◆廖蘇亮

一、引言

科技監(jiān)督是有效配置創(chuàng)新資源、構(gòu)建現(xiàn)代科技創(chuàng)新治理體系的重要組成，也是防范和化解科研領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)的有效手段[1]。隨著高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)科技創(chuàng)新需求的日益提高，我國各級(jí)政府投入大量人力、物力、財(cái)力等資源組織開展科技攻關(guān)。在此情形下若缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制約束，科研活動(dòng)將可能發(fā)生資金挪用、成果虛報(bào)、夸大、造假等科研不端問題[2]，甚至可能發(fā)生“基因編輯嬰兒”[3]等重大事件，不僅嚴(yán)重影響科技計(jì)劃實(shí)施效果，破壞科研風(fēng)氣，也影響政府形象和公信力[4]。長久以往，各類科學(xué)研究活動(dòng)將面臨來自不同視角和立場的質(zhì)疑和非議，必將對(duì)我國科技事業(yè)造成深遠(yuǎn)的負(fù)面影響。此外，缺乏監(jiān)督的約束還給權(quán)力尋租和利益輸送提供了空間。隨著國家科技管理體制改革的不斷深入，我國科技監(jiān)督體系逐漸完善，但目前監(jiān)督工作的基礎(chǔ)仍較薄弱，監(jiān)督能力還有待提高，特別是在完善體制機(jī)制、培養(yǎng)監(jiān)督隊(duì)伍、創(chuàng)新監(jiān)督手段、提升監(jiān)督效能等方面有待進(jìn)一步加強(qiáng)。在此情況下，有必要針對(duì)“如何提高我國科技監(jiān)督能力”這一關(guān)鍵問題開展研究，厘清影響科技監(jiān)督能力建設(shè)的關(guān)鍵因素和動(dòng)力機(jī)制，為政府優(yōu)化監(jiān)督資源配置和決策提供參考。

二、文獻(xiàn)綜述

近年來，國內(nèi)已有學(xué)者針對(duì)我國科技監(jiān)督體制機(jī)制和運(yùn)行機(jī)理開展了相關(guān)研究。部分學(xué)者分析了我國科技計(jì)劃監(jiān)督體系的不足之處，并提出相應(yīng)建議。孫衛(wèi)華[5]認(rèn)為我國科技監(jiān)督體系的建設(shè)存在監(jiān)督能力建設(shè)不足，手段單一、調(diào)控力不強(qiáng)等問題；黃錦成等[6]基于我國科技計(jì)劃項(xiàng)目的監(jiān)督現(xiàn)狀和特點(diǎn)，提出發(fā)揮科技中介組織和專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用來提高監(jiān)督效能；張纓[7]總結(jié)分析了國家科研項(xiàng)目資金監(jiān)督模式，建議在我國政府治理的整體框架下建立高效統(tǒng)一的科研項(xiàng)目資金監(jiān)督體系。此外，部分學(xué)者嘗試構(gòu)建理論模型或數(shù)理方程研究科技監(jiān)督系統(tǒng)運(yùn)行的內(nèi)在機(jī)制，并提出提高科技項(xiàng)目監(jiān)督管理效率的對(duì)策。蓋宏偉等[8]認(rèn)為我國科技監(jiān)督存在監(jiān)督主體較單一、結(jié)構(gòu)性偏弱等問題，基于系統(tǒng)論和協(xié)同理論提出以科技資金監(jiān)多元主體聯(lián)盟協(xié)同監(jiān)督的運(yùn)行模式來提升監(jiān)督效果；張同建等[9]以我國科研工作者的相關(guān)數(shù)據(jù)為樣本，通過建立結(jié)構(gòu)方程模型分析科研活動(dòng)中發(fā)生投機(jī)行為的微觀機(jī)理，并提出相應(yīng)的監(jiān)督治理對(duì)策；伍慧春[10]總結(jié)了我國科技管理在實(shí)施監(jiān)理制度過程中存在的問題，提出結(jié)合其他發(fā)達(dá)國家的工程監(jiān)理理念建立我國科技項(xiàng)目的新型監(jiān)管模式。

上述文獻(xiàn)從政策分析、案例剖析和數(shù)理模型分析等多個(gè)角度提出完善我國科技監(jiān)督體系建設(shè)的決策建議和方法，但缺乏針對(duì)科技監(jiān)督能力提高策略的系統(tǒng)性研究。特別是在穩(wěn)定投入的條件下，如何優(yōu)化分配要素投入以獲得最優(yōu)科技監(jiān)督能力建設(shè)效果仍不明晰，導(dǎo)致在進(jìn)行實(shí)際決策時(shí)更多依靠借鑒歷史經(jīng)驗(yàn)，存在一定的盲目性和滯后性。此外，現(xiàn)有的數(shù)理模型無法反映系統(tǒng)平衡和動(dòng)態(tài)選擇間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，而系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)（SystemDynamics）可以較好地反應(yīng)系統(tǒng)的因果響應(yīng)和動(dòng)態(tài)變化[11]，通過合理的建模、賦值以及計(jì)算機(jī)仿真可以很好地預(yù)測系統(tǒng)的發(fā)展走向，是研究部分信息缺失時(shí)系統(tǒng)復(fù)雜演化過程的一種有效方法[12]。

本文基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論構(gòu)建科技監(jiān)督能力動(dòng)力學(xué)模型，構(gòu)建科技監(jiān)督能力建設(shè)系統(tǒng)的因果反饋圖和系統(tǒng)流量圖，分析系統(tǒng)的運(yùn)行規(guī)律、動(dòng)力機(jī)制、關(guān)鍵要素及要素間的反饋關(guān)系[13]，直觀地展示各系統(tǒng)關(guān)鍵要素間的相互作用關(guān)系及對(duì)系統(tǒng)的影響。同時(shí)，通過改變投入要素參數(shù)，分析不同投入策略對(duì)監(jiān)督能力的影響機(jī)制，模擬不同策略變化情況及對(duì)科技監(jiān)督能力的影響，探索能取得最優(yōu)效果的策略方案，最后通過Vensim PLE 計(jì)算機(jī)仿真軟件分析了科技監(jiān)督中的關(guān)鍵因素的交互影響并預(yù)判系統(tǒng)的未來發(fā)展。

三、動(dòng)力學(xué)模型構(gòu)建

（一）系統(tǒng)分析

科技監(jiān)督系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜的多要素系統(tǒng)，各要素按一定規(guī)律相互影響形成獨(dú)特的動(dòng)態(tài)運(yùn)行特性和功能，因此首先需厘清主要影響因素之間的復(fù)雜關(guān)系。在當(dāng)前科技監(jiān)督體系下，政府作為主要的監(jiān)督主體，其監(jiān)督能力受內(nèi)外因素的影響，其中內(nèi)因包括相關(guān)法律法規(guī)、組織管理水平、監(jiān)督隊(duì)伍建設(shè)等，外因包括信息渠道及科技手段等。本研究將影響科技監(jiān)督能力建設(shè)的主要因素總結(jié)為法律法規(guī)，組織管理、人才隊(duì)伍、信息化、科技手段5 個(gè)因素，以上5 個(gè)因素作為系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型的主要變量共同影響科技監(jiān)督能力的建設(shè)效能。同時(shí)為保障本研究的科學(xué)性和有效性，對(duì)模型作如下設(shè)定：

（1）科技監(jiān)督的主體為政府部門或代替履行監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)（如科技項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)），不考慮媒體監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督等外部監(jiān)督。

（2）科技監(jiān)督的對(duì)象是政府財(cái)政資金支持下的科研活動(dòng)，不含自發(fā)組織進(jìn)行的科技創(chuàng)新行為。

（3）科技監(jiān)督系統(tǒng)能在較長時(shí)間（至少36 個(gè)月）內(nèi)保持穩(wěn)定運(yùn)行，短時(shí)間內(nèi)不發(fā)生重大的政策調(diào)整，不考慮其他突發(fā)事件對(duì)系統(tǒng)造成的沖擊以及系統(tǒng)崩潰。

（二）因果關(guān)系分析

通過梳理分析科技監(jiān)督能力建設(shè)系統(tǒng)中各關(guān)鍵影響參數(shù)的因果關(guān)系，參考以往學(xué)者的研究成果[14]，在系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模擬仿真軟件Vensim PLE 中建立系統(tǒng)因果關(guān)系圖，如圖1 所示。

圖1 科技監(jiān)督能力建設(shè)系統(tǒng)因果關(guān)系

從圖中可看出科監(jiān)督能力建設(shè)系統(tǒng)包含7條主要的反饋回路，如下：

（1） 科技監(jiān)督投入＋→組織管理建設(shè)投入＋→組織管理水平＋→科技監(jiān)督能力－→需求系數(shù)＋→科技監(jiān)督投入；

（2） 科技監(jiān)督投入＋→信息化建設(shè)投入＋→信息化程度＋→科技監(jiān)督能力－→需求系數(shù)＋→科技監(jiān)督投入；

（3） 科技監(jiān)督投入＋→人才隊(duì)伍建設(shè)投入＋→人員能力＋→科技監(jiān)督能力－→需求系數(shù)＋→科技監(jiān)督投入；

（4）科技監(jiān)督投入＋→科技建設(shè)投入＋→人員科技創(chuàng)新能力＋→科技支撐水平＋→科技監(jiān)督能力－→需求系數(shù)＋→科技監(jiān)督投入；

（5）科技監(jiān)督投入＋→人才隊(duì)伍建設(shè)投入＋→監(jiān)督培訓(xùn)水平＋→人員能力＋→科技監(jiān)督能力－→需求系數(shù)＋→科技監(jiān)督投入；

（6）科技監(jiān)督投入＋→科技建設(shè)投入＋→技術(shù)手段＋→科技支撐水平＋→科技監(jiān)督能力－→需求系數(shù)＋→科技監(jiān)督投入；

（7）科技監(jiān)督投入＋→法律法規(guī)建設(shè)投入＋→法律法規(guī)健全度＋→科技監(jiān)督能力－→需求系數(shù)＋→科技監(jiān)督投入。

（三）系統(tǒng)流圖構(gòu)建和主要方程

科技監(jiān)督是一個(gè)復(fù)雜且具有動(dòng)態(tài)性變化的系統(tǒng)，為清晰地反映科技監(jiān)督能力提升過程中的動(dòng)態(tài)機(jī)制和反饋機(jī)制，本研究在因果分析的基礎(chǔ)上依據(jù)系統(tǒng)要素的實(shí)際作用情況，遵循系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論的基本原理創(chuàng)建科技監(jiān)督能力提升的系統(tǒng)流圖，如圖2 所示。

圖2 科技監(jiān)督能力建設(shè)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)流

以上系統(tǒng)流圖主要基于因果關(guān)系得出，設(shè)計(jì)了相關(guān)方程，并設(shè)定相關(guān)參數(shù)來確定各系統(tǒng)變量間的相互關(guān)系，其中部分方程參考以往學(xué)者的研究成果[14]設(shè)定，部分運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)單位比較賦值法、文獻(xiàn)研究法、專家咨詢法等建立，部分常量參數(shù)基于Delphi專家咨詢和歷史經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)估算得出。須特別說明的是，由于投入對(duì)技術(shù)手段的轉(zhuǎn)化率、投入對(duì)法律法規(guī)的轉(zhuǎn)化率等投入轉(zhuǎn)化系數(shù)通常呈現(xiàn)出非線性的表現(xiàn)特征，難以用特定的表達(dá)式來描述不同變量的變化形式。因此本研究在進(jìn)行數(shù)值計(jì)算時(shí)運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的表函數(shù)（即WITH LOOKUP 算法），通過設(shè)置表函數(shù)來模擬相關(guān)變量間的相互影響及發(fā)展趨勢，表函數(shù)的特殊點(diǎn)值經(jīng)咨詢專家后確定。以“投入對(duì)人員科技創(chuàng)新能力的轉(zhuǎn)化率”為例，在科技創(chuàng)新資源持續(xù)投入時(shí)，人員往往需要一段時(shí)間來學(xué)習(xí)新知識(shí)和掌握新技術(shù)，因此前期轉(zhuǎn)化率較低。經(jīng)過一段時(shí)間的積累，受訓(xùn)人員的科技創(chuàng)新能力將在之后的一段時(shí)間呈現(xiàn)快速提升的趨勢，科技轉(zhuǎn)化率快速升高。隨著時(shí)間推移，人員已逐漸掌握新技術(shù)和新技能，由于科技發(fā)展條件限制或知識(shí)逐漸達(dá)到飽和，科技轉(zhuǎn)化率會(huì)迅速降低，此時(shí)即便繼續(xù)加大投入，人員科技創(chuàng)新能力也將維持在較低水平的增長。

本研究中涉及的主要變量和參數(shù)設(shè)置如下所示：

科技監(jiān)督能力。構(gòu)建本系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型的主要目的是研究影響科技監(jiān)督能力提升的主要因素，找到提升監(jiān)督能力的路徑和方法。因此將狀態(tài)變量科技監(jiān)督能力設(shè)置為系統(tǒng)的最終輸出量，其表達(dá)式為：科技監(jiān)督能力=INTEG(科技監(jiān)督能力增量，80)，其中INTEG 為積分算法，是狀態(tài)變量的各個(gè)時(shí)刻取值的積累，本研究中科技監(jiān)督能力的初始值設(shè)定為80。

科技監(jiān)督能力增量?？萍急O(jiān)督能力增量是本研究中的主要流率變量，同時(shí)受律法規(guī)，組織管理、人才隊(duì)伍、信息化、科技手段等因素的影響，其數(shù)學(xué)表達(dá)式為：科技監(jiān)督能力增量=（人員能力變化量×0.25+法律法規(guī)健全度變化量×0.23+組織管理水平變化量×0.18+科技水平變化量×0.19+信息化程度變化量×0.15）×質(zhì)量系數(shù)×效率系數(shù)。

需求系數(shù)。需求系數(shù)與科技監(jiān)督能力的負(fù)值呈指數(shù)函數(shù)關(guān)系，表達(dá)式為：需求系數(shù)=EXP(- 科技監(jiān)督能力)。

信息化程度變化量。信息化建設(shè)水平的提高通常經(jīng)歷信息系統(tǒng)建設(shè)、信息化人才培養(yǎng)等過程，需一定的時(shí)間才能看到效果，因此本研究中引入一階延遲函數(shù)來表示政府監(jiān)督能力的提升效果，表達(dá)式為：信息化程度變化量=DELAY1(投入對(duì)信息化程度的轉(zhuǎn)化率×信息化建設(shè)投入×0.57+技術(shù)手段×0.43，8)，DELAY 表示存在系統(tǒng)延遲，延遲時(shí)間為8 個(gè)月。

監(jiān)督主體人員能力變化量。監(jiān)督能力需要通過技術(shù)培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)積累、團(tuán)隊(duì)協(xié)同以及交流學(xué)習(xí)來提升，同樣需一定的時(shí)間才能看到效果，因此本研究中引入一階延遲函數(shù)來表示政府監(jiān)督能力的提升效果。人員能力變化量=DELAY1 (投入對(duì)人員能力的轉(zhuǎn)化率×人才隊(duì)伍建設(shè)投入×0.59+監(jiān)督培訓(xùn)水平×0.27+人員科技創(chuàng)新能力×0.14，8)，延遲時(shí)間設(shè)置為8 個(gè)月。

科技支撐水平變化量?？萍贾嗡阶兓?DELAY1 (人員科技創(chuàng)新能力×0.58+技術(shù)手段×0.42，8)，設(shè)置延遲時(shí)間為 8 個(gè)月。

組織管理水平變化量。組織管理水平變化量=DELAY1(投入對(duì)組織管理水平的轉(zhuǎn)化率×組織水平建設(shè)投入×0.62+監(jiān)督培訓(xùn)水平×0.16+信息化程度變化量×0.12+人員能力變化量×0.10，6)，延遲時(shí)間設(shè)置為6 個(gè)月。

法律法規(guī)健全度變化量。法律法規(guī)健全度變化量=DELAY1(投入對(duì)法律法規(guī)的轉(zhuǎn)化率×法律法規(guī)建設(shè)投入×0.71+技術(shù)手段×0.29，12)，DELAY1 指一階延遲，設(shè)置延遲時(shí)間為12 個(gè)月。

技術(shù)手段。技術(shù)手段指科技監(jiān)督工作中采取的新模式、新技術(shù)或新方法，如情報(bào)分析系統(tǒng)、大數(shù)據(jù)預(yù)警技術(shù)、動(dòng)態(tài)監(jiān)測分析技術(shù)等。技術(shù)手段的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：技術(shù)手段=投入對(duì)技術(shù)手段的轉(zhuǎn)化率×科技建設(shè)投入。

人員科技創(chuàng)新能力。人員科技創(chuàng)新能力同時(shí)受科技建設(shè)投入和監(jiān)督培訓(xùn)水平的影響，表達(dá)式為：人員科技創(chuàng)新能力=投入對(duì)人員科技創(chuàng)新能力的轉(zhuǎn)化率×科技建設(shè)投入×0.81+監(jiān)督培訓(xùn)水平×0.19。

監(jiān)督培訓(xùn)水平。監(jiān)督培訓(xùn)水平=投入對(duì)教育水平的轉(zhuǎn)化率×人才隊(duì)伍建設(shè)投入。

投入對(duì)信息化水平的轉(zhuǎn)化率。本研究采中用WITH LOOKUP 算法表示投入與信息化程度的表函數(shù)，表函數(shù)的特殊點(diǎn)值通過文獻(xiàn)分析和專家咨詢后建立。投入對(duì)信息化程度的轉(zhuǎn)化率=WITH LOOKUP(Time，([(0，0)-(50，0.035)]，(0，0.01)，(4，0.012)，(8，0.015)，(12，0.015)，(16，0.018)，(20，0.022)，(24，0.021)，(28，0.016)，(32，0.01)，(36，0.008)，(40，0.006)，(44，0.004)，(50，0.003)))。

投入對(duì)人員科技創(chuàng)新能力的轉(zhuǎn)化率。同樣采用表函數(shù)特殊點(diǎn)值的分析方法，得到投入對(duì)人員科技創(chuàng)新能力的轉(zhuǎn)化率 =WITH LOOKUP(Time，([(0，0)- (48，0.035)]，(0，0.009)，(4，0.013)，(8，0.02)，(12，0.024)，(16，0.032)，(20，0.03)，(24，0.024)，(28，0.022)，(32，0.02)，(36，0.018)，(40，0.02)，(44，0.018)，(48，0.016)))。

投入對(duì)法律法規(guī)的轉(zhuǎn)化率。同理采用表函數(shù)特殊點(diǎn)法得出投入對(duì)法律法規(guī)的轉(zhuǎn)化率=WITH LOOKUP(Time，([(0，0)-(48，0.035)]，(0，0.011)，(4，0.015)，(8，0.021)，(12，0.024)，(16，0.023)，(20，0.022)，(24，0.022)，(28，0.02)，(32，0.016)，(36，0.018)，(40，0.02)，(44，0.018)，(48，0.016)))；

其他幾個(gè)投入要素的轉(zhuǎn)化率根據(jù)要素特點(diǎn)和運(yùn)行特征來設(shè)置表函數(shù)，在此不再逐一陳述。

完成動(dòng)力學(xué)系統(tǒng)的主要變量和參數(shù)設(shè)置后，利用仿真軟件 Vensim PLE 中的“unit check”功能[15]檢驗(yàn)科技監(jiān)督能力系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型的量綱一致性。此外，采用極值檢驗(yàn)法證明系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定性，即在設(shè)定所有要素投入均為0 的極端情況下，調(diào)整其他參數(shù)的時(shí)值，科技監(jiān)督能力須隨時(shí)間始終能保持恒定。極值檢驗(yàn)結(jié)果如圖3所示。

圖3 極值檢驗(yàn)結(jié)果

（四）確定初值

模型中參數(shù)和變量初始值等定量化評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)主要參考以往對(duì)創(chuàng)新績效影響因素的研究，以及德爾菲專家咨詢后獲得。由于各要素的權(quán)重之和恒為1，在實(shí)際專家咨詢中很難用定量數(shù)值來給出準(zhǔn)確的要素權(quán)重，因此采用三角模糊數(shù)標(biāo)度法[16]通過重要性排序來給關(guān)鍵要素賦初值。具體做法是：首先建立9 級(jí)標(biāo)準(zhǔn)度和其倒數(shù)的判斷矩陣，通過取Delphi 專家咨詢法(至少兩輪)或問卷調(diào)查形式 (問卷的信度系數(shù)Cronbach' s Alpha 需大于0.7）的形式判斷任意2 個(gè)元素的重要性。本文以三角模糊數(shù)為基礎(chǔ)構(gòu)造重要性的三角模糊標(biāo)度見表1。

表1 三角模糊數(shù)標(biāo)度及其倒數(shù)

基于三角模糊數(shù)標(biāo)度表，構(gòu)建科技監(jiān)督能力建設(shè)系統(tǒng)關(guān)鍵要素的重要性判斷矩陣如表2 所示。

表2 重要性判斷

其中tij為各系統(tǒng)要素的重要性標(biāo)度，特征向量wi的集合矩陣W 用于表征個(gè)系統(tǒng)要素的重要性。

邀請(qǐng)科技管理、科技政策類專家對(duì)各要素作重要性對(duì)比和排序，綜合專家的權(quán)威性、置信度等條件后按一定權(quán)重融合專家結(jié)論，得出要素重要性的三角模糊標(biāo)度R 如下式所示:

上式中R 為專家評(píng)分融合后的三角模糊標(biāo)度；n 為專家數(shù)；ri為第 i 個(gè)專家的權(quán)重；CC(Ei1)，CC(Ei2)，CC(Ei3)分別為第 i 個(gè)專家評(píng)判的三角模糊標(biāo)度的上值、中值和下值。在得到專家三角模糊評(píng)價(jià)的結(jié)果后，采用重心法將專家意見融合并反模糊化，三角模糊標(biāo)度經(jīng)融合后轉(zhuǎn)化成一個(gè)具體的關(guān)聯(lián)度數(shù)值：

其中：Cij為三角模糊標(biāo)度構(gòu)成的三角形的重心，即反模糊化后的重要性數(shù)值；f(x)是隸屬度函數(shù)；x 為研究范圍中的任一元素。

通過以上步驟后，用MATLAB 或SPSS 軟件處理專家咨詢結(jié)果，得到系統(tǒng)主要參數(shù)變量的初值如表3 所示：

表3 系統(tǒng)主要參數(shù)及初始值

（五）仿真模擬

為研究各系統(tǒng)關(guān)鍵要素間的相互作用關(guān)系及對(duì)系統(tǒng)的影響，同時(shí)分析不同的投入策略對(duì)監(jiān)督能力的影響機(jī)制。本研究通過改變要素權(quán)重來模擬實(shí)際決策時(shí)的不同策略組合，研究各策略組合下科技監(jiān)督能力的變化狀況。

首先，按照表3 中的變量初值設(shè)定系統(tǒng)參數(shù)，運(yùn)行Vensim PLE 仿真軟件后得到科技監(jiān)督能力增量如圖4 所示。仿真結(jié)果表明，在穩(wěn)定持續(xù)的投入下，科技監(jiān)督能力增量呈現(xiàn)一定的周期性規(guī)律，表現(xiàn)出明顯的前期緩慢增長，中期快速增長，中后期增速快速下降以及后期增速緩慢下降的變化特性。本研究將系統(tǒng)呈現(xiàn)的不同階段定義為起步期、快速增長期、高速增長期、增速下降期和緩速下降期5 個(gè)時(shí)期。前5 個(gè)月為起步期，科技監(jiān)督能力緩慢增長，表明相對(duì)于投入存在一定時(shí)間滯后性；在第5 個(gè)月左右科技監(jiān)督能力增量出現(xiàn)快速增長期和高速增長期，表明科技監(jiān)督能力在各種要素的作用下快速加強(qiáng)；在第31 個(gè)月時(shí)科技監(jiān)督能力增量呈現(xiàn)快速下降的趨勢直至第45 個(gè)月左右保持穩(wěn)定地緩慢下降，表明科技監(jiān)督能力增量中后期已出現(xiàn)一定瓶頸?？焖傧陆灯诤头€(wěn)定下降期表現(xiàn)出類似經(jīng)濟(jì)學(xué)中的邊際效用遞減法則的變化規(guī)律，表明當(dāng)系統(tǒng)運(yùn)行進(jìn)入緩速下降后，除非發(fā)生重大科技進(jìn)步、組織模式創(chuàng)新或重大政策調(diào)整等要素改變，科技監(jiān)督能力增量將持續(xù)保持在較低水平，持續(xù)投入獲得的效益將越來越小。

圖4 科技監(jiān)督能力增量

同理，根據(jù)其他要素特點(diǎn)設(shè)置不同的投入權(quán)重進(jìn)行案例分析，探討不同策略對(duì)科技監(jiān)督能力建設(shè)的影響。本研究設(shè)置6 種的要素投入方案，其中方案1為初始方案，方案2 為平均分配方案，方案3/4/5 均為單一投入方案，方案6 為初始方案的優(yōu)化方案，各投入方案的參數(shù)取值見表4。

表4 不同要素投入方案的權(quán)重值

設(shè)定動(dòng)力學(xué)模型的系統(tǒng)仿真總時(shí)長為50 個(gè)月，時(shí)間步長設(shè)定為1 個(gè)月，得到各要素投入方案下科技監(jiān)督能力增量和科技監(jiān)督能力存量隨時(shí)間變化的模擬結(jié)果，如圖5 和圖6 所示。

圖5 不同方案下的科技監(jiān)督能力增量隨時(shí)間變化曲線

圖6 不同方案下的科技監(jiān)督能力存量隨時(shí)間變化曲線

仿真結(jié)果表明，各方案下的科技監(jiān)督能力增量表現(xiàn)出類似變化規(guī)律，均呈現(xiàn)明顯的起步期、快速增長期、高速增長期、增速下降期和緩速下降期5 個(gè)階段，但不同方案下的各階段的時(shí)間和數(shù)值有所不同，例如方案4 最早到達(dá)增長速率峰值，下降期長于其他方案。

橫向?qū)Ρ葋砜?，參加仿真? 個(gè)案例中，方案1（初始投入方案）和方案6（優(yōu)化方案）的增長效果優(yōu)于方案3、方案4 和方案5，而方案3、4、5 均為單一要素投入方案，這說明僅加強(qiáng)某一類要素的投入并不能達(dá)到顯著增強(qiáng)科技監(jiān)督能力的效果。此外，均等投入的方案2 效果僅處于中游水平，說明簡單的完全均衡投入也并非最優(yōu)方案。在實(shí)際應(yīng)用中，須根據(jù)需要合理設(shè)置表函數(shù)以反映信息化建設(shè)、組織管理、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、科技建設(shè)、法規(guī)建設(shè)等要素的實(shí)際作用，同時(shí)進(jìn)一步調(diào)節(jié)各要素投入的權(quán)重來得到最佳的科技監(jiān)督能力增長效果。

四、結(jié)論

本文基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論構(gòu)建科技監(jiān)督體系動(dòng)力學(xué)模型，開展能力建設(shè)影響要素和動(dòng)力機(jī)制研究，并依據(jù)各要素間的作用和影響機(jī)制構(gòu)建了因果關(guān)系圖和流圖，最后借助計(jì)算機(jī)仿真展現(xiàn)了不同要素投入情況下的科技監(jiān)督能力增長情況。該方法能夠?yàn)檎畠?yōu)化資源投入，加強(qiáng)科技監(jiān)督效能提供新思路。

研究結(jié)果表明：①科技監(jiān)督能力提升是多要素共同作用的結(jié)果，單一地加強(qiáng)某方面投入或簡單的均衡投入均非最優(yōu)投入方案，在實(shí)際決策中需根據(jù)滯后特性等要素特點(diǎn)合理調(diào)節(jié)系統(tǒng)參數(shù)，以得到最優(yōu)的科技監(jiān)督能力的建設(shè)效果；②科技監(jiān)督能力受要素影響呈現(xiàn)一定周期性變化規(guī)律，表現(xiàn)出緩速增長、快速增長、高速增長、增速下降和緩速下降5 個(gè)典型運(yùn)行特性，在實(shí)際決策中，可根據(jù)系統(tǒng)運(yùn)行的規(guī)律優(yōu)化投入配置；③動(dòng)力學(xué)系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行一定時(shí)間后，科技監(jiān)督能力的增長效果表現(xiàn)出符合邊際效用遞減法則的變化規(guī)律，因此在實(shí)際決策中還需充分考慮“成本—收益”來配置要素投入并著力防止邊際成本過高。

需特別說明的是，隨著政府科技創(chuàng)新治理體系的不斷完善，科技監(jiān)督能力建設(shè)系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制可能發(fā)生重大變化，此時(shí)科技監(jiān)督能力的影響要素和作用機(jī)制也會(huì)大大不同。因此在實(shí)際應(yīng)用中須根據(jù)現(xiàn)實(shí)情境不斷優(yōu)化動(dòng)力學(xué)模型，以更好地反映現(xiàn)實(shí)科技監(jiān)督能力建設(shè)系統(tǒng)的運(yùn)行規(guī)律。