透明的監(jiān)管機(jī)制才能贏得監(jiān)管主體、被監(jiān)管者和社會(huì)的認(rèn)可，才能真正提升監(jiān)管效率，形成監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)。