練小川

摘 要：由于電子書不受版權(quán)法“首次銷售原則”保護(hù)，出版商可以決定圖書館能否及如何外借電子書。美國出版商與公共圖書館在電子書授權(quán)和外借上正在發(fā)生一場戰(zhàn)爭。

關(guān)鍵詞：圖書館 首次銷售原則 電子書授權(quán)

在喜劇愛情電影《費(fèi)城故事》里，凱瑟琳·赫本飾演的社交名媛在圖書館里遇見詹姆斯·斯圖爾特飾演的落拓作家。她正好從圖書館借出了他的短篇小說集。她無法相信，作為一名作家的他現(xiàn)在無法養(yǎng)活自己，淪為二流小報(bào)記者。當(dāng)兩人從圖書館走回她的莊園時(shí)，有了下面的對(duì)話：

“你能寫小說，就不需要干其他工作了（她知道他已經(jīng)淪落為八卦記者了）。”

“你可能不相信，有些人必須靠打工謀生的?！彼卮鸬馈?/p>

“那當(dāng)然，”她說，“但是人們會(huì)買你的書呀。”

“前提是他們附近沒有圖書館。”他回答說。

《費(fèi)城故事》是1939年的電影，可見靠賣書賺錢的作者和出版商對(duì)圖書館的怨恨由來已久。但是，出版商和作者無計(jì)可施，因?yàn)閳D書館免費(fèi)外借圖書受到版權(quán)法的保護(hù)。

一、首次銷售原則

在美國版權(quán)法里，有一個(gè)首次銷售原則（the first-sale doctrine）。根據(jù)首次銷售原則，版權(quán)所有人（作者/出版商）的某些專有權(quán)利在圖書首次出售之后就終止了，例如，消費(fèi)者可以轉(zhuǎn)售、出借合法購買的圖書，不需獲得版權(quán)所有人的許可，而版權(quán)所有人繼續(xù)擁有其他專有權(quán)利，例如作品的復(fù)制權(quán)、表演權(quán)和翻譯權(quán)。所以，圖書館可以免費(fèi)外借圖書。

但是，首次銷售原則也規(guī)定：如果一個(gè)人不是購買，而是租賃一本書，首次銷售原則就不適用。換句話說，首次銷售原則只適用于消費(fèi)者購買的圖書，不適用于消費(fèi)者租賃的圖書;購買的書，所有權(quán)歸消費(fèi)者，租賃的書，消費(fèi)者只有使用權(quán)，圖書的所有權(quán)仍然在作者/出版商手上。根據(jù)現(xiàn)在的版權(quán)法，當(dāng)消費(fèi)者從出版商或網(wǎng)絡(luò)書店付費(fèi)下載一本電子書，這個(gè)交易不是購買，而是租賃，消費(fèi)者只有電子書的使用權(quán)，沒有電子書的所有權(quán)。

版權(quán)法的首次銷售原則保護(hù)圖書館的紙質(zhì)書，所以圖書館可以外借，但是圖書館的電子書卻沒有這個(gè)保護(hù)，于是就發(fā)生了出版商與圖書館在電子書外借問題上的恩恩怨怨。

二、出版商對(duì)圖書館電子書外借的政策

2006年，索尼閱讀器上市，一年后亞馬遜推出 Kindle 閱讀器，公眾對(duì)電子書的興趣開始升溫，于是圖書館開始提供電子書借閱服務(wù)。根據(jù)美國圖書館協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)，美國有9000個(gè)公共圖書館系統(tǒng)，16600多個(gè)分館，這些圖書館紛紛嘗試為用戶提供電子書。[1]但是，首次銷售原則不適用于電子書，出版商可以決定是否向圖書館銷售電子書借閱許可、圖書館用戶如何使用電子書，以及在什么條款下使用。

首先，出版商對(duì)圖書館外借電子書心存疑慮。在他們看來，從圖書館借一本電子書太方便了。讀者從圖書館借紙質(zhì)書，會(huì)有許多的不方便，出版商稱為“摩擦”。讀者必須步行或開車去圖書館借書，然后步行或開車返回圖書館還書。紙質(zhì)書在反復(fù)借閱過程中會(huì)磨損，圖書館必須不斷添購借閱量大的暢銷書。借閱電子書則沒有這些“摩擦”。讀者可以足不出戶，坐在客廳沙發(fā)上下載電子書，一本電子書可以無限次出借，借閱到期后電子書自動(dòng)消失，讀者不必?fù)?dān)心逾期罰款。

對(duì)出版商來說，這種無摩擦的商業(yè)模式會(huì)損害他們在消費(fèi)者市場的電子書零售業(yè)務(wù)。但是，出版業(yè)無法制定一個(gè)統(tǒng)一的圖書館電子書外借策略。由于出版商擔(dān)心觸犯反壟斷法，不敢聚在一起開會(huì)討論圖書館電子書外借的行業(yè)政策，于是，在圖書館開展電子書外借服務(wù)發(fā)展的初期，出版社各自為政，政策五花八門。出版商的圖書館電子書授權(quán)模式有以下幾種。

①一本書/一個(gè)用戶（OC/OU = One Copy/One User）：一本電子書一次只能外借給一個(gè)讀者，不能同時(shí)外借給多個(gè)讀者。

②同時(shí)使用（SU = Simultaneous Use）：一本電子書一次可以外借給多個(gè)讀者。

③計(jì)量外借（MA = Metered Access ）。

a）按授權(quán)的時(shí)間計(jì)量，例如電子書的授權(quán)時(shí)間為24個(gè)月，一本書一個(gè)用戶，不限外借次數(shù)，24個(gè)月后，許可過期，圖書館需重新購買電子書的授權(quán)。

b）按外借次數(shù)計(jì)量，例如外借26次，一次借給一個(gè)用戶，外借26次后，許可過期，圖書館必須重新購買電子書授權(quán)（圖書館認(rèn)為，外借次數(shù)計(jì)量優(yōu)于授權(quán)時(shí)間計(jì)量，因?yàn)榍罢呤拐诮⒙曌u(yù)的新作者有更長的時(shí)間被圖書館的讀者發(fā)現(xiàn)）。

④按外借次數(shù)付費(fèi)（Cost Per Circulation，簡稱 CPC）：圖書館無需先付款購買電子書授權(quán)，而是在圖書館用戶外借時(shí)付費(fèi)，因此一本書可以同時(shí)外借給多個(gè)用戶，圖書館按用戶下載次數(shù)支付授權(quán)費(fèi)。

2012年，當(dāng)時(shí)的六大出版集團(tuán)（蘭登書屋、企鵝、哈珀-柯林斯、阿歇特、西蒙&舒斯特、麥克米倫）中只有蘭登書屋和哈珀-柯林斯提供圖書館電子書授權(quán)，其他4家拒絕介入圖書館電子書外借服務(wù)。

哈珀-柯林斯：哈珀-柯林斯自2001年開始授權(quán)圖書館電子書，起初是按零售價(jià)永久授權(quán)。2011年2月，哈珀-柯林斯將授權(quán)模式改為一本電子書限制26次外借，26次之后，圖書館必須重新購買這本書的授權(quán)，價(jià)格相當(dāng)于精裝本定價(jià)。

蘭登書屋：2012年之前，蘭登書屋按照電子書消費(fèi)者零售價(jià)提供永久授權(quán)，2012年蘭登書屋調(diào)高了電子書授權(quán)價(jià)格，例如賈斯汀·克羅寧 （Justin Cronin） 的后世界末日暢銷書《十二人》（The Twelve） 的紙質(zhì)版在圖書館批發(fā)商貝克&泰勒 （Baker & Taylor） 的價(jià)格為15.51美元，其電子書在亞馬遜上的零售價(jià)為9.99美元，而圖書館的電子書價(jià)格為84美元。

企鵝蘭登書屋：2013年，蘭登書屋與企鵝合并，合并后的企鵝蘭登書屋的電子書授權(quán)采用一人一書，永久授權(quán)模式，但是價(jià)格是消費(fèi)者零售價(jià)的數(shù)倍。2018年10月1日起，企鵝蘭登書屋更改了圖書館電子書的許可條款，中止了一人一書、永久授權(quán)模式，改為限時(shí)兩年的限量模式，并調(diào)整了授權(quán)價(jià)格：成人圖書的上限為55美元（DK圖書為57美元），YA圖書為45美元（DK圖書為47美元），兒童圖書為35美元（DK圖書為37美元）。[2]

到2014年底，五大出版集團(tuán)全部進(jìn)入圖書館電子書市場。

三、亞馬遜圖書館電子書授權(quán)政策

亞馬遜旗下的亞馬遜出版集團(tuán)（Amazon Publishing）現(xiàn)有16家出版社，出版模式同五大出版集團(tuán)一樣，向作者支付預(yù)付金和版稅。亞馬遜出版集團(tuán)每年出版大約 1100 種新書，常銷書已經(jīng)積累了1萬種。

在2021年以前，亞馬遜出版集團(tuán)對(duì)圖書館的電子圖書借閱采取了比五大出版集團(tuán)更嚴(yán)厲的政策，完全拒絕將其電子書和有聲書出售給圖書館。亞馬遜出版集團(tuán)的一位代表告訴《華盛頓郵報(bào)》：“我們不清楚當(dāng)前的圖書館的數(shù)字借閱模式是否公平地平衡了作者和圖書館用戶的利益。”

2021年，亞馬遜改變了態(tài)度。2021年5月18日，非營利的美國數(shù)字公共圖書館 （The Digital Public Library of America） 與亞馬遜出版集團(tuán)簽署了一項(xiàng)協(xié)議，將亞馬遜出版集團(tuán)的1萬種電子書和有聲讀物提供給公共圖書館。公共圖書館用戶可以通過美國數(shù)字公共圖書館的電子書平臺(tái)借閱亞馬遜出版集團(tuán)的圖書，而且亞馬遜不會(huì)收到任何讀者數(shù)據(jù)。

亞馬遜出版集團(tuán)提供四種電子書授權(quán)許可模式：①兩年許可，無外借次數(shù)限制，一次一個(gè)用戶;②40次外借套餐，一次最多同時(shí)提供給10個(gè)用戶，40次用完為止;③5次外借套餐，可同時(shí)使用，5次用完為止;④26次限量或兩年限量，以先到者為準(zhǔn)，一次一個(gè)用戶。[4]

四、麥克米倫禁運(yùn)與電子書立法

2019年7月25日，麥克米倫宣布從11月1日開始，對(duì)麥克米倫的圖書館電子書實(shí)施為期兩個(gè)月的禁運(yùn)。

根據(jù)這個(gè)新政策，每個(gè)圖書館系統(tǒng)可以在麥克米倫新書出版后的八周內(nèi)購買一本永久授權(quán)的電子版，價(jià)格為30美元。在八周的窗口期過后，圖書館可以隨意購買副本，價(jià)格為60美元，這些副本的授權(quán)模式為兩年計(jì)量或52次借閱計(jì)量，一本書/一個(gè)用戶。麥克米倫首席執(zhí)行官約翰·薩金特（John Sargent）寫了一封致作者和經(jīng)紀(jì)人的備忘錄，轉(zhuǎn)告這項(xiàng)禁運(yùn)政策，同時(shí)指責(zé)圖書館的電子書外借壓低了作者的收入。薩金特聲稱，麥克米倫出版的電子書有“45%的閱讀量來自圖書館的免費(fèi)借閱，而且這個(gè)數(shù)字還在快速增長;但是麥克米倫從每次閱讀中獲得的平均收入不到2美元，而且這個(gè)數(shù)字還在下降”（但是薩金特不肯向圖書館界說明他從哪里獲得這些數(shù)據(jù)）。薩金特將這一趨勢歸因于多種因素，包括電子書借閱與實(shí)體圖書借閱相比缺乏“摩擦”，圖書館積極營銷將電子書購買者變成電子書借閱者。薩金特說：“可以肯定，在花12.99美元購買電子書或無摩擦地從圖書館免費(fèi)借書之間進(jìn)行選擇，美國的電子書讀者往往傾向于免費(fèi)的閱讀。”[5]

麥克米倫的圖書館電子書禁運(yùn)意味著當(dāng)一本新書上市時(shí)，無論這家圖書館系統(tǒng)的規(guī)模大小如何，只能購買一本電子書。例如，一本暢銷書上市后的前兩個(gè)月，有24個(gè)分館的波士頓公共圖書館系統(tǒng)和有92個(gè)分館的紐約公共圖書館系統(tǒng)均只能購買一本電子版，各個(gè)分館必須等待兩個(gè)月，才能購買更多的副本。

薩金特認(rèn)為，圖書館的免費(fèi)借閱會(huì)蠶食零售市場上的銷售，他希望通過電子書禁運(yùn)，那些不想等待的圖書館用戶會(huì)自己花錢購買電子書。圖書館界對(duì)麥克米倫的禁運(yùn)以及各家出版集團(tuán)高昂的電子書授權(quán)價(jià)格和限時(shí)限次感到憤怒，開始激烈反擊。圖書館的反擊措施是向政府請(qǐng)?jiān)?，投訴出版商在電子書授權(quán)上對(duì)圖書館的歧視，游說聯(lián)邦和各州立法機(jī)構(gòu)制定法律，保護(hù)圖書館能夠公正合理地獲得電子書外借授權(quán)。

2021年，馬里蘭和紐約的州議會(huì)全票通過了有關(guān)圖書館電子書公平授權(quán)的法案，兩個(gè)州的法律都在2022年1月1日生效。馬里蘭州的圖書館電子書法律是對(duì)麥克米倫電子書禁運(yùn)的直接回應(yīng)。馬里蘭州的法律要求任何向該州消費(fèi)者提供電子書的出版商也必須“以合理的條件”向該州公共圖書館提供電子書許可，以便圖書館用戶能夠使用這些電子內(nèi)容。但是，出版商認(rèn)為，馬里蘭州和紐約州的法律違反了聯(lián)邦版權(quán)法，因?yàn)槁?lián)邦版權(quán)法禁止各州制定自己的版權(quán)法。馬里蘭州反駁說，這不是一部版權(quán)法，而只是關(guān)于競爭和許可的法律。

2021年12月9日，美國出版商協(xié)會(huì)在聯(lián)邦法院對(duì)馬里蘭州總檢察長提起訴訟，試圖禁止和推翻馬里蘭州的圖書館電子書法律。美國出版商協(xié)會(huì)認(rèn)為，馬里蘭州的這個(gè)法律違反憲法，與聯(lián)邦版權(quán)法直接沖突。鑒于美國出版商協(xié)會(huì)挑戰(zhàn)馬里蘭州的圖書館電子書法律，紐約州州長在2021年12月29日否決了紐約州的圖書館電子書法案。

關(guān)于美國出版商協(xié)會(huì)對(duì)馬里蘭州的起訴，聯(lián)邦法院站在出版商一邊，2022年2月16日，聯(lián)邦法庭發(fā)布了一項(xiàng)初步禁令，禁止馬里蘭州圖書館電子書法律生效。聯(lián)邦法官認(rèn)為，這個(gè)州法律與聯(lián)邦版權(quán)法有沖突。如果出版商需要以合理的條款向圖書館授權(quán)電子書，這個(gè)決定應(yīng)該來自國會(huì)而不是來自州政府。換句話說，圖書館的公平電子書定價(jià)問題需要在聯(lián)邦層面考慮。馬里蘭州總檢察長聲明：他們目前正在考慮下一步如何回應(yīng)法庭的初步禁令。[6]

目前，馬薩諸塞州、羅德島州、田納西州、密蘇里州、伊利諾伊州的立法機(jī)構(gòu)正在辯論類似馬里蘭州的圖書館電子書外借法案，也許這些州能夠從馬里蘭州與美國出版商協(xié)會(huì)的訴訟學(xué)會(huì)如何應(yīng)對(duì)出版商的法律挑戰(zhàn)。

圖書館與出版商在電子書授權(quán)問題上的爭斗還在繼續(xù)。阿歇特圖書集團(tuán)CEO邁克爾·皮奇認(rèn)為，旨在規(guī)范圖書館電子書授權(quán)的各州法律將是出版商未來面臨的主要問題之一。[7]

五、新冠肺炎疫情迫使出版商改變圖書館電子書政策

新冠肺炎疫情導(dǎo)致圖書館閉館，紙質(zhì)書外借中斷，電子書有聲書需求爆炸性增長。根據(jù)與全球5萬家圖書館合作的 OverDrive 的數(shù)據(jù)，在2020年春季新冠疫肺炎情迫使許多圖書館關(guān)閉后，電子書的借閱量比上年同期增長了52%。

出于情勢所迫，同時(shí)認(rèn)識(shí)到疫情中圖書館對(duì)美國公眾的重要性，出版商放松了對(duì)圖書館電子書外借的限制，調(diào)整了電子書許可條款，使其對(duì)圖書館和讀者更加友好。2020年3月，五大出版商都宣布放寬電子書許可條款，將圖書館的電子書價(jià)格降低50%，并允許圖書館對(duì)某些書按外借次數(shù)付費(fèi)。

2020年3月17日，美國圖書館協(xié)會(huì)建議全國公共圖書館關(guān)閉，以應(yīng)對(duì)新冠肺炎疫情帶來的挑戰(zhàn)。同一天，麥克米倫宣布放棄引起公憤的圖書館電子書禁運(yùn)政策，并暫時(shí)降低一些圖書館電子書的價(jià)格，以幫助圖書館在疫情困難時(shí)期擴(kuò)大館藏。薩金特在給圖書館的備忘錄中寫道：“生活中有些時(shí)候我們應(yīng)該拋開分歧。”[8]

參考文獻(xiàn)：

[1]Number of Libraries in the United States.[EB/OL].http：//www.ala.org/tools/libfactsheets/alalibraryfactsheet01.

[2]Matt Enis.Librarians React to New Penguin Random House Ebook Terms.[EB/OL].（2018-10-11）.https：//www.libraryjournal.com/story/181012PRHebookterms.

[3]Michael Kozlowski.Here are the big 5 publishers terms for libraries in 2021[EB/OL].（2021-02-16）.https：//goodereader.com/blog/digital-library-news/here-are-the-big-5-publishers-terms-for-libraries-in-2021.

[4]Andrew Albanese.Amazon Publishing，DPLA Ink Deal to Lend E-books in Libraries.[EB/OL].（2021-05-18）.https：//www.publishersweekly.com/pw/by-topic/industry-news/libraries/article/86399-amazon-publishing-dpla-ink-deal-to-lend-digital-content-in-libraries.html.

[5]https：//www.publishersweekly.com/binary-data/ARTICLE_ATTACHMENT/file/000/004/4222-1.pdf.

[6]Andrew Albanese.Court Blocks Maryland’s Library E-book Law.[EB/OL].[2022-02-16].https：//www.publishersweekly.com/pw/by-topic/industry-news/libraries/article/88550-court-blocks-maryland-s-library-e-book-law.html.

[7]Michael Pietsch Looks at Publishing’s （Near） Future.[EB/OL].（2021-12-10）.https：//www.publishersweekly.com/pw/by-topic/industry-news/publisher-news/article/88114-michael-pietsch-looks-at-publishing-s-near-future.html.

[8]Andrew Albanese.Macmillan Abandons Library E-book Embargo.[EB/OL].[2020-03-17].https：//www.publishersweekly.com/pw/by-topic/industry-news/libraries/article/82715-macmillan-abandons-library-e-book-embargo.html.

（作者單位系美國佩斯大學(xué)）