淺析海事安全監(jiān)管責(zé)任風(fēng)險及措施

張劍

摘要：為了進一步提升海事安全監(jiān)督管理的水平，要針對行政管理內(nèi)容落實更加科學(xué)有效的控制機制，踐行完整的責(zé)任風(fēng)險監(jiān)督模式，踐行權(quán)責(zé)統(tǒng)一管理的原則，及時處理海事安全監(jiān)管失職等問題，為海事安全監(jiān)督工作的落實奠定基礎(chǔ)。本文分析了海事安全監(jiān)督責(zé)任風(fēng)險的內(nèi)容，并對具體的防控措施展開討論。

關(guān)鍵詞：海事工作;安全監(jiān)督責(zé)任;風(fēng)險;控制措施

中圖分類號：U698文獻標識碼：A文章編號：1006—7973（2022）05-0028-03

隨著國際化發(fā)展進程的不斷推進，海上資源開發(fā)、海運項目也受到了廣泛關(guān)注，要積極提升海事安全管理效果，共建海事安全新形勢。

1海事安全監(jiān)督責(zé)任風(fēng)險

在海事安全監(jiān)督管理工作中，海事的行政行為要滿足法律法規(guī)的具體要求，確保能滿足行政法的相關(guān)基準，而其滿足實際行為條件的要求中，首先，要確保符合法定的基本權(quán)限，并且滿足法定的基本程序，在事實清楚且證據(jù)確實充分的前提下開展相應(yīng)的監(jiān)督行為。其次，要滿足法律和普遍約束力的行政規(guī)則，將法律宗旨和目的作為關(guān)鍵，不濫用職權(quán)。若是違反以上的要求和原則，則海事管理機構(gòu)或者是相關(guān)責(zé)任人需要承擔(dān)違法行使職權(quán)產(chǎn)生的法律責(zé)任。

1.1具有責(zé)任風(fēng)險的行政行為

1.1.1海事行政許可行為

在海事安全監(jiān)督管理工作中，海事行政許可主要是指海事管理機構(gòu)在法定管理范圍內(nèi)的相關(guān)職權(quán)，結(jié)合行政管理相對人申請獲取的權(quán)利能力和法律資格行為。較為常見的是行為許可和資格許可，其中，資格許可指的是船員適任資格、航運公司安全管理和防污染資質(zhì)等[1]。

1.1.2海事監(jiān)督檢查行為

對于海事監(jiān)督管理工作控制體系而言，海事監(jiān)督檢查行為較為關(guān)鍵，指的是海事管理機構(gòu)為了能有效實現(xiàn)行政管理職能，要在法定約束范圍內(nèi)對公民、法人亦或是相關(guān)組織進行行為檢查，著重檢查其是否遵守法律、是否依照要求執(zhí)行海事管理機構(gòu)已生效的行政行為。與此同時，要依據(jù)檢查結(jié)果為后續(xù)工作的開展提供較為合理且直觀的依據(jù)，確保海事監(jiān)督工作能落實到位。比如，2022年，鹽城市開展船舶開航前臨時安全檢查，相關(guān)內(nèi)容見表1。

1.1.3海事行政處罰行為

海事管理機構(gòu)針對還沒有構(gòu)成犯罪的海事違法行為一般會采取行政處罰，其主要的目的就在于對違法行為予以制裁，有效維護海事管理工作的整體水平，確保經(jīng)濟和海上交通安全秩序的規(guī)范性。通常意義上的海事行政處罰主要涉及警告、罰款、暫扣或吊銷適任證書等。

另外，依據(jù)國外軍用定性分級方法可知，依據(jù)下列公式進行計算：

R=T*I（1）

其中，R表示風(fēng)險程度、T表示危險概率總量、I表示危險嚴重程度。若是單次執(zhí)法行為風(fēng)險概率一定，則一年內(nèi)執(zhí)法行為次數(shù)越多，造成不良后果執(zhí)法行為的次數(shù)越多。

T=P*Z（2）

其中，P表示單次執(zhí)法行為危險概率、T表示危險概率總量，Z表示一年內(nèi)執(zhí)法行為次數(shù)。

P=DP*CP（3）

其中，DP表示單次執(zhí)法行為存在缺陷的概率、CP表示觸發(fā)因素發(fā)生概率，要結(jié)合實際情況評估對應(yīng)狀態(tài)，從而減少風(fēng)險因素造成的不良影響。

1.1.4海事行政強制行為

指的是海事行政體系中的強制行為，海事管理機構(gòu)在執(zhí)法過程中，要結(jié)合法律條款對行政管理相對人進行財務(wù)或者是行為的強制性管控，以保證能滿足行政執(zhí)法的目標。較為常見的是責(zé)令停航、禁止進出港等。

1.1.5海事裁判行為

在海事安全監(jiān)督管理工作中，海事管理機構(gòu)要依據(jù)法律條款、法規(guī)以及規(guī)章制度的具體內(nèi)容獲取授權(quán)，充當(dāng)裁決人，對行政爭議較大的情況予以裁決。在海事裁判工作中，主要包括行政復(fù)議和行政裁決，復(fù)議是指海事管理機構(gòu)要結(jié)合公民、法人或者是組織申請對下級還是管理機構(gòu)的行為予以集中評估，然后依法對決定進行審查。

1.2影響因素

第一，執(zhí)法者的心態(tài)。指的是執(zhí)法人員是否具備較高的職業(yè)精神態(tài)度，一旦執(zhí)法狀態(tài)不良，必然會出現(xiàn)不按照規(guī)定辦理工作的問題，甚至存在濫用職權(quán)等現(xiàn)象，都會造成嚴重的安全監(jiān)管責(zé)任風(fēng)險[2]。

第二，執(zhí)法環(huán)境。主要是指社會環(huán)境、人文環(huán)境以及法律環(huán)境情形，三者共同構(gòu)成了監(jiān)管海事安全執(zhí)法的整體環(huán)境狀態(tài)。尤其是社會環(huán)境，是否存在“長官意志”的滋生，以及人情因素等，都會對海事安全監(jiān)管工作的實際水平產(chǎn)生影響。

第三，執(zhí)法素質(zhì)。是綜合化素質(zhì)體態(tài)情況下，業(yè)務(wù)體系、修養(yǎng)水平以及政治面貌素質(zhì)的體現(xiàn)，若是執(zhí)法人具備較高的執(zhí)法素質(zhì)，則執(zhí)法行政效果會得到增強，反之則會減弱，因此，執(zhí)法的責(zé)任機制、形象狀態(tài)、能力水平都會對最終的評估和監(jiān)管水平產(chǎn)生影響。

2海事安全監(jiān)管責(zé)任風(fēng)險的控制措施

為了全面提升海事安全責(zé)任管理工作的水平，要針對可能存在的風(fēng)險問題落實更加科學(xué)的管控機制，提升控制的基本水平，實現(xiàn)海事安全監(jiān)管工作全面優(yōu)化的目標。

2.1優(yōu)化認知水平

在海事行政職權(quán)落實的過程中，要嚴格依據(jù)法律法規(guī)的具體規(guī)定內(nèi)容，確保海事行政職能管控水平滿足要求。海事行政職權(quán)要具備法定性標識，對權(quán)力的服從要具備合格性以及廣泛性。與此同時，權(quán)力要以服務(wù)人民為關(guān)鍵，所以，權(quán)力的內(nèi)容、權(quán)力的表現(xiàn)形式要嚴格滿足法律法規(guī)的具體標準[3]。實現(xiàn)職權(quán)和責(zé)任始終圍繞行政活動全過程而展開，并統(tǒng)一在行政管理活動中，真正意義上實現(xiàn)職權(quán)和責(zé)任的統(tǒng)一，避免任何違反責(zé)任要求的行為出現(xiàn)。

首先，要樹立職權(quán)意識，明確職權(quán)和責(zé)任之間的正比例關(guān)系，確保執(zhí)法行為的規(guī)范性和合理性，滿足服務(wù)人民的基本要求[4]。

其次，全面正確地完成法律的實施工作，在不違法越權(quán)的同時，也要避免失職瀆職，將職權(quán)和責(zé)任之間的平衡關(guān)系作為后續(xù)工作開展的關(guān)鍵，真正意義上踐行有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究的原則。75B0EFC4-CC80-4F46-9E54-991DD7B9DEC6

最后，要在實際工作環(huán)境中合理區(qū)分海事行政權(quán)和公民權(quán)的本質(zhì)區(qū)別，有效落實相關(guān)工作，避免越權(quán)等行為。要明確違法行政行為需要承擔(dān)法律責(zé)任，不以任何形式誤判，確保海事行政監(jiān)管工作順利展開。

2.2完善海事行政程序建設(shè)

在海事安全監(jiān)督管理工作中，要整合責(zé)任風(fēng)險管理模式，并且建立公正且科學(xué)的海事行政程序制度體系，維持行政執(zhí)法工作的整體效力。海事行政執(zhí)法環(huán)境體系中，執(zhí)法主體和相對人之間本身若是存在不對等的地位，就會造成海事行政執(zhí)法主體和相對人對實體權(quán)利處分的不均衡問題。因此，公正的行政程序要在保證相對人不受行政執(zhí)法主體任意支配的基礎(chǔ)上，強化相對人合法權(quán)益的保護效果[5]。

第一，落實行政公開。行政公開是海事管理機構(gòu)在行政管理工作開展過程中的重要行為模式，除了一些涉及國家機密、個人隱私或者是商業(yè)機密的信息，都需要向行政相對人或者是社會公開相關(guān)事項，從而引導(dǎo)大眾對實際情況和處理過程有更加明確的認知。具體內(nèi)容見表2：

第二，當(dāng)事人參與模式。在海事安全監(jiān)督工作中，當(dāng)事人參與指的就是海事管理機構(gòu)落實敵營行政管理工作時，若是采取對當(dāng)事人合法權(quán)益產(chǎn)生影響的行政行為，除了法律特別規(guī)定的內(nèi)容以外，是準許當(dāng)事人參與到整個行政程序中的，這能最大程度上保證處理模式的公開性，并且能針對具體行政行為予以細化分析，更好地完成證據(jù)的獲取和評估。也就是說，為了保證海事監(jiān)督工作的透明性，相關(guān)機構(gòu)要履行告知義務(wù)和聽取陳述、申辯的義務(wù)，形成更加公正合理的判定，確保海事監(jiān)管工作效力的最大化[6]。

第三，職能分離模式。在海事安全監(jiān)督管理工作體系建立的過程中，要踐行職能分離的應(yīng)用控制模式，確保海事管理機構(gòu)行使內(nèi)部職能時能形成有效的分離處理控制機制，確保不同部門或者是不同工作人員行使對應(yīng)工作職能。其最大的作用就是從根本上杜絕執(zhí)法人員腐敗或者是職權(quán)的濫用，減少執(zhí)法人員對案件存有偏見而有失公允，為行政決定的公正性、準確性和公平性提供保障。

第四，制度模式。首先，要落實不單方接觸制度，避免海事執(zhí)法人員單方接觸當(dāng)事人造成不公正處理問題的情況，尤其是杜絕在一方當(dāng)事人不在場情況下單獨與另一方接觸或者是聽取其陳述、接受資料等行為。其次，時效制度。要保證海事行政執(zhí)法工作的全過程和各個階段都受到法定時間的限制和管理，有效匹配時效監(jiān)督機制。

2.3優(yōu)化工作標準

在海事安全監(jiān)督管理工作中，任何一個環(huán)節(jié)的工作水平都會對最終的評估產(chǎn)生影響，因此，不僅要嚴格執(zhí)行法律法規(guī)等內(nèi)容，也要健全科學(xué)規(guī)范的工作標準體系，確保工作效率最優(yōu)化。比如，《海事管理質(zhì)量管理體系》就是借助體系活動的要求，對每一次內(nèi)審和外審予以重視，保證工作體系的科學(xué)性，并配合工作質(zhì)量內(nèi)容落實對應(yīng)的評價，保證行政管理工作的每個環(huán)節(jié)都在質(zhì)量規(guī)范范圍內(nèi)。

另外，要結(jié)合實際情況開展適當(dāng)?shù)目己斯芾頇C制，提高業(yè)務(wù)科室、分支機構(gòu)以及巡查海事執(zhí)法機構(gòu)工作檢查的水平，確保能“防微杜漸”[7]。

2.4強化監(jiān)督力度

第一，要建立健全全范圍監(jiān)督體系，保證約束機制的科學(xué)性和規(guī)范性，制定海事系統(tǒng)統(tǒng)一監(jiān)督執(zhí)法管理體系，并結(jié)合具體情況落實執(zhí)法形式和程序的監(jiān)管，依據(jù)責(zé)任追究制度提高責(zé)任意識。

第二，要踐行“以人為本”的管理理念，分層級分重點地開展培訓(xùn)工作，保證海事執(zhí)法人員能更加明確責(zé)任內(nèi)容，提高執(zhí)法人員的整體執(zhí)法水平和素質(zhì)。

第三，要健全外部監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，完善輿論監(jiān)督網(wǎng)，從而形成特殊的監(jiān)督模式，打造全民監(jiān)督的管控體系，并且要依托政府的職能作用，將海事行政執(zhí)法直接納入到地方政府監(jiān)督執(zhí)法工作范圍內(nèi)，確保監(jiān)督管理的實效性得以優(yōu)化[8]。

3結(jié)束語

總而言之，海事安全監(jiān)督責(zé)任管控工作中，要明確風(fēng)險問題和產(chǎn)生原因，并針對相關(guān)情況落實有效的管理機制，維持安全監(jiān)督管理的實效性，實現(xiàn)權(quán)責(zé)統(tǒng)一的管理目標，促進行政管理工作全面進步，也為海事安全水平的優(yōu)化奠定堅實基礎(chǔ)。

參考文獻：

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