李宏 董梓梅

內(nèi)容提要：在雙循環(huán)發(fā)展格局下利用市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)提高制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位是促進(jìn)一國(guó)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。本文利用2005-2015年的國(guó)際面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建市場(chǎng)規(guī)模指標(biāo)反映各國(guó)不同時(shí)期的需求側(cè)市場(chǎng)規(guī)模變化，分析市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的影響。結(jié)果顯示，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大能顯著促進(jìn)全球價(jià)值鏈地位的提升，并且受到國(guó)家發(fā)展水平及收入水平的異質(zhì)性影響;市場(chǎng)規(guī)模通過(guò)研發(fā)水平的中介效應(yīng)來(lái)影響價(jià)值鏈地位;市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)通過(guò)降低價(jià)值鏈上游依賴(lài)度以及提高價(jià)值鏈下游影響度來(lái)提升全球價(jià)值鏈地位，且前者作用相對(duì)更強(qiáng)。

關(guān)鍵詞：市場(chǎng)規(guī)模;全球價(jià)值鏈地位;制造業(yè)增加值;上游依賴(lài)度;下游影響度

中圖分類(lèi)號(hào)：F753;F757??文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A??文章編號(hào)：1001-148X（2022）04-0021-08

收稿日期：2021-06-01

作者簡(jiǎn)介：李宏（1963-），男，山東濰坊人，天津財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：國(guó)際貿(mào)易與投資;董梓梅（1997-），本文通訊作者，女，山東淄博人，天津財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，研究方向：國(guó)際貿(mào)易與投資。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“基于新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈構(gòu)建戰(zhàn)略研究”，項(xiàng)目編號(hào)：20BGJ025;天津市研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目“超大市場(chǎng)規(guī)模對(duì)中國(guó)制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)附

加值率的影響研究”，項(xiàng)目編號(hào)：2021YJSB339。

一、引言

在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，國(guó)際分工逐漸由產(chǎn)業(yè)間分工轉(zhuǎn)變到產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工再到產(chǎn)品內(nèi)分工，形成了產(chǎn)品生產(chǎn)的全球價(jià)值鏈[1]。中國(guó)制造業(yè)在過(guò)去主要依靠廉價(jià)要素的低成本優(yōu)勢(shì)參與全球價(jià)值鏈，長(zhǎng)期處在價(jià)值鏈的中低端[2]，難以獲取相應(yīng)的附加值和貿(mào)易收益[3]，而原有的低要素成本優(yōu)勢(shì)已經(jīng)逐漸失去競(jìng)爭(zhēng)力，我國(guó)正受到占據(jù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)的價(jià)值鏈高端國(guó)家和生產(chǎn)成本更低的價(jià)值鏈低端國(guó)家的雙重?cái)D壓。全球價(jià)值鏈的嵌入位置不僅影響一國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的獲益能力，還是影響一國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要因素，更關(guān)乎其在全球價(jià)值鏈中的話語(yǔ)權(quán)[4]。

自2001年加入世貿(mào)組織以來(lái)，我國(guó)不斷加深對(duì)外開(kāi)放程度，已連續(xù)多年成為世界第一大出口國(guó)和第二大進(jìn)口國(guó)，制造業(yè)增加值占世界的比重也進(jìn)一步提高，已經(jīng)具備超大市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)。聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議針對(duì)全球價(jià)值鏈的一項(xiàng)調(diào)查研究顯示，需求市場(chǎng)規(guī)模是僅次于要素稟賦的影響全球價(jià)值鏈區(qū)位配置的因素。那么，超大市場(chǎng)規(guī)模是否有利于提升一國(guó)制造業(yè)的全球價(jià)值鏈地位？市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)通過(guò)怎樣的渠道對(duì)價(jià)值鏈地位產(chǎn)生影響？

關(guān)于價(jià)值鏈地位攀升的因素，相關(guān)研究主要從兩方面展開(kāi)。一方面是制度環(huán)境等國(guó)家特征型因素。另一方面考慮要素稟賦等供給側(cè)因素，其中人力資本水平在產(chǎn)業(yè)升級(jí)中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化和研發(fā)強(qiáng)度提升能夠通過(guò)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的渠道促進(jìn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位升級(jí)[5]。實(shí)際上，除了外部制度環(huán)境和供給側(cè)因素外，需求方面的因素同樣會(huì)影響各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，并且在決定價(jià)值鏈分工地位中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。

現(xiàn)有文獻(xiàn)針對(duì)全球價(jià)值鏈地位以及國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)規(guī)模進(jìn)行了豐富的研究，對(duì)我們深刻理解全球價(jià)值鏈及需求側(cè)市場(chǎng)規(guī)模有重要的借鑒意義。但是將市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)與全球價(jià)值鏈地位聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行探討的研究還相對(duì)不足，相關(guān)研究并沒(méi)有得出關(guān)于超大市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)是否以及如何促進(jìn)全球價(jià)值鏈地位提升的結(jié)論。為此，本文利用國(guó)際面板模型，通過(guò)構(gòu)建衡量需求側(cè)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的指標(biāo)對(duì)各國(guó)不同年份的市場(chǎng)規(guī)模進(jìn)行測(cè)度，進(jìn)而實(shí)證考察市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)對(duì)各國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的影響。

二、理論機(jī)制與研究假設(shè)

超大市場(chǎng)規(guī)模會(huì)通過(guò)影響一國(guó)研發(fā)水平，進(jìn)而影響制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位。首先，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)促進(jìn)研發(fā)水平的提高，可能通過(guò)以下渠道實(shí)現(xiàn)：一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大會(huì)使產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)更細(xì)化并加深專(zhuān)業(yè)化分工程度，分工越深化越有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，就會(huì)使產(chǎn)品生產(chǎn)加強(qiáng)對(duì)勞動(dòng)、技術(shù)等生產(chǎn)要素的專(zhuān)業(yè)化和先進(jìn)性要求。出于對(duì)利潤(rùn)的追求，國(guó)內(nèi)的制造業(yè)企業(yè)會(huì)加大對(duì)研發(fā)創(chuàng)新的投入，從而促進(jìn)一國(guó)研發(fā)水平的提高。二是促競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。Melitz?et?al（2005）研究發(fā)現(xiàn)更大規(guī)模的市場(chǎng)導(dǎo)致了更為激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，由此帶來(lái)了更低的市場(chǎng)價(jià)格和更高的生產(chǎn)率[6]。市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大會(huì)使產(chǎn)品更加多樣化并帶來(lái)更大的獲利空間，從而吸引更多企業(yè)加入到產(chǎn)品生產(chǎn)中。參與生產(chǎn)的企業(yè)會(huì)面臨更加激烈的競(jìng)爭(zhēng)，各企業(yè)為了生存不得不增加研發(fā)方面的投入以改進(jìn)自身生產(chǎn)來(lái)迎合國(guó)內(nèi)外消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的高標(biāo)準(zhǔn)、多方面、差異化需求，從而也就促進(jìn)了一國(guó)制造業(yè)整體層面研發(fā)水平的提高。三是學(xué)習(xí)合作效應(yīng)。行業(yè)市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大會(huì)促進(jìn)資本、勞動(dòng)、技術(shù)等要素的集聚，而集聚能有效增強(qiáng)企業(yè)間的互動(dòng)，促進(jìn)企業(yè)互相學(xué)習(xí)先進(jìn)、高效的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，有助于國(guó)內(nèi)企業(yè)間的技術(shù)溢出。同時(shí)，市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大能促進(jìn)企業(yè)間的聯(lián)合研發(fā)，這會(huì)使分?jǐn)偟矫考a(chǎn)品上的研發(fā)成本和研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)降低，同時(shí)每件產(chǎn)品的獲利空間變大，有利于國(guó)內(nèi)眾多企業(yè)發(fā)揮各自的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，從而使一國(guó)的研發(fā)水平得到提高。

其次，研發(fā)水平的提高有利于制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的提升，張玉等（2016）利用中國(guó)制造業(yè)面板數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)創(chuàng)新是推動(dòng)價(jià)值鏈分工地位向上攀升的重要力量[7];楊高舉等（2013）認(rèn)為國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新是提高中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位的關(guān)鍵性內(nèi)部動(dòng)力[8]。一國(guó)研發(fā)水平的提高有利于其掌握技術(shù)優(yōu)勢(shì)，降低其產(chǎn)品的需求彈性并增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)于處于價(jià)值鏈較低端的國(guó)家來(lái)說(shuō)能轉(zhuǎn)變其參與全球價(jià)值鏈的比較優(yōu)勢(shì)，改變以主要從事加工組裝環(huán)節(jié)的生產(chǎn)者身份參與全球價(jià)值鏈的被動(dòng)局面，實(shí)現(xiàn)從世界制造業(yè)生產(chǎn)低端向上游的逐漸攀升;對(duì)于處于價(jià)值鏈高端的國(guó)家來(lái)說(shuō)，能增強(qiáng)其本身已具備的技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì)，牢牢占據(jù)全球價(jià)值鏈的核心主導(dǎo)地位，鞏固其在價(jià)值鏈中掌握關(guān)鍵核心零部件的供應(yīng)者身份。研發(fā)水平的提升有利于改善生產(chǎn)流程，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，提高了一國(guó)自身的價(jià)值增值能力，有利于加深其從上游參與全球價(jià)值鏈的程度，促進(jìn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的攀升。

假說(shuō)1：市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大通過(guò)促進(jìn)研發(fā)水平的提高實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈地位提升。

超大市場(chǎng)規(guī)模會(huì)通過(guò)影響制造業(yè)全球價(jià)值鏈的下游影響度，進(jìn)而影響全球價(jià)值鏈地位。市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，一方面表現(xiàn)在一國(guó)內(nèi)部對(duì)本國(guó)產(chǎn)品的需求增加，根據(jù)母市場(chǎng)效應(yīng)（Home?Market?Effect）[9]，母國(guó)市場(chǎng)的超大需求會(huì)引起國(guó)內(nèi)大規(guī)模、高效率的生產(chǎn)，使一國(guó)在滿足國(guó)內(nèi)需求的同時(shí)能帶動(dòng)相應(yīng)產(chǎn)品的出口，也就是說(shuō)那些擁有較大的母國(guó)需求市場(chǎng)的產(chǎn)品更容易成為該國(guó)的出口產(chǎn)品;另一方面表現(xiàn)在國(guó)際市場(chǎng)對(duì)該國(guó)產(chǎn)品的需求也會(huì)增加，同時(shí)本土企業(yè)能夠從中獲得學(xué)習(xí)契機(jī)，在與國(guó)際市場(chǎng)對(duì)接時(shí)通過(guò)倒逼機(jī)制實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)生產(chǎn)率和國(guó)內(nèi)中間品生產(chǎn)效率的提升[10]。兩方面作用共同促進(jìn)了該國(guó)產(chǎn)品的出口，這必然會(huì)帶動(dòng)該國(guó)中間品向其他國(guó)家的供應(yīng)，增加該國(guó)向全球價(jià)值鏈中處于其下游的國(guó)家出口中間品的種類(lèi)和數(shù)量。并且產(chǎn)品生產(chǎn)分工越深化，中間品種類(lèi)越豐富，由于投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)效應(yīng)，處于集聚區(qū)的國(guó)內(nèi)企業(yè)越容易以低成本獲取多樣化的中間產(chǎn)品，從而促進(jìn)了集聚效應(yīng)的產(chǎn)生，這會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模[11]，形成產(chǎn)業(yè)集聚-市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的良性循環(huán)。一國(guó)向全球市場(chǎng)供應(yīng)的中間品增加，必然會(huì)帶動(dòng)其直接進(jìn)口國(guó)在生產(chǎn)出口最終品時(shí)使用的該國(guó)中間品價(jià)值的增加，也就會(huì)使該國(guó)全球價(jià)值鏈下游影響度得以提升，有利于全球價(jià)值鏈地位的提高。

假說(shuō)2：市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大通過(guò)提高全球價(jià)值鏈下游影響度實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈地位提升。

超大市場(chǎng)規(guī)模會(huì)通過(guò)影響制造業(yè)全球價(jià)值鏈的上游依賴(lài)度，進(jìn)而影響全球價(jià)值鏈地位。一國(guó)某產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，會(huì)帶動(dòng)國(guó)內(nèi)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有利于形成在該國(guó)內(nèi)部開(kāi)展的基于各地不同要素比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)體系，增強(qiáng)專(zhuān)業(yè)化分工程度，有效促進(jìn)國(guó)內(nèi)資源的優(yōu)化配置和國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈的孕育。國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈的發(fā)展反過(guò)來(lái)又會(huì)激發(fā)市場(chǎng)活力，增加國(guó)內(nèi)中間品種類(lèi)并提升國(guó)內(nèi)中間品的生產(chǎn)效率，增強(qiáng)關(guān)鍵核心零部件的自主生產(chǎn)供應(yīng)能力，促使企業(yè)更多使用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的中間產(chǎn)品進(jìn)行再生產(chǎn)[12]，從而能夠減少該國(guó)從全球價(jià)值鏈上游國(guó)家進(jìn)口中間品的數(shù)量。并且國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈和國(guó)際價(jià)值鏈的良性互動(dòng)使得國(guó)內(nèi)各地區(qū)、各產(chǎn)業(yè)能夠同時(shí)利用國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，進(jìn)一步優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，提升技術(shù)效率，從而獲得更大的市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)[13]，更好地融入國(guó)際市場(chǎng)。一國(guó)對(duì)全球價(jià)值鏈中關(guān)鍵核心零部件的依賴(lài)作用減小，導(dǎo)致其出口的最終產(chǎn)品中包含的國(guó)外進(jìn)口中間品價(jià)值減少，也就會(huì)使得全球價(jià)值鏈上游依賴(lài)度降低，有利于全球價(jià)值鏈地位的提升。

假說(shuō)3：市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大通過(guò)降低全球價(jià)值鏈上游依賴(lài)度實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈地位提升。

三、模型設(shè)定、變量測(cè)算與數(shù)據(jù)說(shuō)明

（一）模型設(shè)定

本文采用如下計(jì)量模型研究各國(guó)市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的影響：

GVC_posrt=α0+α1lnmprt+θXrt+γr+εt+μrt（1）

進(jìn)一步研究市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)通過(guò)影響一國(guó)的研發(fā)水平，進(jìn)而影響全球價(jià)值鏈地位的作用機(jī)制，構(gòu)建如下中介模型：

lnrdrt=β0+β1lnmprt+δXrt+γr+εt+μrt（2）

GVC_posrt=λ0+λ1lnrdrt+λ2lnmprt+ηXrt+γr+εt+μrt（3）

其中，r、t分別表示國(guó)家和年份。被解釋變量GVC_posrt表示r國(guó)第t年的制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位指數(shù)，lnmprt為核心解釋變量，是取對(duì)數(shù)后的r國(guó)第t年的市場(chǎng)潛力指數(shù)，用來(lái)表示各國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模。rdrt表示r國(guó)t年的研發(fā)創(chuàng)新水平，用科技期刊數(shù)量來(lái)衡量，取對(duì)數(shù)之后的lnrdrt為本文的中介變量。γr表示國(guó)家固定效應(yīng)，εt表示年份固定效應(yīng)，μrt表示殘差項(xiàng)。

Xrt為控制變量合集，包括：（1）基礎(chǔ)設(shè)施（infra），取各國(guó)互聯(lián)網(wǎng)的使用人數(shù)占總?cè)丝诘谋戎亍＃?）外商直接投資（fdi），取外商直接投資凈流入占GDP的比重。（3）制造業(yè)產(chǎn)品關(guān)稅率（tariff），用制造業(yè)產(chǎn)品關(guān)稅的加權(quán)平均值來(lái)衡量。（4）開(kāi)放程度（open），用商品和服務(wù)出口占GDP的比重來(lái)衡量。（5）制造業(yè)價(jià)值增值（mav），取制造業(yè)價(jià)值增值占GDP的比重。（6）中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（lntec），用中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)增加值比重的對(duì)數(shù)來(lái)衡量。

（二）變量測(cè)算

1被解釋變量

本文采用全球價(jià)值鏈位置指數(shù)（GVC-Position）衡量一國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位。Koopman?et?al（2010）[14]基于增加值分解框架將一國(guó)總出口分為5部分，即總出口=最終產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)附加值+進(jìn)口國(guó)最終需求的中間產(chǎn)品國(guó)內(nèi)附加值+進(jìn)口國(guó)加工出口至第三國(guó)的中間產(chǎn)品國(guó)內(nèi)附加值+進(jìn)口國(guó)加工出口至原出口國(guó)的中間產(chǎn)品國(guó)內(nèi)附加值+出口的國(guó)外附加值。在此基礎(chǔ)上，將全球價(jià)值鏈位置指數(shù)定義為：

GVC_posrt=ln1+IVrtErt-ln1+FVrtErt（4）

其中，IVrt為r國(guó)t年制造業(yè)的間接增加值出口;FVrt為r國(guó)t年制造業(yè)的國(guó)外增加值出口;Ert為以增加值統(tǒng)計(jì)的r國(guó)t年制造業(yè)的總出口。當(dāng)一國(guó)某產(chǎn)業(yè)間接增加值出口占總出口的比重大于國(guó)外增加值出口占總出口的比重時(shí)，全球價(jià)值鏈位置指數(shù)大于0，那么該國(guó)該產(chǎn)業(yè)處于全球價(jià)值鏈相對(duì)上游的位置。GVC指標(biāo)越大，表明一國(guó)在全球價(jià)值鏈的位置越處于高端上游環(huán)節(jié)，分工地位越高[15]。在全球價(jià)值鏈位置指數(shù)中，ln（1+IVE）可表示為下游影響度，反映了一國(guó)作為上游供應(yīng)者參與全球價(jià)值鏈的程度，衡量了其支配下游其他國(guó)家參與價(jià)值鏈分工的能力;ln（1+FVE）可表示為上游依賴(lài)度，反映了一國(guó)作為下游生產(chǎn)者參與全球價(jià)值鏈的程度，衡量了一國(guó)參與價(jià)值鏈分工時(shí)受上游其他國(guó)家制約的程度[16]。

2核心解釋變量

本文采用市場(chǎng)潛力（Market?Potential）指數(shù)作為市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)的代理變量，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中界定某一地區(qū)所面臨的潛在的市場(chǎng)容量是一個(gè)空間加權(quán)平均值。周犀行等（2013）指出：“市場(chǎng)潛力是對(duì)市場(chǎng)需求的綜合反映，是考慮了經(jīng)濟(jì)規(guī)模、運(yùn)輸成本等因素后的一國(guó)或區(qū)域所面對(duì)的目標(biāo)市場(chǎng)規(guī)模的體現(xiàn)”[17]。趙增耀等（2012）認(rèn)為：“一個(gè)地區(qū)的市場(chǎng)潛力包括了該地區(qū)自身、本國(guó)其他地區(qū)以及國(guó)際市場(chǎng)對(duì)該地區(qū)產(chǎn)品的需求之和”，一國(guó)市場(chǎng)潛力則包括了該國(guó)自身及全球所有其他國(guó)家對(duì)該國(guó)產(chǎn)品的需求之和[18]。因此，市場(chǎng)潛力與國(guó)際貿(mào)易密切相關(guān)。Harris（1954）[19]指出：“某地區(qū)的市場(chǎng)潛力為該地區(qū)的所有可進(jìn)入市場(chǎng)與其到該地區(qū)距離之比的總和”，即：

mprt=∑Nj=1GDPjtdrj（5）

其中，mp為市場(chǎng)潛力指數(shù)，d為j市場(chǎng)與r地區(qū)的距離。本文將市場(chǎng)潛力指數(shù)進(jìn)行調(diào)整，擴(kuò)展至國(guó)家層面并納入國(guó)家間經(jīng)濟(jì)距離的影響，即

mprt=∑Nr≠jYjtEDrjt+GDrjt+Yrtdrr（6）

其中，r、j分別表示國(guó)家，t表示年份，Y表示GDP，drr為r國(guó)的內(nèi)部距離，其計(jì)算公式為：drr=23areaπ，area為r國(guó)國(guó)土面積。EDrj為經(jīng)過(guò)無(wú)量綱化處理的兩國(guó)間的經(jīng)濟(jì)距離，其中經(jīng)濟(jì)距離為兩國(guó)人均GDP之差的絕對(duì)值;GDrj為經(jīng)過(guò)無(wú)量綱化處理的兩國(guó)間的地理距離，其中地理距離用兩國(guó)首都間的距離來(lái)表示。本文將Harris（1954）[19]的市場(chǎng)潛力指數(shù)中兩國(guó)距離從單純的地理距離改進(jìn)為同時(shí)包含地理距離和經(jīng)濟(jì)距離因素的距離指標(biāo)，能綜合地理和經(jīng)濟(jì)差異方面的因素，使指數(shù)意涵更全面、更貼近現(xiàn)實(shí)。該公式表示，一國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模包括國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)對(duì)該國(guó)產(chǎn)品的需求之和，其中國(guó)際市場(chǎng)需求是全世界各國(guó)對(duì)該國(guó)產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)力的加權(quán)總和，權(quán)重取各國(guó)與本國(guó)之間包含了經(jīng)濟(jì)和地理因素的距離的倒數(shù)。

對(duì)2000-2019年間37個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)規(guī)模進(jìn)行計(jì)算，圖1是美國(guó)、中國(guó)、印度20年間市場(chǎng)規(guī)模的變化趨勢(shì)圖，可以看出，三個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)規(guī)模都呈現(xiàn)出明顯的上升趨勢(shì)，美國(guó)在2009年有了小幅度下降，可能是受到2008年全球金融危機(jī)的沖擊，中國(guó)和印度都是2000年處于比較低的起點(diǎn)，后逐年平穩(wěn)上升，且中國(guó)呈現(xiàn)出更高的增長(zhǎng)率。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源與說(shuō)明

基于數(shù)據(jù)可得性，本文利用2005-2015年37個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析各國(guó)需求側(cè)市場(chǎng)規(guī)模對(duì)其制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的影響①。各國(guó)GDP、人均GDP及國(guó)土面積數(shù)據(jù)均來(lái)源于世界銀行，兩國(guó)的地理距離數(shù)據(jù)來(lái)源于CEPII數(shù)據(jù)庫(kù);全球價(jià)值鏈地位指數(shù)利用WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)和TiVA數(shù)據(jù)庫(kù)2018年發(fā)布的相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算;各控制變量數(shù)據(jù)均來(lái)源于世界發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)（World?Development?Indicators，WDI）和世界銀行。

四、實(shí)證檢驗(yàn)及結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表2匯報(bào)了市場(chǎng)規(guī)模對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的影響。每列均控制了國(guó)家和年份固定效應(yīng)，其中第（1）列僅考慮核心解釋變量市場(chǎng)規(guī)模（lnmp），結(jié)果顯示其估計(jì)系數(shù)在1%的水平下顯著為正，表明市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)對(duì)全球價(jià)值鏈地位有顯著的正向影響，第（2）列加入各個(gè)控制變量，結(jié)果顯示核心解釋變量系數(shù)仍顯著為正，說(shuō)明在控制了眾多因素后，市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)對(duì)全球價(jià)值鏈地位依然有顯著的正向影響。

從其他控制變量來(lái)看：（1）基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)全球價(jià)值鏈的影響不顯著。（2）外商直接投資凈流入（fdi）對(duì)全球價(jià)值鏈的影響顯著為負(fù)，這可能是因?yàn)橥馍讨苯油顿Y的產(chǎn)業(yè)多為較低端產(chǎn)業(yè)而非其高端核心產(chǎn)業(yè)，投資更多是為了獲取東道國(guó)更豐富且廉價(jià)的生產(chǎn)要素，這種外商直接投資對(duì)于東道國(guó)全球價(jià)值鏈地位的提升可能有阻礙作用。（3）開(kāi)放程度（open）對(duì)全球價(jià)值鏈地位的影響顯著為負(fù)，說(shuō)明加強(qiáng)對(duì)外開(kāi)放雖然可能會(huì)促進(jìn)全球價(jià)值鏈參與度的提升，但是對(duì)全球價(jià)值鏈地位的提升卻具有負(fù)面影響，可能是因?yàn)閷?duì)外開(kāi)放涉及的更多是出口制成品，而且過(guò)度對(duì)外開(kāi)放會(huì)導(dǎo)致本國(guó)戰(zhàn)略資源被侵蝕，還會(huì)加大他國(guó)污染源向本國(guó)的轉(zhuǎn)移，這種情況下可能反而會(huì)降低本國(guó)在全球制造業(yè)生產(chǎn)鏈條的地位[20]。（4）制造業(yè)產(chǎn)品關(guān)稅率（tariff）對(duì)全球價(jià)值鏈地位的影響顯著為正。制造業(yè)產(chǎn)品關(guān)稅率升高，會(huì)增加一國(guó)的產(chǎn)品進(jìn)口成本，就會(huì)迫使國(guó)內(nèi)企業(yè)提高生產(chǎn)能力，從而促進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展，更容易實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。（5）制造業(yè)價(jià)值增值（mav）對(duì)全球價(jià)值鏈地位的影響顯著為正，表明由于生產(chǎn)改進(jìn)、生產(chǎn)率提升等因素帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)會(huì)促進(jìn)制造業(yè)的價(jià)值增值，進(jìn)而能提升全球價(jià)值鏈的地位。（6）中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（lntec）對(duì)全球價(jià)值鏈地位呈現(xiàn)顯著的正向影響。中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占比提升意味著一國(guó)制造業(yè)從相對(duì)低端向高端的邁進(jìn)，在參與全球價(jià)值鏈的同時(shí)通過(guò)增加上游中間產(chǎn)品的供應(yīng)來(lái)實(shí)現(xiàn)制造業(yè)整體位置攀升。

（二）分樣本檢驗(yàn)

為了觀測(cè)不同類(lèi)型國(guó)家的市場(chǎng)規(guī)模是否對(duì)其制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位產(chǎn)生同樣的促進(jìn)效應(yīng)，本文對(duì)37個(gè)國(guó)家進(jìn)行分樣本處理，觀測(cè)市場(chǎng)規(guī)模對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的影響是否存在異質(zhì)性。表3中模型（3）、（4）是按照不同發(fā)展水平將各國(guó)分為發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家后分別進(jìn)行回歸的結(jié)果，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)規(guī)模對(duì)全球價(jià)值鏈地位指數(shù)有顯著的正向影響，而對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)規(guī)模對(duì)全球價(jià)值鏈地位指數(shù)的影響并不顯著。模型（5）、（6）是按照不同收入水平將37個(gè)國(guó)家分為高收入國(guó)家和中低收入國(guó)家后分別進(jìn)行回歸的結(jié)果，對(duì)于高收入國(guó)家來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)規(guī)模對(duì)全球價(jià)值鏈地位指數(shù)有顯著的正向影響，而對(duì)于中低收入國(guó)家來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)規(guī)模對(duì)全球價(jià)值鏈地位指數(shù)具有顯著的負(fù)向影響。這可能是因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家和中低收入國(guó)家市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大更多體現(xiàn)在技術(shù)含量低、附加值率低的產(chǎn)品的消費(fèi)和出口中，這類(lèi)產(chǎn)品需求的增加會(huì)加深一國(guó)從全球價(jià)值鏈下游參與國(guó)際分工的程度，而對(duì)掌握核心零部件的從上游參與全球價(jià)值鏈的方式并沒(méi)有起到明顯的促進(jìn)作用，這種市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大可能并不能促進(jìn)一國(guó)全球價(jià)值前地位的提升，甚至?xí)鸬斤@著的阻礙作用。

（三）影響機(jī)制檢驗(yàn)

1中介效應(yīng)檢驗(yàn)

通過(guò)上文構(gòu)建的中介模型公式（2）-（3）進(jìn)一步研究市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)通過(guò)影響一國(guó)研發(fā)水平，進(jìn)而影響全球價(jià)值鏈地位的作用機(jī)制，結(jié)果如表4所示。市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)與研發(fā)水平之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，并且研發(fā)水平的提高和市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大都能顯著促進(jìn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的提高，所以一方面市場(chǎng)規(guī)?？梢灾苯訉?duì)價(jià)值鏈地位產(chǎn)生正向影響，另一方面市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)通過(guò)研發(fā)水平的中介效應(yīng)來(lái)促進(jìn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位提高，驗(yàn)證理論假說(shuō)1。分別從直接效應(yīng)和中介效應(yīng)影響渠道的大小來(lái)看，基準(zhǔn)回歸中市場(chǎng)規(guī)模對(duì)全球價(jià)值鏈地位的總效應(yīng)是01043;市場(chǎng)規(guī)模對(duì)全球價(jià)值鏈地位的直接效應(yīng)為00637;市場(chǎng)規(guī)模通過(guò)影響研發(fā)水平來(lái)影響全球價(jià)值鏈地位的間接效應(yīng)即中介效應(yīng)為0041，中介效應(yīng)在總效應(yīng)中所占比重為393%。

2不同參與方式的檢驗(yàn)

在制造業(yè)全球價(jià)值鏈生產(chǎn)體系中，各國(guó)會(huì)根據(jù)其各自比較優(yōu)勢(shì)的不同負(fù)責(zé)某產(chǎn)品生產(chǎn)中的不同環(huán)節(jié)，也就是說(shuō)在成為最終產(chǎn)品之前，中間產(chǎn)品會(huì)在不同國(guó)家間進(jìn)行流轉(zhuǎn)，通過(guò)增加值累積的方式從價(jià)值鏈上游向下游移動(dòng)，從而形成了國(guó)際間生產(chǎn)過(guò)程的上下游依賴(lài)關(guān)系?？紤]到各國(guó)在全球生產(chǎn)體系中承擔(dān)了不同的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，就會(huì)以不同的方式參與全球價(jià)值鏈，那么市場(chǎng)規(guī)模可能會(huì)通過(guò)對(duì)不同參與方式產(chǎn)生不同的影響，進(jìn)而造成了對(duì)價(jià)值鏈地位的總體影響。本文對(duì)此進(jìn)行檢驗(yàn)，實(shí)證分析上文理論影響機(jī)制中的假說(shuō)2和假說(shuō)3。分別將基準(zhǔn)回歸中的被解釋變量替換成全球價(jià)值鏈下游影響度（DD）和上游依賴(lài)度（UD），結(jié)果如表5所示。市場(chǎng)規(guī)模對(duì)全球價(jià)值鏈下游影響度有顯著的正向影響，對(duì)上游依賴(lài)度有顯著的負(fù)向影響，在加入了各個(gè)控制變量后，結(jié)果依然顯著，說(shuō)明市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)使全球價(jià)值鏈下游影響度顯著提升，同時(shí)使全球價(jià)值鏈上游依賴(lài)度顯著降低，進(jìn)而能夠明顯促進(jìn)全球價(jià)值鏈地位指數(shù)的提升，驗(yàn)證理論假說(shuō)2和3。從回歸系數(shù)來(lái)看，市場(chǎng)規(guī)模對(duì)價(jià)值鏈下游影響度的估計(jì)系數(shù)為00325，對(duì)上游依賴(lài)度的估計(jì)系數(shù)為-00904，也就是說(shuō)相比于提高價(jià)值鏈下游影響度，市場(chǎng)規(guī)模更多通過(guò)降低價(jià)值鏈上游依賴(lài)度來(lái)提升制造業(yè)價(jià)值鏈地位。

（四）穩(wěn)健性及內(nèi)生性檢驗(yàn)

表6中模型（13）是經(jīng)過(guò)替換變量法處理即將被解釋變量替換為制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率后得到的回歸結(jié)果。在全球價(jià)值鏈分工體系背景下，一國(guó)的出口國(guó)內(nèi)附加值率較出口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)而言能更精確地反映一國(guó)參與垂直分工的程度及其參與國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中的真實(shí)貿(mào)易利得，能從增加值視角反映一國(guó)在全球生產(chǎn)分工鏈條中的地位。結(jié)果顯示，市場(chǎng)規(guī)模對(duì)出口附加值率有顯著的正向影響。模型（14）是經(jīng)過(guò)截尾處理后進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)果，即將被解釋變量全球價(jià)值鏈地位前后5%的離群值剔除后重新進(jìn)行基準(zhǔn)回歸檢驗(yàn)，結(jié)果顯示，市場(chǎng)規(guī)模對(duì)全球價(jià)值鏈地位仍然呈現(xiàn)顯著的正向影響，證明了前文基本結(jié)論的穩(wěn)健性。

在控制國(guó)家和年份固定效應(yīng)的條件下，采用差分GMM方法檢驗(yàn)?zāi)Ｐ褪欠翊嬖趦?nèi)生性問(wèn)題。在選擇合適的差分方程滯后期的情況下，檢驗(yàn)通過(guò)了GMM估計(jì)，其中AR（1）的P值為0050，AR（2）的P值為0103，Hansen檢驗(yàn)的P值為0843，沒(méi)有拒絕“不存在過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)問(wèn)題”的原假設(shè)，說(shuō)明工具變量選取合理。檢驗(yàn)結(jié)果如模型（15）所示，核心解釋變量的系數(shù)顯著性未發(fā)生明顯變化，且符號(hào)與之前回歸結(jié)果一致。這說(shuō)明本文的實(shí)證結(jié)果具有較好的穩(wěn)健性。

五、結(jié)論與啟示

本文利用2005-2015年37個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證考察了市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)與制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位之間的關(guān)系。本文主要結(jié)論如下：?第一，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大能顯著提升一國(guó)的制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位，該結(jié)論通過(guò)了穩(wěn)健及內(nèi)生性檢驗(yàn)。第二，市場(chǎng)規(guī)模對(duì)全球價(jià)值鏈地位具有異質(zhì)性影響，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家和高收入水平國(guó)家來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)規(guī)模對(duì)全球價(jià)值鏈地位有顯著的正向作用，而對(duì)于中低收入水平國(guó)家，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大反而會(huì)抑制全球價(jià)值鏈地位的提升。第三，采用中介效應(yīng)模型進(jìn)行機(jī)制檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大能通過(guò)提升研發(fā)水平的中介效應(yīng)來(lái)促進(jìn)全球價(jià)值鏈地位的提高;第四，通過(guò)對(duì)全球價(jià)值鏈不同參與方式的研究，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)規(guī)模對(duì)全球價(jià)值鏈下游影響度有顯著的正向影響，對(duì)上游依賴(lài)度有顯著的負(fù)向影響，并且主要通過(guò)降低上游依賴(lài)度來(lái)提升制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位。

本文的研究啟示如下：第一，市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)的擴(kuò)大能顯著提升制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位，有利于一國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和貿(mào)易利得的獲取。我國(guó)要充分利用和釋放超大規(guī)模市場(chǎng)新優(yōu)勢(shì)。因此，要通過(guò)適度提高勞動(dòng)報(bào)酬、消除市場(chǎng)分割等方式壯大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，以內(nèi)需增長(zhǎng)促市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大;積極參與全球價(jià)值鏈分工合作，推動(dòng)海外布局與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)協(xié)同互補(bǔ)，努力培育新形勢(shì)下我國(guó)參與國(guó)際合作和競(jìng)爭(zhēng)的超大市場(chǎng)規(guī)模新優(yōu)勢(shì)[21]。第二，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家和中低收入國(guó)家，要想通過(guò)擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模來(lái)提高全球價(jià)值鏈地位，還要同時(shí)注重提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，使市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大不僅僅體現(xiàn)在低端加工組裝產(chǎn)品上，而是更多體現(xiàn)在高附加值上游產(chǎn)品的生產(chǎn)、消費(fèi)及出口中，從而使市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大所帶來(lái)的對(duì)價(jià)值鏈地位的正面效應(yīng)大于負(fù)面效應(yīng)。第三，要充分利用市場(chǎng)規(guī)模的研發(fā)水平的中間渠道效應(yīng)，并且提高市場(chǎng)規(guī)模對(duì)下游影響度的正向影響。要加大人力及研發(fā)資本投入，創(chuàng)造良好的國(guó)內(nèi)創(chuàng)新激勵(lì)環(huán)境，努力實(shí)現(xiàn)從關(guān)鍵零部件嚴(yán)重依賴(lài)進(jìn)口向自主供應(yīng)能力加強(qiáng)再向出口供應(yīng)增加轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)間接增加值出口的上升和國(guó)外增加值出口的減少，從而逐漸提升研發(fā)水平，并提高價(jià)值鏈下游影響度，使全球價(jià)值鏈地位進(jìn)一步攀升。

注釋?zhuān)?/p>

①?37個(gè)國(guó)家包括中國(guó)、印度、墨西哥、保加利亞、匈牙利、波蘭、土耳其這7個(gè)發(fā)展中國(guó)家以及美國(guó)、日本、韓國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、加拿大、法國(guó)、愛(ài)爾蘭、意大利、斯洛文尼亞、奧地利、比利時(shí)、塞浦路斯、捷克、丹麥、芬蘭、盧森堡、馬耳他、荷蘭、?葡萄牙、斯洛伐克、西班牙、瑞典、愛(ài)沙尼亞、拉脫維亞、瑞士、希臘、克羅地亞、挪威、立陶宛這30個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家。

參考文獻(xiàn)：

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Influence?of?Market?Size?on?GVC?Position?of?Manufacturing?Industry

LI?Hong，DONG?Zi-mei

（Tianjin?University?of?Finance?and?Economics，?Tianjin?300222，?China）

Abstract：Making?use?of?market?size?is?beneficial?to?industries′?high-quality?development?under?the?background?of?“dual?circulation”?development?pattern.?This?paper?constructs?a?market?size?indicator?and?empirically?analyzes?the?impact?of?super-market?size?on?the?position?of?global?value?chain?of?manufacturing?industry?by?using?the?panel?data?of?37?countries?from?2005?to?2015.?The?results?show?that?the?expansion?of?market?size?is?beneficial?to?GVC?position.?The?market?size?has?a?significant?positive?effect?on?GVC?position?for?developed?countries?and?high-income?countries?and?a?negative?effect?for?low-?and?middle-income?countries.?The?expansion?of?market?size?improves?the?GVC?position?by?improving?the?R&D?level，?reducing?the?upstream?dependence?and?improving?the?downstream?influence?degree.

Key?words：market?size;?Global?Value?Chain;?manufacturing?value?added;?upstream?dependence;?downstream?influence?degree

（責(zé)任編輯：周正）